科研設(shè)施與儀器開放共享管理研究

宋微 史琳 張舒逸 魏闕

1.吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所，吉林 長春 130033

2.吉林省科技資源基礎(chǔ)數(shù)據(jù)重點實驗室，吉林 長春 130033

科研設(shè)施與儀器是技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)的基礎(chǔ)工具，其開放程度能夠反映一國科技資源的管理水平，也能從側(cè)面反映該國的科技水平?？蒲性O(shè)施與儀器多分布在科研機構(gòu)、高校以及企業(yè)的研發(fā)實驗室，其開放共享可以有效提高科技資源、成果的使用效率，能夠加快我國科技發(fā)展速度，提高研發(fā)能力，對正處于經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)的中國來說具有重要現(xiàn)實意義。

1 科研設(shè)施與儀器設(shè)備開放共享現(xiàn)狀

下面通過梳理國內(nèi)外相關(guān)文獻，對歐洲、美國和日本的科研設(shè)施與儀器設(shè)備開放共享現(xiàn)狀進行闡述，并總結(jié)學(xué)者們認(rèn)為我國科研設(shè)施與儀器設(shè)備開放共享現(xiàn)狀存在的問題及政策建議。

1.1 國外現(xiàn)狀

自第一次工業(yè)革命開始，德國、英國、美國以及日本的經(jīng)濟和科技就加速發(fā)展，這些國家對技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新十分重視，同時也在科研設(shè)施與儀器設(shè)備的開放共享方面有所投入和發(fā)展。

歐洲的粒子物理研究所（CERN）是世界上最大的粒子物理研究中心，也是歐洲首個聯(lián)合科研機構(gòu)，其科研資金來源于歐洲20余個投資國，有來自80余個不同國家和地區(qū)的科學(xué)家6500余名，使得CERN的人才資源、技術(shù)資源和設(shè)備資源十分充裕且始終處于世界領(lǐng)先水平。其大部分實驗項目的科技人員參與數(shù)量都要以百計算，還普遍存在較多人員共同使用科研儀器的情況，這對通信設(shè)備和科研儀器的需求和要求都很高。在1990年，研究所內(nèi)的計算機領(lǐng)域科學(xué)家Tim以方便科學(xué)家進行科研溝通為出發(fā)點，設(shè)計并開發(fā)出萬維網(wǎng)客戶端和服務(wù)器端，如今的Internet就是在萬維網(wǎng)的基礎(chǔ)上演進而生的[1]。

在美國，為了實現(xiàn)科研設(shè)施與儀器設(shè)備的跨學(xué)科應(yīng)用共享，推出了“網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施”計劃，比如斯坦福大學(xué)的遠(yuǎn)程光學(xué)實驗室，學(xué)生可以遠(yuǎn)程登錄實驗室平臺進行實驗活動。美國聯(lián)邦政府在20世紀(jì)90年代投入大量資金建立遠(yuǎn)程實驗室，許多大學(xué)也積極開發(fā)此類平臺，比如伊利諾伊大學(xué)的Nmrscope系統(tǒng)，科研人員在向校方提交樣品后可與其服務(wù)器聯(lián)機，遠(yuǎn)程在網(wǎng)站上填寫儀器參數(shù)等信息即可進行實驗[2]。

日本作為科技實力領(lǐng)先的亞洲發(fā)達國家，對科研設(shè)施與儀器設(shè)備使用效率的重視程度不亞于歐美國家，有關(guān)部門制定了一系列相關(guān)政策。比如由政府投資的科研設(shè)施與儀器設(shè)備對日本高校和企業(yè)開放，可用于其生產(chǎn)研發(fā)活動。為了實現(xiàn)科研設(shè)施與儀器設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)管理，有關(guān)部門制定了包括管理、激勵、監(jiān)督和評價相結(jié)合的運行機制，確保各方研究人員使用科研設(shè)施與儀器設(shè)備更加便捷高效[3]。

1.2 國內(nèi)現(xiàn)狀

隨著我國發(fā)展進入新常態(tài)，對科技的要求越來越高，科研設(shè)施與儀器設(shè)備的開放共享成為國內(nèi)學(xué)者們關(guān)注的熱點問題。

自1997年開始，我國在8個省市相繼開展了大型科研設(shè)施與儀器設(shè)備共享試點工作，截至2007年，科研設(shè)施與儀器設(shè)備協(xié)作共享平臺已經(jīng)覆蓋了環(huán)渤海、長三角、泛珠三角、西南、西北、東北、華北7個地區(qū)[4]。國內(nèi)許多科研機構(gòu)以及高校都設(shè)立了科研設(shè)施與儀器設(shè)備共享服務(wù)平臺。

張慧等認(rèn)為，我國實驗教學(xué)中心的科研設(shè)施與儀器設(shè)備存在使用率低、相關(guān)運行管理人才欠缺、設(shè)備運行投入資金不足的問題[5]，提出完善管理制度、建立有償服務(wù)體制、開設(shè)開放性課題項目、提高設(shè)備管理人員的專業(yè)水平、建立獎勵機制等政策建議；熊明民認(rèn)為，我國在農(nóng)業(yè)科研設(shè)施與儀器設(shè)備開放共享方面存在管理模式不適合開放、維持設(shè)備運行經(jīng)費使用不當(dāng)、設(shè)備開放共享平臺和體系不成熟、開放共享政策缺乏等問題，提出提高開放共享意識、完善管理機制、建設(shè)相關(guān)服務(wù)平臺、提高對科研設(shè)施與儀器設(shè)備的基礎(chǔ)情況了解、成立開放共享激勵機制、加強科技人才引進等措施建議[6]；王銳等針對軍工科研院所現(xiàn)況，提出建立軍民融合的創(chuàng)新管理機制、借鑒國外實驗室科研設(shè)施與儀器設(shè)備開放共享實施經(jīng)驗、鼓勵軍工科研院所辦理民用資質(zhì)、建立軍民融合技術(shù)服務(wù)平臺等措施[7]。

2 科研設(shè)施和儀器開放共享制度

科研設(shè)施與儀器設(shè)備開放共享的相關(guān)制度在國內(nèi)外也有所不同，下面總結(jié)發(fā)達國家英國、美國、德國以及我國的相關(guān)制度。

2.1 國外相關(guān)制度

英國重大的科研儀器設(shè)施的使用主要由政府管理，其設(shè)備的購買投資均由政府承擔(dān)，產(chǎn)權(quán)也歸政府所有。政府成立的科學(xué)和技術(shù)設(shè)施理事會（STFC）專門負(fù)責(zé)針對科研儀器設(shè)施的運行、維護和管理等及向政府建言，同時也為國內(nèi)科研機構(gòu)提供科研儀器設(shè)備的相關(guān)服務(wù)。為了提高科研儀器設(shè)施的使用率，政府對科研儀器設(shè)施的開放范圍十分廣泛。英國對科研儀器設(shè)施的專業(yè)管理人員的培育、獎勵機制也很成熟，能夠有效提高其工作人員的業(yè)務(wù)水平和工作積極性。

美國購置大型科研儀器需要購置儀器申請部門立項并納入經(jīng)費預(yù)算，經(jīng)國會審批通過后，與國家實驗室或研發(fā)中心合作開展項目，共同采購科研儀器設(shè)備并對其相關(guān)程序負(fù)責(zé)。同時，該部門也有義務(wù)向其他機構(gòu)提供設(shè)備儀器的有償使用服務(wù)，為避免價格競爭，其使用價格不得低于同類私營機構(gòu)?？蒲袃x器設(shè)備的產(chǎn)權(quán)通常歸相關(guān)領(lǐng)域的國家實驗室或研發(fā)中心所有。

2.2 國內(nèi)相關(guān)制度

2014年12 月，國務(wù)院提出《國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》 （簡稱《意見》）。《意見》指出，為了提高全社會的創(chuàng)新能力和科技水平，完善國家技術(shù)創(chuàng)新體系，避免資源獨占，需加快推進科研設(shè)施與儀器向高校、科研機構(gòu)、企業(yè)、社會研發(fā)組織等開放。秉持制度推動、信息共享、資源統(tǒng)籌、獎懲結(jié)合和分類管理為基本原則，爭取在三年內(nèi)基本建成覆蓋各類科研設(shè)施與儀器、統(tǒng)一規(guī)范、功能強大的專業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化管理服務(wù)體系。具體措施如：將全部在條件范圍內(nèi)的科研設(shè)施與儀器納入網(wǎng)絡(luò)平臺進行統(tǒng)一管理；根據(jù)不同科研設(shè)施與儀器的功能采用不同的開放方式進行分類共享；建立如提供適度有償服務(wù)的引導(dǎo)鼓勵機制；建立基于用戶體驗的評價和獎懲機制；加強保護在設(shè)備使用過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)；完善管理主體的責(zé)任機制。目前，北京、山西、廣東、河南、陜西、四川、吉林、內(nèi)蒙古等地區(qū)也相繼出臺關(guān)于大型科研設(shè)施與儀器等科技資源向社會開放共享的實施意見。

3 科研設(shè)施和儀器開放共享管理

國內(nèi)外對科研設(shè)施和儀器開放共享的管理機制有所不同，因此其管理理論也有所不同，下面針對較典型的科研設(shè)施和儀器開放共享管理理論進行總結(jié)。

3.1 國外研究情況

發(fā)達國家根據(jù)實際情況提出并不斷發(fā)展關(guān)于科研設(shè)施和儀器開放共享的管理理論，其中較先進的設(shè)備管理理論如下。

3.1.1 計劃預(yù)修制

計劃預(yù)修制是指按照維修計劃對設(shè)備進行預(yù)防性的常規(guī)檢查、保養(yǎng)維護以及大、中、小級別修理的制度，是一種提前預(yù)防設(shè)備磨損的措施。在實行計劃預(yù)修制中，先根據(jù)設(shè)備的種類、運行環(huán)境等因素給設(shè)備分級，再按級別設(shè)定設(shè)備的維修周期和具體內(nèi)容。要預(yù)想到設(shè)備可能出現(xiàn)的問題和損耗，提前進行防范保養(yǎng)，減少后續(xù)維修成本。但其不能完整地對設(shè)備進行全生命周期的管理，會出現(xiàn)維修不足或過度保養(yǎng)的問題，這與管理人員工作被動以及專業(yè)技術(shù)不足有直接關(guān)系。

3.1.2 設(shè)備綜合管理

該理論是以設(shè)備的整個生命周期為主體，采用技術(shù)、經(jīng)濟、組織等多種形式的方法對設(shè)備進行綜合管理，以達到用低成本換高收益的最佳效益水平。設(shè)備綜合管理與傳統(tǒng)設(shè)備管理理論的不同在于它的重點不在單純的設(shè)備保養(yǎng)維修上，而是從社會經(jīng)濟效益入手，并結(jié)合多種方法對設(shè)備進行全面管理。

3.1.3 軍事物流學(xué)

軍事物流學(xué)也可稱為后勤學(xué)，是指針對事先計劃的需求來供應(yīng)或維持特定資源的管理方式，其管理的根本目的是實現(xiàn)成本最小化、效益最大化。軍事物流學(xué)與設(shè)備綜合管理存在異同點，相同之處在于兩者都追求低成本換取高效益，且管理對象是設(shè)備的整個生命周期；不同點在于前者管理主體是設(shè)備，后者管理主體是設(shè)備的所有資源，而且前者的研究范圍包括設(shè)備的計劃、購置、保養(yǎng)、維修和報廢，后者的研究范圍更寬泛，涵蓋影響整體成本的全部因素[8]。

3.2 國內(nèi)研究情況

近年來，國內(nèi)學(xué)者開始對科研設(shè)施和儀器開放共享管理方向進行研究，針對管理模式考慮多方因素，目前在高校的科研設(shè)施和儀器開放共享的管理模式上有較成熟的分類。

3.2.1 監(jiān)控管理模式

該模式是通過監(jiān)控儀器全程監(jiān)控科研設(shè)備的開機、使用和退出等全部操作，并與高校的校園卡系統(tǒng)聯(lián)通，可進行實名管制。目前該模式有兩類：①針對智能型的設(shè)備，采用后臺程序監(jiān)控模式。在啟動設(shè)備時必須開啟設(shè)備自帶的電腦控制軟件，同時實現(xiàn)后臺監(jiān)控。②針對非智能型設(shè)備，采用弱電控制監(jiān)控模式，只要連接電源就能夠使用設(shè)備。該模式的優(yōu)點是能夠精準(zhǔn)掌握使用時間且不需過多人為干涉，不足之處在于監(jiān)控手段難以統(tǒng)一，監(jiān)控軟件難以完全滿足不同設(shè)備的需求，對于弱電控制的使用者身份確定、預(yù)約等較難實現(xiàn)。

3.2.2 預(yù)約管理模式

預(yù)約管理模式在我國高校的使用比較廣泛，是指通過信息化實現(xiàn)科研設(shè)施和儀器開放共享平臺的預(yù)約服務(wù)。使用者進行實名驗證通過后，在平臺上對所需設(shè)備進行具體時間預(yù)約，經(jīng)平臺管理人員審核通過后，在預(yù)約時間范圍內(nèi)使用科研設(shè)施。該模式的優(yōu)點在于：①可有效避免使用者時間沖突，管理人員根據(jù)實際情況對設(shè)備使用時間進行調(diào)整，提高設(shè)備使用效率；②對任何科研設(shè)備都適用，不需要安裝其他軟件。不足之處在于無法實際確定預(yù)約者是否按計劃來使用設(shè)備，也會有人在無人使用的空隙進行無預(yù)約使用，會給管理人員的后臺統(tǒng)計帶來不準(zhǔn)確性。

3.2.3 監(jiān)控+預(yù)約管理模式

考慮到監(jiān)控管理模式和預(yù)約管理模式的優(yōu)點和不足，國內(nèi)許多學(xué)者為開發(fā)“監(jiān)控+預(yù)約”的創(chuàng)新管理模式提供了相關(guān)技術(shù)和研究方案。沈衛(wèi)東基于大數(shù)據(jù)的理念，通過面向數(shù)據(jù)體系（DOA）對科研設(shè)施和儀器開放共享平臺進行具體環(huán)節(jié)模塊的設(shè)計，實現(xiàn)了平臺與其他系統(tǒng)的數(shù)據(jù)整合且保證了數(shù)據(jù)的完整性。郭詩雅根據(jù)馬爾可夫決策思想，設(shè)計并開發(fā)了大型儀器共享預(yù)約平臺，該平臺包括微信預(yù)約平臺以及儀器計量監(jiān)控系統(tǒng)，平臺還會結(jié)合實際預(yù)約數(shù)據(jù)和設(shè)備使用情況做出最優(yōu)策略。

4 國內(nèi)外科研設(shè)施和儀器開放共享對比分析

從上文可以看出，發(fā)達國家對科研設(shè)備和儀器開放共享的關(guān)注起步較早，他們從資金、技術(shù)、人員等多方面支持建立實驗科研機構(gòu)，并通過各種網(wǎng)絡(luò)平臺，如萬維網(wǎng)、Nmrscope系統(tǒng)、遠(yuǎn)程光學(xué)實驗室等跨學(xué)科合作共享科研設(shè)備和儀器等資源。英、美、德對大型科研設(shè)備與儀器的購置比較嚴(yán)格，但開放范圍廣泛，只要符合規(guī)定的具體條件，需求者就可以使用，這大大提高了科研設(shè)備與儀器的使用率。對于科研設(shè)施和儀器開放共享的管理，理論上有計劃預(yù)修制、設(shè)備綜合管理、軍事物流學(xué)三種管理方法；實際操作中，發(fā)達國家通過先進的信息技術(shù)構(gòu)建開放共享平臺，將相關(guān)理論主旨在實踐中充分實現(xiàn)。

我國也在全球科技浪潮和自身發(fā)展的雙重需求下，開始重視科研設(shè)施和儀器開放共享的發(fā)展。學(xué)者們提出我國科研設(shè)備與儀器存在利用率低、專業(yè)技術(shù)人員缺乏、設(shè)備運行維持經(jīng)費不足等問題。對于科研設(shè)施和儀器開放共享管理模式的出現(xiàn)多集中在高校領(lǐng)域，可分為監(jiān)控管理模式、預(yù)約管理模式以及“監(jiān)控+預(yù)約”管理模式，學(xué)者們還在研究相關(guān)技術(shù)和方法來優(yōu)化創(chuàng)新科研設(shè)備與儀器的開放共享平臺。

相比較來說，發(fā)達國家對科研設(shè)備與儀器的購置比較嚴(yán)格，有效避免了相關(guān)部門借采購設(shè)備過多支出公款的行為，其開放條件和范圍也比較廣泛，能做到科技設(shè)備真正投入研發(fā)創(chuàng)新的實驗中去，實現(xiàn)科研設(shè)備的價值。而我國在科研設(shè)施和儀器購置方面的政策規(guī)定還不完善，只針對可開放設(shè)備的范圍劃分進行了規(guī)定，在其他方面的制度建設(shè)也正在發(fā)展中，尚不成熟。另外，我國國家及省屬科研機構(gòu)的科研設(shè)施和儀器開放共享平臺仍不發(fā)達，還需要進一步研究規(guī)劃。

5 結(jié)語

針對發(fā)達國家與我國科研設(shè)施和儀器開放共享情況的對比分析，提出以下建議：一是完善科研設(shè)施與儀器開放共享的相關(guān)制度，提出具體方案，避免只做表面工作；二是針對科研機構(gòu)，積極推動科研設(shè)施與儀器開放共享平臺的建設(shè)，讓社會各方人員均可得到便利；三是提高服務(wù)意識，組織科研設(shè)施與儀器的相關(guān)操作培訓(xùn)，提高設(shè)備實用性和普遍性。