涉毒案件中誘惑偵查的法律規(guī)制

林毅斌　盛梓銘

摘要 如何有效規(guī)制毒品犯罪誘惑偵查行為，揚(yáng)長(zhǎng)避短，更好地發(fā)揮誘惑偵查的作用已成為亟待解決的理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。本文深入解讀毒品犯罪誘惑偵查的合法標(biāo)準(zhǔn)，剖析違法誘惑偵查行為的后果，并立足當(dāng)前毒品犯罪誘惑偵查的司法實(shí)踐現(xiàn)狀，提出了嚴(yán)格法律解釋、明確適用范圍、強(qiáng)化監(jiān)督體制，健全救濟(jì)機(jī)制等確實(shí)可行的舉措，為今后完善毒品犯罪中誘惑偵查的法律規(guī)制提供了有價(jià)值的理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞 誘惑偵查 毒品犯罪 法律規(guī)制

中圖分類號(hào)：D918 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI；10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.08.260

毒品犯罪誘惑偵查是指?jìng)刹槿藛T在偵查機(jī)關(guān)的授權(quán)下，隱藏公職身份，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行引誘，向具有犯罪意圖的當(dāng)事人其提供實(shí)施毒品犯罪的工具、機(jī)會(huì)，為其創(chuàng)造犯罪條件，或者通過(guò)特定手段制造適合毒品犯罪的環(huán)境，誘發(fā)其產(chǎn)生毒品犯罪的意圖，最終促使被引誘的當(dāng)事人實(shí)施毒品犯罪行為，據(jù)此取得相關(guān)證據(jù)，抓捕犯罪嫌疑人的特殊偵查行為。據(jù)統(tǒng)計(jì)，應(yīng)用誘惑偵查手段偵破的案件約占破獲的總毒品案件的四分之三，其中包括了使用臥底、特請(qǐng)人員等引誘方式。因此，在毒品犯罪中應(yīng)用誘惑偵查手段合乎我國(guó)國(guó)情，有其存在的必要性。

一、毒品犯罪與誘惑偵查之理論概觀

（一）合法標(biāo)準(zhǔn)的厘定

第一，目的合法的厘定。將誘惑偵查運(yùn)用于毒品犯罪的目的在于通過(guò)必要性原則和合理J懷疑原則的制約，在傳統(tǒng)偵查手段無(wú)法滿足偵查需要時(shí)，結(jié)合誘惑偵查手段，雙管齊下，有效打擊毒品犯罪。

第二，程序合法的厘定。在毒品犯罪中，機(jī)會(huì)提供型誘惑偵查固然具有欺騙性，但犯罪分子只是在偵查人員隱瞞身份的誤導(dǎo)下認(rèn)為雙方是試圖進(jìn)行毒品犯罪的同類。這種“欺騙”并不違背司法精神。所以，在毒品犯罪中，實(shí)施誘惑偵查的程序必須符合機(jī)會(huì)提供型誘惑偵查的方式和步驟，不得誘發(fā)沒(méi)有犯罪意圖的公民實(shí)施毒品犯罪。并且，必須控制誘惑程度，在引誘犯罪嫌疑人的過(guò)程中只能起輔助作用，不得過(guò)度引誘。

第三，結(jié)果合法的厘定。毒品犯罪中，誘惑偵查立足于未雨綢繆，在犯罪分子完成交易計(jì)劃之前，將毒品交易扼殺于搖籃，防止毒品流入社會(huì)，這大大降低了毒品犯罪的社會(huì)危險(xiǎn)性。

（二）負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)的考察

毒品犯罪誘惑偵查雖然在打擊犯罪中立下了汗馬功勞，但誘惑偵查與生俱來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)性在毒品犯罪中容易轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的社會(huì)危害，也遭到了很多人的大張撻伐。

第一，基于非法目的的濫用將誘使合法公民犯罪，影響司法公正。誘惑偵查被違法濫用的情況下，會(huì)淪為測(cè)試公民法律堅(jiān)守力的試金石。抵抗力較弱的無(wú)辜公民有可能因此而淪為刑事被告。

第二，實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人雙方的互相理解有困難，誘惑偵查削弱國(guó)家公信力的風(fēng)險(xiǎn)不容忽視。

第三，存在變相弄權(quán)納賄的可能性，容易滋生腐敗問(wèn)題。

二、毒品案件中誘惑偵查之實(shí)踐評(píng)析

由于在執(zhí)行、監(jiān)督、救濟(jì)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在一定缺陷，誘惑偵查施展重要作用的同時(shí)，也在一定程度上處于相對(duì)無(wú)序的狀態(tài)。

（一）適用條件模糊，帶來(lái)認(rèn)定困難

毒品犯罪誘惑偵查行為的適用條件模糊主要源于我國(guó)相關(guān)立法總體缺疏，誘惑偵查長(zhǎng)期處于“法外運(yùn)行”的狀態(tài)。對(duì)比我國(guó)現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件，誘惑偵查的相關(guān)立法還存在較大的完善空間。對(duì)于毒品犯罪中誘惑偵查的適用問(wèn)題，現(xiàn)階段的其他規(guī)范性文件與法律尚有沖突，而更為權(quán)威的法律文件對(duì)誘惑偵查的具體適用條件區(qū)分不明，規(guī)定甚少，只能在理論上提供借鑒，在司法實(shí)踐中缺乏操作性。

（二）缺乏監(jiān)督環(huán)節(jié)，存在濫用現(xiàn)象

目前，我國(guó)缺少健全的監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，毒品犯罪誘惑偵查存在著違法濫用的現(xiàn)象。首先，因?yàn)榉煞ㄒ?guī)和一般規(guī)范性文件的缺失，誘惑偵查缺乏啟動(dòng)的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，在毒品案件中出現(xiàn)公安機(jī)關(guān)自我決定，隨意濫用的情況。其次，因?yàn)檎T惑偵查的高度封閉性和毒品犯罪的高度危險(xiǎn)性，在涉毒案件中，除偵查人員和極少數(shù)上級(jí)知悉情況之外，檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)對(duì)偵查過(guò)程的合法性與合理性無(wú)從知曉，無(wú)法進(jìn)行有效監(jiān)控。另外，由于偵查對(duì)象并不知情偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)采取了誘惑偵查手段，難以運(yùn)用法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益，即使知情后對(duì)有關(guān)機(jī)關(guān)提出質(zhì)疑，也很可能被忽視甚至是被隱藏。

（三）救濟(jì)制度空缺，權(quán)利無(wú)從保障

在司法實(shí)踐中，存在著大量的小額販毒的犯罪嫌疑人。這類販毒人員大多處于社會(huì)下層，文化水平有限，法律知識(shí)匱乏。加之販毒數(shù)額較小，判刑較輕，很少會(huì)有犯罪嫌疑人咨詢律師，對(duì)于誘惑偵查的手段也很少提出控訴。目前，《會(huì)議紀(jì)要》仍舊對(duì)“犯意引誘”和“數(shù)量引誘”持放任和支持態(tài)度，并在司法實(shí)踐中獨(dú)挑大梁。而新刑訴法并未對(duì)違法誘惑偵查的權(quán)利救濟(jì)作出具體規(guī)定，所以在新刑訴法正式施行后，對(duì)誘惑偵查手的審查并未產(chǎn)生較大變化，封死了受害者的權(quán)利救濟(jì)之路。

三、毒品案件中誘惑偵查之規(guī)制路徑

（一）完善法律解釋，細(xì)化適用條件

從當(dāng)前緝毒形勢(shì)考察，在緝毒工作中誘惑偵查起到了不可或缺的作用。但考慮到實(shí)際適用情況，未嚴(yán)格規(guī)制的誘惑偵查損害了公民的正當(dāng)權(quán)益，形成了不容忽視的人權(quán)漏洞。著眼于立法實(shí)踐和理論研究，為解決當(dāng)前誘惑偵查立法層面中存在的嚴(yán)重不足，要加快規(guī)范性文件的完善，尤其是從法律解釋入手。當(dāng)前，對(duì)誘惑偵查進(jìn)行授權(quán)的規(guī)范性文件中，《刑事訴訟法》具備最高的法律效力，但其相關(guān)內(nèi)容過(guò)于籠統(tǒng)，在實(shí)踐中缺少可操作性。而《全國(guó)部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》中有關(guān)誘惑偵查的內(nèi)容詳細(xì)具體，貼合現(xiàn)實(shí)。這就造成了在毒品犯罪中《會(huì)談紀(jì)要》被大量采用，而《刑事訴訟法》卻“棄之不用”的本末顛倒的局勢(shì)。要扭轉(zhuǎn)這一局面，一方面可以從修改《刑事訴訟法》入手，以法律的形式規(guī)范誘惑偵查；另一方面可以從完善法律解釋上入手，加強(qiáng)《刑事訴訟法》的可操作性，解決實(shí)際應(yīng)用中的問(wèn)題。另外，由于制定和修改《刑事訴訟法》的流程較為復(fù)雜，而且過(guò)于頻繁的制定和修改將會(huì)影響法律體系的穩(wěn)定性和權(quán)威性，所以立法機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)有關(guān)法條進(jìn)行立法解釋，明確誘惑偵查的形式，適用范圍和權(quán)限。由最高人民法院和最高人民檢察院根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)相關(guān)程序進(jìn)行進(jìn)一步解釋將更加切合實(shí)際。

（二）嚴(yán)格司法審查，強(qiáng)化監(jiān)督體制

第一，對(duì)于在毒品犯罪中啟動(dòng)這—特殊偵查手段的條件，至今沒(méi)有確定的尺度。一線法律實(shí)踐者和學(xué)者提出，為發(fā)揮好誘惑偵查在毒品犯罪中的作用，不應(yīng)制定過(guò)高的標(biāo)準(zhǔn)，有證據(jù)證明存在犯罪意圖即可。但本文并不認(rèn)同，意圖是人的主觀活動(dòng)，在客觀條件的影響下容易發(fā)生變化。法律的價(jià)值在于客觀、公正，如果懲罰思想犯，法律將成為個(gè)別人的權(quán)力工具。一般而言，對(duì)于大型毒品犯罪案件，偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握了一定的線索和犯罪證據(jù)，并采取了技術(shù)偵查手段。這些技術(shù)偵查手段的審批程序須經(jīng)市一級(jí)以上公安部門批準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)高于誘惑偵查。所以大型毒品犯罪誘惑偵查啟動(dòng)的合法性是肯定的。存在較大爭(zhēng)議的是零包毒品犯罪。在此類案件中，存在著代購(gòu)人和居間人兩種身份。根據(jù)法律，對(duì)代購(gòu)人的身份，不以牟利為目的，為別人代購(gòu)毒品供他人注射或吸食的，達(dá)到一定數(shù)量才構(gòu)成犯罪。若行為人無(wú)罪，卻對(duì)其實(shí)施了誘使犯罪的偵查行為，誘惑偵查行為則無(wú)合法性可言。所以，為避免零包毒品犯罪誘惑偵查行為違法，本文認(rèn)為應(yīng)將“合理懷疑”作為啟動(dòng)毒品犯罪誘惑偵查的準(zhǔn)繩，即有證據(jù)證實(shí)行為人實(shí)行了實(shí)行行為或已施行預(yù)備行為，如已貯藏毒品、主動(dòng)聯(lián)系賣家、實(shí)施了居間行為等。

第二，檢察機(jī)關(guān)是國(guó)家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，行使檢察權(quán)。具體到毒品犯罪中，有義務(wù)和權(quán)力對(duì)偵查機(jī)關(guān)實(shí)施誘惑偵查的行為進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于毒品犯罪誘惑偵查的啟動(dòng)，檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)監(jiān)督，審批制度的落實(shí)。檢察機(jī)關(guān)對(duì)毒品犯罪誘惑偵查行為是否合法時(shí)，應(yīng)對(duì)以下三個(gè)方面進(jìn)行審查：（1）審查受案范圍是否合法，即毒品案件的類型是否能適用誘惑偵查。（2）審查實(shí)施主體，即主體應(yīng)為經(jīng)法定程序選定的偵查人員。（3）審查被實(shí)施對(duì)象，即檢察機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)證據(jù)進(jìn)行核查，判定是否符合“合理懷疑原則”，即有證據(jù)證實(shí)偵查對(duì)象實(shí)行了毒品犯罪實(shí)行行為或己施行預(yù)備行為。

第三，針對(duì)毒品犯罪的特點(diǎn)，為增強(qiáng)進(jìn)程監(jiān)控，偵查機(jī)關(guān)必須做好內(nèi)部監(jiān)督。一是上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)偵查人員的監(jiān)督?？梢杂杀炯?jí)公安機(jī)關(guān)主要領(lǐng)導(dǎo)為成員成立監(jiān)督小組，由監(jiān)督小組直接領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施誘惑偵查的偵查人員，由偵查人員定期向監(jiān)督小組匯報(bào)毒品案件進(jìn)展。二是嚴(yán)格構(gòu)建證據(jù)鏈條，加強(qiáng)對(duì)毒品交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)證據(jù)的采集?？梢酝ㄟ^(guò)秘密錄音錄像等技術(shù)偵查手段完善證據(jù)鏈條，還原犯罪事實(shí)，保證誘惑偵查的合法性。

（三）健全救濟(jì)機(jī)制，保障合法權(quán)益

1.建立全面的非法證據(jù)排除規(guī)則

根據(jù)我國(guó)《刑事訴訟法》第54條規(guī)定，經(jīng)過(guò)不法偵查手段搜集的言辭證據(jù)應(yīng)予以排除，一概不得適用。但是對(duì)于實(shí)物證據(jù)則采取區(qū)別對(duì)待的態(tài)度，即根據(jù)證據(jù)取得的合法與否進(jìn)行取舍，無(wú)法補(bǔ)正以及合理解釋的實(shí)物證據(jù)才能進(jìn)行排除。鑒于毒品犯罪具有嚴(yán)重的刑事懲罰性的特點(diǎn)，在對(duì)于證據(jù)的把關(guān)方面稍有不慎，便會(huì)嚴(yán)重?fù)p害相對(duì)人的合法權(quán)益。因此，對(duì)于證據(jù)合法性的要求應(yīng)該高于一般刑事案件，有瑕疵的實(shí)物證據(jù)也應(yīng)當(dāng)排除，不得成為法院定案的證據(jù)。

不同的誘惑偵查方式將影響證據(jù)的證明力。因此，檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)要對(duì)不同方式所獲取的證據(jù)進(jìn)行區(qū)別對(duì)待：一是對(duì)于犯意誘發(fā)型誘惑偵查的毒品案件，為我國(guó)法律所否定，不具有證明效力，不能依此提出指控進(jìn)行審判。二是對(duì)于機(jī)會(huì)提供型誘惑偵查的毒品案件，所獲取的證據(jù)為我國(guó)法律所肯定，具有證明效力，可以作為拘捕和定罪量刑的證據(jù)。三是對(duì)于數(shù)量引誘型誘惑偵查的毒品案件，對(duì)于所獲取的證據(jù)，沒(méi)有超出犯罪意圖的毒品數(shù)量可以作為指控和定罪量刑的證據(jù)，超出犯罪意圖數(shù)量的毒品則不具備證據(jù)資格和證明能力。為保證遭受非法誘惑偵查對(duì)象的權(quán)利救濟(jì)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許其以非法誘惑偵查為理由，提出無(wú)罪抗辯。由檢察機(jī)關(guān)對(duì)證據(jù)收集的合法性加以證實(shí)，審判機(jī)關(guān)也應(yīng)核對(duì)證據(jù)的合法性，對(duì)于可能以非法誘惑偵查手段收集的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以排除。

2.準(zhǔn)予受害人中請(qǐng)國(guó)家賠償

根據(jù)我國(guó)《國(guó)家賠償法》第2條規(guī)定，承受違法毒品犯罪誘惑偵查行為侵害的相對(duì)人有權(quán)申請(qǐng)國(guó)家賠償，賠償義務(wù)機(jī)關(guān)有職責(zé)積極履行賠償義務(wù)。此外，根據(jù)《國(guó)家賠償法》第19條規(guī)定，對(duì)于違法誘惑偵查的賠償義務(wù)機(jī)關(guān)可以由不同階段的不同機(jī)關(guān)來(lái)履行國(guó)家賠償義務(wù)。所以，在涉毒案件偵查階段，偵查機(jī)關(guān)及其偵查人員違法施行誘惑偵查行為給受害人造成人身?yè)p害或私有財(cái)產(chǎn)損失的，負(fù)責(zé)施行偵查的機(jī)關(guān)是賠償義務(wù)機(jī)關(guān)；在檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督階段，檢察機(jī)關(guān)未盡職責(zé)，及時(shí)制止違法誘惑偵查行為的，以致危害風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)危害，檢察機(jī)關(guān)和偵查機(jī)關(guān)同為賠償義務(wù)機(jī)關(guān)；在審判階段，審判機(jī)關(guān)未依排除通過(guò)違法誘惑偵查所獲取的證據(jù)，采用了違法證據(jù)，以此為依據(jù)做出錯(cuò)誤判決的，賠償義務(wù)機(jī)關(guān)是該審判機(jī)關(guān)。