我國對外貿(mào)易中的技術性壁壘影響及規(guī)避

孟德淳

（東北農(nóng)業(yè)大學，哈爾濱150030）

在國際貿(mào)易中，貿(mào)易壁壘分為有形壁壘和無形壁壘兩大類。關稅以及數(shù)量限制屬于有形壁壘，而技術性貿(mào)易壁壘屬于無形壁壘。技術性貿(mào)易壁壘（Techn，cat Bamers to Trade），以下簡稱 TBT，是指進口國為了限制進口而規(guī)定的復雜苛刻的技術標準、公證檢驗標準、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及有關商品包裝、標簽等的規(guī)定。

一、TBT對出口貿(mào)易的影響

（一）TBT的作用機制分析

貿(mào)易壁壘對本國市場的保護，從根本上講，主要是從邊境上形成了對進口產(chǎn)品價格和進口產(chǎn)品數(shù)量的控制機制。因此，價格控制機制與數(shù)量控制機制是兩種最基本的機制。對TBT的分析也應該從價格和數(shù)量兩個方面著手，以確定TBT的作用機制。

1.靜態(tài)分析

TBT表現(xiàn)為技術法規(guī)或技術標準，但是單從法規(guī)或條文本身，無法考查阻礙機制，難于判斷是價格控制機制還是數(shù)量控制機制。因此需從實施過程加以分析，在運用TBT這一措施時，首先是制定法規(guī)或標準，其次是依據(jù)法規(guī)或標準對進口產(chǎn)品進行檢查，產(chǎn)品符合規(guī)則允許進口，否則禁止進口。如果法規(guī)或標準的制定使得進口產(chǎn)品不符合要求，被禁止進口，其壁壘作用是顯然的。此時，可將TBT看成配額的特例，即零配額。如果依據(jù)法規(guī)或標準檢查進口產(chǎn)品，產(chǎn)品符合規(guī)定則其壁壘作用失效。因此，在TBT設立之初，其相當于零配額，表現(xiàn)為數(shù)量控制機制。

TBT一旦形成并且實施，壁壘對進口產(chǎn)品就產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制機制和價格控制機制的雙重作用。既具有配額的數(shù)量控制作用，又形成了一種特殊的價格調(diào)節(jié)作用，其作用類似于關稅但有其特殊性，是一種復合機制。TBT的特殊性表現(xiàn)為兩方面：一方面是內(nèi)涵性的，它從客觀上要求各進入方必須為滿足壁壘要求而付出一定的改造產(chǎn)品的代價。在產(chǎn)品市場完全竟爭或壟斷竟爭條件下，各進入方存在著利益驅(qū)動，它們不得不努力盡快地跨越壁壘，否則會喪失市場機會與市場空間，這有別于關稅的作用。另一方面是外在性的，價格控制機制的作用在于出口方在進入進口國市場時，為達到進口國的技術標準，必須進行設備、人力的投入以及有關的檢驗測試，支付認證和鑒定手續(xù)所需的費用。若產(chǎn)品符合標準，獲準進口。產(chǎn)品本身并未發(fā)生變化，但卻因相關費用的支付而削弱了產(chǎn)品在國際市場的競爭力。

2.動態(tài)分析

從動態(tài)角度考查，TBT的設置和對TBT的跨越是無止境的。隨著技術的進步，必然導致新的TBT出現(xiàn)和進口產(chǎn)品對壁壘的跨越。但是這種跨越不是沒有代價的，進口產(chǎn)品要跨越壁壘，就必須依據(jù)TBT的規(guī)定要求，改進產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術水平。隨著技術創(chuàng)新的深入，新的技術標準會不斷出現(xiàn)，并被采用于新的技術法規(guī)之中，也就對進口產(chǎn)品形成新一輪的控制機制，從而形成新的TBT。整個過程呈現(xiàn)出TBT一對TBT的跨越———新的TBT對新的TBT的跨越......的交替循環(huán)變化的動態(tài)過程。在這個過程中，技術進步被強制性地促進，從而形成TBT對技術進步等方面的積極影響。

（二）對產(chǎn)品競爭力的影響

對產(chǎn)品競爭力的影響主要表現(xiàn)在沒有獲得有關認證產(chǎn)品的市場競爭力大大降低，為達到相關標準而增加原料成本削弱了產(chǎn)品競爭力技術、環(huán)保以及改善勞動條件的投入使成本增加，削弱了企業(yè)競爭力；過高的檢驗檢疫費用導致產(chǎn)品競爭力下降；過貴的認證費用導致產(chǎn)品競爭力下降。目前，人們對健康和環(huán)境越來越重視，有環(huán)境管理體系認證企業(yè)的產(chǎn)品或有環(huán)境標志認證的產(chǎn)品越來越受青睞，這就導致沒有取得相應認證產(chǎn)品的市場競爭力大大降低。

二、我國克服TBT的對策

（一）通過技術引進跨越技術壁壘

眾所周知，技術壁壘本質(zhì)上是國家間技術差異的具體體現(xiàn)。作為一個技術相對落后的發(fā)展中國家，由于我國的技術供給能力有限，要應對和跨越國外層出不窮的技術壁壘，必須十分重視對國外先進技術的引進。對中國產(chǎn)業(yè)而言，技術引進的主要作用，就是獲取技術的溢出效應。技術的溢出效應，在跨越壁壘的過程中體現(xiàn)為?！案芍袑W”、“看中學”。即通過最終產(chǎn)品或中間產(chǎn)品的引進，對技術先行國進行技術模仿和產(chǎn)生技術創(chuàng)新的動機。通常說來，技術的溢出效應主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

第一，引進新產(chǎn)品的同時，會帶來模仿生產(chǎn)的動機，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學習新技術、新工藝的過程，在這個過程中，技術溢出開始發(fā)生，輸入國的技術創(chuàng)新水平有所增強。

第二，輸入商品的競爭力會影響到當?shù)貜S商的市場份額，也會間接地刺激當?shù)貜S商的技術創(chuàng)新活動，以期達到抗衡的目的。

第三，如果輸入商品本身擁有相當?shù)募夹g含量或技術訣竅，那么他往往伴隨著各種形式的技術指導，由此技術創(chuàng)新會在不同程度上擴散到輸入國。

第四，國際技術貿(mào)易是技術創(chuàng)新擴散最為直接的方式，不僅會對技術引進國的技術存量具有積極有效的影響，同時由于引進國的市場需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設備等諸方面與輸出國存在的較大差距，因此會刺激引進國的二次創(chuàng)新或適應性創(chuàng)新。

通過國際貿(mào)易引進國外先進技術，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國的技術存量水平，縮小了與發(fā)達國家的技術差距，改善了本國的技術能力，更為重要的是在動態(tài)意義上通過各種渠道和機制促使本國技術創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為趕超和跨越發(fā)達國家的技術壁壘提供了某種可能性。

（二）利用FDI跨越技術壁壘

上述單純地通過國際貿(mào)易而產(chǎn)生的技術引進還往往難以獲得較為系統(tǒng)的復雜技術，這是因為這些技術往往掌握在跨國公司手中，所以需要通過引進跨國公司的直接投資。事實上，國際直接投資是國際間技術擴散和轉(zhuǎn)移的兩個重要渠道之一。

跨國公司在東道國的技術溢出主要是通過以下三個渠道：一是市場競爭和技術示范、企業(yè)間的前向和后向聯(lián)系以及人力資本的流動。因此，通過引進外商直接投資來促進技術增長從而實現(xiàn)跨越技術壁壘；二是對我國而言，在利用FDI的同時，也應該積極擴大我國對外的直接投資。一般而言，企業(yè)實施對外直接投資，開展國際化經(jīng)營是一個國家加入WTO后經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢；從事跨國經(jīng)營將是中國企業(yè)在全球化的世界經(jīng)濟中生存和發(fā)展的必然選擇。對于一國和一個國際化的企業(yè)來說，對外直接投資的一個主要功能之一，在于其可以避開或繞過國際貿(mào)易中的關稅或非關稅壁壘。當然，我國應對技術性貿(mào)易壁壘也應該發(fā)揮對外直接投資的作用，鼓勵國內(nèi)企業(yè)開展對外直接投資，實現(xiàn)跨國經(jīng)營；三是我國企業(yè)可以開辦獨資、合資生產(chǎn)企業(yè)的形式，利用當?shù)厝瞬?、當?shù)刭Y金、原材料，節(jié)約運輸成本等多項成本。

（三）完善質(zhì)量認證制度和國際標準，跨越技術壁壘

1.完善技術標準和質(zhì)量認證制度，促進我國產(chǎn)品質(zhì)量的提高

因此，一是制定切合我國國情的統(tǒng)一的技術標準法規(guī)，且標準的制定應以國際標準為基礎加以統(tǒng)一，采用國際標準打破技術壁壘。二是要由過去側(cè)重制定和修訂標準，增加標準數(shù)量轉(zhuǎn)向調(diào)整標準的構成，由側(cè)重傳統(tǒng)工業(yè)的標準化轉(zhuǎn)向大力發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)的標準化，由單純的技術標準化轉(zhuǎn)向技術與管理標準化并得，提供全國統(tǒng)一的管理標準化體系與標準規(guī)范。

2.開展對國際標準的分析與研究

發(fā)展中國家的出口商品受阻，更多的是由于信息系統(tǒng)的不健全，通訊手段的不發(fā)達，對輸入國的各種技術限制不了解，貿(mào)易中有關的標準法規(guī)難于收集或缺乏最新版本，貽誤成交機會，我國應吸取這方面的教訓，加強對工業(yè)發(fā)達國家和我國主要貿(mào)易伙伴國家技術標準政策、標準結構和內(nèi)容的研究，密切注視全球技術壁壘變化的新動向，使我國的出口商品適應和滿足國際標準或進口國的要求，避免陷入技術條例和技術標準壁壘的陷阱。

3.積極參與各種國際標準化組織活動以及國際標準的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作

國際標準化組織產(chǎn)生的目的是使產(chǎn)品在全球有一個統(tǒng)一的規(guī)范并能自由流動于國際市場，如ISO和IEC等，他們制定的標準為大部分國家承認，而且也能反映出最新的技術動態(tài)。我們將目光盯住這些標準，既能有效突破技術壁壘，又可以說是一種廉價的技術引進。同時，還應積極參與國際標準的制定、修訂和協(xié)調(diào)工作。通過加強與工業(yè)發(fā)達國家和主要貿(mào)易伙伴國家的雙邊或多邊標準化項目合作，不僅可以將國際標準和國外先進標準吸收進來，更重要的是還可以將我國的標準化意圖反映進去，最大限度的反映我國的利益。

4.加強國際間合作與協(xié)調(diào)，跨越技術貿(mào)易壁壘

我國在多邊和雙邊層次上，加強國際間的交流與合作，合理運用WTO規(guī)則，通過協(xié)調(diào)方式跨越發(fā)達國家設置的貿(mào)易壁壘。