專利視域下技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長關系實證

柴國生

摘 要：專利涵蓋了技術(shù)創(chuàng)新的主要信息。以專利產(chǎn)出表征技術(shù)創(chuàng)新，結(jié)合VAR模型實證研究與專利情報檢索分析等方法，基于1985—2016年湖南省相關數(shù)據(jù)，對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的關系及其作用差異性實證研究，探究原因，提出對策建議。結(jié)果表明，專利產(chǎn)出對湖南省經(jīng)濟增長具有長期且較顯著的促進作用，其中，發(fā)明專利與實用新型專利的作用相當，但前者不斷增強，后者趨于穩(wěn)定，外觀設計作用不太顯著，表明湖南省經(jīng)濟增長處在由模仿性創(chuàng)新向原創(chuàng)性創(chuàng)新驅(qū)動的換擋階段。技術(shù)創(chuàng)新水平總體提升，但仍存在原創(chuàng)性創(chuàng)新能力不夠強、成果轉(zhuǎn)化率不太高、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模不大等問題。以市場為導向，強化原創(chuàng)性創(chuàng)新，提高成果轉(zhuǎn)化率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，是湖南省轉(zhuǎn)型發(fā)展的根本路徑。

關鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；經(jīng)濟增長；專利產(chǎn)出；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中圖分類號：F124.3；F124.1 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）8-27-6

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.08.006

Abstract： Patents contain the main information of technical innovation. This paper conducted an empirical studies on the relationship between technical innovation and economic growth and on the difference of their roles， using patent output to indicate technical innovation， combining VAR model empirical study and patent information search and analysis methods， based on the relevant data between 1985—2016 of Hunan Province， explored the causes and provided countermeasures and suggestions. The results show that patent output has long-term and obvious enhancing effects on Hunans economic growth. Among those effects， the roles played by inventive patents and utility model patents are equivalent， while the former is continuously increasing and the latter has a tendency of stabilizing. The role of design patents is not obvious. These results show that Hunans economic growth is just in a shifting period from imitative innovation driven one to originative innovation driven one. The general level of technical innovation has been increased， but the originative innovation ability is still not strong. The rate of achievement transformation is not high. The scale of high technology industry is not big. The fundamental route of Hunans transformation and development is being orientated by the market， enhancing the originative innovation， increasing the achievement transformation rate and optimizing the industry structure will be.

Key words： technical innovation； economic growth； patent output； industrial structure

經(jīng)濟增長理論指出，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的源泉。專利制度通過激勵技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴散促進經(jīng)濟增長，推動經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變，這已為世界經(jīng)濟發(fā)展史所證明。專利因其包含了世界90%～95%的科技創(chuàng)新信息，被國內(nèi)外學者普遍作為測度技術(shù)創(chuàng)新水平的重要指標。我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施以來，技術(shù)創(chuàng)新逐漸成為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要驅(qū)動力[1]。實證研究以專利產(chǎn)出為主要表征的技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長關系，探究原因，能夠為經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新相關政策的制定與調(diào)整提供重要的現(xiàn)實依據(jù)與理論參考。

以經(jīng)濟內(nèi)生增長理論為基礎，以專利表征技術(shù)創(chuàng)新，國內(nèi)外學者對技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的關系進行了大量實證研究，多數(shù)認同技術(shù)進步與經(jīng)濟增長呈正相關關系且促進作用顯著，同時也指出了技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長促進作用存在著階段性、區(qū)域性和類型性差異，基本澄清了技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長關系“是什么”的問題。然而，對于導致差異性產(chǎn)生的原因，即“為什么”的問題，需要通過專利產(chǎn)出與發(fā)展規(guī)律等進行研究分析，對此，專利情報檢索分析則是必要的研究方法。限于學科界限，已有成果對差異性原因的深入探究少有涉及。

鑒于此，本文在借鑒相關成果的基礎上，結(jié)合計量經(jīng)濟學的實證研究和情報學的專利文獻檢索分析方法，以湖南省為例，對1985年我國專利法實施至2016年的專利產(chǎn)出、經(jīng)濟增長相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，實證研究技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的作用及其差異性，嘗試探究差異性原因，進而提出導向性對策建議。

1 湖南省技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長的實證分析

1.1 模型設定與變量數(shù)據(jù)選擇

傳統(tǒng)C-D生產(chǎn)函數(shù)Y=AKαLβ是經(jīng)濟學中廣泛使用的經(jīng)典模型之一，其理論基礎為經(jīng)濟產(chǎn)出Y與全要素生產(chǎn)率A、資本投入K和勞動力投入L密切相關。其中，全要素生產(chǎn)率包含了除資本投入和勞動力投入以外的其他因素，如技術(shù)水平、制度變遷等眾多因素。實際研究中，計量模型很難將全要素生產(chǎn)率諸多影響因素盡數(shù)囊括。因而，根據(jù)本文研究目的，以專利產(chǎn)出表征技術(shù)創(chuàng)新水平，選取勞動力投入、資本投入、專利產(chǎn)出3個變量作為經(jīng)濟產(chǎn)出的解釋變量，建立VAR向量自回歸模型。

數(shù)據(jù)選取1985—2016年時間序列數(shù)據(jù)。相關變量經(jīng)濟產(chǎn)出Y取湖南省年度實際GDP數(shù)據(jù)，單位為億元；資本投入K選取全社會固定資產(chǎn)投資總額，單位為億元；勞動力投入L取全社會從業(yè)人員數(shù)量，用三次產(chǎn)業(yè)年底就業(yè)總?cè)藬?shù)表征，單位為萬人。GDP、K、L選取湖南省統(tǒng)計年鑒相關數(shù)據(jù)。專利產(chǎn)出取年度授權(quán)量，根據(jù)我國專利法規(guī)定，專利分為發(fā)明、實用新型、外觀設計三類，統(tǒng)稱發(fā)明創(chuàng)造，文中分別用IPR、UPR、DPR、PR表示，單位為件，數(shù)據(jù)選取國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報和湖南省知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計年報相關數(shù)據(jù)。

1.2 研究方法

對變量數(shù)據(jù)對數(shù)化處理，減少波動性與異方差。采用Eviews9.0軟件對變量數(shù)據(jù)進行計算。首先，對數(shù)據(jù)序列進行ADF單位根檢驗，以確定數(shù)據(jù)序列平穩(wěn)性；其次，對相關變量建立VAR向量自回歸模型，確定最優(yōu)滯后階數(shù)，通過Granger因果檢驗分析專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長間的因果關系；再次，運用AR特征根檢驗法確定模型穩(wěn)定性；最后，進行脈沖響應和方差分析，研究專利產(chǎn)出對經(jīng)濟增長的作用[2]。需要指出的是，本文的研究重點為一定的資本和勞動力投入條件下，分析不同類型專利產(chǎn)出對經(jīng)濟增長作用的差異性，限于篇幅，以下實證數(shù)據(jù)以專利產(chǎn)出相關數(shù)據(jù)為主，輔以必要的其他變量數(shù)據(jù)。

1.3 ADF單位根檢驗

通過ADF單位根檢驗，確定時間序列的平穩(wěn)性。采用SIC準則判定滯后階數(shù)。檢驗結(jié)果（如表1）表明，變量LnGDP、LnL、LnPR、LnUPR在1%的顯著水平下拒絕了存在單位根的原假設，LnIPR、LnDPR在5%的顯著水平下拒絕了存在單位根的原假設，LnK在10%的顯著水平下拒絕了存在單位根的原假設，數(shù)據(jù)序列均平穩(wěn)。

1.4 Granger因果檢驗

分別對發(fā)明創(chuàng)造和發(fā)明、實用新型、外觀設計三類專利授權(quán)量與經(jīng)濟增長、資本投入、勞動力投入建立VAR模型，基于AIC、SC準則確定最優(yōu)滯后階數(shù)，然后進行Granger因果關系檢驗（如表2）。結(jié)果表明，經(jīng)濟增長是專利產(chǎn)出的Granger原因，發(fā)明專利和實用新型專利是經(jīng)濟增長的Granger原因，而發(fā)明創(chuàng)造和外觀設計專利則不是經(jīng)濟增長的Granger原因。

1.5 脈沖響應與方差分解

1.5.1 脈沖響應。脈沖響應分析前，應先檢驗VAR模型的穩(wěn)定性。對模型做AR特征根檢驗，發(fā)現(xiàn)VAR模型所有特征根倒數(shù)絕對值均小于1，模型穩(wěn)定[3]。選用滯后期為10期的響應模型，用廣義VAR模型的脈沖響應函數(shù)對專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長的相互沖擊響應度進行分析（如圖1）。結(jié)果表明，發(fā)明創(chuàng)造和發(fā)明、實用新型、外觀設計三類專利的沖擊對經(jīng)濟增長的影響均為正向，表明專利產(chǎn)出對經(jīng)濟增長具有長期的促進作用。相較而言，發(fā)明創(chuàng)造、發(fā)明專利、實用新型專利沖擊對經(jīng)濟增長的影響較為顯著，而外觀設計的沖擊對GDP影響不大，且在第5期達到最大后呈下降趨勢。與專利產(chǎn)出的沖擊對GDP增長影響的差異性不同，GDP增長的沖擊對專利產(chǎn)出的影響，除發(fā)明與外觀設計專利前兩期為負向影響外，其影響基本表現(xiàn)為趨勢性的增強，這與專利授權(quán)的滯后性以及我國專利產(chǎn)出的財政支持政策是相符的。

1.5.2 方差分解。方差分解能夠較好反映不同類型專利產(chǎn)出對經(jīng)濟增長的貢獻度。對專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長進行方差分解（如圖2）可知，在GDP的預期增長中，發(fā)明創(chuàng)造的貢獻至第9期達到14%的最大值，之后趨于穩(wěn)定；發(fā)明專利授權(quán)的貢獻呈不斷增長趨勢，至第10期達到最大的14%；實用新型專利對GDP預期增長的貢獻至第6期達到階段性最大值10%，之后趨于穩(wěn)定；外觀設計專利授權(quán)量的貢獻至第5期達到最大值3%，并趨于穩(wěn)定，表明以發(fā)明專利為代表的原創(chuàng)性創(chuàng)新在經(jīng)濟增長中作用不斷增強，反映出湖南省經(jīng)濟增長處在由模仿性創(chuàng)新向原創(chuàng)性創(chuàng)新驅(qū)動的換擋階段。

相對而言，GDP增長對不同類型專利產(chǎn)出的貢獻均較顯著，這與GDP的沖擊對專利產(chǎn)出的影響顯著的結(jié)果一致，反映出湖南省當前對技術(shù)創(chuàng)新的主要推動作用是政府與財政資金而非創(chuàng)新主體與社會資金的狀況。因而，激發(fā)創(chuàng)新主體活力，提高技術(shù)創(chuàng)新水平，強化原創(chuàng)性創(chuàng)新，是增強技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長貢獻度的關鍵。

2 湖南省技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長作用差異性原因分析

2.1 技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提升，原創(chuàng)性創(chuàng)新能力不強

2.1.1 技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提升。1985年以來，湖南省技術(shù)創(chuàng)新主要產(chǎn)出成果的發(fā)明創(chuàng)造與三類專利授權(quán)量與GDP基本保持了同趨勢的增長（如圖3），表明技術(shù)創(chuàng)新總體水平不斷提升以及與GDP增長的正相關關系，這與GDP增長是專利產(chǎn)出的Granger原因以及技術(shù)創(chuàng)新對GDP增長具有長期促進作用的實證結(jié)論一致。

2.1.2 原創(chuàng)性創(chuàng)新能力不強。從專利授權(quán)結(jié)構(gòu)看，2010年以來，發(fā)明專利占比呈逐步上升趨勢，實用新型、外觀設計專利呈波動的下降趨勢，專利結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化。與全國相比，2016年湖南省國內(nèi)發(fā)明專利受理、授權(quán)量占比37.7%和20.5%，高于全國平均水平的36.5%和18.5%，表明湖南省技術(shù)創(chuàng)新特別是原創(chuàng)性創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。但是，實用新型、外觀設計專利授權(quán)2016年占比為54.2%和25.3%，均大于發(fā)明專利授權(quán)量。此外，從專利密度看，2016年湖南省每百萬人有效發(fā)明專利擁有量為4.1件，低于同期全國平均水平的8件，反映出技術(shù)創(chuàng)新基礎弱，原創(chuàng)性創(chuàng)新有待進一步提高。

2.2 創(chuàng)新成果實施轉(zhuǎn)化率不高

2.2.1 有效專利占比不高。對1985年以來湖南省國內(nèi)專利法律狀態(tài)進行檢索（下文相關專利檢索數(shù)據(jù)均為基于Incopat情報平臺的檢索數(shù)據(jù)），截至2016年12月31日，有效專利占41.71%，失效專利占47.13%，審核中的專利占11.16%。其中，有效專利中發(fā)明、實用新型、外觀設計專利分別占26%、56%、18%，如圖4。有效發(fā)明專利超過外觀設計專利，反映出原創(chuàng)性創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新長期貢獻不斷增強的趨勢，這與實證結(jié)論發(fā)明專利對經(jīng)濟增長的貢獻趨勢性增強基本一致。

2.2.2 專利壽命總體不長。根據(jù)我國發(fā)明專利20年、實用新型和外觀設計10年權(quán)利期的規(guī)定，按申請日對湖南省國內(nèi)專利授權(quán)狀況進行檢索，1997—2016年發(fā)明專利共授權(quán)3.9萬余件，至2016年底，有效專利占授權(quán)總量78.62%；2011年的有效專利占當年授權(quán)量的81.7%，2008年有效專利占當年授權(quán)量的56.1%，維持10年及以上的有效專利占授權(quán)總量的4.2%，1997年申請的有效專利僅有1件（權(quán)利號為CN1110512C）。反映出湖南省發(fā)明專利的壽命基本為6～9年，高于中部地區(qū)河南省等省份水平。

2007—2016年實用新型共授權(quán)12萬余件，2016年底有效專利占授權(quán)總量的60.8%，2014年的有效專利占當年授權(quán)量的59.6%，2012年占40.1%；外觀設計專利共授權(quán)5.4萬余件，2016年底有效專利占當年授權(quán)量的42.6%，2015年有效專利占當年授權(quán)量的71.6%，2014年占42.6%，2012年的占15.5%，反映出專利壽命實用新型3～5年、外觀設計1～3年的基本狀況。

2.2.3 專利成果實施率不高。專利價值在于有效實施及其覆蓋的制造和銷售的產(chǎn)品量。專利通常通過許可、轉(zhuǎn)讓或創(chuàng)新主體直接使用于生產(chǎn)等途徑進行轉(zhuǎn)化實施。轉(zhuǎn)讓、許可的狀況能夠通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利信息庫備案情況進行統(tǒng)計分析。對相關信息檢索可知，1985—2016年湖南省許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、海關備案的專利共2.8萬余件，占授權(quán)專利總量的12.4%。創(chuàng)新主體的專利授權(quán)是否直接用于產(chǎn)品生產(chǎn)，尚未納入我國統(tǒng)計指標體系。但是，有效實施的專利通常會被權(quán)利人保持其有效法律狀態(tài)。因而，專利壽命狀況能夠較好反映出專利實施轉(zhuǎn)化的基本狀況。湖南省授權(quán)專利維持時間總體不長，反映出專利成果有效實施效率總體不高的狀況。這也是技術(shù)創(chuàng)新對湖南省經(jīng)濟增長的貢獻仍待進一步增強的重要原因。

2.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占比不高

根據(jù)湖南省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，2016年湖南省工業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為35.8%，較2015年下降2.1個百分點；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為22.0%，比2015年提高0.8個百分點。在2016年利潤總額居前五位的大類行業(yè)中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)排第五，但增幅居第一，前四位均為傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，反映出傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的逆勢增長態(tài)勢。

按照IPC分類號對授權(quán)量集中的前20位發(fā)明專利大類進行檢索統(tǒng)計（如表4），高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)（A61）、計算機及辦公設備制造業(yè)（G06）、電子及通信設備制造業(yè)（G01）等都有一定的專利儲備，具有較強的創(chuàng)新能力，這也是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)較快增長的重要原因。相較而言，專利產(chǎn)出更多分布于湖南省千億級的制造、冶金、能源、汽車、化學、食品加工等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型起到了積極的促進作用[4]。

相較而言，與傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新特點相關度高且以模仿性創(chuàng)新為主要特征的實用新型、外觀設計專利產(chǎn)出的趨勢減少，而與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切相關且以原創(chuàng)性創(chuàng)新為主要特征的發(fā)明專利產(chǎn)出趨勢增長以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)逆勢增長的基本狀況，是湖南省發(fā)明專利對經(jīng)濟增長促進作用不斷增強、實用新型作用趨于穩(wěn)定、外觀設計專利作用不太顯著的重要原因之一。

3 湖南省技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長作用的對策建議

3.1 完善創(chuàng)新引導激勵體制機制

圍繞湖南省“十三五”規(guī)劃目標任務，結(jié)合發(fā)展實際，推動形成“制度引領、司法保障、獎助補激勵、成果有效實施”的技術(shù)創(chuàng)新政策體系，完善相關體制機制，營造公平競爭的創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)創(chuàng)新主體活力，引領創(chuàng)新方向，提升創(chuàng)新實效，不斷增強發(fā)展核心競爭力[5]。

3.2 強化原創(chuàng)性創(chuàng)新

引導構(gòu)建“市場導向、企業(yè)主體、產(chǎn)學研深度融合、資源有效整合”的協(xié)同創(chuàng)新大格局，通過構(gòu)建技術(shù)聯(lián)盟，搭建產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新平臺，有效整合創(chuàng)新資源，加大基礎研究，強化原創(chuàng)性創(chuàng)新，加強優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)關鍵共性技術(shù)、前沿引領技術(shù)等攻關，引導創(chuàng)新成果專利化，以強化發(fā)展優(yōu)勢搶占發(fā)展制高點[6]。

3.3 提高成果轉(zhuǎn)化率

加強知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運營人才培養(yǎng)，補齊人才短板；培育和發(fā)展中介服務機構(gòu)，為技術(shù)創(chuàng)新主體與成果實施主體搭建橋梁、暢通渠道；加強現(xiàn)代信息化服務引領制度建設，引導成果產(chǎn)出對接市場需求，推動形成成果產(chǎn)出轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條，提高專利成果實施轉(zhuǎn)化率，不斷增強技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的驅(qū)動作用。

3.4 壯大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模

結(jié)合區(qū)位資源、人才等優(yōu)勢，發(fā)揮政府主導作用，科學規(guī)劃高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與布局，加大政策、資金等支持力度，強化科技研發(fā)和成果產(chǎn)業(yè)化，推動形成特色鮮明、布局合理、優(yōu)勢互補的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)群，助推高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)規(guī)模壯大與效益提升的良性持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)語

本文以專利產(chǎn)出表征技術(shù)創(chuàng)新，通過對湖南省技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟增長關系及作用差異性的實證研究，基于專利檢索分析方法的差異性原因分析，得出主要結(jié)論為：①湖南省專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長的關系，發(fā)明專利、實用新型專利產(chǎn)出與經(jīng)濟增長存在雙向的因果關系，經(jīng)濟增長對發(fā)明創(chuàng)造和外觀設計專利產(chǎn)出存在單向的Granger因果關系。②湖南省技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟增長具有較顯著的長期促進作用，相較而言，發(fā)明、實用新型專利產(chǎn)出貢獻度較大，外觀設計不太顯著；其中，發(fā)明專利產(chǎn)出促進作用不斷增強，實用新型趨于穩(wěn)定，反映出湖南省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展正處在由模仿性創(chuàng)新向原創(chuàng)性創(chuàng)新的換擋階段。其原因：一是技術(shù)創(chuàng)新水平不斷提升，但原創(chuàng)性創(chuàng)新能力不夠強；二是專利壽命不夠長，成果轉(zhuǎn)化實施率不太高；三是傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢明顯，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長較快，但規(guī)模有待不斷壯大等。因而，以市場為導向，完善創(chuàng)新引領體制機制，強化原創(chuàng)性創(chuàng)新，提高成果轉(zhuǎn)化率，壯大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模，是湖南省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的根本路徑。

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