民事訴訟契約的正當性

摘 要： 在我國民事訴訟的審判中一向偏重于職權(quán)主義模式，與當事人的意愿相比，法院的干預(yù)較為突出，當事人對其權(quán)利的應(yīng)有處分難以得到實現(xiàn)。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，民主精神和契約自由已成為現(xiàn)代社會對民事訴訟的基本要求，民事訴訟契約逐漸彰顯了尊重當事人在訴訟過程中主體地位，積極發(fā)揮當事人在訴訟中的推動作用的理念。而屬于公法領(lǐng)域，一向有著“排除私法自治”原則的民事訴訟之所以允許訴訟契約存在的正當性，除了訴訟契約精神與民主和私法自治精神、處分原則相符之外，其存在還有利于最大程度的實現(xiàn)當事人的訴訟目的，有利于緩解司法資源有限的問題，符合當今社會的需要。

關(guān)鍵詞：訴訟契約 民主精神 契約自由

訴訟契約是由大陸法系學(xué)者在十九世紀末提出的學(xué)理上的一個概念，目前德國、日本以及我國臺灣地區(qū)等地區(qū)的學(xué)者們均對其有著深入的研究。民事訴訟契約的發(fā)展經(jīng)歷了由否定到被承認。在訴訟過程中推行訴訟契約的實施有利于民事訴訟與市場經(jīng)濟更好的契合，弱化法官職權(quán)、保障當事人的訴訟主體地位。

一、民事訴訟契約發(fā)展的背景

（一）民事訴訟契約的概念

關(guān)于訴訟契約的概念，絕大多數(shù)學(xué)者認為其是當事人之間形成的一種旨在訴訟中產(chǎn)生效果的合意，如德國有學(xué)者認為，“訴訟契約是其直接的主要效力發(fā)生在訴訟領(lǐng)域的合同”。而張衛(wèi)平教授則認為訴訟契約的實質(zhì)是一種民事訴訟行為，“訴訟契約系指當事人采取協(xié)議的形式實施的訴訟行為”。筆者認為訴訟契約是指在訴訟前或者訴訟中當事人雙方形成的，通過產(chǎn)生一定訴訟效果實現(xiàn)自身權(quán)利的一個途徑，其最終目的自然是是要產(chǎn)生訴訟法上的效果。因此，張衛(wèi)平教授的觀點更為合理。

（二）民事訴訟契約制度正當性的法理基礎(chǔ)

盡管從法律性質(zhì)這一層次來看，民事訴訟法屬于公法，不可否認排除私法自治一向是公法的原則，但是民事訴訟契約的存在是有正當性的。

首先，訴訟契約是雙方當事人在訴訟中經(jīng)協(xié)商合意使用其在訴訟過程中擁有的處分權(quán)的產(chǎn)物，充分的體現(xiàn)了意思自治原則。如今民主的理念早已深入人心，司法制度也更加注重對公民自由的保護，例如和解制度、管轄協(xié)議制度、協(xié)商舉證期限制度等，都是民主精神的體現(xiàn)。社會的發(fā)展歸根到底是人的發(fā)展，從這個意義上來說法律的實施中更應(yīng)當尊重當事人的意愿?；舨妓拐f，每個人都有自己的判斷和理性，也有自由使用自己的權(quán)利、按照本人的意愿保衛(wèi)自己。訴訟契約是實現(xiàn)該種自由的法律保障，讓當事人自愿處分權(quán)利實現(xiàn)其所認為的利益最大化，如當事人協(xié)商決定和解、確定管轄法院、上訴或撤訴，這也是民事訴訟處分原則的體現(xiàn)。

其次，訴訟契約是程序自由主義的體現(xiàn)。邊沁對政府的忠告是“要安靜”。程序自由主義的目的就在于給予當事人雙方充分實行程序自治的權(quán)利，當事人雙方有著完全自由的意志進行對抗。而雙方當事人基于合意處理自己在訴訟和實體中的問題，正是程序自由的運用。另一方面，當事人訴訟主義實際上就是主張由訴訟契約而非法官推動審判進行下去。因此訴訟契約制度的推行對于我國平衡當事人主義訴訟模式和職權(quán)主義訴訟模式會產(chǎn)生積極的作用，這與我國法律的現(xiàn)行理念是一致的。

二、民事訴訟契約的價值

人們在實踐中越來越傾向利用更加自由、高效的糾紛解決方式處理問題，訴訟契約則不僅有助于當事人更加全面的權(quán)衡利益，更好地保護當事人權(quán)益，同時在提高司法效率、節(jié)約司法資源、彌補審判局限性方面發(fā)揮了積極作用。

（一）提高訴訟效率，最大化的實現(xiàn)當事人權(quán)益

當事人雙方提起民事訴訟的最直接的目的是解決糾紛。當事人一旦達成訴訟和解契約，便可以直接進入爭議解決的最后階段，當事人不必在聘請律師、庭審辯論上繼續(xù)耗費時間、金錢和精力。當事人如果達成不上訴契約，確保一審判決在上訴期滿后成為具有強制執(zhí)行力的生效判決，可以快速解決糾紛并避免因二審程序的啟動而新增訴訟成本。由于信息的不對稱，與雙方各自搜集相比，證據(jù)契約的達成顯然可以降低當事人的成本支出，有利于提高訴訟的效率。

對于大部分人來說，他們寧愿自己管理自己的事物，也不愿別人替自己進行管理，哪怕別人做的比自己好。與法官做出的判決相比，雙方當事人更趨向于信服和認同和解協(xié)議。就局外人而言，或許該契約并不是最公正的，但是當事人作為一個民事權(quán)利主體他有自己的合理預(yù)期與考慮，我們無從探知當事人自己內(nèi)心的想法和意圖，對于雙方當事人而言這可能是所有處理方式中最為公正的。此外，當事人之間通過真誠對話進行協(xié)商有助于弱化雙方敵對的情緒，有利于社會的和諧和長遠發(fā)展。

（二）節(jié)約司法資源，彌補審判固有的局限性

臺灣學(xué)者沈冠伶曾指出，民事訴訟契約不僅使得當事人獲益，也節(jié)省了訴訟法院的司法資源。案件事實的證明有賴于證據(jù)，而證據(jù)的搜集往往是一項費時費力的工作，一方此時未能舉證而彼時又提出新證據(jù)，為此難以確定案件事實，訴訟周期往往因此延長，在當事人達成證據(jù)契約的情況下可以簡化舉證質(zhì)證的程序并提高訴訟效率，降低人民法院的審判成本。

作為糾紛解決的最后一道屏障的裁判，訴訟并非如人們所想的那樣完美無缺，而是存在諸多自身無法克服的弊端，例如審判具有僵硬性并非切合實際地解決一切糾紛，法官主要依據(jù)經(jīng)驗法則、自己的認知和法律規(guī)定進行判決，然而法官并沒有經(jīng)歷過亦不可能重現(xiàn)案件中曾發(fā)生的事情，在審判中對事實與證據(jù)難免會根據(jù)自己的理解進行裁剪。為此，法官基于自己對事實與法律的理解作出的裁判并非“絕對真實”而僅是“相對真實”，當事人對判決的結(jié)果難免會有抵觸情緒。若在訴訟中契入合意的機制，通過訴訟契約使得當事人更大程度上參與到訴訟過程中去，法院以此為依據(jù)作出的判決可對因法官自由心證而造成的判決不公進行適當糾正。

三、完善民事訴訟契約的實行

近年來民事訴訟法中確立的訴訟契約形態(tài)正在逐漸增加，可以說肯定訴訟契約存在的正當性已經(jīng)是我國民事訴訟的發(fā)展趨勢，但在近些年來在訴訟中使用訴訟契約的法院和當事人仍在少數(shù)。例如在民事案件中關(guān)于舉證期限問題，大部分均是由審判法院指定，只有少部分案件中當事人會主動協(xié)商。

（一）逐步建立民事訴訟契約法律體系

我國民事訴訟契約正在不斷向前，但是不可否認我國訴訟契約立法中又存在著許多問題，我國法律中關(guān)于訴訟契約的直接規(guī)定較少，其種類、形態(tài)也不豐富，最重要的合法性和效力不明確的問題也一直存在。我國目前存在六種民事訴訟契約，分別為：和解協(xié)議；商定鑒定人、舉證期限以及證據(jù)交換；選擇管轄法院及適用簡易程序。在立法上，我國的訴訟契約體系仍有待完善。第一，賦予執(zhí)行和解以法律上的強制力。執(zhí)行和解協(xié)議在實踐中常得不到有效的執(zhí)行，這不僅危害著當事人的合法權(quán)益，還影響了訴訟效率和司法成本。第二，建立真正意義上的和解制度。目前在和結(jié)案件中法院發(fā)揮了積極地作用，成為了和解行為的主體，當事人的意愿得不到充分的尊重或者說這種尊重與在審判中要尊重當事人意志無異，有些法院為了提高效率往往只是形式上的尊重。因此有必要建立真正意義上的訴訟和解制度，和解過程中以當事人合意為核心，法院的主要職能應(yīng)當是對合意的內(nèi)容加以確認并賦予其法律效力。

（二）提高公民心中的訴訟契約意識

受到法律意識、道德及文化素質(zhì)的限制，大部分人認為契約只是民法中的概念，在訴訟中應(yīng)當根據(jù)法律在法院的安排下行動，對訴訟契約精神沒有足夠的重視。推進民事訴訟契約的發(fā)展，首先，應(yīng)加強法治宣傳的力度與廣度，讓公眾意識到自己在訴訟中有著一定程度上主導(dǎo)訴訟的權(quán)利，可以自行約定有利于雙方的訴訟行為。其次，可以建立法官釋明制度。目前我國社會法治文化水平較低，有些人根本不知訴訟契約所謂何事，甚至有許多公民因經(jīng)濟制約無法聘請專業(yè)律師。如果不對其進行適當?shù)囊龑?dǎo)，將會導(dǎo)致訴訟無意義的拖延甚至根本無法定案。通過建立法官釋明制度，由法官對當事人進行相應(yīng)的指導(dǎo)與釋明，可以引導(dǎo)當事人有效的成立合理的訴訟契約。再者，應(yīng)當建立法律幫助制度以幫助達成訴訟契約，這一方面可以通過強化律師援助制度，建立非律師的法律援助制度以幫助當事人更順利達成訴訟契約。

結(jié) 語

民事訴訟契約與民事訴訟的公法性質(zhì)并不沖突而是有益的，它推動著訴訟活動的順利進行，有利于實現(xiàn)訴訟應(yīng)有的公平正義，但要改善訴訟契約使用率低的現(xiàn)狀還需要社會的共同努力。

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作者簡介： 葉紅（1994-），女，漢族，河南周口人，天津財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，碩士究生，主要從事經(jīng)濟法專業(yè)研究。