我國(guó)職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度研究

摘 要：科學(xué)合理地設(shè)置職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度，有利于提高國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新水平。通過(guò)對(duì)此制度進(jìn)行研究，我們發(fā)現(xiàn)：此制度的發(fā)明界定標(biāo)準(zhǔn)有些寬泛、歸屬規(guī)則也過(guò)于的簡(jiǎn)單籠統(tǒng)，在利益取向上偏重于維護(hù)單位的利益，這在一定程度上打破了發(fā)明人與單位之間的利益平衡。為此，對(duì)我國(guó)職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度進(jìn)行研究就顯得尤為重要。

關(guān)鍵詞：職務(wù)發(fā)明權(quán)利 歸屬制度

職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度平衡了發(fā)明人與單位之間的利益分配關(guān)系。換而言之，職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度的核心內(nèi)容就是職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬。目前為止，我國(guó)的專利法總共經(jīng)過(guò)了四次修改，然而在2014年3月31日公布的《職務(wù)發(fā)明條例草案（送審稿）》，其在性質(zhì)上屬于行政法規(guī)，法律位階也較低，且其中關(guān)于職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬的相關(guān)規(guī)定只局限于現(xiàn)有上位法的規(guī)定。為此，以下內(nèi)容對(duì)我國(guó)職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度展開(kāi)了進(jìn)一步的研究，并提出了合理化的建議。

一、職務(wù)發(fā)明及其權(quán)利歸屬制度

雖然各國(guó)專利法中對(duì)職務(wù)發(fā)明的規(guī)定各不相同，但是它們的核心基本是一致的，主要包括的是在職員工在單位所完成的發(fā)明創(chuàng)造以及在單位物質(zhì)技術(shù)條件的輔助下所完成的發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明的功能是通過(guò)調(diào)整雇主與雇員之間的利益關(guān)系，來(lái)促使公司積極地增加研發(fā)資金投入，并且調(diào)動(dòng)起員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，進(jìn)而提升公司的創(chuàng)新能力與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

一個(gè)國(guó)家職務(wù)發(fā)明的占比多與少，在一定程度上反映著國(guó)家的科技創(chuàng)新能力、創(chuàng)新水平的高與低，以及國(guó)家職務(wù)發(fā)明制度的科學(xué)性與合理性。通過(guò)調(diào)查對(duì)比我們發(fā)現(xiàn)，相比于一些德國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)的職務(wù)發(fā)明總量則偏低，這也反映出我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家在職務(wù)發(fā)明制度合理性上的差異。

職務(wù)發(fā)明制度是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要構(gòu)成部分，其中，關(guān)于職務(wù)發(fā)明的界定標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)利的歸屬、發(fā)明人報(bào)酬制度是職務(wù)發(fā)明制度的關(guān)鍵內(nèi)容，而在這其中，尤以權(quán)利的歸屬為要[1]。職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度是職務(wù)發(fā)明制度的核心內(nèi)容。職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度將發(fā)明人與所就職企業(yè)之間利益分配的實(shí)質(zhì)反映了出來(lái)，而這正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為利益平衡工具的本質(zhì)。

二、我國(guó)職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度及其存在的問(wèn)題

各個(gè)國(guó)家在職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度的規(guī)定上都會(huì)涉及到兩個(gè)方面的內(nèi)容：第一個(gè)方面是界定標(biāo)準(zhǔn)，包括職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)和資源標(biāo)準(zhǔn)；第二個(gè)方面是歸屬規(guī)則，包括發(fā)明人優(yōu)先原則和雇主優(yōu)先原則。以下內(nèi)容也是圍繞職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度兩個(gè)方面的內(nèi)容來(lái)展開(kāi)。

（一）職務(wù)發(fā)明的界定標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)《專利法》第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定?！睘榱朔奖愦隧?xiàng)規(guī)定的有效實(shí)施，在《專利法實(shí)施細(xì)則》的第十二條規(guī)定對(duì)《專利法》第六條規(guī)定中的某些詞語(yǔ)進(jìn)行了深入的解釋。比如，《專利法》第六條執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造主要包括三個(gè)方面：（1）在本職工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造；（2）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所做出的發(fā)明創(chuàng)造；（3）退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后1年內(nèi)做出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造?！秾＠ā返诹鶙l所稱本單位，包括臨時(shí)工作單位；《專利法》第六條所稱本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，是指本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開(kāi)的技術(shù)資料等。

從以上《專利法》的相關(guān)規(guī)定可以看出，我國(guó)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造雖然采用了“職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)”和“資源標(biāo)準(zhǔn)”雙重界定標(biāo)準(zhǔn)，但是在范圍上的規(guī)定比較的寬泛，而且界定標(biāo)準(zhǔn)中所涉及到的術(shù)語(yǔ)在語(yǔ)義上范圍比較的廣，而且在利益保護(hù)上過(guò)多的偏向于單位。以下內(nèi)容對(duì)兩大界定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)的分析。

1、職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)——執(zhí)行本單位任務(wù)的發(fā)明創(chuàng)造

（1）在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造。在認(rèn)定職務(wù)發(fā)明時(shí)，“本職工作”對(duì)其具有著重要的指導(dǎo)意義。在專利法的實(shí)施細(xì)則中，并未對(duì)“本職工作”進(jìn)行詳細(xì)的解釋所謂的“本職工作”是屬于發(fā)明人的職務(wù)范圍還是屬于設(shè)計(jì)人的職務(wù)范圍，亦或者是單位的業(yè)務(wù)范圍？這也就容易造成對(duì)此詞匯的認(rèn)知錯(cuò)誤。如果員工所進(jìn)行的發(fā)明創(chuàng)造中，只要與本單位有關(guān)的工作都認(rèn)為是本職工作，那么無(wú)形當(dāng)中就擴(kuò)大了員工的本職工作范圍。因此，為了防止出現(xiàn)認(rèn)知錯(cuò)誤或者為了公平起見(jiàn)，可以將“本職工作”的職務(wù)范圍限定在員工自身的職務(wù)范圍內(nèi)，也就是說(shuō)員工所從事的本職工作必須是賦有創(chuàng)造性的勞動(dòng)，屬于特定的研究、設(shè)計(jì)或者開(kāi)發(fā)工作。

（2）履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所做出的發(fā)明創(chuàng)造。在《專利法》以及《專利法實(shí)施細(xì)則》中，同樣沒(méi)有對(duì)“本單位交付的本職工作之外的任務(wù)”的范圍進(jìn)行詳細(xì)闡釋。在具體判定員工職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬時(shí)，如果將本單位交付的本職工作之外的任務(wù)的范圍擴(kuò)大，很容易就會(huì)打擊到員工的創(chuàng)新發(fā)明的積極性。因此，應(yīng)該將“本單位交付的本職工作之外的任務(wù)”的范圍界定在與特定的研究、設(shè)計(jì)或者開(kāi)發(fā)相關(guān)的工作。

（3）退職、退休或者調(diào)動(dòng)工作后1年內(nèi)做出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。此項(xiàng)規(guī)定的目的是保護(hù)原單位的權(quán)益，防止發(fā)明人利用職務(wù)之便發(fā)明成果并將其侵占。然而在具體實(shí)施中，我們發(fā)現(xiàn)此項(xiàng)規(guī)定也存在著一些不當(dāng)之處。首先，由于員工離職后新就職的單位與原單位性質(zhì)相同，那么在離職后1年內(nèi)所完成的發(fā)明創(chuàng)造就有可能與單位的職務(wù)范圍有關(guān)；其次，此項(xiàng)規(guī)定把時(shí)間界定在了離職有的1年內(nèi)，而對(duì)于一些主觀上就想惡意侵占原單位職務(wù)發(fā)明成果的員工來(lái)說(shuō)，有可能會(huì)選擇在1年以外惡意侵占職務(wù)發(fā)明成果，因此，這個(gè)時(shí)間范圍就存在了局限性。

2、資源標(biāo)準(zhǔn)——利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件的發(fā)明創(chuàng)造

（1）主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。在《專利法》與《專利法實(shí)施細(xì)則》中并未對(duì)“主要利用”一詞進(jìn)行深入的解釋。在立法執(zhí)行的過(guò)程中，有學(xué)者對(duì)此詞匯進(jìn)行了相應(yīng)的闡釋：“主要利用”是指在發(fā)明創(chuàng)造的過(guò)程中所應(yīng)用到的物質(zhì)技術(shù)條件大部分由本單位來(lái)提供，如果缺少了本單位所提供的物質(zhì)技術(shù)條件，發(fā)明創(chuàng)造有可能就無(wú)法完成[2]。

（2）利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人訂有合同，對(duì)申請(qǐng)專利權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。該條款確定了約定優(yōu)先的職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬原則。此項(xiàng)規(guī)定的目的是為了激發(fā)科研人員的發(fā)明創(chuàng)造積極性。然而在具體實(shí)施中此項(xiàng)規(guī)定卻存在著一些爭(zhēng)議。具體爭(zhēng)議如下：

首先，該條款中的“利用”一詞解釋為“主要利用”還是解釋為“主要利用以外的利用”？為了解決此項(xiàng)爭(zhēng)議，在《職務(wù)發(fā)明條例草案（送審稿）》（2013年12月稿）中通過(guò)強(qiáng)調(diào)約定優(yōu)先原則，明確了“利用”是指“主要利用”的意思。

其次，在條款實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)約定優(yōu)先的原則在實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)起來(lái)十分的困難?，F(xiàn)實(shí)中用人單位都比較的強(qiáng)勢(shì)，員工為了獲得就業(yè)機(jī)會(huì)，不會(huì)過(guò)多的與單位進(jìn)行抗衡，導(dǎo)致有可能屬于員工的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造歸屬給了單位，進(jìn)而損害了員工的合法權(quán)益。

（二）職務(wù)發(fā)明權(quán)利的歸屬規(guī)則

職務(wù)發(fā)明權(quán)利的歸屬規(guī)則在《專利法》第六條規(guī)定中進(jìn)行了闡述。具體規(guī)定如下：“職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人”。通過(guò)以上法規(guī)可以看出，我國(guó)立法中在職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬上采用的是“雇主優(yōu)先”的原則，而且此規(guī)定顯得比較寬泛且籠統(tǒng)。此法律條文將職務(wù)發(fā)明權(quán)統(tǒng)一的歸屬于單位，這明顯的是對(duì)單位權(quán)益的保護(hù)，而忽略了員工合法利益的維護(hù)，使得單位與員工之間的利益失去了平衡，且打擊了員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

三、完善我國(guó)職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度的建議

（一）將執(zhí)行職務(wù)作為核心對(duì)職務(wù)發(fā)明的界定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新劃分

在我國(guó)的《專利法》中，實(shí)行的是職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)與資源標(biāo)準(zhǔn)雙重的職務(wù)發(fā)明界定標(biāo)準(zhǔn)。這在一定程度上導(dǎo)致了覆蓋范圍過(guò)大，與很多詞匯欠缺詳盡的闡釋等。雙重的職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬的界定標(biāo)準(zhǔn)會(huì)打擊到單位員工的發(fā)明創(chuàng)造積極性，也無(wú)法保護(hù)好單位的權(quán)益。反而給某些發(fā)明人提供了機(jī)會(huì)使用各種手段進(jìn)行職務(wù)發(fā)明的非職務(wù)化?；诖?，我國(guó)可以向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)，將“執(zhí)行職務(wù)”作為職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬的界定標(biāo)準(zhǔn)。具體的建議可以分為以下幾點(diǎn)。

1、關(guān)于職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)

首先，將《專利法》第六條中的“在本職工作中”和在“履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)”保留，作為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的界定規(guī)定，但仍需注意的是，在應(yīng)用過(guò)程中，要嚴(yán)格的把控二者的使用范圍。其次，當(dāng)發(fā)明人獲得了署名權(quán)與報(bào)酬權(quán)時(shí)，也應(yīng)該將非獨(dú)占的實(shí)施權(quán)、優(yōu)先受讓權(quán)等權(quán)利賦予給發(fā)明人。最后，當(dāng)發(fā)明人無(wú)法享受到以上兩項(xiàng)權(quán)利時(shí)，可以采取相應(yīng)的救濟(jì)措施來(lái)保證自身的合法權(quán)益。

（2）將《專利法實(shí)施細(xì)則》中的“退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、認(rèn)識(shí)關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造”此項(xiàng)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的有關(guān)規(guī)定。如若員工在離開(kāi)原單位后的發(fā)明創(chuàng)造確實(shí)侵犯了原單位的合法權(quán)益，那么原單位可以通過(guò)法律訴訟途徑來(lái)維護(hù)自身的權(quán)益，且提起訴訟時(shí)不受規(guī)定中1年的時(shí)間限制。

2、關(guān)于資源標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于資源標(biāo)準(zhǔn)，建議刪除“退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、認(rèn)識(shí)關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造”的規(guī)定。同時(shí)，建議我國(guó)的法律制定主體可以借鑒一下國(guó)外的先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn)，將非職務(wù)發(fā)明賦予單位優(yōu)先實(shí)施的權(quán)利，而且單位享受到的優(yōu)先權(quán)有時(shí)間限制，如果在限定的時(shí)間內(nèi)為采用優(yōu)先權(quán)，則過(guò)期就會(huì)喪失優(yōu)先權(quán)。如果單位在限定時(shí)間內(nèi)選擇了實(shí)施，就需要給發(fā)明人合理的報(bào)酬。

（二）充分利用利益平衡原則來(lái)完善雇主優(yōu)先的權(quán)利歸屬規(guī)則

職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度的制定是需要結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況來(lái)制定。因此，按照我國(guó)當(dāng)先的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，采用“雇主優(yōu)先”的規(guī)則比較適合現(xiàn)實(shí)情況。在我國(guó)，企業(yè)仍然是發(fā)明創(chuàng)造的最大主體，同時(shí)，企業(yè)也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體。而且國(guó)家產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)能力取決于國(guó)家企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)新能力。因此職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度必須服務(wù)于國(guó)家的發(fā)明創(chuàng)造，且有利于國(guó)家的企業(yè)形成強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果未使用“雇主優(yōu)先”的原則，而讓發(fā)明創(chuàng)造者獲得職務(wù)發(fā)明成果的專屬專利權(quán)，就容易造成各個(gè)獨(dú)立發(fā)明創(chuàng)造者手中的專利技術(shù)無(wú)法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

在我國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的重要組成部分是職務(wù)發(fā)明制度，可以說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是一部制度文明的典范文件，此法的實(shí)施有利于激發(fā)出整個(gè)國(guó)家人民的發(fā)明創(chuàng)造潛力，并促進(jìn)社會(huì)的快速進(jìn)步。由于“雇主優(yōu)先”原則適合我國(guó)當(dāng)下的國(guó)情，那么確認(rèn)此原則時(shí)，必須以堅(jiān)持利益平衡作為基礎(chǔ)，保證發(fā)明人的合法權(quán)益，同時(shí)，將發(fā)明人的署名權(quán)與獲得獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的權(quán)利制度完善起來(lái)，進(jìn)而使得發(fā)明人都能夠通過(guò)自身的發(fā)明創(chuàng)造來(lái)實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值、

四、結(jié)束語(yǔ)

總之，我國(guó)職務(wù)發(fā)明采用雙重的界定標(biāo)準(zhǔn)，即“職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)”與“資源標(biāo)準(zhǔn)”。而此界定保準(zhǔn)在范圍上過(guò)于寬泛，而且職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬原則也過(guò)于簡(jiǎn)單籠統(tǒng)，導(dǎo)致我國(guó)的職務(wù)發(fā)明制度過(guò)多的維護(hù)企業(yè)的利益，而忽略了發(fā)明人的利益，使得企業(yè)與發(fā)明人之間的利益關(guān)系失去了平衡，且易打擊到發(fā)明人的工作積極性。這也是造成我國(guó)職務(wù)發(fā)明占比偏低的主要原因。為此，在國(guó)家不斷發(fā)展的過(guò)程中，需要進(jìn)一步的將我國(guó)職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬制度作為研究對(duì)象，不斷地完善此制度。在具體的工作中，可以將執(zhí)行職務(wù)作為核心對(duì)職務(wù)發(fā)明的界定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新劃分，并充分利用利益平衡原則來(lái)完善雇主優(yōu)先的權(quán)利歸屬規(guī)則，最終平衡單位與個(gè)人之間的發(fā)明利益平衡，促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)新體制的可持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：林小敏，1994年8月，漢，海南省東方市人，民商法學(xué)碩士，研究方向：民商法學(xué)。