開放獲取及其在32所高校圖書館中的揭示現(xiàn)狀

張曉艷

摘 要： 通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，開放獲取資源的內(nèi)容和形式不斷擴(kuò)充，相關(guān)機(jī)構(gòu)和政策不斷跟進(jìn)，對(duì)圖書館、教學(xué)和科研產(chǎn)生重要影響。本文選取32所國(guó)內(nèi)外高校圖書館主網(wǎng)站為對(duì)象，調(diào)查開放獲取揭示情況，發(fā)現(xiàn)應(yīng)用大學(xué)圖書館開放獲取揭示率偏低。為了實(shí)現(xiàn)應(yīng)用大學(xué)圖書館、教學(xué)和科研跨越式發(fā)展，提出加大開放獲取宣傳力度和拓寬宣傳渠道等建議。

關(guān)鍵詞： 高校圖書館 開放獲取 網(wǎng)絡(luò)調(diào)查 數(shù)字資源

開放獲取或開放存?。∣pen Access，OA）資源是利用互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)字化技術(shù)提供的免費(fèi)信息資源。它為高校圖書館和師生提供了一條新的獲取學(xué)術(shù)資源選擇途徑。目前，圍繞OA的各項(xiàng)工作在全球范圍內(nèi)正在如火如荼地進(jìn)行著。

文獻(xiàn)資源是科研人員順利開展工作的重要保障條件之一。一般本科院校因經(jīng)費(fèi)緊張，數(shù)據(jù)庫(kù)資源短缺，科研工作者挖空心思通過(guò)各種正規(guī)、非正規(guī)渠道獲取文獻(xiàn)的現(xiàn)象已是司空見慣。本文采用網(wǎng)絡(luò)調(diào)查為主、文獻(xiàn)調(diào)查為輔的方式對(duì)OA的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行概述。同時(shí)，選取國(guó)內(nèi)外32所高校圖書館主網(wǎng)站為對(duì)象展開調(diào)查。其中10所國(guó)外重點(diǎn)大學(xué)圖書館從北京大學(xué)圖書館常用鏈接中選??；12所國(guó)內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)圖書館從教育部“雙一流”建設(shè)高校名單的一流大學(xué)建設(shè)高校A類36所中選??；另外的10所辦學(xué)實(shí)力較強(qiáng)的應(yīng)用大學(xué)圖書館從2017年廣州日?qǐng)?bào)應(yīng)用大學(xué)排行榜TOP800[1]排名前100高校中選取。通過(guò)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，探尋OA在高校圖書館中的揭示現(xiàn)狀。

1.調(diào)查說(shuō)明

網(wǎng)絡(luò)調(diào)查時(shí)間為2018年1月至3月。國(guó)外重點(diǎn)大學(xué)選取的是麻省理工學(xué)院、耶魯大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、哈佛大學(xué)、劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、斯坦福大學(xué)、芝加哥大學(xué)、加州伯克利大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)。國(guó)內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)選取的是北京大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、武漢大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、北京師范大學(xué)、浙江大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、國(guó)防科學(xué)技術(shù)大學(xué)。應(yīng)用大學(xué)選取的是溫州大學(xué)、河北科技大學(xué)、青島農(nóng)業(yè)大學(xué)、上海工程技術(shù)大學(xué)、國(guó)際關(guān)系學(xué)院、中國(guó)民航大學(xué)、南昌航空大學(xué)、西交利物浦大學(xué)、寧波諾丁漢大學(xué)、中國(guó)計(jì)量大學(xué)，其中，西交利物浦大學(xué)和寧波諾丁漢大學(xué)為中外合作辦學(xué)高校。

2.開放獲取發(fā)展現(xiàn)狀

2.1開放獲取政策與發(fā)展趨勢(shì)

公共投資產(chǎn)生的智力成果作為一種社會(huì)資源，除涉及國(guó)家或者軍事機(jī)密外，其開放獲取已經(jīng)在全球范圍內(nèi)獲得普遍認(rèn)可，強(qiáng)制力度也在不斷加大[2]。目前我國(guó)OA已經(jīng)獲得政府、中科院和國(guó)家自然科學(xué)基金委支持，并且中科院已經(jīng)將開放成果視為其資助作者的一種責(zé)任而執(zhí)行督促和檢查[3]。關(guān)于OA的相關(guān)政策在中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)網(wǎng)格（Chinese Academy of Sciences Institutional Repositories Grid，CAS IR GRID）內(nèi)的政策問(wèn)答描述的較為詳細(xì)，可以作為依據(jù)參考。政府和科研機(jī)構(gòu)的OA政策對(duì)OA普及起到強(qiáng)大的引領(lǐng)示范作用。預(yù)計(jì)至2024年，90%以上的論文都會(huì)實(shí)現(xiàn)OA[4]。未來(lái)，OA有望成為一種主流的學(xué)術(shù)交流行為。

2.2開放獲取資源

OA資源包含的智力成果形式有學(xué)術(shù)論文、專利、著作、報(bào)告、數(shù)據(jù)甚至各種開放教育資源（Open Educational Resources，OER）如講義、慕課、公開課等內(nèi)容。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（Institutional Repository，IR）作為開放獲取模式的產(chǎn)物，正在各機(jī)構(gòu)或?qū)W科領(lǐng)域悄然興起[5]。下面將分別就OA期刊、IR和開放課程進(jìn)行簡(jiǎn)要概述。

2.2.1開放獲取期刊

OA期刊一般需要作者付費(fèi)出版，一些出版者沿襲傳統(tǒng)仍然實(shí)行嚴(yán)格的同行評(píng)議以確保論文的發(fā)表質(zhì)量。OA期刊的免費(fèi)獲取有助于提高論文利用率和促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。目前讀者可以在OA期刊目錄（DOAJ）、GoOA發(fā)現(xiàn)平臺(tái)、科學(xué)公共圖書館（PLoS），Socolar，Open Access Library（OALib），HighWire，BioMed Central Journals，SpringerOpen，arXiv，ResearchGate，UNESCO，國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心（NSTL），中國(guó)科技論文在線，漢斯出版社電子期刊等網(wǎng)站獲得免費(fèi)學(xué)術(shù)期刊全文，其中著名的DOAJ和GoOA分別由隆德大學(xué)和中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心創(chuàng)建。OA期刊可以通過(guò)百度學(xué)術(shù)等搜索引擎獲得。截至2018年2月18日全世界已有6，083個(gè)個(gè)人和1，027個(gè)組織簽署支持布達(dá)佩斯OA計(jì)劃（Budapest Open Access Initiative，BOAI）聲明[6]。

2.2.2機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)

近些年社會(huì)各界的學(xué)術(shù)組織都在積極組建IR，主要收集機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作者的智力成果，包括期刊論文、學(xué)位論文、專利、會(huì)議論文、著作、報(bào)告、數(shù)據(jù)等文本型數(shù)字智力成果和慕課、公開課等非文本型數(shù)字智力成果，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)提供檢索和免費(fèi)獲取等服務(wù)，有部分可免費(fèi)獲取全文。有些IR還提供知識(shí)圖譜，如CAS IR GRID。

國(guó)內(nèi)建設(shè)較早的是中科院IR。截至2018年2月，中科院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心維護(hù)的CAS IR GRID共集成其下屬研究所IR 114個(gè)，收集各種智力成果總數(shù)816，877個(gè)，全文成果占75%以上，累積下載量達(dá)到18，340，055次[7]；由英國(guó)諾丁漢大學(xué)（University of Nottingham）組織維護(hù)的開放機(jī)構(gòu)庫(kù)目錄（The Directory of Open Access Repositories，OpenDOAR）共集成全球范圍內(nèi)IR 3，500個(gè)，其中中國(guó)IR 40個(gè)[8]；國(guó)家自然科學(xué)基金基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)（Open Repository of National Natural Science Foundation of China，NSFC-OR）集成的研究機(jī)構(gòu)數(shù)上升為1，792個(gè)，主要是高校、科研院所、企事業(yè)單位等機(jī)構(gòu)，公開研究論文全文518，524篇，累積下載量達(dá)到了4，406，559次[9]；中國(guó)開放科研知識(shí)云（Chinese Open Research Cloud，CORC）[10]集成中科院下屬研究所和國(guó)內(nèi)高校知識(shí)庫(kù)共169個(gè)，文獻(xiàn)數(shù)量1，145，396篇。

機(jī)構(gòu)知識(shí)管理平臺(tái)（CSpace）由西北研究院文獻(xiàn)情報(bào)中心研發(fā)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)智力成果開放共享。著名的CAS IR GRID主要由CSpace平臺(tái)支撐，提供智力成果的搜索、分類導(dǎo)航、動(dòng)態(tài)知識(shí)圖譜等服務(wù)功能。知識(shí)圖譜中展示全文存儲(chǔ)狀態(tài)、全文開放狀態(tài)、收錄類型、論文語(yǔ)種、存儲(chǔ)、訪問(wèn)、作者合作網(wǎng)絡(luò)、引用排行等統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果[7]。除CAS IR GRID以外，還有很多包括中科院內(nèi)部的科研院所、高等院校及企事業(yè)單位在使用CSpace平臺(tái)建設(shè)各自的IR。

2.2.3 開放課程

這里談及的開放課程是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向公眾開放的教學(xué)視頻課程，這些課程大多來(lái)自于國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀教育工作者，屬于OER中的一個(gè)類別。慕課（Massive Open Online Course，MOOC）和公開課作為兩大類開放課程形式，其中公開課提供免費(fèi)共享；慕課，提供在線互動(dòng)與測(cè)評(píng)，絕大多數(shù)免費(fèi)，部分收費(fèi)，不提供學(xué)分或?qū)W位，目前僅提供教師簽字的認(rèn)證證書。

人人字幕組翻譯的國(guó)外著名大學(xué)課程資源的網(wǎng)絡(luò)傳播推動(dòng)了國(guó)內(nèi)公眾對(duì)于開放課程的了解，在國(guó)內(nèi)掀起了一股熱浪，加快了國(guó)內(nèi)對(duì)開放課程的建設(shè)。在國(guó)內(nèi)外如牛津大學(xué)、哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、耶魯大學(xué)、劍橋大學(xué)、斯坦福大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)、武漢大學(xué)等著名高校公開課/慕課資源不斷增長(zhǎng)的助推下，各種整合公開課/慕課資源的平臺(tái)也不斷涌現(xiàn)，如網(wǎng)易公開課，新浪公開課，超星公開課，中國(guó)大學(xué)視頻公開課，公開課網(wǎng)，中國(guó)教育在線，edX，Udacity，Coursera等。慕課/公開課等教育資源的開放獲取為個(gè)性化學(xué)習(xí)和終身教育及學(xué)習(xí)型社會(huì)建設(shè)提供了有利條件，將在全球掀起一場(chǎng)教育改革的浪潮。

2.2.4其他開放獲取資源

除上述資源外，其他有較高學(xué)術(shù)價(jià)值的開放資源有電子圖書、專利、標(biāo)準(zhǔn)、政府公布的數(shù)據(jù)、各大知名學(xué)者/機(jī)構(gòu)的博客等，百度文庫(kù)、各種學(xué)術(shù)論壇、各企事業(yè)單位公布的數(shù)據(jù)/信息及個(gè)人網(wǎng)站等信息資源由于缺乏嚴(yán)格的管理，質(zhì)量良莠不齊。

3.高校圖書館的開放獲取服務(wù)

3.1開放獲取與高校圖書館

在OA形勢(shì)下，高校圖書館應(yīng)依據(jù)本校學(xué)科建設(shè)和研究項(xiàng)目情況充分挖掘、利用OA資源充實(shí)自身電子館藏，優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)，提升館藏質(zhì)量，為教學(xué)改革和科研創(chuàng)新提供有力支撐，縮短因經(jīng)費(fèi)引起的差距。未來(lái)，OA資源有望成為高校圖書館數(shù)字館藏的重要組成部分。

OA的開發(fā)和發(fā)展離不開國(guó)內(nèi)外高校圖書館、科研院所、企事業(yè)單位等機(jī)構(gòu)的參與和支持，其中高校圖書館發(fā)揮著不可忽視的作用。高校圖書館既可以通過(guò)多方合作參與開發(fā)和維護(hù)本機(jī)構(gòu)的OA資源，為各種平臺(tái)提供整合依據(jù)，又可以參與OA期刊和圖書的出版，同時(shí)傳播OA理念，指導(dǎo)和規(guī)范讀者OA行為，推動(dòng)信息開放與共享。

3.2基于文獻(xiàn)調(diào)查的高校圖書館開放獲取揭示情況

OA資源及其倉(cāng)儲(chǔ)或平臺(tái)在國(guó)外發(fā)展迅速，我國(guó)則正處于起步期。張新鶴[11]的調(diào)查結(jié)果表明，80所高校圖書館（985高校12所，211高校11所，一般高校52所，科研與專業(yè)圖書館5所）中，對(duì)開放獲取比較了解和非常了解的圖書館人有57位（57.85%），比較不了解和完全不了解的有5位（5.95%），其余22位（26.19%）對(duì)開放獲取了解程度一般；分別有19.16%、26.16%的科研人員和學(xué)術(shù)期刊對(duì)開放獲取非常了解和比較了解，完全不了解和比較不了解的分別占46%、26.16%。黃雪梅等[12]的調(diào)查結(jié)果顯示，京津冀地區(qū)高校圖書館揭示了開放獲取資源的院校有43所，占全部院校的39%，“985”和“211”高校在開放獲取資源的揭示上明顯突出。戴凡等[13]的調(diào)查結(jié)果顯示，西南地區(qū)137所高校圖書館中42.3%的高校圖書館揭示了開放存取資源。

3.3基于網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的高校圖書館開放獲取揭示現(xiàn)狀

圖1的調(diào)查結(jié)果顯示，所調(diào)查的12所國(guó)內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)圖書館和10所國(guó)外重點(diǎn)大學(xué)圖書館全部都提供了OA服務(wù)，普及率為100%，但是服務(wù)的內(nèi)容、形式和深度不盡相同。國(guó)內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)圖書館中浙江大學(xué)圖書館網(wǎng)站免費(fèi)資源的獲取路徑較多，在首頁(yè)“學(xué)科服務(wù)”下的“學(xué)科資源導(dǎo)航”、“資源查找”下的“學(xué)科資源導(dǎo)航”、“數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)航”、“網(wǎng)絡(luò)資源”或在“館藏與資源”下的“圖書”、“期刊”、“數(shù)據(jù)庫(kù)”、“網(wǎng)絡(luò)資源”中均可較容易地找到免費(fèi)資源鏈接及簡(jiǎn)要介紹。10所應(yīng)用大學(xué)圖書館中僅在6所圖書館網(wǎng)站上找到了OA鏈接，占所調(diào)查應(yīng)用大學(xué)圖書館總數(shù)的60%，并且提供鏈接的數(shù)量有限，更新情況不容樂(lè)觀。

圖1 高校圖書館OA服務(wù)普及情況

4.結(jié)語(yǔ)

OA政策不斷完善，參與機(jī)構(gòu)不斷擴(kuò)充。政府、中科院和國(guó)家自然科學(xué)基金委的支持對(duì)OA在我國(guó)的普及起到了引領(lǐng)示范作用。OA服務(wù)已引起大多數(shù)高校圖書館重視并提上議事日程。未來(lái)，OA有望成為一種主流的學(xué)術(shù)交流行為。針對(duì)應(yīng)用大學(xué)圖書館OA揭示率偏低問(wèn)題，為擴(kuò)大OA的普及，推進(jìn)信息的廣泛交流、傳播和共享，建議有關(guān)部門加大OA相關(guān)信息的宣傳推廣力度，拓寬宣傳渠道。此外，應(yīng)用大學(xué)圖書館也要緊跟時(shí)代潮流，不斷加強(qiáng)對(duì)館員和師生信息素養(yǎng)培養(yǎng)，借助OA推進(jìn)本校圖書館、教學(xué)和科研等方面實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

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基金項(xiàng)目：銅仁學(xué)院博士科研啟動(dòng)基金（trxyDH1705）。