基于內(nèi)容分析法的陜西省科技政策文本研究

任佳妮

（陜西省科學技術(shù)情報研究院，陜西西安 710054）

0 引言

政策由理念變?yōu)楝F(xiàn)實必須依靠各種政策工具，政策是政府通過對各種政策工具的設(shè)計、組織搭配及運用而形成的，這些工具就是實現(xiàn)創(chuàng)新政策目標的手段[1]。以工具性的視角對科技創(chuàng)新政策進行分析，有助于深層次地把握政府目前科技創(chuàng)新政策體制的特征、發(fā)展趨勢，為政府有針對性地影響科技創(chuàng)新的過程提供借鑒。

內(nèi)容分析法是由美國學者伯納德·貝雷爾森在20世紀50年代提出的一種對文獻內(nèi)容進行客觀、系統(tǒng)的定量分析和描述的研究方法。其基本做法是把文字等信息轉(zhuǎn)化為定量的數(shù)據(jù)，建立有意義的類目分解交流內(nèi)容，并以此來分析信息的某些特征。其目的是弄清或測驗文獻中本質(zhì)性的事實和趨勢，揭示文獻所含有的隱性情報內(nèi)容，對事物發(fā)展進行情報預測[2-3]。

本文擬對“十八大”以來（2012年11月8日至2017年10月18日）陜西省政府網(wǎng)站頒發(fā)的科技政策以及與科技密切相關(guān)的政策，采用內(nèi)容分析法，按照“分析框架構(gòu)建、政策文本編碼、頻數(shù)統(tǒng)計分析”的步驟，量化評估政策主體、政策主題和政策作用面等相關(guān)內(nèi)容[4]；利用Derwent Data Analyzer（DDA）軟件和Ucinet軟件，對政策文本進行深度挖掘并展開可視化分析，包括政策文本的政策層級分析、政策主題分析、主題詞分析等。陜西省科技政策主要涉及兩個層面：一是省級層面，即中共陜西省委、陜西省人民政府、中共陜西省委辦公廳、陜西省人民政府辦公廳；二是廳級層面，即陜西省科技廳、陜西省發(fā)展與改革委員會、陜西省財政廳、陜西省教育廳等行政管理部門出臺的科技相關(guān)政策。

為了保證數(shù)據(jù)的相對完整性和代表性，按照以下兩個原則對政策進行篩選: 一是政策選取來源于政府網(wǎng)站；二是與科技密切相關(guān)。

1 科技政策數(shù)量與發(fā)文部門

“十八大”以來，陜西省共出臺科技政策124條，從政策出臺的年度分布來看（圖1），省級層面科技政策出臺呈兩極分化，即2012年年底至2014年，科技政策出臺均在10條以下。而2015年至2017年年底，科技政策出臺均在15條以上。特別是2016年政策出臺高達28條，這可能與2016年為“十三五”的開局之年，諸多“十三五”科技規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等均在該年出臺有關(guān)。與省級層面不同，廳級層面科技政策出臺年度分布離散性較大，分別在2013年、2016年、2017年出現(xiàn)峰值，同樣也是2016年政策出臺條數(shù)最多。這體現(xiàn)了省級層面政策導向作用的重要性，廳級層面政策的出臺一般以省級層面政策為指導，需要貫徹省級政策的具體做法和重要指示精神。

圖1 陜西省科技政策出臺年度分布

在科技政策發(fā)文部門中，省級層面出臺80條；廳級層面出臺44條（包括省科技廳出臺政策30條），見圖2所示。

在省級層面，省委、省政府引領(lǐng)著陜西省實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的方向，發(fā)揮著明顯的統(tǒng)籌作用；在廳級層面，省科技廳以及相關(guān)行政管理部門則是主要的貫徹實施部門，從聯(lián)合發(fā)文情況可知（部門聯(lián)合發(fā)文占比27%），各部門之間在科技政策出臺上配合較為良好。

2 科技政策類型

圖2 陜西省科技政策部門發(fā)文情況

現(xiàn)借鑒國內(nèi)外學者提出的公共政策分類和含義[5]，結(jié)合陜西省科技發(fā)展特點，確立陜西省科技政策的具體政策類型（表1）。

根據(jù)表1[6]科技政策工具類型，分別對省級層面和廳級層面科技政策中的每一項內(nèi)容進行編碼以定義分析單元，然后把符合每個分析單元的政策編碼歸入科技政策工具類型分布表中進行定量統(tǒng)計，最終結(jié)果見表2所示。

表1 陜西省科技政策工具類型及含義

表2 陜西省科技政策工具運用情況

圖3 陜西省供給型科技政策工具使用情況（單位：條）

從橫向上看，省級層面和廳級層面以運用供給型政策工具為主；在環(huán)境型政策工具使用方面，廳級層面部門使用比例高于省級層面；需求型政策工具使用強度均不高。從縱向上看，陜西省政府部門主要以使用供給型科技政策工具為主，以使用環(huán)境型和需求型科技政策工具為輔。

下面是各種類型科技政策的使用情況。

（1）供給型

根據(jù)省級和廳級供給型政策工具使用情況（圖3）可以看到，科技成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新以及創(chuàng)新驅(qū)動均是陜西省科技政策研究的熱點和方向。其他重點關(guān)注對象均與創(chuàng)新密切相關(guān)，如科技資源，作為創(chuàng)新主體的科技企業(yè)（如科技型中小企業(yè)、小微企業(yè)、瞪羚企業(yè)等）、科技人才，科技服務與產(chǎn)學研等。

（2）需求型

陜西省需求型政策工具使用情況（圖4）表明，使用強度整體不高，省級層面政策較為關(guān)注科技國際合作交流方面，廳級層面則較為關(guān)注技術(shù)采用補貼和保險方面。

（3）環(huán)境型

圖5給出了陜西省環(huán)境型科技政策工具的使用情況。省級層面使用環(huán)境型科技政策的強度比廳級層面略高。省級層面和廳級層面政府均以使用科技管理辦法和規(guī)章制度等為主，其中規(guī)章制度政策工具主要包括行業(yè)標準、制度、方案等。

3 科技政策文本的主題詞詞云

3.1 省級層面

“十八大”以來，中共陜西省委、陜西省人民政府（含中共陜西省委辦公廳、陜西省人民政府辦公廳）共出臺科技政策80條，采用DDA軟件對其研究內(nèi)容進行主題詞分析，結(jié)果如圖6所示?？萍汲晒D(zhuǎn)化是省級層面科技政策研究的主要熱點，其次是科技創(chuàng)新和軍民融合。其他重點關(guān)注對象均與創(chuàng)新密切相關(guān)，如知識產(chǎn)權(quán)、作為創(chuàng)新主體的科技企業(yè)（如科技型中小企業(yè)、小微企業(yè)、瞪羚企業(yè)等）、科技人才、科技計劃與產(chǎn)學研等。

3.2 廳級層面

“十八大”以來，陜西省發(fā)展與改革委員會、陜西省科技廳、陜西省財政廳、陜西省教育廳等廳級政府機構(gòu)共出臺科技政策44條。采用DDA軟件對其研究內(nèi)容進行主題詞分析，結(jié)果如圖7所示?？萍汲晒D(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新、科技金融、創(chuàng)新驅(qū)動等均是廳級政策聚焦的研究熱點和方向，反映了科技工作的基本主題以及工作重點或重心。

4 科技政策文本主題詞聚類

圖4 陜西省需求型科技政策工具使用情況（單位：條）

圖5 陜西省環(huán)境型科技政策工具使用情況（單位：條）

采用Ucinet軟件，將高頻主題詞（出現(xiàn)頻率≥10次）之間的相關(guān)性作進一步共詞聚類分析，設(shè)定點度中心度參數(shù)后得到高頻主題詞網(wǎng)絡(luò)圖。網(wǎng)絡(luò)圖將原本孤立的科技政策主題詞以網(wǎng)絡(luò)形式綜合展現(xiàn)在一張圖中，形成了以主題詞為核心，共現(xiàn)關(guān)系為連線的知識圖譜，直觀展現(xiàn)了科技政策內(nèi)各主題詞的分布情況[7]。

（1）省級層面

從圖8可以看到，科技成果轉(zhuǎn)化作為頻率出現(xiàn)最高的主題詞，與其他主題詞均存在連線，說明其是政策集中關(guān)心的主題。而大眾創(chuàng)業(yè)與萬眾創(chuàng)新、科技資源與開放共享兩兩之間連線較粗，說明彼此兩個概念之間的聯(lián)系非常緊密，這也從另一角度反映了科技政策的主題結(jié)構(gòu)。

（2）廳級層面

從圖9可以看到，主題詞之間彼此連線越粗，代表詞與詞之間的關(guān)系越緊密?？萍汲晒D(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新均與其他主題詞存在連線，且連線較密，說明廳級科技政策主題側(cè)重于此；科技體制改革、科技資源、開放共享兩兩之間連線較粗，說明彼此兩個概念之間的聯(lián)系非常緊密，這也從一個側(cè)面反映了科技政策的主題結(jié)構(gòu)。

圖6 省級層面科技政策主題詞詞云分析圖

圖7 廳級層面科技政策主題詞詞云分析圖

圖8 省級層面科技政策高頻主題詞網(wǎng)絡(luò)圖

圖9 廳級層面科技政策高頻主題詞網(wǎng)絡(luò)圖

5 結(jié)論與對策建議

本文通過對陜西省科技政策進行量化分析，挖掘省級層面與廳級層面科技政策在發(fā)文時間、發(fā)文部門以及政策工具使用的特征及差異，探討了不同層級科技政策的差異和重點，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)了陜西省“十八大”以來科技政策研究重點與方向。

省級與廳級科技政策的差異（表3）表明，省級層面發(fā)文規(guī)模比較平穩(wěn)，廳級層面發(fā)文規(guī)模起伏較大，發(fā)文高峰存在一定的滯后性，但基本與省級保持一致。從部門聯(lián)合發(fā)文來看，省級層面聯(lián)合發(fā)文規(guī)模趨勢基本穩(wěn)定，廳級層面的聯(lián)合發(fā)文數(shù)量呈現(xiàn)波動增長趨勢。在廳級層面，省科技廳在科技發(fā)展中起著關(guān)鍵作用，省發(fā)改委、省財政廳等則在政策上輔助省科技廳進行科技工作的實施。從政策工具使用來看，省級層面和廳級層面部門主要以使用供給型科技政策工具為主，以使用需求型和環(huán)境型科技政策工具為輔，但是廳級層面對需求型和環(huán)境型政策工具的使用強度遠遠高于省級層面的使用強度。

表3 陜西省科技政策工具運用情況

主題詞分析表明，“十八大”以來，陜西省出臺的科技政策聚焦于科技成果轉(zhuǎn)化、科技創(chuàng)新、軍民融合、創(chuàng)新驅(qū)動以及科技金融等方面。這表明陜西省科技政策對于“創(chuàng)新”的持續(xù)高度關(guān)注，同時也反映了陜西省科技政策和科技工作在促進軍民融合、科技金融相融合方面的堅持不懈。

在過去的5年里，陜西省通過建立健全科技政策法規(guī)，出臺了《陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》《陜西省深化科技體制改革實施方案》以及《陜西省科技創(chuàng)新券管理暫行辦法》等一系列政策，持續(xù)地將科教資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)換為發(fā)展優(yōu)勢。2016年，陜西省共獲授權(quán)專利4.8萬多件，同比增長45.7%，增長率居全國第一位；技術(shù)合同交易額達到802.74億元，全國排名第四位；科技進步貢獻率達到55.81%[8]。這些數(shù)據(jù)彰顯了陜西省科技創(chuàng)新的實力，同時也為陜西省今后不斷助力追趕超越、穩(wěn)步實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

為加快實施以科技創(chuàng)新為核心的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)整和創(chuàng)新陜西科技政策，促進其經(jīng)濟增速換擋、結(jié)構(gòu)調(diào)整、新舊動能轉(zhuǎn)換，提出以下對策建議[9-10]。

（1）強化部門分工的同時，要加強部門之間的協(xié)作，形成部門合力，提高政策文件的針對性和有效性。

（2）充分發(fā)揮需求型和環(huán)境型政策工具對科技創(chuàng)新的重要作用，營造良好的科技創(chuàng)新氛圍，讓科技創(chuàng)新主體都能享受到科技政策的福利。

（3）加強政策效果評估和政策匹配性考核，提高科技政策的針對性。隨著《陜西省促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定（試行）》的出臺，促進科技成果轉(zhuǎn)化是現(xiàn)階段的重要任務，提高科技政策的引導和扶持作用。