國(guó)內(nèi)外公共資助學(xué)術(shù)論文的開放存取政策對(duì)比研究

郭 玉 姚長(zhǎng)青 毛一雷

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

0 引言

自20世紀(jì)70年代以來，學(xué)術(shù)期刊出版逐漸形成一定商業(yè)規(guī)模，少數(shù)幾家商業(yè)出版機(jī)構(gòu)出版了大部分學(xué)術(shù)期刊，期刊訂購(gòu)價(jià)格不斷上漲，使得有訂購(gòu)需求的圖書館、科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)等難以承擔(dān)費(fèi)用，科研信息壟斷日益加劇，嚴(yán)重阻礙了學(xué)術(shù)交流與知識(shí)傳播。在此背景下，開放存取倡議運(yùn)動(dòng)應(yīng)運(yùn)而生。開放存取一詞最初源于Harnad[1]的免費(fèi)獲取模式，即將經(jīng)過同行評(píng)議的學(xué)術(shù)論文全文數(shù)字化，使用戶可免費(fèi)使用的學(xué)術(shù)交流渠道進(jìn)行傳播；在國(guó)內(nèi)還譯作開放存取、開放訪問、開放共享、開放使用、公開獲取等[2]。“開放”意味著不需要支付任何費(fèi)用便可獲取學(xué)術(shù)論文全文。Borgman[3]在定義“存取”時(shí)，提出3個(gè)基本要素：連通性、內(nèi)容和可用性。連通性是指首先具備使用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的物理連接；內(nèi)容是指存在于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的信息；可用性是指對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和檢索、閱讀及傳播內(nèi)容的可獲取性。自由開放協(xié)會(huì)研究所在2004年匈牙利的布達(dá)佩斯組織召開的關(guān)于開放存取的國(guó)際研討會(huì)上，發(fā)表的《布達(dá)佩斯開放先導(dǎo)計(jì)劃》中關(guān)于開放存取的完整定義闡述為：用戶可以通過公共網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)獲取、閱讀、下載、復(fù)制、傳播、打印、檢索文獻(xiàn)，可以鏈接文獻(xiàn)的全文文獻(xiàn)、為論文建立索引等一系列出于合法目的的使用，而不受經(jīng)濟(jì)、法律和技術(shù)方面的任何限制[4]。

公共資助項(xiàng)目所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)論文，往往是學(xué)術(shù)論文中的精華部分，也是開放存取資源重要來源。另外，項(xiàng)目產(chǎn)出論文作為由納稅人所交稅款資助項(xiàng)目科技成果的重要組成部分，作者有義務(wù)，國(guó)家也有責(zé)任，將其提供給全體納稅人在合理?xiàng)l件下學(xué)習(xí)、借鑒和共享。然而開放存取的實(shí)施效果受到諸多因素的影響，其中政策因素對(duì)開放存取的導(dǎo)向性作用對(duì)開放存取的實(shí)踐來講，具有重要的影響意義，國(guó)內(nèi)外的公共資助機(jī)構(gòu)、科研單位等都通過法律法規(guī)等出臺(tái)了一系列的開放存取政策。本文以公共資助項(xiàng)目產(chǎn)出的學(xué)術(shù)論文為研究對(duì)象，通過對(duì)美國(guó)、英國(guó)、日本以及中國(guó)的公共資助學(xué)術(shù)論文的開放存取政策進(jìn)行分析，從資助機(jī)構(gòu)和國(guó)家層面兩個(gè)角度分析相關(guān)政策在推動(dòng)開放存取建設(shè)過程中的作用。

1 機(jī)構(gòu)導(dǎo)向的學(xué)術(shù)論文開放存取政策

1.1 美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生學(xué)會(huì)

美國(guó)聯(lián)邦政府每年用于基礎(chǔ)和應(yīng)用研究的資金高達(dá)數(shù)百億美元，主要集中在美國(guó)的11個(gè)科研部門，由這些部門各自進(jìn)行科研管理。美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）[5]不僅擁有自己的實(shí)驗(yàn)室從事醫(yī)學(xué)研究，而且通過各種資助方式和研究基金全力支持各大學(xué)、醫(yī)學(xué)院校、醫(yī)院等的非政府科學(xué)家及其他國(guó)內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)的研究工作，并協(xié)助對(duì)研究人員進(jìn)行培訓(xùn)，促進(jìn)醫(yī)學(xué)信息交流。NIH從2004年開始就著手制定開放存取政策，于2005年5月開始正式實(shí)行開放存取政策。2007年12月26日，強(qiáng)制性的公共獲取政策正式具備法律效力，該政策要求受NIH資助的研究人員必須將其經(jīng)過同行評(píng)審的最終版本論文存放在美國(guó)醫(yī)學(xué)圖書館（NLM）管理的網(wǎng)絡(luò)化知識(shí)庫(kù)PubMed Central（PMC）中，論文的全文必須在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)提供給公眾免費(fèi)獲取，NIH執(zhí)行的公共獲取政策是與版權(quán)法相一致的[6]。在強(qiáng)制性公開獲取政策推行之前，NIH的存儲(chǔ)率僅有4%，而強(qiáng)制性公開獲取政策推行后，存儲(chǔ)率提高到70%，并仍在繼續(xù)提高。

1.1.1 政策內(nèi)容

NIH呈繳共享政策的具體內(nèi)容可以總結(jié)為以下3個(gè)方面。

（1）將NIH資助并經(jīng)過同行評(píng)議的成果整合起來，并整理這些研究成果，建立一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的研究成果資源庫(kù)，以實(shí)現(xiàn)研究成果的永久保存。

（2）建立一個(gè)研究成果共享平臺(tái)，便于NIH更有效地管理項(xiàng)目，了解項(xiàng)目進(jìn)展；便于項(xiàng)目資助接受者監(jiān)控科研生產(chǎn)率，確定研究的重點(diǎn)；便于科研工作者管理科研成果。

（3）使NIH資助的研究成果更便捷地為公眾、科研工作者所共享。NIH呈繳共享政策要求得到NIH全部或部分資助的科學(xué)家所完成的科研成果在接受發(fā)表時(shí)，應(yīng)將作者最終手稿的電子版提交到PMC中，以便公眾可以免費(fèi)共享。提交的時(shí)間為自論文正式發(fā)表的最短的時(shí)間內(nèi)，最遲不超過12個(gè)月。

1.1.2 發(fā)展歷程

NIH政策的實(shí)施大體經(jīng)歷了準(zhǔn)備、請(qǐng)求和強(qiáng)制執(zhí)行3個(gè)階段。

（1）準(zhǔn)備階段。2004年9月3日，正式發(fā)布開放共享政策草案。該政策要求所有受NIH基金部分或者全部資助的研究人員應(yīng)將其論文被接受出版時(shí)向NIH指定的機(jī)構(gòu)（如NLM）提交論文最終稿的電子文檔，且要求該論文自發(fā)表之日起6個(gè)月或更短的時(shí)間能提交到PMC中，供公眾免費(fèi)共享。如果出版商同意，可以通過鏈接將出版者的最終文本取代已收錄到PMC中的作者的論文。

（2）請(qǐng)求階段。2005年2月3日，正式公布開放共享政策。該政策在原論文呈繳相關(guān)要求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確作者可自主決定該文章對(duì)公眾開放的時(shí)間，但NIH建議最遲必須在文章發(fā)表后的12個(gè)月內(nèi)向公眾開放共享。該政策自2005年5月2日起生效、執(zhí)行。

（3）強(qiáng)制執(zhí)行階段。2007年12月26日，強(qiáng)制性的開放共享政策正式具備法律效力。該政策對(duì)研究人員上傳研究成果的時(shí)效性做出強(qiáng)制要求：例如該政策要求受NIH資助的研究人員必須將其研究成果存放在PMC中，在時(shí)間上要求論文全文的上傳日期最晚是論文發(fā)表后的12個(gè)月，NIH執(zhí)行的公共獲取政策與版權(quán)法相一致。該強(qiáng)制性公共獲取政策從2008年4月7日起正式生效。2009年，奧巴馬總統(tǒng)簽署的2009年度《全面撥款法案》中將NIH 強(qiáng)制性政策作為一項(xiàng)永久制度確立下來。

1.1.3 運(yùn)行機(jī)制

NIH實(shí)現(xiàn)論文的呈繳共享分為兩種運(yùn)行方式：一是受NIH基金資助的科研人員在論文被期刊接收后，遵守NIH公共獲取政策，確保將論文提交到PMC；二是NIH與出版商在存儲(chǔ)方式、內(nèi)容上達(dá)成合作，由出版商與作者進(jìn)行版權(quán)協(xié)商并提交論文。

1.2 英國(guó)研究理事會(huì)

在多個(gè)國(guó)家科研機(jī)構(gòu)中，英國(guó)研究理事會(huì)（RCUK）是歷史上第一個(gè)要求對(duì)其資助產(chǎn)生的科研成果強(qiáng)制實(shí)施呈繳共享的公共資助機(jī)構(gòu)[7]。它制定和實(shí)施的政策不僅可以保障人們通過在線的方式、免費(fèi)獲取經(jīng)過同行評(píng)審、有相當(dāng)權(quán)威性的研究成果論文和會(huì)議論文，而且還直接影響其他提供資金資助的機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的學(xué)科領(lǐng)域。其積極推動(dòng)信息資源廣泛共享的思想對(duì)我國(guó)制定開放獲取政策具有重要的借鑒意義。

1.2.1 政策內(nèi)容

RCUK開放共享政策的具體內(nèi)容可以總結(jié)為：（1）來自于公共資助研究產(chǎn)生的思想和知識(shí)應(yīng)面向公眾開放并盡可能廣泛、快速、有效地接受公眾的使用、審查和監(jiān)督；（2）有效的機(jī)制應(yīng)確保發(fā)表的研究成果必須經(jīng)過同行評(píng)審，有嚴(yán)格的質(zhì)量保證；（3）在公共資金使用上，研究成果的發(fā)表和共享的模式和機(jī)制應(yīng)該是有效和成本收益的；（4）目前和今后的研究成果應(yīng)該長(zhǎng)期保存并為未來的子孫后代使用；（5）所有接受資助的研究者，必須將最終出版的期刊論文或者會(huì)議論文呈繳至E-print知識(shí)庫(kù)（無論機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)還是學(xué)科知識(shí)庫(kù)）。

1.2.2 發(fā)展歷程

RCUK的發(fā)展歷程主要分為3個(gè)階段：一是草案階段。2005年6 月，英國(guó)研究理事會(huì)公布了《RCUK關(guān)于研究成果開放共享的立場(chǎng)聲明》的草案。二是立場(chǎng)聲明階段。在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，RCUK 于2006 年6月又提出了關(guān)于學(xué)術(shù)論文開放共享的最新立場(chǎng)聲明，重申了2005 年立場(chǎng)聲明的原則，闡明了RCUK 對(duì)作者付費(fèi)出版和自存檔的原則立場(chǎng)，即作者出版科研成果的費(fèi)用和科研論文存儲(chǔ)的地點(diǎn)由作者所在的單位來決定。該政策還重申要遵從現(xiàn)有的版權(quán)和許可政策，例如時(shí)滯期，或所存儲(chǔ)的內(nèi)容限于非商業(yè)性目的條款。聲明還對(duì)元數(shù)據(jù)和論文全文的呈繳、存儲(chǔ)提出明確要求。三是融合階段。2013年3月6日，RCUK發(fā)布了開放共享政策指南的最新修訂版，于2013年4月1日生效。最新版本將政策和指南融合到一個(gè)文檔中，便于研究人員、研究機(jī)構(gòu)和出版商的政策的執(zhí)行。

RCUK 政策是強(qiáng)有力的開放共享政策，適用于同行評(píng)議的期刊論文和會(huì)議的發(fā)言稿。它采用一種分布式的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)方式實(shí)現(xiàn)開放共享。但RCUK政策也存在一些問題和不足，例如：雖是一種強(qiáng)制性政策，但未明確任何制裁手段，因而其執(zhí)行效率與NIH政策相比大打折扣；該政策強(qiáng)調(diào)要遵守現(xiàn)行的版權(quán)和許可協(xié)議，使資助機(jī)構(gòu)的利益要屈從出版商的利益。

1.3 日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)JST

作為科技發(fā)展強(qiáng)國(guó)，日本有著完備的科技管理體系。眾多的科技中介機(jī)構(gòu)正是日本科學(xué)技術(shù)立國(guó)戰(zhàn)略的重要一環(huán)，也是其加速科技成果轉(zhuǎn)化和促進(jìn)新技術(shù)開發(fā)的主要力量。其中，科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)JST[8]是根據(jù)日本《獨(dú)立行政法人科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)法》成立的獨(dú)立行政法人組織。這樣的國(guó)立科技中介組織是日本資助基礎(chǔ)研究、執(zhí)行國(guó)家科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃的具體實(shí)施中心。

1.3.1 政策內(nèi)容

JST公共獲取政策的具體內(nèi)容可以總結(jié)為：推動(dòng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展，以減少科研人員獲得期刊授權(quán)及操作利用的種種不便；日本鏈接中心給予學(xué)術(shù)信息數(shù)字資源唯一標(biāo)識(shí)符（DOI），實(shí)現(xiàn)開放共享學(xué)術(shù)信息標(biāo)準(zhǔn)化；籌備或者檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，促成所屬單位利用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)；擴(kuò)展JSTAGE（日本科學(xué)技術(shù)信息集成系統(tǒng)）在開放共享上的效用。

1.3.2 發(fā)展歷程

2012年7月，日本科技審議會(huì)建議對(duì)學(xué)術(shù)論文實(shí)行呈繳共享。2012年12月，JST與JSPS（日本學(xué)術(shù)振興會(huì)）聯(lián)合舉辦全球研究委員會(huì)（GRC）亞太地區(qū)分會(huì)；2013年4月，作為日本第一個(gè)基金機(jī)構(gòu)，JST制訂了公共資助的學(xué)術(shù)成果呈繳共享的相關(guān)政策，并指定在Sakigake（戰(zhàn)略創(chuàng)新研究推進(jìn)事業(yè)）項(xiàng)目中適用；2013年5月，在全球研究委員會(huì)第二次年會(huì)上，一致同意對(duì)公共研究資金資助的研究論文實(shí)施呈繳共享行動(dòng)方案。

日本的教育與科研活動(dòng)一直十分活躍且成就斐然，這與其背后強(qiáng)有力的國(guó)家和政府的支持息息相關(guān)。對(duì)于國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)資助所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)論文的呈繳共享，日本采用在國(guó)家層面上予以推進(jìn)，同時(shí)給予政策與資金支持，切實(shí)保證了相關(guān)政策的有效實(shí)施。

1.4 我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)NSFC

我國(guó)的開放存取運(yùn)動(dòng)開始較晚，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)NSFC[9]作為我國(guó)主要的公共資助機(jī)構(gòu)，于2014年4月正式發(fā)布《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》，自此國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)正式開始公共資助學(xué)術(shù)論文開放存取的建設(shè)工作。

1.4.1 政策內(nèi)容

NSFC的政策內(nèi)容主要包括以下幾項(xiàng)：國(guó)家自然科學(xué)基金全部或部分資助的科研項(xiàng)目投稿并在學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表研究論文的作者應(yīng)在論文發(fā)表時(shí)，將同行評(píng)議后錄用的最終審定稿，存儲(chǔ)到國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的知識(shí)庫(kù)；授權(quán)相關(guān)部門建立開放獲取知識(shí)庫(kù)，按照國(guó)際通用規(guī)范，支持公眾通過網(wǎng)絡(luò)檢索開放獲取內(nèi)容；積極與國(guó)家相關(guān)部門、公共教育科研機(jī)構(gòu)、國(guó)際科技界合作，共同促進(jìn)公共資助學(xué)術(shù)論文的開放共享工作。

1.4.2 發(fā)展歷程

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)的建設(shè)主要分為3個(gè)階段：2004年5月，國(guó)家自然科學(xué)基金委主任陳宜瑜院士和中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥院士分別代表各自機(jī)構(gòu)簽署了《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源開放存取的柏林宣言》，表明我國(guó)公共基金機(jī)構(gòu)和科學(xué)界正式加入國(guó)際開放存取運(yùn)動(dòng)；2005年5月之后，國(guó)家自然科學(xué)基金委主辦的《自然科學(xué)進(jìn)展》和《中國(guó)科學(xué)基金》先后實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)刊和過刊的免費(fèi)在線閱讀和下載，表明國(guó)家自然科學(xué)基金委正式將開放存取付諸實(shí)踐[10]；2014年4月，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)發(fā)布了《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》[11]，2015年5月正式發(fā)布了“國(guó)家自然科學(xué)基金基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)”和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)開放獲取政策實(shí)施細(xì)則》[12]，將國(guó)內(nèi)公共資助學(xué)術(shù)論文的開放存取建設(shè)正式形式化和規(guī)范化。

作為我國(guó)學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)設(shè)施，基礎(chǔ)研究知識(shí)庫(kù)收集并保存國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目成果的研究論文的元數(shù)據(jù)與全文，向社會(huì)公眾提供開放獲取，致力于成為傳播基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的前沿科技知識(shí)與科技成果、促進(jìn)科技進(jìn)步的開放服務(wù)平臺(tái)。截至2017年11月8日，更新成果89879篇（其中期刊論文80386篇，會(huì)議論文9493篇），目前已公開研究論文全文518524篇，包含78萬多位作者、涉及1792家研究機(jī)構(gòu)[13]。

1.5 公共資助機(jī)構(gòu)政策實(shí)施框架

在各個(gè)公共資助機(jī)構(gòu)開放存取的政策實(shí)施上表現(xiàn)出一定的異同點(diǎn)。例如在學(xué)術(shù)論文開放存取的時(shí)滯期上，一般時(shí)滯期都為12個(gè)月，除RCUK的技術(shù)領(lǐng)域外；在政策的實(shí)施范圍上，多以公共資助的學(xué)術(shù)論文率先開展。具體的實(shí)施框架如表1所示。

2 國(guó)家導(dǎo)向的學(xué)術(shù)論文開放存取政策

2.1 美國(guó)

美國(guó)的科研資助機(jī)構(gòu)代表著美國(guó)政府的利益，是學(xué)術(shù)論文呈繳共享最重要的實(shí)施者。美國(guó)的論文呈繳共享政策主要集中在受公共資金資助的科研論文上，如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）的呈繳共享政策[14]，CURES法案和FRPAA法案等；政策涉及的機(jī)構(gòu)范圍逐漸擴(kuò)大，從NIH到美國(guó)衛(wèi)生部所有機(jī)構(gòu)，F(xiàn)RPAA法案更是把政策適用對(duì)象擴(kuò)大到所有由政府資助并每年為非本機(jī)構(gòu)科研投資1億美元以上的機(jī)構(gòu)。最有代表性的當(dāng)屬NIH制定并實(shí)施的強(qiáng)制性呈繳共享，該項(xiàng)政策得到了美國(guó)政府機(jī)構(gòu)的認(rèn)可和支持。2009年年底，美國(guó)科技政策辦公室（OSTP）開始征詢公眾意見，考慮將NIH實(shí)行資助項(xiàng)目研究論文強(qiáng)制性開放存取的政策推廣的整個(gè)政府。2013年2月22日，OSTP宣布聯(lián)邦政府資助的研發(fā)項(xiàng)目所產(chǎn)生的科學(xué)論文和科學(xué)數(shù)據(jù)將在發(fā)表后一年內(nèi)通過機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)向公眾免費(fèi)開放。文件要求所有年度研發(fā)支出經(jīng)費(fèi)超過1億美元的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，包括美國(guó)國(guó)土安全部、農(nóng)業(yè)部、國(guó)際開發(fā)總署、地質(zhì)調(diào)查局等在內(nèi)的共計(jì)20余家機(jī)構(gòu)，要在半年內(nèi)出臺(tái)具體執(zhí)行方案。

表1 各公共資助機(jī)構(gòu)政策實(shí)施框架

2.2 英國(guó)

對(duì)于公開資助的研究成果，英國(guó)是以政府為主導(dǎo)、執(zhí)行強(qiáng)制性共享政策的機(jī)構(gòu)最多的國(guó)家。這些政策要求所有由公共資助的研究成果必須廣泛、快速、有效地提供給公眾。例如，2001年，英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（The Joint Information Systems Committee，JISC）啟動(dòng)了機(jī)構(gòu)資源存取計(jì)劃（Focus on Access to Institutional Resources Programme，F(xiàn)AIR）；英國(guó)惠康基金會(huì)（Wellcome Trust）于2003年10月發(fā)表聲明，要求受其全部資助或部分資助產(chǎn)出的原創(chuàng)性研究論文在正式出版后6個(gè)月內(nèi)存儲(chǔ)到Europe PubMed Central數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行開放存?。?005年6月，英國(guó)研究理事會(huì)RCUK發(fā)布了關(guān)于研究成果開放共享的立場(chǎng)聲明的草案。由于相關(guān)各方對(duì)此聲明存在較大爭(zhēng)議，聲明的內(nèi)容沒有真正落實(shí)。2006年6月，RCUK又提出了關(guān)于研究成果開放共享的最新立場(chǎng)聲明，重申了2005年立場(chǎng)聲明，并闡明了RCUK對(duì)作者付費(fèi)出版和自存儲(chǔ)的原則立場(chǎng)；2007年，英國(guó)PubMedCentral資助小組的全部10家成員均采納了強(qiáng)制性命令。

2.3 日本

與亞洲其他國(guó)家相比，日本政府對(duì)于公眾資助科研成果的開放利用重視程度最高。日本發(fā)布的《學(xué)術(shù)信息基礎(chǔ)設(shè)施今后的存在形式》報(bào)告中指出，“為促進(jìn)大學(xué)教育研究的活性化及日本學(xué)術(shù)信息傳播等，各大學(xué)有必要積極地建立機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)，文部科學(xué)省大力支持該體制的建立，希望大學(xué)圖書館在機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)的構(gòu)建、運(yùn)用中起到核心作用”。該報(bào)告突出強(qiáng)調(diào)了大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)在開放存取活動(dòng)中的推動(dòng)作用。2013年4月，日本頒布新修訂的學(xué)位條例生效，正式實(shí)施學(xué)位論文的強(qiáng)制呈繳共享措施。2013年，JST與財(cái)團(tuán)法人日本學(xué)術(shù)振興協(xié)會(huì)（JSPS）以及國(guó)立情報(bào)學(xué)研究所（NII）等協(xié)商，發(fā)布公共資助的學(xué)術(shù)論文共享政策，規(guī)定在尊重科研人員發(fā)表自由的前提下，以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)、JST 科研基金資助科研成果論文等方式，促使日本科研課題所產(chǎn)生的期刊論文在網(wǎng)絡(luò)上免費(fèi)共享。該項(xiàng)政策現(xiàn)已成為日本的國(guó)家政策。

2.4 中國(guó)

2003年12月29日，中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥代表中國(guó)科學(xué)家在《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源開放存取的柏林宣言》上簽字，標(biāo)志著我國(guó)科學(xué)家正式參與到開放存取運(yùn)動(dòng)中。我國(guó)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第四十四條、第四十六條明文規(guī)定，“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)開展科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)為國(guó)家目標(biāo)和社會(huì)公共利益服務(wù)”，“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立有利于科學(xué)技術(shù)資源共享的機(jī)制，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)資源的有效利用”。這也為推行學(xué)術(shù)論文呈繳共享創(chuàng)造了有力的政策環(huán)境，提出了指導(dǎo)思想[15]。2012年1月，中宣部全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室在調(diào)研科學(xué)出版社期刊平臺(tái)時(shí)指出：如何通過開放存取模式加快學(xué)術(shù)期刊發(fā)展、提升我國(guó)的文化軟實(shí)力是我們需要進(jìn)一步努力的方向。2014年5月，在全球理事大會(huì)上，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)代表中國(guó)政府明確表示要建立公共資助的科學(xué)知識(shí)開放存取機(jī)制[16]。2014年，我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委對(duì)其資助項(xiàng)目的科研論文正式制定實(shí)行開放存取的政策，包括開放存取的存儲(chǔ)內(nèi)容、存儲(chǔ)時(shí)間、使用方式等都做出了說明，直接推動(dòng)了我國(guó)各類科技計(jì)劃和公共機(jī)構(gòu)資助項(xiàng)目已發(fā)表論文的開放獲取運(yùn)動(dòng)。

綜上，通過對(duì)比美國(guó)、英國(guó)、日本和我國(guó)的學(xué)術(shù)論文開放存取政策發(fā)展情況可以看到，各國(guó)在實(shí)施學(xué)術(shù)論文的開放存取方面都取得了一定的進(jìn)展，各國(guó)的開放存取政策存在以下幾個(gè)特點(diǎn)。

（1）對(duì)于開放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)起者，各個(gè)國(guó)家的開放存取運(yùn)動(dòng)是由研究機(jī)構(gòu)或者基金資助機(jī)構(gòu)最早發(fā)起的，例如美國(guó)最早由NIH提交開放存取政策法案。

（2）在開放存取都是實(shí)施過程中，各國(guó)開放存取由政府部門主導(dǎo)，要求某行業(yè)或者機(jī)構(gòu)的公共資助科研成果進(jìn)行開放存取，但是執(zhí)行范圍有限。

（3）開放存取都是強(qiáng)制實(shí)施。政府部門要求公共資助科研成果必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將要求的稿件版本上傳至指定機(jī)構(gòu)庫(kù)，這一舉措在一定程度上極大地提升了開放存取的執(zhí)行力，使科研成果廣泛并積極的利用。

3 我國(guó)政策與實(shí)施中存在的問題及建議

我國(guó)加入開放存取運(yùn)動(dòng)的時(shí)間較晚，和其他國(guó)家類似，我國(guó)公共資助的學(xué)術(shù)論文開放存取運(yùn)動(dòng)最早也是由國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)發(fā)起的。在開放存取的過程中逐漸有政府加入，推動(dòng)了開放存取運(yùn)動(dòng)的進(jìn)程。借鑒國(guó)外先進(jìn)的開放存取經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)具體國(guó)情，針對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)論文開放存取政策提出以下幾點(diǎn)建議。

（1）完善相關(guān)政策法規(guī)體系

國(guó)外開放存取建設(shè)的成功經(jīng)驗(yàn)表明，政策的持續(xù)支持是開放存取建設(shè)的首要問題。一方面，政策法規(guī)體系的建設(shè)可以作為推動(dòng)開放存取的強(qiáng)制力，能加快我國(guó)開放存取建設(shè)的進(jìn)程，例如國(guó)家可以通過立法來對(duì)開放存取的方式、途徑、時(shí)滯期等內(nèi)容加以規(guī)定；另一方面，強(qiáng)制性O(shè)A政策能夠增強(qiáng)學(xué)者對(duì)開放存取平臺(tái)上的研究成果的信任度，加快科研成果在科研人員之間的交流。

（2）加強(qiáng)開放存取平臺(tái)的質(zhì)量控制管理

高質(zhì)量的研究成果是開放存取平臺(tái)贏得研究人員信任和使用的基礎(chǔ)，對(duì)上傳至開放存取平臺(tái)的研究成果質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制是開放存取建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。因此，各個(gè)模塊不僅要有專門組織人員，還應(yīng)請(qǐng)資深教授專家在專業(yè)內(nèi)容質(zhì)量直接把關(guān)，也在開放存取發(fā)展的政策管理與維護(hù)研究上把關(guān)。對(duì)于上傳的不同類型的研究成果可以使用不同的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)[17]。例如對(duì)于正式出版的研究成果，由于其已經(jīng)通過較嚴(yán)格的審查，作品質(zhì)量有保障，可以直接提交；對(duì)于非正式出版的研究作品（如預(yù)印本、研究報(bào)告、技術(shù)報(bào)告等），應(yīng)該采取措施對(duì)其內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行控制，比如階段性質(zhì)量控制、大眾在線評(píng)審等機(jī)制定期對(duì)開放存取平臺(tái)上的研究成果進(jìn)行質(zhì)量審核，并將審核意見及時(shí)反饋給資源提供者。

（3）保證穩(wěn)定資金支持

建設(shè)開放存取，要根據(jù)開放存取的建設(shè)規(guī)模，有明確的資金支持計(jì)劃，以保證開放存取正常運(yùn)行。經(jīng)費(fèi)支持是開放存取建設(shè)發(fā)展的基礎(chǔ)，例如，日本《學(xué)術(shù)信息基礎(chǔ)設(shè)施今后的存在形式》報(bào)告指出高校圖書館和科研機(jī)構(gòu)是開放存取的主要承辦單位，一方面是因?yàn)檫@些單位能夠?yàn)殚_放存取的前期建設(shè)提供充足的資金支持，硬件投入、軟件升級(jí)系統(tǒng)維護(hù)、人員培訓(xùn)等；另一方面是開放存取后期服務(wù)建設(shè)、后期服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量都需要一個(gè)穩(wěn)定的資金支持，以保障開放存取平臺(tái)的可持續(xù)性發(fā)展。

（4）增強(qiáng)版權(quán)保護(hù)意識(shí)

建設(shè)開放存取過程將不可避免地涉及版權(quán)問題。一般而言，學(xué)術(shù)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、教學(xué)課件、專利、預(yù)印本等數(shù)字資產(chǎn)的版權(quán)歸作者所有，作者有權(quán)對(duì)其數(shù)字資產(chǎn)進(jìn)行處理；已出版作品的版權(quán)較復(fù)雜，有些作品出版后版權(quán)歸作者所有，大部分則是歸出版商擁有，這就需要作者與出版商協(xié)商，修改版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以允許作者將其上傳至開放存取平臺(tái)。開放存取的管理者只有從版權(quán)人那里獲得部分版權(quán)，比如復(fù)制權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等，才能向公眾提供免費(fèi)的數(shù)據(jù)資源。

4 結(jié)語

開放存取為人們進(jìn)行學(xué)術(shù)交流提供了廣泛的渠道，公共資助的學(xué)術(shù)論文的開放存取是我國(guó)邁向開放存取的重要一步。本文通過分析資助機(jī)構(gòu)層面和國(guó)家層面在學(xué)術(shù)論文開放存取發(fā)展中的政策因素，結(jié)合具體的發(fā)展歷程提出適合我國(guó)國(guó)情的公共資助學(xué)術(shù)論文開放存取建設(shè)的政策建議?？傮w來講，我國(guó)還要繼續(xù)推進(jìn)開放存取建設(shè)，完善和制定相關(guān)的法律政策，以促進(jìn)學(xué)術(shù)資源的共享傳播。