國(guó)家類型、國(guó)際體系與全球公共治理
——基于中國(guó)天下觀理念的分布主義國(guó)際關(guān)系理論

本文針對(duì)西方國(guó)際關(guān)系理論各主要流派存在的基本假設(shè)與內(nèi)在邏輯缺陷，把中國(guó)傳統(tǒng)文化與哲學(xué)中的“天下觀”思想的有益成分引入國(guó)際關(guān)系研究領(lǐng)域，從國(guó)家類型、國(guó)際體系與全球公共治理角度構(gòu)建具有中國(guó)思想元素和理念的分布主義國(guó)際關(guān)系理論（International RelationsTheory of Distributionalism, IRTOD）的基本分析框架，系統(tǒng)闡釋全球化背景下國(guó)際關(guān)系演變的內(nèi)在邏輯與規(guī)律。

當(dāng)代國(guó)際關(guān)系理論的缺陷和不足

當(dāng)代國(guó)際關(guān)系理論是第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后才開始形成和演化發(fā)展的，理論流派眾多，西方國(guó)家始終居于國(guó)際關(guān)系理論研究主流地位。當(dāng)代國(guó)際關(guān)系理論存在諸多缺陷和不足，在研究議題和研究假設(shè)兩個(gè)方面表現(xiàn)最為顯著。研究議題的龐雜性和學(xué)科內(nèi)部術(shù)語使用的隨意性是當(dāng)代國(guó)際關(guān)系理論的突出特點(diǎn)，也是當(dāng)代國(guó)際關(guān)系理論不成熟的一個(gè)重要表現(xiàn)。

事實(shí)上，當(dāng)代國(guó)際關(guān)系理論雖然存在如此眾多的理論流派與次流派，但國(guó)家之間權(quán)力及政治關(guān)系始終是其理論構(gòu)建的核心內(nèi)容，主權(quán)國(guó)家之間的戰(zhàn)爭(zhēng)與和平問題是各個(gè)理論流派關(guān)注的最為重要的議題，其他相關(guān)議題則是核心議題的衍生和演化表現(xiàn)。雖然現(xiàn)實(shí)主義、自由主義與建構(gòu)主義作為當(dāng)代國(guó)際關(guān)系理論的主導(dǎo)學(xué)術(shù)流派，而英國(guó)學(xué)派、批判理論和西方馬克思主義作為非主導(dǎo)學(xué)術(shù)流派，彼此之間存在著顯著的差異，但在研究假設(shè)方面存在諸多共同點(diǎn)，因而也面臨相同的邏輯假設(shè)缺陷。彌補(bǔ)當(dāng)代國(guó)際關(guān)系理論的這些缺陷和不足，需要大膽和持續(xù)不懈的理論創(chuàng)新，中國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)者具有天然的傳統(tǒng)文化優(yōu)勢(shì)和當(dāng)今時(shí)代提供的歷史機(jī)遇。

基于中國(guó)天下觀理念的分布主義國(guó)際關(guān)系理論構(gòu)建

為了彌補(bǔ)當(dāng)代主流國(guó)際關(guān)系理論的缺陷和不足，本文以分布理性、分布人性、分布治理為基礎(chǔ)，以作者的前期研究為創(chuàng)新起點(diǎn)，在吸收中國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)“天下觀”及理論思想有益成分的基礎(chǔ)上重新構(gòu)建新的國(guó)際關(guān)系理論分析框架。本文把該理論稱為分布主義國(guó)際關(guān)系理論（International Relation Theory of Distributionalism, IRTD），是指以分布理性、分布善惡、國(guó)際準(zhǔn)政府狀態(tài)、沖突合作復(fù)合分布為理論前提構(gòu)建的解釋國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象和規(guī)律的理論體系及研究范式。

（一）基本理論假設(shè)

分布主義國(guó)際關(guān)系理論是在借鑒中國(guó)傳統(tǒng)的天下觀價(jià)值觀體系與倫理思想的基礎(chǔ)上，以一定的假設(shè)條件為立論前提構(gòu)建的，如下五個(gè)假設(shè)為理論前提和立論依據(jù)：

假設(shè)1：分布人性假設(shè)。人類個(gè)體成員也就是天下人在不同的條件下會(huì)選擇不同的行動(dòng)，有的行為可能危害所有天下人的公共利益，有的行動(dòng)則可能增進(jìn)天下人的公共利益，即同一天下人可能做善事，也可能做惡事，同一情景下的不同天下人可能選擇不同的行為。天下人的價(jià)值觀、倫理標(biāo)準(zhǔn)和行為方式會(huì)發(fā)生改變，對(duì)同一行為的倫理判斷也可能出現(xiàn)變化。因此，分布主義視野中的天下人的善惡是按照一定的概率分布出現(xiàn)的。

假設(shè)2：分布理性假設(shè)。分布主義視野中的代表性天下人，在某些條件下特別是完全信息條件下可能具有完全理性，在某些條件下特別是完全無信息條件下的行為可能是完全無理性或者完全非理性行為，在存在信息但可能信息有限的情況下的行為可能表現(xiàn)出有限理性特征。代表性天下人作為國(guó)家、企業(yè)、非政府組織的基本構(gòu)成單元，其理性是按照一定的概率分布存在的，完全理性、完全非理性、有限理性只是分布理性的表現(xiàn)類型。當(dāng)理性人犯錯(cuò)誤或者出現(xiàn)失誤時(shí)，便可能表現(xiàn)出非理性或者有限理性的行為特征。

假設(shè)3：國(guó)家權(quán)力人格化假設(shè)。國(guó)家權(quán)力的決策主體、實(shí)施主體與影響主體都是人類成員個(gè)體或者集體，也就是天下人個(gè)體或者天下人集團(tuán)，離開任何天下人的國(guó)家權(quán)力是不存在的。國(guó)家權(quán)力的決策主體和實(shí)施主體發(fā)生改變，則可能出現(xiàn)國(guó)家權(quán)力使用方式發(fā)生改變和調(diào)整，同一國(guó)家權(quán)力的決策主體與實(shí)施主體的利益或者偏好發(fā)生改變，也必然導(dǎo)致國(guó)家權(quán)力的使用方向發(fā)生改變。國(guó)家權(quán)力占用者個(gè)體或者群體是國(guó)家權(quán)力人格化的表現(xiàn)。

假設(shè)4：國(guó)際準(zhǔn)政府治理假設(shè)。分布主義視野中的國(guó)際社會(huì)并不是一個(gè)完全無政府的社會(huì)，一些大國(guó)與強(qiáng)國(guó)、國(guó)際組織、跨國(guó)公司、非企業(yè)跨國(guó)民間組織、文化與宗教組織及其相關(guān)的國(guó)際制度安排和國(guó)際協(xié)調(diào)機(jī)制，在某種程度上扮演著國(guó)際政府的某些職能，但國(guó)際社會(huì)也不存在一個(gè)統(tǒng)一的形式化的國(guó)際政府。國(guó)際社會(huì)處于準(zhǔn)政府狀態(tài)，也就是具有國(guó)際政府的某些職能，但又不具有完整的、形式化的政府組織機(jī)構(gòu)特征的組織機(jī)構(gòu)或者社會(huì)行為體，扮演著為全球提供公共產(chǎn)品、促進(jìn)國(guó)際合作、協(xié)調(diào)國(guó)際沖突的準(zhǔn)國(guó)際政府職能。國(guó)際準(zhǔn)政府治理假設(shè)也可以成為國(guó)際分布治理假設(shè)。

假設(shè)5：沖突合作轉(zhuǎn)換假設(shè)。分布主義視野中的國(guó)家之間的沖突與合作并不是絕對(duì)的，國(guó)家之間相互合作的同時(shí)也有爆發(fā)沖突的可能性，沖突甚至出現(xiàn)戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的國(guó)家之間也存在相互合作的可能性。作為由人的集合構(gòu)成的社會(huì)共同體，不同社會(huì)成員之間的跨國(guó)關(guān)系構(gòu)成國(guó)家之間關(guān)系的微觀基礎(chǔ)，各國(guó)社會(huì)成員之間跨國(guó)關(guān)系的多維性、復(fù)雜性與動(dòng)態(tài)性導(dǎo)致國(guó)際關(guān)系的多維性、復(fù)雜性與動(dòng)態(tài)性，主要體現(xiàn)為國(guó)家之間利益關(guān)系的多維性、復(fù)雜性與動(dòng)態(tài)性，使得國(guó)家之間進(jìn)行合作的同時(shí)也存在著沖突，合作與沖突隨著國(guó)家利益關(guān)系的變遷而相互轉(zhuǎn)化。

（二）核心命題

在前面五個(gè)理論假設(shè)前提下，可以推斷出分布主義國(guó)際關(guān)系理論的核心命題，這些核心命題又構(gòu)成分布主義國(guó)際關(guān)系理論構(gòu)建的邏輯基礎(chǔ)和起點(diǎn)?；谥袊?guó)天下觀理念的分布主義國(guó)際關(guān)系理論主張?zhí)煜率侨刻煜氯斯餐瑯?gòu)成、共同建設(shè)、共同分享、共擔(dān)險(xiǎn)責(zé)、共同治理的天下，全部天下人平等共享天下人身份認(rèn)同，天下人可以有多元身份認(rèn)同，天下人身份認(rèn)同包容其他多元身份認(rèn)同，多元身份認(rèn)同以不排斥、不否認(rèn)天下人身份認(rèn)同為前提，天下人身份認(rèn)同是多元身份認(rèn)同的最大公約數(shù)。據(jù)此，可以得到如下四個(gè)核心命題：

命題1：權(quán)力來源與權(quán)力合法性在于對(duì)天下人公共利益的貢獻(xiàn)和責(zé)任。分布主義認(rèn)為，每個(gè)人類成員都是共同天下的平等成員和共同組成單元，任何天下人獲得的權(quán)力必須以其對(duì)共同天下做的貢獻(xiàn)或者承擔(dān)的責(zé)任為前提，由天下人集合構(gòu)成的任何類型的社會(huì)行為體的權(quán)力也以其對(duì)天下或者社會(huì)共同體所做的貢獻(xiàn)和承擔(dān)的責(zé)任為前提，國(guó)家作為天下的主要社會(huì)行為體，其在國(guó)際社會(huì)或者天下?lián)碛械臋?quán)力同樣以其對(duì)國(guó)際社會(huì)或者天下所做的貢獻(xiàn)或者承擔(dān)的責(zé)任為前提。沒有對(duì)天下人公共利益的貢獻(xiàn)和責(zé)任，任何個(gè)人或者社會(huì)行為體都不擁有對(duì)其他個(gè)人或者社會(huì)行為體的權(quán)力。也就是說，權(quán)力來源于對(duì)天下人公共利益的貢獻(xiàn)和責(zé)任，權(quán)力的目的在于增進(jìn)天下人的公共利益。

命題2：權(quán)力大小由權(quán)力占用者對(duì)天下人公共利益的貢獻(xiàn)與責(zé)任大小界定。任何權(quán)力占用者的權(quán)力大小由其對(duì)天下人公共利益的貢獻(xiàn)和責(zé)任的大小最終確定，權(quán)力需要與對(duì)天下人公共利益的貢獻(xiàn)與責(zé)任相互平衡與匹配。貢獻(xiàn)與責(zé)任是權(quán)力的基礎(chǔ)，沒有對(duì)天下人公共利益的貢獻(xiàn)與責(zé)任，就不可能擁有具有合理性與合法性的權(quán)力。如果個(gè)人或者社會(huì)行為體對(duì)天下人公共利益的貢獻(xiàn)與責(zé)任為零，甚至對(duì)天下人公共利益產(chǎn)生損害或者惡意破壞，而個(gè)人或者社會(huì)行為體還擁有權(quán)力，則這種權(quán)力是完全不具有合法性和合理性的，也是不可持續(xù)的。

命題3：國(guó)家權(quán)力占用者分布理性決定國(guó)家行為分布與演化方向。雖然國(guó)家權(quán)力來自于國(guó)家對(duì)天下人公共利益的貢獻(xiàn)與承擔(dān)的責(zé)任，但國(guó)家權(quán)力只可能有少數(shù)人類成員占用，不可能由國(guó)家的全部公民或者居民完全共同占用。國(guó)家權(quán)力占用者行為具有分布理性（distribution rationality）特征。國(guó)家權(quán)力占用者的分布理性行為直接影響到國(guó)家的對(duì)內(nèi)與對(duì)外行為，從宏觀層面決定國(guó)家行為分布和演化方向。

命題4：國(guó)家間利益競(jìng)爭(zhēng)與權(quán)力博弈是國(guó)際關(guān)系演化的基礎(chǔ)與內(nèi)生動(dòng)力。在一個(gè)經(jīng)濟(jì)利益和政治權(quán)力都不能夠完全滿足所有人的欲望與需要的國(guó)際社會(huì)中，國(guó)家之間的利益競(jìng)爭(zhēng)和權(quán)力博弈構(gòu)成國(guó)際關(guān)系的主要內(nèi)容，也是推動(dòng)國(guó)際關(guān)系演化的基礎(chǔ)與內(nèi)生動(dòng)力。國(guó)家作為人類社會(huì)演化到一定歷史階段的產(chǎn)物，彼此之間存在著復(fù)雜的多維關(guān)系，經(jīng)濟(jì)利益競(jìng)爭(zhēng)與政治權(quán)力博弈則是多維國(guó)際關(guān)系的重要內(nèi)容。分布主義視野中的國(guó)際關(guān)系表現(xiàn)出多維的內(nèi)容特征。

概言之，基本理論假設(shè)和核心命題是分布主義國(guó)際關(guān)系理論構(gòu)建的基礎(chǔ)和前提。人類具有共同性與差異性，人類的偏好與利益不是固定不變的，人類利益具有多元化。國(guó)家利益也不是單一的，國(guó)家未必是理性的，雖然沒有全球政府，但存在影響全球的霸權(quán)國(guó)家或者區(qū)域強(qiáng)權(quán)。國(guó)家之間的利益競(jìng)爭(zhēng)與權(quán)力博弈作為國(guó)際關(guān)系的重要內(nèi)容和國(guó)際關(guān)系演化的內(nèi)在推動(dòng)力量，也是國(guó)際治理機(jī)制形成與演變的推動(dòng)力量，也是國(guó)際規(guī)則體系、國(guó)際組織及相關(guān)制度安排形成的重要促成因素。

分布主義國(guó)際關(guān)系理論邏輯

分布主義國(guó)際關(guān)系理論主張維護(hù)全部人類成員的公共利益的同時(shí)，也尊重不同人類成員的利益差別，但反對(duì)把局部人類成員利益置于全體人類成員共同利益之上，局部人類成員利益不能夠損害全部人類成員公共利益。分布主義國(guó)際關(guān)系理論邏輯涉及到三個(gè)方面內(nèi)容：一是國(guó)家實(shí)力、國(guó)家權(quán)力與國(guó)際體系的理論邏輯；二是戰(zhàn)爭(zhēng)與和平如何塑造國(guó)際秩序；三是國(guó)際組織、國(guó)際制度與全球公共治理之間的相關(guān)性。國(guó)家利益、國(guó)際沖突與全球公共治理之間的相關(guān)性構(gòu)成分布主義國(guó)際關(guān)系理論基本理論邏輯的核心內(nèi)容。

（一）國(guó)家實(shí)力、國(guó)家權(quán)力與國(guó)家利益

國(guó)家作為由部分天下人組成的局部天下人共同體，是天下人組成的人類成員集合和重要社會(huì)行為體，是影響公共天下秩序和發(fā)展演化的主導(dǎo)力量和關(guān)鍵因素。國(guó)家實(shí)力、國(guó)家權(quán)力與國(guó)家利益是分析國(guó)家行為的基礎(chǔ)，三者之間存在著密切的相關(guān)關(guān)系，國(guó)家實(shí)力是國(guó)家權(quán)力的基礎(chǔ)，國(guó)家實(shí)力與國(guó)家權(quán)力都是維護(hù)和最大化國(guó)家利益的手段和工具。國(guó)家實(shí)力涉及到多個(gè)方面，國(guó)家權(quán)力可以是人格化和可變的，國(guó)家利益則表現(xiàn)出多維特征。

國(guó)家實(shí)力（state strength）是指國(guó)家擁有的能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的全部物質(zhì)能力、精神資源與制度資源的統(tǒng)稱。國(guó)家實(shí)力主要表現(xiàn)為軍事實(shí)力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、技術(shù)實(shí)力、政治實(shí)力與精神實(shí)力五個(gè)方面，前三者為硬實(shí)力，后二者為軟實(shí)力，硬實(shí)力是物理實(shí)力，軟實(shí)力則是非物理實(shí)力。國(guó)家權(quán)力是一種綜合性權(quán)力，是一國(guó)利用國(guó)家實(shí)力讓其他國(guó)家或者相關(guān)社會(huì)行為體做其不可能主動(dòng)做的事務(wù)的能力。本文把國(guó)家權(quán)力區(qū)分為五個(gè)方面：一是國(guó)家的懲罰性權(quán)力，是指國(guó)家擁有的軍事實(shí)力及其他動(dòng)用暴力工具而獲得的懲罰與強(qiáng)制干預(yù)、引導(dǎo)與規(guī)范其他國(guó)家或者社會(huì)行為體行為的能力；二是交易性權(quán)力，是指國(guó)家利用經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響、引導(dǎo)與干預(yù)其他國(guó)家或者社會(huì)行為體行為的能力；三是政治性權(quán)力，是指國(guó)家利用政治影響力、歷史影響力、規(guī)則與制度安排、體系結(jié)構(gòu)獲得影響其他國(guó)家或者行為體的能力；四是國(guó)家的技術(shù)性權(quán)力，是指國(guó)家在教育、學(xué)科、研究開發(fā)方面的能力，或者因比較優(yōu)勢(shì)而獲得的對(duì)其他國(guó)家或者社會(huì)行為體的干預(yù)力和影響力；五是合法性權(quán)力，是指國(guó)家利用道義影響力、文化、宗教信仰及其精神資源影響其他國(guó)家或者社會(huì)行為體的能力。國(guó)家權(quán)力是以國(guó)家實(shí)力作為基礎(chǔ)的，國(guó)家權(quán)力及其應(yīng)用必然影響國(guó)家實(shí)力及其變化，二者之間存在互動(dòng)影響效應(yīng)。

（二）國(guó)際體系、國(guó)際制度與全球公共治理

在分布主義視野中，國(guó)際體系、國(guó)際制度與全球公共治理之間存在如下三方面的關(guān)系：

第一，國(guó)際體系是居住在不同國(guó)家的人類成員或者說天下人組織化的集合體系，是國(guó)際制度和全球公共治理的社會(huì)基礎(chǔ)。國(guó)際體系不僅是多個(gè)乃至全部國(guó)家構(gòu)成的集合，也是各國(guó)的人類成員或者天下人共同構(gòu)成的全部或者局部天下人集合，需要尊重構(gòu)成國(guó)際體系的各國(guó)人類成員或者說天下人平等權(quán)利。國(guó)際體系作為天下人以國(guó)家作為組織形態(tài)的社會(huì)行為體集合體系，既是國(guó)家集合構(gòu)成的體系，也是以天下人為基本構(gòu)成單元的天下人集合的組織化體系。離開人類個(gè)體的國(guó)家是不存在的，同樣離開人類個(gè)體的國(guó)際體系也是不存在的，人類成員是國(guó)際體系構(gòu)成的微觀基礎(chǔ)。僅僅從國(guó)家角度看待國(guó)際體系是不全面的，需要把人類成員或者說天下人視角納入國(guó)際體系的考察視野，才可能全面認(rèn)識(shí)國(guó)際體系的特征與規(guī)律。

第二，國(guó)際制度需要各國(guó)人類成員共同參與制定并共同遵守，隨著國(guó)際體系和各國(guó)大多數(shù)社會(huì)成員利益和偏好的變化而不斷調(diào)整完善。國(guó)際制度作為人類成員及其組織特別是國(guó)家組織跨國(guó)行為的規(guī)則體系和組織機(jī)制的總和，如果參與的人類成員數(shù)量較少或者不被大多數(shù)人類成員所認(rèn)可，則不僅該國(guó)際制度的合法性不足，而且也可能存在因?yàn)橹С终卟蛔愣鵁o法實(shí)施的可能性。

第三，全球公共治理需要全球各國(guó)的人類成員共同參與，構(gòu)建相應(yīng)的國(guó)際規(guī)則及其相關(guān)制度體系，隨著國(guó)際體系變化而不斷調(diào)整和創(chuàng)新。如何協(xié)調(diào)好國(guó)際體系中不同國(guó)家及不同社會(huì)行為體之間的權(quán)利與責(zé)任關(guān)系？如何應(yīng)對(duì)國(guó)際社會(huì)面臨的各種問題和風(fēng)險(xiǎn)？需要構(gòu)建高效有序的全球公共治理機(jī)制。全球公共治理作為全球范圍內(nèi)公共產(chǎn)品提供、公共利益協(xié)調(diào)、共同問題應(yīng)對(duì)及其他公共事務(wù)治理的統(tǒng)稱，涉及到全球范圍內(nèi)所有人類成員的權(quán)力與利益，需要各國(guó)的人類成員共同參與。

總之，國(guó)家類型、國(guó)際體系與全球公共治理是分布主義國(guó)際關(guān)系理論需要解釋的核心議題和關(guān)鍵領(lǐng)域，也是分布主義國(guó)際關(guān)系理論邏輯建構(gòu)的重要內(nèi)容。在分布主義國(guó)際關(guān)系理論視野中，國(guó)際制度與全球公共治理是國(guó)際體系中天下人的體系化組織能力、制度提供能力和治理能力的體現(xiàn)，必須有利于降低國(guó)際矛盾與沖突，維護(hù)全球和平，推動(dòng)國(guó)際合作與人類文明進(jìn)步。

結(jié)論

分布主義國(guó)際關(guān)系理論以分布理性、分布人性、分布治理為理論前提，從國(guó)家類型、國(guó)際體系和全球公共治理角度構(gòu)建的分析國(guó)際關(guān)系現(xiàn)象和規(guī)律的理論框架和研究范式，具有顯著的繼承性、包容性、開放性和創(chuàng)新性，是分布主義社會(huì)科學(xué)研究范式應(yīng)用于國(guó)際關(guān)系分析的理論成果。在全球化程度不斷提高的國(guó)際社會(huì)中，人類成員日益成為利益緊密相關(guān)的利益共同體、生存發(fā)展與命運(yùn)相關(guān)的命運(yùn)共同體，從分布主義角度構(gòu)建新的國(guó)際關(guān)系理論，能夠彌補(bǔ)西方國(guó)際關(guān)系理論存在的缺陷和不足，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代國(guó)際社會(huì)與國(guó)際關(guān)系演變的特征、規(guī)律及相關(guān)政治經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供新的理論解釋。