中國建設(shè)制造強(qiáng)國的核心要素競爭力測度分析

文/李金華

問題的提出

建設(shè)制造強(qiáng)國的核心要素是科學(xué)技術(shù)，世界各國特別是發(fā)達(dá)國家都高度重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，通過科學(xué)技術(shù)推進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)的發(fā)展，提升國家競爭力。中國政府一直注重發(fā)展科學(xué)技術(shù)，強(qiáng)調(diào)要依靠科學(xué)技術(shù)建成制造強(qiáng)國，建設(shè)創(chuàng)新型國家。2016年3月中國政府發(fā)布《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》，論述了科技創(chuàng)新的引領(lǐng)作用和實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的意義，提出要以科技創(chuàng)新為核心，強(qiáng)化創(chuàng)新基礎(chǔ)能力，推動戰(zhàn)略前沿領(lǐng)域的創(chuàng)新突破，打造區(qū)域創(chuàng)新高地，推動制造強(qiáng)國建設(shè)。2016年7月國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于印發(fā)“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃的通知》，提出要準(zhǔn)確把握國內(nèi)外科技創(chuàng)新的新趨勢，圍繞構(gòu)筑國家先發(fā)優(yōu)勢，建立保障國家安全和戰(zhàn)略利益的技術(shù)體系，增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力，培育重要戰(zhàn)略創(chuàng)新力量。2017年10月黨的十九大報告強(qiáng)調(diào)，構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系必須依靠創(chuàng)新型國家的建設(shè)，國家要追蹤世界科技前沿，集中力量進(jìn)行前瞻性基礎(chǔ)研究，要在關(guān)鍵共性技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、前沿性技術(shù)和顛覆性技術(shù)等方面取得重大突破，為建設(shè)數(shù)字中國、科技強(qiáng)國和智慧社會提供有力支撐。為促進(jìn)這些規(guī)劃和綱要的落地實踐，中國政府還推出了一系列具體行動方案，以培育國家創(chuàng)新競爭力，加快制造強(qiáng)國的建設(shè)進(jìn)程。

既有成果或者探討了創(chuàng)新競爭力的評價系統(tǒng)，或者運用計量方法從宏觀角度或微觀角度測度科技競爭力水平及其對制造業(yè)的影響，這些研究成果對本文的研究均有一定的啟示和借鑒意義。人類進(jìn)入新工業(yè)革命時代，國家科技創(chuàng)新競爭力的表現(xiàn)已發(fā)生變化，一個國家科技創(chuàng)新競爭力的重要特征表現(xiàn)在研發(fā)人員、研發(fā)投入、創(chuàng)新機(jī)構(gòu)和前沿性技術(shù)等方面。這些均是建設(shè)制造強(qiáng)國的核心要素，本文擬研究這些核心要素的競爭力，并據(jù)以思考中國建設(shè)制造強(qiáng)國的政策建議。

研發(fā)人員與研發(fā)投入競爭力

人類進(jìn)入新工業(yè)革命時代，新工業(yè)革命的突出特征是，科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)要素配置、生產(chǎn)方式和組織模式中發(fā)揮著決定性作用，因而大多數(shù)國家尤其是制造強(qiáng)國都把以創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展和優(yōu)先發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)作為首選戰(zhàn)略。世界各國政府都加強(qiáng)科技投入，搶占科技領(lǐng)域制高點。既有研究成果表明，世界各國科技經(jīng)費投入總量逐漸增加，而且企業(yè)作為創(chuàng)新主體和生產(chǎn)主體，其研發(fā)投入占科技投入總額的比重不斷上升，發(fā)達(dá)國家更是如此。作為經(jīng)濟(jì)快速增長的國家，中國不斷加大研發(fā)投入，提高科技水平，通過創(chuàng)新驅(qū)動提高國家競爭力，并取得明顯成效。2007—2016年中國研發(fā)人員和研發(fā)投入情況顯示，2007年中國R&D人員全時當(dāng)量為25.5萬人年，至2016年則達(dá)39.0萬人年，10年間平均增長率為4.8%，其中基礎(chǔ)研究人員、應(yīng)用研究人員和試驗發(fā)展人員的平均增長率分別為9.9%、3.5%和4.0%。在科技創(chuàng)新投入方面，R&D經(jīng)費投入也是持續(xù)增長的。

進(jìn)入新工業(yè)革命時代后，中國一直高度重視科技創(chuàng)新和研發(fā)投入，《2016年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示：2016年中國研發(fā)經(jīng)費投入總額為15676.7億元，同比增長10.6%，研發(fā)投入強(qiáng)度超過歐盟15個初創(chuàng)國家2.1%的平均水平。10年里，研發(fā)投入持續(xù)增長，研發(fā)投入結(jié)構(gòu)也在不斷變化。2016年基礎(chǔ)研究經(jīng)費占研發(fā)投入總額的比重達(dá)到5.2%，是10年中的最高值；高技術(shù)制造業(yè)領(lǐng)域研發(fā)投入比制造業(yè)平均水平高1.4%，總額達(dá)到2915.7億元，同比增長11.0%。企業(yè)研發(fā)投入力度也在不斷加大，其對研發(fā)經(jīng)費增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到83.8%。中國研發(fā)經(jīng)費不斷增加，一方面源自國家建設(shè)制造強(qiáng)國和建設(shè)創(chuàng)新型國家等戰(zhàn)略的實施；另一方面源自社會環(huán)境的不斷優(yōu)化。為鼓勵創(chuàng)新，中國政府出臺了一系列政策和措施，如企業(yè)研發(fā)費用可以稅前加計扣除等，并且已取得良好效果。

在分析研究政府研發(fā)投入情況時，另一個絕不可忽視的方面是企業(yè)研發(fā)投入情況。發(fā)達(dá)國家企業(yè)研發(fā)投入在科技總投入中的比重是持續(xù)增長的?？紤]到制造強(qiáng)國建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新中強(qiáng)勢制造企業(yè)的重要作用，本文選取2010—2016年中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)研發(fā)投入數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)研發(fā)投入的增長率主要在30%以下，研發(fā)投入沒有增長的企業(yè)還占有較高比重，2010—2016年平均比重為25.0%。研發(fā)投入增長率超過100%的企業(yè)占比前三年保持穩(wěn)定狀態(tài)，后來呈下降態(tài)勢。中國強(qiáng)勢制造企業(yè)研發(fā)投入并沒有明顯變化或顯著增長。

中國高度重視研發(fā)投入，政府研發(fā)投入一直占較高比重。中國科技投入總量有所增長，科技發(fā)展成效也顯著，但科技投入力度仍顯不足，科技投入結(jié)構(gòu)不合理，基礎(chǔ)研究投入比重偏低。這與大多數(shù)發(fā)達(dá)國家的情況不同。事實上，市場化程度較高的發(fā)達(dá)國家，政府經(jīng)費主要投向政府研究機(jī)構(gòu)和一些大學(xué)，多用于支持基礎(chǔ)研究和國防技術(shù)等。與美國等發(fā)達(dá)國家相比，中國政府在科技投入和推動國家創(chuàng)新方面發(fā)揮了重要作用，政府投入始終占絕大比重。然而，從2007—2016年的研發(fā)經(jīng)費結(jié)構(gòu)看，中國研發(fā)經(jīng)費投入結(jié)構(gòu)還有待優(yōu)化，基礎(chǔ)研究經(jīng)費偏少，研究人員結(jié)構(gòu)也不盡合理，特別是基礎(chǔ)研究人員偏少，需要調(diào)整完善。

與制造強(qiáng)國相比，中國強(qiáng)勢制造企業(yè)的研發(fā)投入沒有顯著變化。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)成長理論，企業(yè)的成長發(fā)展是由利潤推動的，生產(chǎn)性知識的積累在企業(yè)發(fā)展中有著至關(guān)重要的作用，企業(yè)在特定時期內(nèi)累積的知識、擁有的資源和具有的慣例決定了企業(yè)的成長模式。從這一點出發(fā)，為了保持企業(yè)更好更高的成長性，會有更多的企業(yè)利潤轉(zhuǎn)投到研發(fā)中。一方面，因為研發(fā)投入具有規(guī)模效應(yīng)，企業(yè)通過擴(kuò)大研發(fā)規(guī)模使各種資源得到最優(yōu)配置；另一方面，研發(fā)也給企業(yè)帶來新的技術(shù)、新的人力資源和新的管理模式，促使企業(yè)在激烈的市場競爭中獲得優(yōu)勢。世界著名的創(chuàng)新型企業(yè)一定都有巨額研發(fā)投入和強(qiáng)大的研發(fā)力量。2017年12月歐盟委員會（EU）發(fā)布2017年工業(yè)研發(fā)投入（R&D）排行榜。在對全球研究開發(fā)投資額2400萬歐元以上的2500家企業(yè)進(jìn)行調(diào)查后，遴選出了排名前100位的企業(yè)。其中美國、日本、德國和中國大陸分別有36家、14家、13家和7家。在行業(yè)上，研發(fā)投入占比較高的行業(yè)是電子信息與技術(shù)行業(yè)11.7%、健康行業(yè)6.9%和通訊行業(yè)6.8%。華為是中國少有的入選全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的企業(yè)，2007—2016年華為累計研發(fā)投入3130億元，2016年達(dá)到764億元，占營業(yè)收入的14.6%。華為已經(jīng)在全球建立36個聯(lián)合創(chuàng)新中心和16個研發(fā)中心，累計獲得62519件專利授權(quán)，而且大部分是核心專利，持續(xù)的研發(fā)投入構(gòu)建起華為的長期競爭力，在多個產(chǎn)業(yè)取得技術(shù)領(lǐng)先。華為計劃未來每年將投入100億—200億美元研發(fā)費用，這將大大提升華為產(chǎn)品的競爭力，也可能推動中國在通訊、電子行業(yè)的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步。但是，華為在中國畢竟是少數(shù)，甚至是極少數(shù)。在研發(fā)投入方面，中國強(qiáng)勢制造企業(yè)需要加快提升國際競爭力。

創(chuàng)新機(jī)構(gòu)與前沿性技術(shù)競爭力

建設(shè)制造強(qiáng)國需要一批創(chuàng)新型企業(yè)引領(lǐng)，需要掌握先進(jìn)制造領(lǐng)域的關(guān)鍵性技術(shù)和前沿性技術(shù)。在分析了中國研發(fā)人員與研發(fā)投入競爭力后，以下分析中國創(chuàng)新機(jī)構(gòu)與前沿性技術(shù)競爭力。

（一）創(chuàng)新機(jī)構(gòu)

湯森路透知識產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部自2011年發(fā)布全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。2011—2016年中國入選全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的企業(yè)很少，除了2014年和2016年分別有1家上榜外，其余年份均沒有企業(yè)上榜。而作為發(fā)達(dá)的制造強(qiáng)國，美國、日本和法國占有全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的相當(dāng)大份額，其中美國入選全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的企業(yè)均在35家以上，日本入選全球百強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的企業(yè)均在25家以上。中國在全球創(chuàng)新型企業(yè)競爭力方面明顯弱于世界制造強(qiáng)國。

2017年9月26科睿唯安發(fā)布《2017全球創(chuàng)新報告：進(jìn)無止境》，提供了2016年部分先進(jìn)制造領(lǐng)域全球排名前10位的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，包括航空航天與國防、汽車、生物技術(shù)、信息技術(shù)和醫(yī)療器械等。中國和美國有較多機(jī)構(gòu)入選，說明近年中國一些創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的成就。但先進(jìn)制造業(yè)的某些領(lǐng)域和子領(lǐng)域，中國創(chuàng)新機(jī)構(gòu)嚴(yán)重缺乏。如2006—2016年航空航天領(lǐng)域10家頂級創(chuàng)新機(jī)構(gòu)中，中國僅1家入選，其他均為歐美國家；可替代能源汽車子領(lǐng)域的10家頂級創(chuàng)新機(jī)構(gòu)中，中國無機(jī)構(gòu)入選；生物技術(shù)領(lǐng)域的10家頂級創(chuàng)新機(jī)構(gòu)中，美國有9家入選，英國有1家入選，中國無機(jī)構(gòu)入選。這些分析數(shù)據(jù)可以說明在先進(jìn)制造領(lǐng)域中國創(chuàng)新機(jī)構(gòu)與發(fā)達(dá)國家相比有較大差距。

（二）科技成果與前沿性技術(shù)

作為建設(shè)制造強(qiáng)國核心要素的競爭力也表現(xiàn)在科技成果上，以下選取2007—2016年中國科技成果競爭力分析指標(biāo)，這可從另一個側(cè)面反映中國建設(shè)制造強(qiáng)國核心要素競爭力情況。2007—2016年出版科技著作數(shù)基本呈較平穩(wěn)的態(tài)勢，而發(fā)表科技論文數(shù)、專利申請受理數(shù)和專利申請授權(quán)數(shù)均呈上升態(tài)勢，這在一定程度上反映中國科技競爭力逐漸提升。

作為建設(shè)制造強(qiáng)國核心要素競爭力的科技研究前沿性技術(shù)。2016年10月中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院、中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心和科睿唯安共同發(fā)布《2016研究前沿》，遴選了100個熱點前沿和80個新興前沿。在180個科技研究前沿領(lǐng)域，以有核心論文入選數(shù)作為測度指標(biāo)，美國、英國、中國、德國、法國和日本分別為152個、90個、68個、66個、57個和40個，美國和英國處于領(lǐng)先優(yōu)勢。中國在68個領(lǐng)域有核心論文入選，在科技研究前沿性技術(shù)方面也有一席之地，表現(xiàn)出了一定的競爭力。

中國建設(shè)制造強(qiáng)國的核心要素科技成果和前沿性技術(shù)都有顯著成就。但一些制造強(qiáng)國在科技成果和前沿性技術(shù)方面卻占有明顯優(yōu)勢，特別是美國幾乎在所有先進(jìn)制造領(lǐng)域都占據(jù)優(yōu)勢地位，日本和德國等在眾多領(lǐng)域也都領(lǐng)先。這些制造強(qiáng)國從本國制造領(lǐng)域發(fā)展的經(jīng)歷中總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，高度重視基礎(chǔ)研究，注重未來前沿性技術(shù)的研發(fā)。

根據(jù)湯森路透2016年5月發(fā)布的《2016全球創(chuàng)新報告》，中國在12個領(lǐng)域具備全球創(chuàng)新優(yōu)勢，其中，在食品飲料與煙草、制藥、家用電器等領(lǐng)域優(yōu)勢明顯（占據(jù)10強(qiáng)榜單的前3位），石油和天然氣等領(lǐng)域也有創(chuàng)新優(yōu)勢（占據(jù)10強(qiáng)榜單前2位）。但中國科研機(jī)構(gòu)論文發(fā)表數(shù)量與科技強(qiáng)國差距明顯，在12個技術(shù)領(lǐng)域的10強(qiáng)榜單上，美國共有60所高校和科研機(jī)構(gòu)上榜，累計發(fā)文數(shù)量達(dá)到45928篇，其中僅信息技術(shù)領(lǐng)域就有21801篇，而中國上榜科研機(jī)構(gòu)發(fā)文總量只有9511篇，約為美國的五分之一。美國在全部12個技術(shù)領(lǐng)域均有科研機(jī)構(gòu)上榜，在醫(yī)療器械、生物技術(shù)、電信、航空航天與國防等4個領(lǐng)域均占據(jù)8席以上，而中國僅在6個技術(shù)領(lǐng)域有科研機(jī)構(gòu)上榜，且在多數(shù)領(lǐng)域還不是先進(jìn)制造領(lǐng)域，這也反映了中國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的不足和弱勢。

政策建議

前文對中國建設(shè)制造強(qiáng)國的核心要素研發(fā)人員、研發(fā)投入、創(chuàng)新機(jī)構(gòu)和前沿性技術(shù)等進(jìn)行了測度比較分析，據(jù)此可以思考建設(shè)制造強(qiáng)國的政策建議。

（一）加快培育全球一流創(chuàng)新型企業(yè)

中國建設(shè)制造強(qiáng)國，需要一大批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，擁有國際知名品牌，技術(shù)領(lǐng)先、具有較強(qiáng)國際競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)，更需要在國際上獨占鰲頭或具有重大影響的創(chuàng)新型企業(yè)。目前中國還十分缺乏全球著名創(chuàng)新型企業(yè)，尤其是缺乏全球一流創(chuàng)新型企業(yè)。因此，應(yīng)啟動隱形創(chuàng)新型企業(yè)遴選工程，在先進(jìn)制造業(yè)遴選可能成為全球著名創(chuàng)新型企業(yè)的企業(yè)進(jìn)行重點培育。

企業(yè)家與創(chuàng)新有著必然的聯(lián)系，有了創(chuàng)新精神的支撐，企業(yè)家才可能發(fā)明新產(chǎn)品、開發(fā)新工藝和開辟新市場，提供新產(chǎn)品或服務(wù)，創(chuàng)新是企業(yè)家取得成功的關(guān)鍵因素之一。因此，要培育企業(yè)家精神，培養(yǎng)企業(yè)家的進(jìn)取心、事業(yè)心、社會責(zé)任感和時代使命感，樂于實現(xiàn)自身價值并不斷追求的品格。特別是要依法保護(hù)創(chuàng)新企業(yè)家的財產(chǎn)和企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)其創(chuàng)新的權(quán)益，激發(fā)其創(chuàng)新創(chuàng)造活力，構(gòu)筑起保護(hù)企業(yè)家精神發(fā)揚的制度屏障。

（二）加快實現(xiàn)顛覆性技術(shù)的突破

科技革命本質(zhì)上體現(xiàn)為顛覆性技術(shù)的集中出現(xiàn)，誰擁有了顛覆性技術(shù)，誰將占領(lǐng)制高點。中國需要在已有技術(shù)優(yōu)勢的領(lǐng)域進(jìn)行重點突破，特別要在軌道交通裝備、高端船舶和海洋工程裝備、智能機(jī)器人、智能汽車、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機(jī)械、高端醫(yī)療器械和藥品、新材料、制造業(yè)智能化、重大技術(shù)裝備等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)顛覆性技術(shù)的突破。

不同規(guī)模的企業(yè)都存在顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新需求，中小企業(yè)在人才、技術(shù)、資金和設(shè)備等方面可能不及大型企業(yè)，但中小企業(yè)管理層次少和凝聚力強(qiáng)，特別是其專業(yè)化程度高，生產(chǎn)規(guī)模小，轉(zhuǎn)型靈活便捷，因而要注重挖掘中小企業(yè)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的潛在優(yōu)勢。此外，推行先進(jìn)制造顛覆性技術(shù)研發(fā)行動計劃，組織創(chuàng)新聯(lián)盟，開展技術(shù)創(chuàng)新合作，依托創(chuàng)新型企業(yè)整合國內(nèi)外技術(shù)和人才，實現(xiàn)顛覆性技術(shù)的實質(zhì)性突破。

（三）強(qiáng)化針對先進(jìn)制造發(fā)展的前沿性基礎(chǔ)研究

美國一直高度重視基礎(chǔ)研究，這成就了其科學(xué)技術(shù)在全球的領(lǐng)先地位。但中國的基礎(chǔ)研究還較弱，亟待加強(qiáng)。政府要加大對基礎(chǔ)研究的財政投入，發(fā)揮財政支持基礎(chǔ)研究的主體作用，形成多元投入機(jī)制，創(chuàng)造全社會支持基礎(chǔ)研究的良好環(huán)境。要引導(dǎo)社會資金和社會力量支持基礎(chǔ)研究，鼓勵企業(yè)特別是創(chuàng)新型企業(yè)開展基礎(chǔ)研究。

高等學(xué)校要加強(qiáng)數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、天文、地學(xué)、生物科學(xué)、工程科學(xué)基礎(chǔ)和計算機(jī)科學(xué)以及一些交叉學(xué)科等基礎(chǔ)學(xué)科的教學(xué)，形成基礎(chǔ)厚實、結(jié)構(gòu)合理的基礎(chǔ)學(xué)科布局；提高數(shù)據(jù)、自然科技資源、科技文獻(xiàn)等的采集、加工、集成、共享、服務(wù)的整體水平，給基礎(chǔ)性研究提供有力支撐。

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究基地建設(shè)，完善國家研究實驗基地體系，針對先進(jìn)制造業(yè)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域建設(shè)國家重點實驗室和國家工程中心，還要注重創(chuàng)新企業(yè)重點實驗室的建設(shè)。依靠政府引導(dǎo)組成協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，實現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的融合；建設(shè)共性基礎(chǔ)研發(fā)平臺，集中資源開展先進(jìn)制造領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究，特別是關(guān)鍵基礎(chǔ)零部件、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料和先進(jìn)基礎(chǔ)工藝的研究。

啟動先進(jìn)制造領(lǐng)域基礎(chǔ)研究人才培育工程，重點培養(yǎng)基礎(chǔ)研究人才，特別是有潛力的中青年人才；不斷擴(kuò)大基礎(chǔ)研究隊伍，形成具有國際競爭力的高水平研究團(tuán)隊，產(chǎn)生一批具有重要國際影響力的科學(xué)家；明確基礎(chǔ)研究目標(biāo)，細(xì)化基礎(chǔ)研究項目，根據(jù)重點產(chǎn)品、核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行基礎(chǔ)研究立項。打牢先進(jìn)制造發(fā)展基礎(chǔ)，加強(qiáng)“互聯(lián)網(wǎng)+先進(jìn)制造業(yè)”工程建設(shè)；解決先進(jìn)制造關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)展的瓶頸問題，推動基礎(chǔ)領(lǐng)域發(fā)展與先進(jìn)技術(shù)深度應(yīng)用的良性互動，以加快制造強(qiáng)國建設(shè)進(jìn)程。