基于自組織的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展演化機(jī)理與優(yōu)化路徑選擇*

郭漢丁 張印賢 劉繼仁

(1.天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384；2.天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384;3.天津市長(zhǎng)城房地產(chǎn)投資總公司，天津 300041)

0 引言

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展路徑優(yōu)化是指根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律內(nèi)在要求，克服現(xiàn)有發(fā)展模式劣勢(shì)，探尋并選擇更有效的市場(chǎng)發(fā)展策略，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)既定發(fā)展目標(biāo)的過(guò)程。市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)分為長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)和短期戰(zhàn)術(shù)目標(biāo)。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)是努力實(shí)現(xiàn)將其最終發(fā)展成為技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、市場(chǎng)機(jī)制主導(dǎo)、可持續(xù)發(fā)展的服務(wù)市場(chǎng)體系。短期戰(zhàn)術(shù)目標(biāo)則是不同時(shí)期的市場(chǎng)應(yīng)滿足不同發(fā)展階段的內(nèi)在要求，適應(yīng)市場(chǎng)外部環(huán)境變化，逐漸獲得成長(zhǎng)。戰(zhàn)略目標(biāo)為戰(zhàn)術(shù)目標(biāo)的設(shè)立提供邏輯基礎(chǔ)和方向引導(dǎo)，戰(zhàn)術(shù)目標(biāo)則應(yīng)符合戰(zhàn)略目標(biāo)的發(fā)展要求，因此既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)路徑優(yōu)化具有過(guò)程性和階段性，是一個(gè)由各階段路徑優(yōu)化策略遞進(jìn)聯(lián)結(jié)所構(gòu)成的策略集[1]。各階段路徑優(yōu)化策略選擇應(yīng)符合戰(zhàn)術(shù)目標(biāo)發(fā)展要求，而整個(gè)路徑優(yōu)化策略集的選擇邏輯依據(jù)是市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。另外，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)屬于社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，實(shí)施其市場(chǎng)行為的主體具有有限理性，因此在優(yōu)化策略的選擇上不采用最優(yōu)原則，而是遵循滿意原則。本文討論相對(duì)條件下的最有效優(yōu)化策略及其以戰(zhàn)略目標(biāo)為策略的路徑選擇依據(jù)。

1 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展路徑優(yōu)化必要性

當(dāng)前階段，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)化運(yùn)作面臨諸多障礙，主要包括：收益回報(bào)機(jī)制尚未建立完善，資金籌集方式尚未明確，管理體制缺失，業(yè)主意識(shí)淡薄，缺乏財(cái)政、稅收政策等有效經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施，適用技術(shù)和產(chǎn)品有待開(kāi)發(fā)等[2]。為解決這些市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中存在的問(wèn)題，需要對(duì)現(xiàn)階段市場(chǎng)發(fā)展模式進(jìn)行變革和優(yōu)化，集中力量解決發(fā)展中的主要矛盾，逐漸培育形成有效的市場(chǎng)化體系。此外，市場(chǎng)同外部環(huán)境之間存在交互作用關(guān)系，當(dāng)現(xiàn)有發(fā)展模式不適應(yīng)外部環(huán)境變化時(shí)，需要及時(shí)變換市場(chǎng)發(fā)展策略，調(diào)整機(jī)制作用間的主次順序，如外部環(huán)境不穩(wěn)定時(shí)，應(yīng)選擇以保障機(jī)制為主導(dǎo)；外部環(huán)境較穩(wěn)定時(shí)，則以動(dòng)力機(jī)制為主導(dǎo)。綜上可知，對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展路徑實(shí)施優(yōu)化具有客觀性和必要性。

2 既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展影響與演化分析

2.1 市場(chǎng)發(fā)展影響

狹義來(lái)看，市場(chǎng)發(fā)展是不考慮外部干預(yù)的，是市場(chǎng)自行組織、自行創(chuàng)生、自行演化和自主從無(wú)序走向有序[3]，形成有結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)運(yùn)行系統(tǒng)的自組織過(guò)程，體現(xiàn)為微觀企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力提升、中觀市場(chǎng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境改善、宏觀產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張與結(jié)構(gòu)優(yōu)化三個(gè)方面。但是這些均是市場(chǎng)發(fā)展的表象，是被解釋變量而非解釋變量。筆者引用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架[4]，結(jié)合既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)特征，分析認(rèn)為該市場(chǎng)發(fā)展的過(guò)程實(shí)際是節(jié)能服務(wù)企業(yè)(ESCO)和產(chǎn)業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新、選擇和擴(kuò)散過(guò)程，其發(fā)展決定性因素是知識(shí)積累與演進(jìn)。

2.2 節(jié)能服務(wù)企業(yè)的發(fā)展演化過(guò)程分析

2.2.1 企業(yè)演化內(nèi)涵

現(xiàn)代理論認(rèn)為，企業(yè)具有塑造認(rèn)知的功能?，F(xiàn)代企業(yè)，一方面，依賴其知識(shí)存量；另一方面，通過(guò)不斷獲得新知而適應(yīng)、改變生存環(huán)境[5]，其行動(dòng)表現(xiàn)為對(duì)知識(shí)的應(yīng)用和搜尋兩個(gè)方面。企業(yè)演化是指企業(yè)本身的成長(zhǎng)和發(fā)展過(guò)程，本質(zhì)上是企業(yè)的學(xué)習(xí)或知識(shí)調(diào)整的行為。當(dāng)企業(yè)在根據(jù)所處環(huán)境進(jìn)行知識(shí)調(diào)整時(shí)需經(jīng)歷學(xué)習(xí)過(guò)程和選擇過(guò)程，表現(xiàn)為企業(yè)在不同階段采用不同的內(nèi)外部互動(dòng)模式、學(xué)習(xí)模式(無(wú)意識(shí)、慣例及信念學(xué)習(xí)等)以及知識(shí)類(lèi)型。在企業(yè)發(fā)展演化中，企業(yè)本身構(gòu)成了知識(shí)的演化環(huán)境，知識(shí)的創(chuàng)新、擴(kuò)散和選擇是在內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境共同作用下進(jìn)行的。

2.2.2 節(jié)能服務(wù)企業(yè)演化過(guò)程

此過(guò)程是指企業(yè)在內(nèi)外部環(huán)境作用下，創(chuàng)生、擴(kuò)散、交互學(xué)習(xí)和選擇新節(jié)能服務(wù)技術(shù)、知識(shí)，引發(fā)企業(yè)運(yùn)營(yíng)慣例、資本結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)改變，從而使企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、提高服務(wù)質(zhì)量、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、適應(yīng)并改變市場(chǎng)環(huán)境的動(dòng)態(tài)行為。

在內(nèi)外部環(huán)境穩(wěn)定的情況下，ESCO遵循企業(yè)和產(chǎn)業(yè)慣例進(jìn)行生產(chǎn)、運(yùn)作，市場(chǎng)整體達(dá)到某一固定水平的均衡狀態(tài)[6]，又因?yàn)橹R(shí)得不到進(jìn)一步積累而不具備發(fā)展機(jī)會(huì)和條件。當(dāng)一個(gè)新的場(chǎng)景出現(xiàn)，例如一項(xiàng)新的改造技術(shù)、一種新的融資渠道、一片未開(kāi)拓的需求市場(chǎng)等，帶來(lái)了新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)或潛在威脅，ESCO將根據(jù)判斷改變企業(yè)發(fā)展策略。此時(shí)，ESCO便開(kāi)始了其演化過(guò)程。

ESCO對(duì)新場(chǎng)景的反應(yīng)體現(xiàn)于企業(yè)家的行為選擇。當(dāng)一項(xiàng)新技術(shù)的產(chǎn)生對(duì)ESCO帶來(lái)較大沖擊時(shí)，企業(yè)家原有的知識(shí)聯(lián)結(jié)結(jié)構(gòu)將受到挑戰(zhàn)。首先，企業(yè)家會(huì)主動(dòng)調(diào)整企業(yè)運(yùn)營(yíng)機(jī)制，充分利用個(gè)體間和組織間的認(rèn)知互補(bǔ)性，建立新場(chǎng)景的知識(shí)聯(lián)結(jié)，例如建立獨(dú)立的研發(fā)事業(yè)部或者尋求建立企業(yè)間的技術(shù)和投資聯(lián)盟等[7]；其次，企業(yè)家會(huì)快速啟動(dòng)學(xué)習(xí)機(jī)制，以求盡快掌握新知識(shí)。節(jié)能服務(wù)行業(yè)具有高度的知識(shí)密集性特征，并且存在可供技術(shù)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)交易市場(chǎng)，ESCO可以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等手段直接引入新技術(shù)、新設(shè)備，也可以充分搜集與學(xué)習(xí)行業(yè)技術(shù)范式和追蹤技術(shù)變化的新知識(shí)，并迅速掌握[8]。當(dāng)企業(yè)將行業(yè)顯性知識(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部的默會(huì)知識(shí)后，便可實(shí)現(xiàn)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升；而如果新技術(shù)或者新市場(chǎng)的產(chǎn)生對(duì)ESCO沖擊不大時(shí)， ESCO可采取加大研發(fā)的投入來(lái)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)能力的提升。

ESCO實(shí)現(xiàn)演化發(fā)展需要兩個(gè)方面的支持，一個(gè)是知識(shí)的量變過(guò)程，另一個(gè)是知識(shí)的質(zhì)變轉(zhuǎn)化過(guò)程。ESCO通過(guò)人才引進(jìn)、技術(shù)交易、建立技術(shù)聯(lián)盟等方式為企業(yè)引入大量新增科學(xué)知識(shí)，提供更廣闊的技術(shù)搜尋空間，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)，間接影響企業(yè)知識(shí)增長(zhǎng)[9]。但這并不能實(shí)質(zhì)改變ESCO的生產(chǎn)服務(wù)水平；只有將企業(yè)的通用知識(shí)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)有知識(shí)，企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力才能得到顯著提升。專(zhuān)業(yè)知識(shí)的增長(zhǎng)為企業(yè)帶來(lái)異質(zhì)性，不同專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平的ESCO具有顯著差異的生產(chǎn)率和服務(wù)質(zhì)量。專(zhuān)業(yè)知識(shí)首先作用于企業(yè)的生產(chǎn)者和管理者，再通過(guò)企業(yè)人力資源水平的提高而反映到企業(yè)的實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中。例如掌握技術(shù)專(zhuān)有知識(shí)的技術(shù)人員可以更大程度地發(fā)揮節(jié)能設(shè)備使用效率，或者延長(zhǎng)設(shè)備使用壽命,通過(guò)提高工藝降低施工、節(jié)能材料的使用量，或者在保證合同要求的前提下降低采購(gòu)、施工成本等；掌握管理專(zhuān)有知識(shí)的管理和服務(wù)人員可以有效降低ESCO運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，降低交易成本，營(yíng)造適宜企業(yè)生產(chǎn)服務(wù)的專(zhuān)有文化；掌握財(cái)務(wù)專(zhuān)有知識(shí)的財(cái)務(wù)人員可以有效提高企業(yè)資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平，減少財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，獲得更多金融機(jī)構(gòu)投資等。

另外，完成企業(yè)的演化還需經(jīng)過(guò)市場(chǎng)選擇過(guò)程，企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的增長(zhǎng)并不一定帶來(lái)企業(yè)效益的增長(zhǎng)、資本和生產(chǎn)資料在內(nèi)部的重新組合配置、市場(chǎng)份額的增加等發(fā)展表象的顯現(xiàn)。企業(yè)最終實(shí)現(xiàn)演化依賴于企業(yè)學(xué)習(xí)過(guò)程和市場(chǎng)選擇過(guò)程的交互作用。一方面，ESCO核心競(jìng)爭(zhēng)力的增長(zhǎng)并不一定適用于當(dāng)下市場(chǎng)發(fā)展條件和環(huán)境，比如一項(xiàng)節(jié)能技術(shù)的成功開(kāi)發(fā)往往因?yàn)橥顿Y不足而無(wú)法得到有效推廣，從而不能為企業(yè)帶來(lái)短期效益和市場(chǎng)占有率的提高；另一方面，ESCO開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展需考慮時(shí)間因素，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力下，ESCO的創(chuàng)新往往受限于投資計(jì)劃的投資時(shí)限。因此，在學(xué)習(xí)過(guò)程和選擇過(guò)程的雙重作用下，企業(yè)如想實(shí)現(xiàn)演化，必須協(xié)調(diào)好知識(shí)積累速度和資本結(jié)構(gòu)重新組合速度的匹配問(wèn)題。ESCO只有實(shí)現(xiàn)核心競(jìng)爭(zhēng)力的快速積累并適應(yīng)市場(chǎng)條件發(fā)展，才能最終實(shí)現(xiàn)其演化目的。

2.3 既有建筑節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的演化過(guò)程分析

2.3.1 產(chǎn)業(yè)演化內(nèi)涵

產(chǎn)業(yè)演化是從宏觀系統(tǒng)視角研究產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)和發(fā)展過(guò)程，主要包括知識(shí)總量、類(lèi)型頻數(shù)分布及變化、結(jié)構(gòu)變遷與秩序演進(jìn)等研究。

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)演化理論認(rèn)為企業(yè)多樣異質(zhì)性及其動(dòng)態(tài)性影響產(chǎn)業(yè)演化，因此宏觀產(chǎn)業(yè)總量不能夠由微觀企業(yè)簡(jiǎn)單加總得出。產(chǎn)業(yè)演化實(shí)質(zhì)上是企業(yè)間基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境變動(dòng)的自我動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)過(guò)程，是伴隨著知識(shí)擴(kuò)散而形成的某種專(zhuān)用知識(shí)通用化的過(guò)程，其結(jié)果促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)增長(zhǎng)。

2.3.2 節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程

節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)具有技術(shù)密集特征，隨著節(jié)能技術(shù)開(kāi)發(fā)與成熟度的提高，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)總體將經(jīng)歷三個(gè)方面的變化。首先，節(jié)能技術(shù)逐步升級(jí)，服務(wù)多元化、差異化發(fā)展。但是，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，大部分技術(shù)將被淘汰，只剩下部分可以學(xué)習(xí)、模仿的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)模式，技術(shù)擴(kuò)散增大了產(chǎn)品與服務(wù)的同質(zhì)化水平，最終產(chǎn)品與服務(wù)將再度顯現(xiàn)無(wú)差異化。其次，產(chǎn)業(yè)規(guī)模呈S形曲線增長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)形成初期，產(chǎn)業(yè)技術(shù)與服務(wù)水平的單一化、低水平制約企業(yè)的生產(chǎn)與服務(wù)水平，導(dǎo)致平均投資規(guī)模偏低。由于技術(shù)開(kāi)發(fā)具有周期特征，且產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，知識(shí)擴(kuò)散的渠道與機(jī)制并未建立，因此這一階段產(chǎn)業(yè)知識(shí)積累速度和專(zhuān)有知識(shí)向通用知識(shí)轉(zhuǎn)換速度均緩慢；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成長(zhǎng)期與成熟期，各項(xiàng)規(guī)模指標(biāo)得益于節(jié)能技術(shù)水平的提升與產(chǎn)業(yè)內(nèi)信息渠道與溝通機(jī)制的建立完善呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)，直至受到資源限制，而最終回復(fù)至緩速增長(zhǎng)。最后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化。市場(chǎng)進(jìn)入壁壘升高，ESCO數(shù)量先增后減最終趨于穩(wěn)定，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)先分散后集中，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)先提高后降低。

3 基于創(chuàng)新與合作的企業(yè)與產(chǎn)業(yè)共同演化機(jī)理

3.1 基于學(xué)習(xí)視角的企業(yè)與產(chǎn)業(yè)共同演化

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)演化一般不考慮企業(yè)(個(gè)體)演化，忽視企業(yè)作為認(rèn)知主體的能動(dòng)性，過(guò)分強(qiáng)調(diào)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，而忽視企業(yè)間的合作，很少考慮知識(shí)的外部性、非競(jìng)爭(zhēng)性、互補(bǔ)性和正反饋性等特征。但是，企業(yè)學(xué)習(xí)過(guò)程顯著影響著產(chǎn)業(yè)演化，尤其對(duì)知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，企業(yè)是產(chǎn)業(yè)知識(shí)創(chuàng)生的源頭，并且企業(yè)通過(guò)互動(dòng)將知識(shí)擴(kuò)散至整個(gè)產(chǎn)業(yè)，往復(fù)循環(huán)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)知識(shí)呈現(xiàn)非線性增長(zhǎng)。因此，產(chǎn)業(yè)演化是企業(yè)微觀演化的結(jié)果。同時(shí)，企業(yè)學(xué)習(xí)過(guò)程也內(nèi)在規(guī)定了其微觀演化行為受到產(chǎn)業(yè)演化的制約，產(chǎn)業(yè)演化是企業(yè)微觀演化的學(xué)習(xí)環(huán)境(即知識(shí)和競(jìng)爭(zhēng))，產(chǎn)業(yè)演化規(guī)律塑造與決定了企業(yè)微觀演化的軌跡。

綜合上述分析，基于學(xué)習(xí)視角的起因源自產(chǎn)業(yè)共同演化(共演)過(guò)程，是企業(yè)微觀演化的知識(shí)動(dòng)態(tài)積累與企業(yè)中觀生產(chǎn)活動(dòng)關(guān)聯(lián)而波及的產(chǎn)業(yè)宏觀演化；反之，產(chǎn)業(yè)宏觀演化及其規(guī)律架構(gòu)了企業(yè)微觀與中觀演化學(xué)習(xí)和選擇的平臺(tái)與環(huán)境，產(chǎn)業(yè)宏觀演化內(nèi)在規(guī)定了企業(yè)微觀與中觀演化。企業(yè)和產(chǎn)業(yè)共演邏輯的根本是構(gòu)建相互反饋機(jī)制，使企業(yè)知識(shí)積累過(guò)程和產(chǎn)業(yè)發(fā)展集成產(chǎn)生動(dòng)態(tài)的演變與互動(dòng)。

3.2 企業(yè)與產(chǎn)業(yè)共同演化實(shí)施過(guò)程

微觀、中觀和宏觀的三個(gè)層級(jí)是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)共演的基本形式，即企業(yè)自身微觀演化，企業(yè)間活動(dòng)互動(dòng)的中觀演化，產(chǎn)業(yè)運(yùn)行規(guī)則和平臺(tái)作用的宏觀演化。其中，企業(yè)間互動(dòng)是解釋共演邏輯的解釋變量，而企業(yè)演化與產(chǎn)業(yè)演化則是被解釋變量。

企業(yè)間互動(dòng)是企業(yè)與產(chǎn)業(yè)共演的傳導(dǎo)機(jī)制和實(shí)現(xiàn)機(jī)制，其形成知識(shí)擴(kuò)散與創(chuàng)新的重要途徑。知識(shí)創(chuàng)新和擴(kuò)散在企業(yè)間的延遲性，制約與影響著企業(yè)和產(chǎn)業(yè)共演機(jī)理。因此，階段不同和條件差異性，決定了企業(yè)和產(chǎn)業(yè)共演、互為影響的廣度與深度。

企業(yè)與產(chǎn)業(yè)相互多層級(jí)的共演邏輯見(jiàn)圖1。

圖1 企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的多層級(jí)共同演化邏輯

3.2.1 產(chǎn)業(yè)萌芽期的共同演化過(guò)程

當(dāng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)尚處于創(chuàng)生階段，企業(yè)的創(chuàng)新能力和模仿能力都處于很低的水平，企業(yè)對(duì)于所處的演化環(huán)境認(rèn)識(shí)十分有限。企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的演化速度都是緩慢的。由于創(chuàng)新能力和模仿能力都比較有限，企業(yè)間的互動(dòng)僅限于局部的互動(dòng)，企業(yè)演化和產(chǎn)業(yè)演化比較不明顯，即兩者共演之間的知識(shí)反饋水平低。

這主要源自以下兩個(gè)原因：一是知識(shí)存量水平低，這使得企業(yè)間的知識(shí)互動(dòng)水平和互動(dòng)頻率都很低，知識(shí)的外部性、互補(bǔ)性和正反饋等效應(yīng)都不明顯，企業(yè)間互動(dòng)對(duì)進(jìn)一步產(chǎn)生知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)擴(kuò)散的動(dòng)力不足;二是產(chǎn)業(yè)處于創(chuàng)生階段，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)還不激烈，就企業(yè)演化而言，消費(fèi)、技術(shù)、制度和文化等外生環(huán)境選擇至關(guān)重要，而產(chǎn)業(yè)環(huán)境選擇對(duì)微觀演化影響甚微。這兩種原因可分別視為企業(yè)間的合作水平和競(jìng)爭(zhēng)水平[10]。可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)萌芽期，企業(yè)間合作和競(jìng)爭(zhēng)水平相對(duì)較低，這也導(dǎo)致了企業(yè)與產(chǎn)業(yè)的知識(shí)反饋水平較低。

此階段，企業(yè)間的互動(dòng)通常僅限于空間相鄰的局部區(qū)域或關(guān)系緊密的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。整個(gè)產(chǎn)業(yè)是由若干個(gè)局部區(qū)域或企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組成的，它們的互動(dòng)水平和互動(dòng)頻率較低。產(chǎn)業(yè)演化是一個(gè)緩慢的自組織過(guò)程。局部區(qū)域的社會(huì)文化背景對(duì)于共演的影響很大。如果社會(huì)文化鼓勵(lì)創(chuàng)新與多樣性，則會(huì)提升共演的速度，在今后共演過(guò)程中逐步打破區(qū)域限制，提高互動(dòng)的范圍，促使企業(yè)和產(chǎn)業(yè)處于不斷的發(fā)展和擴(kuò)展中。

在此演化階段，企業(yè)的數(shù)目不多。由于總體的知識(shí)存量少，企業(yè)的學(xué)習(xí)能力較低，企業(yè)間的差異性不是特別大，企業(yè)在共演中的影響作用比較接近，產(chǎn)業(yè)中尚不會(huì)出現(xiàn)個(gè)別影響力特別大的企業(yè)。產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘也不高。

3.2.2 產(chǎn)業(yè)發(fā)展期的共同演化過(guò)程

隨著知識(shí)積累，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的知識(shí)存量逐步提高，企業(yè)對(duì)演化環(huán)境的認(rèn)識(shí)提高，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入發(fā)展期。在此階段專(zhuān)用知識(shí)的快速增長(zhǎng)提高了企業(yè)的創(chuàng)新能力，通用知識(shí)的增長(zhǎng)提高了企業(yè)的模仿能力。當(dāng)專(zhuān)用知識(shí)的增長(zhǎng)速度快于通用知識(shí)時(shí)，企業(yè)將更多地采取創(chuàng)新行為。此階段為企業(yè)與產(chǎn)業(yè)共演快速成長(zhǎng)期。企業(yè)間大量知識(shí)創(chuàng)生與擴(kuò)散推進(jìn)產(chǎn)業(yè)演化，而產(chǎn)業(yè)環(huán)境條件的改變又反作用于企業(yè)的知識(shí)動(dòng)態(tài)。

此階段，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的相互關(guān)系比較緊密。這主要源于：首先，知識(shí)存量的提高大大增強(qiáng)了企業(yè)的創(chuàng)新能力和模仿能力，促使企業(yè)間的互動(dòng)水平和互動(dòng)頻率都很高。企業(yè)是通過(guò)知識(shí)創(chuàng)新與擴(kuò)散來(lái)增加其自身及其他企業(yè)知識(shí)存量，以此激發(fā)其他企業(yè)知識(shí)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，循環(huán)互動(dòng)，由此產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)，使得產(chǎn)業(yè)處于不斷創(chuàng)新和擴(kuò)散的循環(huán)中。其次，產(chǎn)業(yè)成為企業(yè)重要的學(xué)習(xí)環(huán)境，企業(yè)對(duì)于外生環(huán)境的適應(yīng)能力提高，外生環(huán)境對(duì)于企業(yè)的選擇力量相對(duì)減弱。此階段，產(chǎn)業(yè)作為企業(yè)的內(nèi)生演化環(huán)境的重要性更加突出。同時(shí)，由于產(chǎn)業(yè)處于多樣性增加的階段，尚未形成選擇標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)也相對(duì)平緩，企業(yè)可以通過(guò)創(chuàng)新弱化各種選擇壓力。因此，較之于外生的選擇環(huán)境，產(chǎn)業(yè)的知識(shí)環(huán)境對(duì)于企業(yè)演化的影響更大。

此階段以合作為主，以知識(shí)外部性、互補(bǔ)性和正反饋等效應(yīng)作為合作基礎(chǔ)，合作高于競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。合作共贏，使得企業(yè)與產(chǎn)業(yè)達(dá)到快速的共演，這也是外部經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)最為明顯的時(shí)期。企業(yè)間的互動(dòng)逐漸從原先的局部互動(dòng)擴(kuò)大到更大區(qū)域的互動(dòng)。企業(yè)間擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力和擴(kuò)散能力。在共演過(guò)程中，學(xué)習(xí)能力在企業(yè)間的分布越來(lái)越不均衡，企業(yè)間的差異性在擴(kuò)大。這個(gè)時(shí)期對(duì)共演起到較大影響的是具有較高創(chuàng)新和模仿能力的企業(yè)，但是由于企業(yè)主導(dǎo)性創(chuàng)新技術(shù)缺乏，產(chǎn)業(yè)中還未出現(xiàn)擁有絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)導(dǎo)型或主導(dǎo)型企業(yè)。

3.2.3 產(chǎn)業(yè)成熟期的共同演化過(guò)程

主導(dǎo)技術(shù)的出現(xiàn)標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)進(jìn)入成熟期，其形成機(jī)理表現(xiàn)為企業(yè)微觀和產(chǎn)業(yè)宏觀知識(shí)共演而導(dǎo)致技術(shù)逼近空間邊界。此階段，企業(yè)創(chuàng)新潛力弱化，而逐漸被模仿潛力所代替，多數(shù)企業(yè)微觀主導(dǎo)演化行為是模仿。企業(yè)模仿主導(dǎo)技術(shù)的結(jié)果是選擇通用知識(shí)投資，進(jìn)而通用知識(shí)增長(zhǎng)迅速，而專(zhuān)用知識(shí)增長(zhǎng)緩慢。

較之于發(fā)展期，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的共演速度比較緩慢，并且強(qiáng)烈地依賴于產(chǎn)業(yè)中少數(shù)主導(dǎo)型企業(yè)。企業(yè)會(huì)更加頻繁地與主導(dǎo)型企業(yè)進(jìn)行互動(dòng)，模仿后者的創(chuàng)新行動(dòng)。新知識(shí)只是從創(chuàng)新型企業(yè)單向地流向模仿型企業(yè)，不能再引致后者的進(jìn)一步創(chuàng)新。創(chuàng)新不再像發(fā)展期那樣具有乘數(shù)效應(yīng)或循環(huán)效應(yīng)，因此企業(yè)間互動(dòng)而產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)知識(shí)動(dòng)態(tài)外部和正反饋效應(yīng)隨之降低。

另外的表現(xiàn)是增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)選擇力量，而降低企業(yè)的能動(dòng)性。除領(lǐng)導(dǎo)型(主導(dǎo)型)企業(yè)外，多數(shù)企業(yè)無(wú)法以創(chuàng)新來(lái)緩解環(huán)境選擇壓力。這是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)大于合作的時(shí)期，此時(shí)企業(yè)的能動(dòng)性很小，企業(yè)作為認(rèn)知主體在產(chǎn)業(yè)演化中的作用很小，主要受到產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的約束。隨著競(jìng)爭(zhēng)加劇，產(chǎn)業(yè)中的許多企業(yè)淡出，致企業(yè)數(shù)量遞減。主導(dǎo)型企業(yè)設(shè)法防止其知識(shí)外溢，以使得其產(chǎn)業(yè)選擇力量得到顯著提升，這些都提高了產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘。在成熟期，新企業(yè)除非具有很強(qiáng)的創(chuàng)新能力能夠擴(kuò)大技術(shù)空間，或者改變產(chǎn)業(yè)的技術(shù)范式，否則不會(huì)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)。

綜合以上三種情況的分析討論，階段不同必然導(dǎo)致共演速度不一。但共演歷經(jīng)先緩慢后快速再緩慢的非線性動(dòng)態(tài)過(guò)程。相應(yīng)的，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的知識(shí)增長(zhǎng)也經(jīng)歷了如此的非線性動(dòng)態(tài)過(guò)程。企業(yè)的能動(dòng)性是先增長(zhǎng)后減弱。共演在萌芽期主要受到外生選擇環(huán)境的影響，在發(fā)展期內(nèi)生的產(chǎn)業(yè)學(xué)習(xí)環(huán)境是主因，在成熟期關(guān)鍵影響是以產(chǎn)業(yè)選擇環(huán)境為主導(dǎo)。形成和發(fā)展期的共演以合作為主，競(jìng)爭(zhēng)是成熟期的主要表現(xiàn)。萌芽與發(fā)展期特征彰顯知識(shí)外部性與互補(bǔ)性，成熟期特性凸顯知識(shí)稀缺性和競(jìng)爭(zhēng)性。認(rèn)知漸進(jìn)性，內(nèi)在規(guī)定了共演將從局部向全局互動(dòng)轉(zhuǎn)移。

3.3 基于創(chuàng)新與合作的自組織發(fā)展路徑選擇

由企業(yè)與產(chǎn)業(yè)共演理論可知，產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)與企業(yè)知識(shí)水平增長(zhǎng)和企業(yè)間互動(dòng)關(guān)系相關(guān)。企業(yè)知識(shí)水平增長(zhǎng)的源頭來(lái)自于企業(yè)自主創(chuàng)新所生成的新知識(shí)。因此市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)自組織模式發(fā)展，主要與企業(yè)自主創(chuàng)新與企業(yè)間互動(dòng)關(guān)系相關(guān)。

一方面，鼓勵(lì)ESCO自主創(chuàng)新研發(fā)新技術(shù)、大膽采用新的運(yùn)營(yíng)管理模式以增大行業(yè)內(nèi)新知識(shí)的生成概率。由于采用新材料、新工藝、新技術(shù)有助于降低ESCO服務(wù)、運(yùn)營(yíng)成本，采用新管理模式有助于降低交易成本，當(dāng)創(chuàng)新所得收益大于模仿學(xué)習(xí)所得收益時(shí)，ESCO將會(huì)繼續(xù)投入創(chuàng)新研發(fā)，因此創(chuàng)新活動(dòng)具有路徑依賴特征。對(duì)于既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)，任何方面的創(chuàng)新都可有效推進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展[11]。研發(fā)低成本高性能的保溫隔熱材料有助于提高建筑物熱工性能，降低ESCO服務(wù)成本和建筑節(jié)能改造成本，并刺激市場(chǎng)需求；研究用于建筑節(jié)能改造的新型生產(chǎn)設(shè)備有助于提高企業(yè)生產(chǎn)、服務(wù)效率，并據(jù)此掌握技術(shù)專(zhuān)利，產(chǎn)生核心競(jìng)爭(zhēng)力，更容易吸引投資；改進(jìn)建筑節(jié)能改造施工工藝有助于加快施工效率，增大建筑節(jié)能收益，縮短投資回收期，同時(shí)降低業(yè)主改造成本；金融機(jī)構(gòu)研發(fā)針對(duì)合同能源管理模式的新型金融產(chǎn)品，可以增強(qiáng)適用性，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)大量資本流入既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)，解決現(xiàn)有融資瓶頸問(wèn)題。對(duì)于節(jié)能行業(yè)整體環(huán)境而言，鼓勵(lì)創(chuàng)新的社會(huì)文化有助于增加ESCO間互動(dòng)范圍和頻率，尤其是在產(chǎn)業(yè)發(fā)展期，創(chuàng)新活動(dòng)具有乘數(shù)效應(yīng)。在小區(qū)域合作網(wǎng)絡(luò)的互動(dòng)關(guān)系下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)將加快專(zhuān)有知識(shí)向通用知識(shí)轉(zhuǎn)化的速度，ESCO各自的創(chuàng)新活動(dòng)將形成整個(gè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效應(yīng)，從而快速推動(dòng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，企業(yè)數(shù)量增加，要素資源流通頻率加快，市場(chǎng)需求增長(zhǎng)，繁榮既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展。

另一方面，根據(jù)產(chǎn)業(yè)與企業(yè)共演理論的產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)期發(fā)展理論可知，企業(yè)間實(shí)現(xiàn)合作與交流可以更加高效地交流信息和知識(shí)，通過(guò)生成網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)可以獲得更快的增長(zhǎng)速度。在市場(chǎng)發(fā)展階段，建立企業(yè)間溝通渠道與溝通機(jī)制，搭建行業(yè)、產(chǎn)業(yè)交流平臺(tái)有助于ESCO快速學(xué)習(xí)、模仿，積累新知識(shí)，從而提升行業(yè)整體生產(chǎn)、服務(wù)水平。在企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中，企業(yè)間關(guān)系主要表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)與合作兩種形式。當(dāng)市場(chǎng)處于未飽和狀態(tài)，要素資源相對(duì)充足時(shí)，企業(yè)間進(jìn)行合作式發(fā)展可有效抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，加快學(xué)習(xí)效率。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展初期，企業(yè)面臨市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)，顯性需求低、融資困難等發(fā)展瓶頸，單憑有限的企業(yè)力量無(wú)法有效解決市場(chǎng)環(huán)境問(wèn)題。對(duì)此企業(yè)間應(yīng)聯(lián)合在一起，通過(guò)建立企業(yè)聯(lián)盟，成立行業(yè)協(xié)會(huì)，搭建信息共享平臺(tái)等方式集中產(chǎn)業(yè)發(fā)展訴求，制定目標(biāo)明確的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，在鼓勵(lì)核心競(jìng)爭(zhēng)力形成的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)均衡化發(fā)展，合理分配協(xié)調(diào)資源，形成行業(yè)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)自組織模式發(fā)展。

因此，既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展應(yīng)選擇基于創(chuàng)新與合作的自組織發(fā)展模式，以實(shí)現(xiàn)自身高效率、低成本、抵御高風(fēng)險(xiǎn)能力的發(fā)展要求。

4 結(jié)語(yǔ)

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展有其內(nèi)在規(guī)律與演化過(guò)程，其本質(zhì)是以ESCO為核心主體的市場(chǎng)行為與發(fā)展路徑的選擇與優(yōu)化。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展受到宏觀、中觀和微觀三個(gè)層面的復(fù)雜因素影響，基于市場(chǎng)自行組織、自行創(chuàng)生、自行演化和自主從無(wú)序走向有序的運(yùn)行機(jī)理是分析其關(guān)聯(lián)互動(dòng)的主線。既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展歷程，企業(yè)微觀與產(chǎn)業(yè)宏觀的共同演化有其基本形式與邏輯，基于不同階段的發(fā)展邏輯分析，基于創(chuàng)新與合作的自組織發(fā)展路徑選擇，是增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。