基于Cite Space的我國科技型中小企業(yè)融資研究知識圖譜分析

暢 飛

（山西醫(yī)科大學(xué) 第二醫(yī)院，山西 太原 030002）

一、引言

隨著金融行業(yè)的不斷改革與發(fā)展，許多學(xué)者就中小企業(yè)融資問題進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，為緩解中小企業(yè)融資難的問題出謀劃策。黨的十九大報(bào)告中指出“毫不動搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”。當(dāng)下是中國改革開放四十周年，在全面深化改革的關(guān)鍵時(shí)期，我國的中小企業(yè)也發(fā)生著巨大的變化。尤其在許多涉及中小企業(yè)的研究和改革中，研究和改革中小企業(yè)融資問題具有跨時(shí)代的重要意義。但是中小企業(yè)眾多，為了提高研究精確度，所以本文選擇了中小企業(yè)中的科技型中小企業(yè)作為研究對象，從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度出發(fā)，分析了近5年來我國科技型中小企業(yè)融資現(xiàn)狀，并針對科技型中小企業(yè)融資中存在的熱點(diǎn)問題及未來的發(fā)展趨勢進(jìn)行了可視化分析，這些研究成果可能會為同行業(yè)的研究提供一定的參考價(jià)值，為我國中小企業(yè)融資難的研究和發(fā)展做出一點(diǎn)貢獻(xiàn)。

目前我國運(yùn)用Cite Space工具對于科技型中小企業(yè)融資問題的研究較少，且可視化分析的研究主要集中于情報(bào)管理、社會科學(xué)、自然科學(xué)等領(lǐng)域。在涉及金融方面僅僅在互聯(lián)網(wǎng)金融、農(nóng)村金融、科技金融以及普惠金融等方面有所涉及，在中國知網(wǎng)共檢索到14篇相關(guān)文獻(xiàn)?？梢娎肅ite Space工具對于該領(lǐng)域的研究存在大量的空白，基于此，本文運(yùn)用Cite Space工具對科技型中小企業(yè)融資的問題進(jìn)行可視化分析，該研究成果可彌補(bǔ)或充實(shí)該領(lǐng)域的相關(guān)研究的不足，也希望能夠?yàn)樵擃I(lǐng)域的未來進(jìn)一步的研究工作提供有一定的參考。

二、研究方法及數(shù)據(jù)來源

關(guān)于科技型中小企業(yè)融資研究所用的方法是科學(xué)知識圖譜法，屬于可視化分析法中的一種，該方法在可視化技術(shù)中心屬于前沿方法之一。該研究方法主要包含了數(shù)學(xué)、圖形學(xué)、可視化技術(shù)以及計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科，同時(shí)在選取知識可視化圖譜分析工具的時(shí)候，本文選擇目前在學(xué)術(shù)界較廣泛使用的Cite Space作為分析工具。該分析工具是由美國著名的陳超美教授在JAVA平臺的基礎(chǔ)上開發(fā)出來的一種多元、動態(tài)的引文分析可視化語言，用來分析某一領(lǐng)域的“研究前沿”或“研究基礎(chǔ)”。目前該工具已被廣泛運(yùn)用，作為第三代網(wǎng)絡(luò)信息化分析工具，這款可視化分析工具的主要作用是把所研究的相關(guān)領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)根據(jù)作者的共引以及作者合作的信息、按照關(guān)鍵詞的分析、依據(jù)研究機(jī)構(gòu)分布及各機(jī)構(gòu)間的合作情況，通過巧妙的時(shí)空分布布局呈現(xiàn)于知識圖譜上，從而形成聚并類視圖和時(shí)區(qū)視圖，這些圖能夠?qū)⑾嚓P(guān)的“研究前沿”或“研究基礎(chǔ)”自動標(biāo)識出來，從而可描繪出未來研究動向以及該領(lǐng)域的發(fā)展趨勢。

本研究所采用的數(shù)據(jù)全部是來自于中國知網(wǎng)（CNKI），因?yàn)橹袊W(wǎng)提供的數(shù)據(jù)庫種類繁多，擁有CNKI源數(shù)據(jù)庫等多種分類別數(shù)據(jù)庫，以及各類綜合性數(shù)據(jù)庫，而每個(gè)數(shù)據(jù)庫又提供初級、高級和專業(yè)三種檢索功能。為了提高查準(zhǔn)率，在高級索引中輸入關(guān)鍵詞“科技型中小企業(yè)融資”，檢索時(shí)段為2013年1月1日—2017年12月31日，檢索的時(shí)間是2018年5月10日，進(jìn)行搜索，共命中文獻(xiàn) 918篇，為了保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，對檢索得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行初步處理，剔除918篇文獻(xiàn)中不合格的文獻(xiàn)117篇，將剩下的801篇文獻(xiàn)數(shù)據(jù)導(dǎo)出為Reforks文本文件，保存格式為download.txt。再利用Cite Space工具將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為可視化分析所需要的格式，保存?zhèn)溆谩?/p>

三、時(shí)空知識圖譜處理結(jié)果及其分析

（一）科技型中小企業(yè)融資研究時(shí)間分布圖譜

本文對2013—2017年科技型中小企業(yè)文獻(xiàn)數(shù)量的統(tǒng)計(jì)，每年關(guān)于科技型中小企業(yè)融資問題研究的發(fā)文量依次為：2013年168篇，2014年203篇，2015年 188篇，2016年 192篇，2017年 165篇，共計(jì)918篇。研究表明，近5年來學(xué)者對于科技型中小企業(yè)的融資的研究處于比較平穩(wěn)的發(fā)展的態(tài)勢，于2014年發(fā)文量達(dá)到了頂峰，隨后3年關(guān)于科技型中小企業(yè)融資的發(fā)文量都有所下降，2017年又減少到165篇，但總體來看，每年的發(fā)文量都在160篇以上。

科技型中小企業(yè)融資研究在我國引起熱潮的根本原因在于我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展以及我國中小企業(yè)的迅速發(fā)展。一方面，十三五規(guī)劃期間，國家重視對于中小企業(yè)的引導(dǎo)與支持；另一方面，由于中小企業(yè)自身等存在的諸多問題導(dǎo)致中小企業(yè)很難獲得高額的貸款。兩者之間的矛盾嚴(yán)重影響著我國中小企業(yè)的發(fā)展。此外，國家也加大鼓勵(lì)力度來鼓勵(lì)廣大學(xué)者深入開展研究，通過加大各部門經(jīng)費(fèi)審批力度來鼓勵(lì)各個(gè)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行大量相關(guān)的研究課題，以此來推動科技型中小企業(yè)融資信息的收集、整理、分析以及相關(guān)研究，旨在為科技型中小企業(yè)融資難的有效治理積極出謀獻(xiàn)策。

（二）科技型中小企業(yè)融資研究的空間分布圖譜

1.研究機(jī)構(gòu)分布圖譜。為直觀且深入地了解我國科技型中小企業(yè)融資研究的相關(guān)的機(jī)構(gòu)及團(tuán)隊(duì)，本文首先在中國知網(wǎng)（CNKI）核心期刊檢索了發(fā)文量在10篇以上的科研機(jī)構(gòu)，所涉及到的論文共有225個(gè)科研單位，按照發(fā)表數(shù)量的多寡進(jìn)行排名，位居前茅的科研院校及機(jī)構(gòu)有：天津財(cái)經(jīng)大學(xué)24篇、河北金融學(xué)院19篇和山東大學(xué)16篇，由此可以看出，這三家科研機(jī)構(gòu)就科技型中小企業(yè)融資這個(gè)課題擁有較強(qiáng)的科研實(shí)力與更大的科研領(lǐng)域影響力。在運(yùn)行Cite Space之前，將Top N、Top N%分別設(shè)置為 Top N=50，Top N%=15，C/CC/CCV 三個(gè)閾值（2，2，20）（4，3，20）（4，3，20），（為研究方便，本文采用相關(guān)的符號進(jìn)行表示，如C表示最低被引次數(shù)；CC表示共引頻次，CCV表示共引系統(tǒng)，具體是指規(guī)范C和CC之后得到的共被引頻率）。為了使整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行便捷，在運(yùn)行Cite Space引文分析可視化語言時(shí)，選擇將Articls Label Threshhod設(shè)置為1，系統(tǒng)運(yùn)行后則會自動生成機(jī)構(gòu)合作圖譜（見圖1）。其中，圖譜中的節(jié)點(diǎn)環(huán)代表著年輪，標(biāo)簽字號的大小則指中心性的高低，邊代表合作團(tuán)隊(duì)或機(jī)構(gòu)。

運(yùn)行 Cite SpaceIII的研究結(jié)果顯示，N=225，E=4，Density=0.00158，該研究結(jié)果表明：目前國內(nèi)科技型中小企業(yè)領(lǐng)域的融資研究機(jī)構(gòu)（團(tuán)隊(duì)）多且分散，合作意識不強(qiáng)，即使有一些合作關(guān)系，也僅僅顯示在相同的地域，表現(xiàn)出明顯的地域性。

為了考察不同的科研機(jī)構(gòu)在2013—2017年各年的研究情況，設(shè)置時(shí)間片為一年，運(yùn)行Cite Space得到關(guān)于科技型中小企業(yè)融資科研機(jī)構(gòu)的研究時(shí)序圖譜，其中上方年代顏色對應(yīng)了節(jié)點(diǎn)年代環(huán)的顏色，下方為年代時(shí)序，河北金融學(xué)院科技型中小企業(yè)研究所早在2010年在核心期刊就發(fā)表了關(guān)于科技型中小企業(yè)融資研究的相關(guān)成果，屬于機(jī)構(gòu)當(dāng)中出成果較早的，但在近幾年在圖中表現(xiàn)出來的對整體的影響并不是很大，2010年之后它的發(fā)文量沒有出現(xiàn)持續(xù)的增長現(xiàn)象，但是在2017年發(fā)文量出現(xiàn)明顯的增長。在Cite Space中進(jìn)行突發(fā)性監(jiān)測結(jié)果，未發(fā)現(xiàn)有新的科研機(jī)構(gòu)介入該領(lǐng)域研究的明顯跡象。從圖2還知，華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院在2016年科研成果比較明顯，成為機(jī)構(gòu)時(shí)序網(wǎng)絡(luò)的核心節(jié)點(diǎn)，而江蘇信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院在2017年的科研成果量異軍突起。從年輪顏色的顯示的資料表明，2014年和2016年這兩年該領(lǐng)域的研究成果達(dá)到最高峰。

圖1 研究機(jī)構(gòu)合作圖譜

圖2 科研機(jī)構(gòu)時(shí)序圖譜

2.作者分布的圖譜。從CNKI作者分布的檢索情況看，顯示共有247名作者，選取發(fā)文量在4篇及以上的作者的統(tǒng)計(jì)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，其中發(fā)文量較高的作者主要來自貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)，西安文理學(xué)院、華南理工大學(xué)以及山東大學(xué)等等，再次表明了這些科研機(jī)構(gòu)在科技型中小企業(yè)融資研究領(lǐng)域的強(qiáng)大實(shí)力，同時(shí)發(fā)現(xiàn)重慶理工大學(xué)、天津商業(yè)大學(xué)等學(xué)者在該領(lǐng)域也做出了不小的貢獻(xiàn)。

除了科研機(jī)構(gòu)之間的合作關(guān)系，通過Cite Space還可以發(fā)現(xiàn)作者之間的合作情況，所以在運(yùn)行Cite Space前將Top N和Top N%設(shè)置為Top N=50，Top N%=1，C/CC/CCV 三個(gè)閾值（2，2，20）（4，3，20）（4，3，20），運(yùn)行 Cite Space 可視化分析系統(tǒng)可以得到該領(lǐng)域研究作者之間的合作圖譜，如圖3所示。解讀圖譜的運(yùn)行結(jié)果可知：N=247，E=17，Density=0.0006。盡管該領(lǐng)域的研究作者較多，但是發(fā)現(xiàn)關(guān)于科技型中小企業(yè)融資的研究的作者所處的網(wǎng)絡(luò)密度來看，呈現(xiàn)出一個(gè)較低水平的特征，這在一定程度上表明我國科技型中小企業(yè)融資的研究力量不集中。從另一側(cè)面反映了合作的作者之間并未形成一支具有較強(qiáng)凝聚力的科研團(tuán)隊(duì)。

圖3 作者合作圖譜

3.期刊分布圖譜。為了直觀地發(fā)現(xiàn)與科技型中小企業(yè)融資相關(guān)文獻(xiàn)在期刊的發(fā)表情況以及期刊的分布情況，經(jīng)過統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)在2013—2017年共有44個(gè)刊物發(fā)表過相關(guān)文獻(xiàn)，而以科技型中小企業(yè)融資為主題的研究成果主要發(fā)表在天津財(cái)經(jīng)大學(xué)和科技管理研究等與經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)的刊物。其中，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)期刊發(fā)表了18篇文獻(xiàn)，科技管理期刊也有18篇科研文獻(xiàn)，可知天津財(cái)經(jīng)大學(xué)期刊和科技管理期刊對于科技型中小企業(yè)融資這個(gè)課題的研究的支持力度比較大，其專業(yè)水準(zhǔn)也比較高。緊隨其后的期刊分別是現(xiàn)代商業(yè)、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息、中外企業(yè)家、財(cái)會通訊等期刊。此外，大約還有三十多個(gè)期刊也發(fā)表了與科技型中小企業(yè)融資相關(guān)的文獻(xiàn)。但是相比之下，這些刊物中關(guān)于科技型中小企業(yè)融資的刊物占比較小，這表明科技型中小企業(yè)融資僅僅作為該研究領(lǐng)域的一部分，其研究的范圍和數(shù)量是十分有限的。

四、科技型中小企業(yè)融資內(nèi)容的知識圖譜及其分析

（一）關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜

本文對出現(xiàn)頻次在前十位的關(guān)鍵詞進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，如科技型中小企業(yè)、中小企業(yè)、融資、知識產(chǎn)權(quán)、科技型、創(chuàng)新、新三板、對策、科技金融、質(zhì)押融資等詞成為科技型中小企業(yè)融資研究的高頻熱點(diǎn)詞匯。在運(yùn)行Cite Space之前將 Top N以及Top N%分別設(shè)置為 Top N=50，Top N%=1，運(yùn)行 Cite Space，發(fā)現(xiàn)在所檢索的文獻(xiàn)中一共含有 157個(gè)關(guān)鍵詞，包括182條邊（網(wǎng)絡(luò)密度Density0.0149）。

通過比較與機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)、作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)相比，關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)密度雖然有一定程度的提高，但是若考慮研究的總體，會發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)并不是十分緊湊，且從共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)密度來分析，其呈現(xiàn)出一個(gè)較低水平的特點(diǎn)。如果把檢索得到的關(guān)鍵詞中相關(guān)標(biāo)識性較弱的關(guān)鍵詞剔除，可發(fā)現(xiàn)在所有關(guān)鍵詞中“科技型中小企業(yè)”、“中小企業(yè)”、“融資”、“知識產(chǎn)權(quán)”、“科技型”、“創(chuàng)新”、“新三板”、“科技金融”、“質(zhì)押融資”等詞出現(xiàn)頻率較高，成為科技型中小企業(yè)融資研究領(lǐng)域的高頻熱點(diǎn)詞匯。

（二）科技型中小企業(yè)融資的“研究前沿”的關(guān)鍵詞時(shí)序圖譜

CiteSpac利用能夠分析所研究的前沿或基礎(chǔ)問題，從而用來進(jìn)一步分析其動態(tài)的演化過程?；诖?，本文在前面關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜的研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)行時(shí)間片的技術(shù)處理，故在設(shè)置上選擇了按時(shí)間片關(guān)鍵詞為 Top N=50，Top N%=1%，運(yùn)行Cite Space得到了科技型中小企業(yè)融資研究前沿關(guān)鍵詞時(shí)序圖譜如圖4所示，研究表明科技型中小企業(yè)融資研究成果產(chǎn)量較多的是2014年和2016年。在目前關(guān)于科技型中小企業(yè)融資的研究中，對于融資的融資模式、融資效率以及融資結(jié)構(gòu)等研究的文獻(xiàn)占總文獻(xiàn)量的比例較大，所以這些科研成果能幫助科技型中小企業(yè)及時(shí)獲取與融資有關(guān)的重要信息，為科技型中小企業(yè)能夠解決融資難問題提供理論性建議。

圖4 研究前沿時(shí)序圖譜

五、結(jié)論與對策建議

第一，通過時(shí)間分布圖譜可以發(fā)現(xiàn)，2013—2017年，科研成果變化比較穩(wěn)定，在一個(gè)范圍內(nèi)波動，但是可以看出每年科研成果產(chǎn)出量還比較可觀，從研究方法看，大多數(shù)以科技型中小企業(yè)為主題的研究多以定量分析為主，從研究成果看，這些相關(guān)研究成果主要在經(jīng)濟(jì)類刊物上進(jìn)行發(fā)表。通過分析發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在針對科技型中小企業(yè)融資的研究正逐步趨于穩(wěn)定，同時(shí)越來越多的處于前沿的研究方法也正在被引入該領(lǐng)域，使得該領(lǐng)域的研究深度不斷加強(qiáng)。

第二，對該研究領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)和研究作者進(jìn)行圖譜分析可知，科技型中小企業(yè)融資的研究單位多達(dá)225家，呈現(xiàn)出遍地開花的局面。在這些研究機(jī)構(gòu)中，涌現(xiàn)出一些對該領(lǐng)域有較強(qiáng)實(shí)力的研究團(tuán)隊(duì)，如天津財(cái)經(jīng)大學(xué)、河北金融學(xué)院以及山東大學(xué)等。雖然科研團(tuán)隊(duì)較多，但是各個(gè)科研機(jī)構(gòu)局限于自身內(nèi)部的合作，與其他科研機(jī)構(gòu)之間的合作較少。除此之外，通過對發(fā)表文獻(xiàn)的作者的研究發(fā)現(xiàn)，雖然目前有越來越多的作者加入該領(lǐng)域的研究，使得科研群體的規(guī)模越來越大，但是作者僅局限在自己所在科研機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的合作，與其他科研機(jī)構(gòu)的合作與交流較少且少數(shù)研究成果出現(xiàn)重疊的現(xiàn)象，表明在眾多科研作者中有部分作者缺乏創(chuàng)新，盲目跟風(fēng)等，使得在研究成果中缺乏有深度的研究成果?；诖耍蒲袡C(jī)構(gòu)應(yīng)該對機(jī)構(gòu)內(nèi)部研究人員制定相應(yīng)的考評制度，以考評結(jié)果發(fā)放相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)，以此來提高科研人員對于科學(xué)研究的專注程度。另外，不同的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)彼此之間的交流學(xué)習(xí)，營造良好的科研氣氛，避免科研人員的盲目跟風(fēng)，提高科研成果的深度與廣度。

第三，通過對所檢索文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜的分析發(fā)現(xiàn)，共包含157個(gè)關(guān)鍵詞，182條邊，網(wǎng)絡(luò)密度Density為0.014 9。這表明科技型中小企業(yè)融資研究成果中關(guān)鍵詞的結(jié)構(gòu)不夠集中，網(wǎng)絡(luò)密度相對較低。由此可以發(fā)現(xiàn)，在眾多研究作者中存在部分研究者缺乏對關(guān)鍵詞的把控程度不夠，導(dǎo)致出現(xiàn)諸如“創(chuàng)新”、“新三板”等標(biāo)識性比較低但是出現(xiàn)頻率較高的關(guān)鍵詞。此外，文獻(xiàn)作者在進(jìn)行參考文獻(xiàn)信息標(biāo)注的時(shí)候行為不規(guī)范，導(dǎo)致信息不夠完整。因此，學(xué)者在進(jìn)行文獻(xiàn)研究時(shí)，應(yīng)該加強(qiáng)對關(guān)鍵詞的把控力度，規(guī)范自己的行為，特別要注重文獻(xiàn)規(guī)范，不能為了發(fā)表論文而忽視規(guī)范的存在。

第四，通過對研究前沿時(shí)序圖譜的研究發(fā)現(xiàn)，科技型中小企業(yè)融資前沿研究的主題比較多，具有明顯的學(xué)科交叉的特征。同時(shí)我們發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，互聯(lián)網(wǎng)金融得到迅猛的發(fā)展，這就給科技型中小企業(yè)融資提供了新的融資方式，尤其是供應(yīng)鏈金融的發(fā)展，更是推動了科技型中小企業(yè)融資的方式。“互聯(lián)網(wǎng)金融”、“供應(yīng)鏈金融”、“互聯(lián)網(wǎng)+供應(yīng)鏈金融”等熱詞正成為科技型中小企業(yè)融資的熱點(diǎn)及焦點(diǎn)，這些新的融資理念及模型對于推動本研究向更深更廣的方向發(fā)展。所以研究學(xué)者要能夠緊跟時(shí)代發(fā)展步伐，不斷推陳出新，取得更好的科研成果。