“自我”的重塑*
——韋恩·布斯倫理批評探微

梁心怡

（中國人民大學(xué)文學(xué)院，北京 100872）

韋恩·布斯（WayneBooth）是西方文學(xué)倫理批評的代表性人物。縱觀國內(nèi)對布斯倫理批評的研究，早期的是以介紹其倫理批評著作的主要理論為重。關(guān)注布斯修辭理論的，則結(jié)合多元主義批評理論，探討其“共導(dǎo)”式倫理批評的基本內(nèi)容與功過得失。有學(xué)者將布斯的學(xué)術(shù)成果放在文論史之上來考察，認為布斯的倫理批評針對解構(gòu)主義提出，目的是使文本的倫理意義重返“確定性”，抵制文學(xué)文本淪為語言學(xué)或社會學(xué)碎片。倫理批評的轉(zhuǎn)向與“后現(xiàn)代主義的終結(jié)”互為推進，布斯等倫理批評家的貢獻正在于恢復(fù)了傳統(tǒng)的文學(xué)教化功能，“實現(xiàn)了文學(xué)批評的自我救贖”。在筆者看來，探討布斯倫理批評的意義與局限的前提，是要將其中心內(nèi)容與運行策略放入現(xiàn)代性問題域中考察。他對于“自我”問題的獨特理解與應(yīng)對，是其倫理批評的核心所在。本文試圖分析布斯在發(fā)展文學(xué)倫理批評的過程中，如何將目光聚焦在“自我”的重塑之上。通過考察布斯與其反對者的論戰(zhàn)，可以較為清晰地看出這種以重塑“自我”為目標(biāo)的倫理批評具有怎樣的特點及價值。

一、形式與倫理：韋恩·布斯倫理批評的生成背景

在西方的文學(xué)傳統(tǒng)中，傳統(tǒng)的道德批評通常依據(jù)當(dāng)時社會的道德標(biāo)準(zhǔn)對文學(xué)作品的內(nèi)容做出判斷，強調(diào)文學(xué)對人的教化。隨著康德“審美無利害”思想的提出和浪漫主義文學(xué)的發(fā)展，到了唯美主義時期，強調(diào)文學(xué)的審美特質(zhì)，斷言藝術(shù)不應(yīng)當(dāng)受諸如道德一類外來價值的評估。19世紀末20世紀初，受索緒爾語言學(xué)理論的啟發(fā)以及實證主義的影響，文論研究的重心由傳統(tǒng)的作家研究轉(zhuǎn)向作品研究，這些關(guān)注文學(xué)自身內(nèi)部規(guī)律的研究路徑構(gòu)成20世紀上半葉文學(xué)批評的主流。如果說形式研究僅僅是懸置善惡評價，尚沒有否定文學(xué)的倫理價值，那么以結(jié)構(gòu)主義為主的研究方法卻開始了對主體性“自我”及其價值判斷的“消解”，認為包括文學(xué)作品在內(nèi)的一切語言產(chǎn)品，都是一種建構(gòu)，其種種機制可以像其他科學(xué)對象那樣被分類和分析。至后結(jié)構(gòu)主義文論出場，采取了更為顛覆的姿態(tài)，宣布語言亦不是清晰穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)，而是包含著種種能指與所指組成的對稱單位。文學(xué)語言不承載傳統(tǒng)文學(xué)批評所賦予的確定意義和價值?！白晕摇币嗍钦Z言的囚徒。我們并不能獲得關(guān)于自身的和真理的主張，因為這些主張僅僅是語言的產(chǎn)物。

20世紀40年代起，布斯開始在芝加哥大學(xué)求學(xué)，受到芝加哥學(xué)派（The Chicago School）的深刻影響。該派與英美“新批評”幾乎同時發(fā)展，皆以文本研究為中心并強調(diào)批評的客觀性。但由于芝加哥學(xué)派繼承了亞里士多德詩學(xué)傳統(tǒng)，注重其摹仿學(xué)說對作者的重視，因此兩派之間存在重大分歧。布斯的學(xué)生詹姆斯·費倫（James Phelan）認為，與重視亞里士多德《詩學(xué)》的芝加哥第一代不同，布斯作為第二代，將研究重點從詩學(xué)轉(zhuǎn)向了修辭學(xué)。不再致力于不同作品之間的區(qū)別以及不同種類的作品的結(jié)構(gòu)原則,而是關(guān)注探尋作者和讀者通過文學(xué)作品進行交流的方式，尤其是價值觀的交流。布斯用修辭學(xué)涵蓋詩學(xué)，為他對倫理研究的興趣鋪平了道路。

1951年，布斯發(fā)表了學(xué)術(shù)論文《悲劇英雄麥克白》。通過對莎士比亞精妙的戲劇寫作技巧的細讀，布斯認為莎翁成功地引導(dǎo)了讀者做出正確的道德判斷。十年以后，同樣在精讀的基礎(chǔ)上，布斯出版了奠定其學(xué)術(shù)地位的專著 《小說修辭學(xué)》（The Rhetoricof Fiction，1961）。 在書中，布斯對廣被接受的現(xiàn)代敘事技巧進行質(zhì)疑，這些成規(guī)戒律認為小說的藝術(shù)價值只有在與人類其他價值分離開時才能夠獲得，小說是與作家、社會和歷史沒有關(guān)系的自足客體。但是在布斯看來，小說是一種“修辭”形式，它必然構(gòu)成一種交流活動。小說特定效果的達成需要作者對語氣、態(tài)度、評價等方面做出安排，同時還要處理作者、敘述者、讀者之間在情感、價值及道德上的距離。

布斯所反對的這些規(guī)范，主要來自在美國多數(shù)大學(xué)的文學(xué)系里流行了二十多年的英美新批評派。他們提倡的“非個人化敘述”，在布斯看來并不可能實現(xiàn)。假使真的有作者能完全隱藏起他的意見和立場，對讀者也并無好處，因為他們不知道作者站在哪邊，閱讀活動孤立無援。布斯將讀者道德判斷上的失敗完全歸結(jié)于作者修辭技巧統(tǒng)籌上的過失，認為即使睿智如特里林，對于《洛麗塔》一書的寬容評價也有受“蒙蔽”之嫌。這種對特定敘事方式所帶來的倫理得失的探討，激起了巨大的反對。因為在研究作者生平與歷史環(huán)境的“外部批評”衰微的1961年，談?wù)撟髡邔ξ谋镜闹鲗?dǎo)性，必然會顯得頗為“倒退”。然而布斯指出，人們質(zhì)疑的并非是真實作者的存在，而是認為文本中不存在被他稱為“隱含作者”的那個角色。

二、多元主義與共導(dǎo)：塑造“自我”的倫理批評

在布斯看來，作家并非始終在創(chuàng)造 “一般人”，他更是在創(chuàng)造“他自己”。創(chuàng)作文學(xué)作品的那個“自我”和作者生活中或其他場合中的自我是不一樣的。布斯將這個“第二自我”看作是作品的“隱含作者”，是作者在小說中的替身，是隱含在作品中的作者形象。它不以作者的真實存在或者史料為依據(jù),而是以文本為依托。不管作者在寫作時采取什么樣的特定立場、觀點或態(tài)度，“隱含作者”的形象會通過文本被讀者建構(gòu)出來。

創(chuàng)造“隱含作者”這一概念與布斯對20世紀50年代文學(xué)批評界的看法有關(guān)。當(dāng)時的主流文學(xué)追求小說中的“客觀性”，要求“作者退場”，留下讀者做出所有的判斷。許多學(xué)生作為讀者，無法正確區(qū)分敘述者、隱含作者和真實作者之間的差別，從而導(dǎo)致各式各樣的誤讀。批評家忽略修辭和倫理問題，更令布斯感到“道德上的”苦惱?；趯θ粘Ｉ畹挠^察，布斯發(fā)現(xiàn)人們在生活中無時不在扮演著各式“自我”。布斯認為，如果我們在傳記里讀到真實作者在生活中如何的糟糕，如何有種種缺陷，我們反而更應(yīng)該感謝他們通過自我斗爭，清除了那些平庸而混亂的自我，在文學(xué)作品中呈現(xiàn)了一個更精彩而深刻的自己。這個投射在文本中的隱含作者，應(yīng)該比他在實際生活中要顯得更優(yōu)秀、更睿智；也應(yīng)可辨、可靠：“讀者若能通過人物與隱含作者建立情感聯(lián)系，按其意圖來充分體驗作品,分享其成就和自我凈化,就會發(fā)現(xiàn)與隱含作者的融洽交流‘如何能改變自己的生活’?！?/p>

我們認為，在“隱含作者”這個概念中，包含著布斯倫理批評思想的重要萌芽。早在“作者之死”被提出之前，布斯就試圖通過復(fù)興修辭研究去關(guān)注被壓抑的“自我”問題。布斯反對現(xiàn)代主義將“事實”與“價值”割裂的做法，反對建立在“孤立自我的理性無助”之上的“科學(xué)主義”和“非理性主義”。布斯重新將人定義為“修辭的動物”，視自我為 “自我之集合”。人們在交流活動中選擇、修正某一“自我”并為之辯護，通過追求“正當(dāng)認同”與他人一起尋得共同的智性基礎(chǔ)。文學(xué)承擔(dān)著對作者和讀者的自我產(chǎn)生影響的責(zé)任，文學(xué)批評應(yīng)該關(guān)注我們在文學(xué)閱讀過程中不可避免的感受，進而與他人分享這些感受。

基于“隱含作者”概念中對“自我”的理解，布斯自然地將“以書為友”看作倫理批評的最佳隱喻。他不能忍受傳統(tǒng)道德批評從外向內(nèi)的道德演繹法，將重點放到了閱讀過程中讀者所獲得的倫理體驗特性上。用“以書為友”的隱喻來描述的話，就是在掩卷之后自問，我們能否恰如其分地描述自己與隱含作者的交往過程。讀者是在隱含作者的帶領(lǐng)下去經(jīng)歷故事，這是一位美德和智慧都令讀者信服的帶領(lǐng)者；當(dāng)“旅行”結(jié)束時，“他留下的禮物——他的書——就是他自己，嚴格意義上的他自己。當(dāng)作者在寫作這本書時，就創(chuàng)造了這個自我。 ”

布斯認識到“真理”與“自我”都是多元性和社會性的，在符號交換的過程中形成并隨著價值和事實的交換而不斷調(diào)整。由此，布斯放棄了一元的道德批評方法，他嘗試著尋找一種批評方法，“要超越傳統(tǒng)的道德批判，不要只依據(jù)作品中所呈現(xiàn)的道德真理或人物美德來評價作品?！辈妓沟亩嘣髁x包括兩條基本原則：第一，文本沒有唯一真實的定義；第二，雖然不存在唯一真實的定義，但是存在多種方法檢驗、改進特定的解釋。這種解釋必須具有邏輯性和連貫性，能對文本的整體特點做出基于其自身原則的綜合說明。布斯并沒有建立體系化的多元主義方法論，而是采取了更實用的處理方式，即推進批評活動的三個目標(biāo)：生命力、公正和理解。要做到“理解”，就需要批評者有能力懸置自己的前設(shè)觀點，從而能進入另一種批評的框架和思想中，接納另一種自我，不斷豐富“自我之集”。

布斯將這種多元主義認識論融入對倫理批評的建構(gòu)中。他深切感到，我們必須先弄清楚是什么導(dǎo)致道德批評陷入困境，從而判斷新的道路如何展開。他意識到模棱兩可地使用‘倫理’和‘道德’這兩個詞匯是無益的。這是當(dāng)時諸多強調(diào)文學(xué)道德價值的批評家都沒有意識到的問題：關(guān)于倫理批評的爭論毫無進展的原因，就在于太多批評家將這兩個概念簡化為最狹隘意義上的道德規(guī)范?！叭欢u家要解決的關(guān)鍵問題并不是故事的哪些部分是否違反了這樣或那樣一些道德教條，而是故事對讀者的氣質(zhì)、性格所產(chǎn)生的整體影響究竟如何。對這種影響的衡量不是簡單考察閱讀后的明顯效果，而必須考察閱讀活動中讀者生命質(zhì)量的高低?！痹谒磥?，更具有誤導(dǎo)性的做法是將倫理僅僅看作是正面的選擇。而事實上“倫理”必須被看作涵蓋了修辭過程中作者與讀者所有的品質(zhì)，不管這些品質(zhì)被判定為 “好”還是“壞”。

既然倫理包含了我們在閱讀時所體驗到的各種價值，批評的標(biāo)準(zhǔn)就不能通過科學(xué)范式或邏輯推理獲得。布斯提出的“共導(dǎo)”原則，就是用來描述一種包含了對作品、作家、其他讀者與我們自身所有體驗的建構(gòu)與交流模式。在閱讀小說的過程中，我們的每一個判斷都是“共導(dǎo)”的結(jié)果，我們最初的判斷可能更多基于個人對之前故事的復(fù)雜體驗上；隨后會在與本故事的隱含作者的交流中發(fā)生變化，更少依賴個人先入之見；最后在和其他讀者交換看法的過程中漸漸獲得一種原則或公認的標(biāo)準(zhǔn)。布斯視這種批評的“可塑性”為藝術(shù)性評價的核心。他強調(diào)，倫理評價不可避免的多樣性并不會削弱其合法性，只有對倫理觀點的多樣性有充分認識，才有可能成為豐富且有生命力的批評活動。布斯對倫理批評的重新界定強調(diào)了“自我”的選擇、塑造和修正，這正是倫理批評的本質(zhì)，即通過對敘事作品的力量及其引發(fā)的反應(yīng)做細致準(zhǔn)確的描述，從而幫助讀者發(fā)現(xiàn)自我并塑造更好的自我?，F(xiàn)代人豐富的“自我”觀往往會與傳統(tǒng)道德批評過于簡單的道德義務(wù)形成對立，使這種文學(xué)批評在今天顯得勉強與局促。由于布斯對“自我”不可化簡的多樣性深信不疑，他始終對過早地概括似是而非的道德義務(wù)保持懷疑。將“倫理”內(nèi)涵擴大是為使它的內(nèi)在目的性與實踐性相連接，“好的自我”乃至“善的生活”的倫理目標(biāo)無法在個人的行動中達成，必須依靠“共導(dǎo)”來確保實踐活動在封閉與開放之間保持一種必要的張力。

三、倫理的“自我”與審美的“自由”之爭

1997年，著名法學(xué)家理查德·波斯納在《哲學(xué)與文學(xué)》刊物上以《反對倫理批評》為題，對布斯和瑪莎·努斯鮑姆提出批評。次年，努斯鮑姆與布斯分別著文為倫理批評辯護，其中布斯對于波斯納的回應(yīng)文章，可以看作是其倫理批評運行策略的展現(xiàn)。

布斯犀利地指出，波斯納對道德或倫理批評的批判體現(xiàn)了一種內(nèi)在的自相矛盾性：一邊是堅決排除審美判斷中的所有倫理因素的理論家波斯納甲；另一邊是一位干勁十足的倫理批評家波斯納乙?！安妓拱l(fā)現(xiàn)盡管波斯納從未承認他的這種兩面性違背了自己的信條，但他也偶爾在極端情況下有所讓步，承認波斯納乙所實施的‘元倫理’批評的正確性。 ”布斯認為，波斯納所攻擊的問題點充分顯露了他對于“審美”和“倫理”之間模糊不清的認識。波斯納的矛盾尤其顯現(xiàn)在：對于哲學(xué)家和文學(xué)批評家是否應(yīng)把道德品質(zhì)看作作品價值不可回避的一部分，波斯納甲認為不應(yīng)該，他要求評價文學(xué)的真正品質(zhì)時完全忽略道德因素；而波斯納乙作為一位飽讀文學(xué)之士，卻始終都在采用倫理批評的視角評價文學(xué)作品。

作為回應(yīng)，波斯納指責(zé)布斯的“倫理”概念過于寬泛，導(dǎo)致“這個術(shù)語將不能定義任何分歧”。文學(xué)對于波斯納來說，有著極為獨特而巨大的審美價值，它是復(fù)雜微妙而又自由自在的。波斯納成為“文學(xué)與法律”交叉研究的代表學(xué)者，多少就是由于他對文學(xué)價值的推崇。但是，他反復(fù)強調(diào)，法律與文學(xué)相互啟發(fā)的程度是有限的，僅僅是“文學(xué)的技術(shù)性價值可以幫助法官更為直接地思考”。首先，波斯納支持的是專業(yè)主義，只有分工明確的世界才能避免混亂與空洞，因此道德理論與法律和文學(xué)的關(guān)系應(yīng)該被審慎地處理。其次，在他看來，文學(xué)提供給我們的是超越道德，或者道德無政府主義的體驗，這種審美的“自由”是文學(xué)的生命。再者，波斯納認為沉浸于文學(xué)世界并不意味著一個人可以從中獲得道德良知，因為這根本不是文學(xué)的目的所在。即使可以，良知也只是“知”，而道德必須是實踐的。因此文學(xué)并不能也不應(yīng)以塑造“自我”為目的，更不談追求與他人共享的善好生活。

波斯納將審美的“自由”看作文學(xué)的核心，并將道德話語與道德行動區(qū)分開來。而布斯的倫理批評卻是建立在“話語-行為”基礎(chǔ)之上，把文本閱讀看作完整的交流活動，并將“自我”的塑造視為這一交流的目的?？梢哉f，布斯秉持的倫理觀帶有古典倫理學(xué)的特點，即相信人的生活應(yīng)該遵循某些基本的道德觀念，并且個人天然的性情可以通過教育的培育去符合這些理則。而波斯納的倫理觀是現(xiàn)代的，更趨于個體化，更重視依據(jù)個人心性去編織屬己的故事。

正如布斯指出的，他與波斯納對于“倫理”和“審美”的不同定義部分地導(dǎo)致了他們的分歧。但更本質(zhì)的原因，或許是二人對文學(xué)如何影響讀者的“自我”以及是否可以塑造“更好的自我”，持完全不同的看法。波斯納認為文學(xué)既不能塑造“自我”，其目的亦不應(yīng)在此，這與布斯的信條完全相反。布斯并不認為交流是一種完全平等的對話。他對倫理批評的探索需要道德規(guī)范的保駕護航。他要求作者和讀者的交流是“值得交往的友情”，這就內(nèi)在地包含了道德價值標(biāo)準(zhǔn)。因此，可以看出布斯的倫理批評在擴大內(nèi)涵、靈活方法的同時，依然有其“規(guī)范”的一面。布斯相信追求倫理生活的實現(xiàn)離不了道德規(guī)范，但他看到必須對“如何得出道德規(guī)范”做出新的嘗試與思考，以符合現(xiàn)代人“自我”塑造的需要。

四、布斯倫理批評的價值與啟示

基于對形式主義教條的批判和對文學(xué)道德價值問題的關(guān)心，布斯以小說修辭理論研究為切入點，開始了對文學(xué)倫理批評的思考。他提出的“隱含作者”概念修正了形式主義對作者重要性的忽視，同時區(qū)別于傳統(tǒng)“真實作者”論，強調(diào)的是體現(xiàn)在文本結(jié)構(gòu)中的可以為讀者所建構(gòu)出的作者 “第二自我”。從而，為靈活而有效地討論小說的價值觀提供了可能。自這個概念開始，布斯對文學(xué)倫理價值的討論就與作者、讀者的“自我”之塑造緊密關(guān)聯(lián)起來。文學(xué)作品提供了令作者和讀者選擇、塑造和交流“自我”的想象性空間，參與者通過表達自己的“好理由”，去追求他人的正當(dāng)認同，同時盡力理解來自他人的不同觀點，通過持續(xù)的對話追求可共享的關(guān)于倫理生活的基本價值觀。

有學(xué)者認為，布斯未擺脫自由人文主義影響，因此其倫理批評“高尚但卻空洞”。然而筆者認為，我們關(guān)注布斯的倫理批評，不僅由于其本身具有理論與實踐方面的貢獻，更在于其中包含的對于“自我”問題的理解，具有一種思想史意義上的代表性。如果說后現(xiàn)代主義對人類思想的沖擊堪稱迅猛強力的話，那么倫理批評的轉(zhuǎn)向就是這股強大潮流中的一支“異類”。它沒有回避后現(xiàn)代主義對主體性問題的解構(gòu)，即將“自我”看作是多元而變化的，但同時還堅守了一種更古典的“自我”觀，即人們天性追求善好，通過文藝作品模仿好的行為與思想，接受道德倫理力量對于自身的教化。這種雙重性，并不必然是矛盾的。在布斯的倫理批評中，我們可以感受到這二者間形成的張力，這成就了其倫理批評的嚴謹與豐富。對于他來說，關(guān)注人性的繁榮與道德的健全，探索“自我”的根源與改良之途，是解決現(xiàn)實中諸多問題的重要前提。當(dāng)代的倫理批評轉(zhuǎn)向，絕非回歸傳統(tǒng)道德批評教條的老路，而是在傳統(tǒng)文論逼近自身臨界時，當(dāng)代文學(xué)研究者們一次自我拯救的突圍。布斯關(guān)于“自我”問題的理解與思考，不僅是理解其倫理批評的關(guān)鍵，或許也是這個越來越不看重文學(xué)批評的時代，文學(xué)研究者們必須牢牢抓住的核心。不論價值多元、思想自由的旗幟之下，暗藏多少虛無的深淵，記住文學(xué)對于人類自己與世界的責(zé)任，始終是文學(xué)道德/倫理批評的使命。

注釋：

（1）如程錫麟《析布思的小說倫理學(xué)》，《四川大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》，2000年第1期；汪建峰《布斯的倫理修辭與當(dāng)代西方倫理批評》，《福建師范大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》，2012年第2期；炎萍《文學(xué)與朋友——析韋恩·布斯的文學(xué)倫理批評》，《牡丹江師范學(xué)院學(xué)報（哲社版）》，2014年第4期。

（2）參見周莉莉、賴大仁《重返確定性：布斯“共導(dǎo)”原則的倫理旨歸》，《貴州社會科學(xué)》，2016年第1期。（3）參見陳后亮《倫理學(xué)轉(zhuǎn)向》，《外國文學(xué)》，2014年第 7期。

（4）參見（美）萊昂內(nèi)爾·特里林《最后的戀人》，收錄于嚴志軍、張沫譯《知性乃道德職責(zé)》，鳳凰傳媒出版社2011年版第356-373頁。

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