技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換、動(dòng)力及制約因素

摘要：技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式體系由主導(dǎo)范式、非主導(dǎo)范式、組織范式和制度環(huán)境范式構(gòu)成；范式轉(zhuǎn)換的動(dòng)力來(lái)源于社會(huì)福利與利潤(rùn)預(yù)期、產(chǎn)業(yè)差異化和環(huán)境適應(yīng)。范式轉(zhuǎn)換與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程，就是不斷打破舊范式的自穩(wěn)性、形成主導(dǎo)科技創(chuàng)新簇群、降低關(guān)鍵生產(chǎn)要素成本、新型基礎(chǔ)設(shè)施與市場(chǎng)制度供給的過(guò)程。

關(guān)鍵詞：范式構(gòu)成；范式轉(zhuǎn)換；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)簇群；漸進(jìn)式創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)升級(jí)

一、 前言

新舊科學(xué)技術(shù)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換決定了新舊技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式的轉(zhuǎn)變。范式轉(zhuǎn)換階段是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最好時(shí)期。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)有兩個(gè)機(jī)會(huì)窗口（Perez & Soete，1988）。第一窗口機(jī)遇期是指某一技術(shù)系統(tǒng)在發(fā)達(dá)國(guó)家成熟后，后發(fā)國(guó)家依靠生產(chǎn)要素價(jià)格優(yōu)勢(shì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)追趕；第二窗口期是指舊有技術(shù)系統(tǒng)增長(zhǎng)動(dòng)力快速下降而新的技術(shù)系統(tǒng)尚未完全形成的時(shí)期。由于第一窗口期中的技術(shù)系統(tǒng)在發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)相對(duì)成熟而且掌控著核心技術(shù)體系和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，后發(fā)國(guó)家通過(guò)漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)超越的難度較大，會(huì)遇到各種瓶頸約束，但是可以此縮短技術(shù)差距，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)追趕；而在第二窗口期中，新技術(shù)系統(tǒng)、新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式尚未形成，具有不確定性因素，后發(fā)國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家基本處于同一起跑線，就有機(jī)會(huì)在新的技術(shù)系統(tǒng)和技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式中占據(jù)先機(jī)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)彎道超車(chē)、趕超式升級(jí)。窗口理論是根據(jù)某一具體技術(shù)和產(chǎn)業(yè)演變特征而提出，具有重要指導(dǎo)意義。但是，窗口理論卻不能解釋范式轉(zhuǎn)換過(guò)程和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，因?yàn)榉妒睫D(zhuǎn)換不僅僅指某一技術(shù)或產(chǎn)業(yè)，而是基于特定科技水平下的技術(shù)簇群發(fā)生了變化。因此，第一窗口和第二窗口應(yīng)包含技術(shù)簇群系統(tǒng)演化?？萍即厝貉莼姆峭叫耘c關(guān)聯(lián)性為漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)追趕、跨越升級(jí)提供了巨大空間。當(dāng)前，上一輪科技革命的動(dòng)能正在減弱而新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命已初露端倪，但發(fā)展勢(shì)頭尚未形成。在此背景下，正確把握技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式體系構(gòu)成、轉(zhuǎn)換動(dòng)力和制約因素就具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

二、 范式體系構(gòu)成及換式轉(zhuǎn)換動(dòng)力

1. 技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式體系構(gòu)成。

（1）主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式。從微觀視角看，一項(xiàng)核心科技對(duì)應(yīng)著一項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式；從宏觀視角來(lái)看，占據(jù)主導(dǎo)地位的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式只有一種。因此，在既定條件下，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在多個(gè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式。而在諸多技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式中又有主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式和非主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的分別。從宏觀來(lái)看，整個(gè)科技、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，由于科技水平、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、制度的客觀性，只有一項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式占據(jù)主流。主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式很大程度上決定了科技經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的演化方向。無(wú)論微觀上的企業(yè)主體還是中觀層次的產(chǎn)業(yè)發(fā)展都是受到主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的約束和影響。

（2）非主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式。在主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式之外，存在著非主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式。非主導(dǎo)主要體現(xiàn)在：一是指該技術(shù)創(chuàng)新自身發(fā)展不成熟、處于萌芽狀態(tài)尚未形成技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式；二是該技術(shù)創(chuàng)新雖然成熟但因外在環(huán)境制約而沒(méi)有成為主流。這些非主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式雖然沒(méi)有成為主流但是并不意味著不能夠成為主流。如果條件成熟，也有成為主流技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的可能?；诖耍侵鲗?dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式與主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式存在競(jìng)爭(zhēng)性關(guān)系；非主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式之間也彼此競(jìng)爭(zhēng)演化。隨著科技經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和條件的具備，非主導(dǎo)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式不斷自我革新、改良，逐漸對(duì)主導(dǎo)范式構(gòu)成挑戰(zhàn)。

（3）經(jīng)濟(jì)組織范式。新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明、新設(shè)計(jì)本身并不能產(chǎn)生價(jià)值，需要在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中才能創(chuàng)造并體現(xiàn)價(jià)值。所以，技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式還包含經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，涉及產(chǎn)品創(chuàng)新、生產(chǎn)組織創(chuàng)新等。經(jīng)濟(jì)組織體系包括技術(shù)創(chuàng)新對(duì)應(yīng)的新產(chǎn)品、新技術(shù)、產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)組織范式（比如流水線、規(guī)?；笊a(chǎn)、規(guī)?；ㄖ?、分布式生產(chǎn)）等。歷次科技和產(chǎn)業(yè)革命都形成了最優(yōu)的生產(chǎn)組織范式。黃陽(yáng)華（2016）對(duì)歷次康德拉季耶夫長(zhǎng)波中的生產(chǎn)組織范式進(jìn)行了考察，并歸納了技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換中生產(chǎn)組織方式演化規(guī)律。第一次產(chǎn)業(yè)革命由第一次和第二次康德拉季耶夫長(zhǎng)波組成。在這兩次長(zhǎng)波中形成的典型生產(chǎn)組織方式是工廠制和技工承包制。第二次產(chǎn)業(yè)革命被由第三次和第四次長(zhǎng)波組成，被稱(chēng)為“制造業(yè)的電氣化革命”，依次形成了泰勒制和福特制兩種典型的生產(chǎn)組織方式。

（4）制度環(huán)境體系范式。技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換受到系統(tǒng)以外的制度、文化等環(huán)境的制約。制度體系是技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式得以確立的條件，科學(xué)技術(shù)的商業(yè)化、擴(kuò)散依賴(lài)外在制度因素與之相適應(yīng)，即制度環(huán)境范式的轉(zhuǎn)換。科技與經(jīng)濟(jì)就像種子，而土壤、天氣、人的主觀能動(dòng)性等則是種子的生存環(huán)境。技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式中，科技、經(jīng)濟(jì)的生存環(huán)境包括微觀、中觀和宏觀三個(gè)層面。微觀層面是指各種市場(chǎng)主體（消費(fèi)者、生產(chǎn)者、企業(yè)家、科學(xué)技術(shù)本身等），它們的認(rèn)知影響技術(shù)范式的建立、擴(kuò)散；中觀層面是指產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)體系環(huán)境；宏觀層面是指國(guó)家政策、法律法規(guī)、文化環(huán)境等。

以上四個(gè)方面構(gòu)成了技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的全部?jī)?nèi)容。四個(gè)子系統(tǒng)之間形成了一個(gè)共生的生態(tài)系統(tǒng)，彼此之間相互作用、依賴(lài)，不斷演化發(fā)展。技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式就是在技術(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與外部環(huán)境之間連續(xù)的雙向“試錯(cuò)”過(guò)程中得以確定，市場(chǎng)在動(dòng)態(tài)演進(jìn)中判斷技術(shù)效率、甄別最優(yōu)范式。四者之間是一種非線性耦合關(guān)系。

2. 范式轉(zhuǎn)換的動(dòng)力機(jī)制。按照范式轉(zhuǎn)換的能動(dòng)性可分為主動(dòng)轉(zhuǎn)換和被動(dòng)轉(zhuǎn)換。主動(dòng)轉(zhuǎn)換是指市場(chǎng)主體為了發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、適應(yīng)新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式，為獲取可觀的預(yù)期利潤(rùn)而進(jìn)行的主動(dòng)性調(diào)整；被動(dòng)轉(zhuǎn)換是指科技經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)已經(jīng)出現(xiàn)了新情況，一方面原有產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)能不足、微利化，另一方面外在環(huán)境壓力迫使企業(yè)、行業(yè)、社會(huì)發(fā)展做出相應(yīng)調(diào)整。

（1）社會(huì)福利與利潤(rùn)預(yù)期?；A(chǔ)科研成果具有基礎(chǔ)性、公益性和公共性。政府機(jī)構(gòu)為謀求社會(huì)總體福利提升，有動(dòng)力推動(dòng)范式轉(zhuǎn)換，并為此構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系與促進(jìn)研發(fā)。利潤(rùn)是企業(yè)發(fā)展最根本的動(dòng)力。技術(shù)是企業(yè)獲取預(yù)期利潤(rùn)的重要手段。企業(yè)為了獲取更多利潤(rùn)不斷進(jìn)行科技研發(fā)以期待創(chuàng)造更多價(jià)值。企業(yè)尋求范式轉(zhuǎn)換的動(dòng)因有二：首先，現(xiàn)有技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的動(dòng)能減弱、產(chǎn)業(yè)微利化已經(jīng)無(wú)法為企業(yè)帶來(lái)可觀的預(yù)期收益，而且競(jìng)爭(zhēng)非常激烈。企業(yè)就產(chǎn)生了通過(guò)科技搜索與研發(fā)開(kāi)辟新范式的動(dòng)力。這是企業(yè)的被動(dòng)轉(zhuǎn)換行為。其次，新的技術(shù)發(fā)明、創(chuàng)新往往會(huì)有更好的利潤(rùn)預(yù)期，而技術(shù)創(chuàng)新往往創(chuàng)造了新的技術(shù)范式。激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)選擇機(jī)制的匹配所形成的新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式具有的高收益特征，驅(qū)動(dòng)著企業(yè)主動(dòng)研發(fā)，以尋找新的科技進(jìn)展。這是企業(yè)的主動(dòng)轉(zhuǎn)換行為。

（2）產(chǎn)業(yè)差異化、空間拓展與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要目的。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于產(chǎn)業(yè)差異化，一是“我有你無(wú)”，獲取先發(fā)優(yōu)勢(shì)，二是“你有我優(yōu)”，獲取比較優(yōu)勢(shì)。范式轉(zhuǎn)換是激進(jìn)式（或者顛覆性）創(chuàng)新和漸進(jìn)式創(chuàng)新共同作用的過(guò)程。激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響有兩個(gè)方面：一是產(chǎn)業(yè)內(nèi)容變化。激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新形成新產(chǎn)品、催生新產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)具有世界新穎性，拓展了現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。同時(shí)，激進(jìn)式科學(xué)技術(shù)也會(huì)對(duì)其它相關(guān)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行滲透，影響其核心技術(shù)的變化。二是產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)。激進(jìn)式技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新通過(guò)改變現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，從而引起現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的升級(jí)優(yōu)化。雖然激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中具有根本性作用，但是漸進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新貫穿于科技創(chuàng)新全過(guò)程并且對(duì)產(chǎn)業(yè)績(jī)效具有顯著效果。這兩種變化因其科學(xué)技術(shù)范式差異而引起技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的轉(zhuǎn)換。產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過(guò)率先占據(jù)產(chǎn)業(yè)有利位置、掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需核心科技獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)，從而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（3）環(huán)境適應(yīng)驅(qū)動(dòng)。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)外在環(huán)境變化也是范式轉(zhuǎn)換的動(dòng)力之一。環(huán)境變化包括要素資源、市場(chǎng)體系、生態(tài)環(huán)境、社會(huì)價(jià)值追求等變化。生產(chǎn)要素資源變化主要是生產(chǎn)要素短缺。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，來(lái)源于自然界的物質(zhì)資源不斷被消耗，有些幾近殆盡。物質(zhì)資源的減少甚至消失使得經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)無(wú)以為繼。生態(tài)環(huán)境主要是指人類(lèi)賴(lài)以生產(chǎn)的自然環(huán)境生態(tài)。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自發(fā)性和逐利性破壞了自然生態(tài)，對(duì)人類(lèi)生產(chǎn)構(gòu)成了威脅，比如礦產(chǎn)資源的消失、森林草地退化、臭氧層的破壞、大氣污染、溫室效應(yīng)等。人類(lèi)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)雖然創(chuàng)造了巨大財(cái)富但是也帶來(lái)了災(zāi)難性的威脅。為了生存的需要，技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式也需要轉(zhuǎn)換以與之相適應(yīng)。社會(huì)心理學(xué)家弗洛伊德認(rèn)為人類(lèi)需求是分層次的，每一需求層次的變化都依賴(lài)于技術(shù)范式的轉(zhuǎn)換。自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)因其價(jià)值取向的多樣化也決定了科技發(fā)展方向。所有這些外在因素都處于動(dòng)態(tài)演化過(guò)程中，因此，技術(shù)范式也需要不斷調(diào)整與之適應(yīng)，這就需要技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的轉(zhuǎn)換。

三、 范式轉(zhuǎn)換的制約因素

從技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史規(guī)律來(lái)看，不同技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的轉(zhuǎn)換就如人類(lèi)發(fā)展的階梯，每轉(zhuǎn)換一次，人類(lèi)生活質(zhì)量就邁向了新的臺(tái)階。然而，由于生產(chǎn)資源、制度環(huán)境、社會(huì)文化的慣性注定了范式轉(zhuǎn)換必然是曲折、緩慢的過(guò)程。

1. 舊技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的自穩(wěn)性。舊范式具有自穩(wěn)性，跳出范式牢籠不僅僅需要時(shí)間還需要勇氣與犧牲。庫(kù)恩將科學(xué)區(qū)分為常規(guī)科學(xué)與科學(xué)革命。常規(guī)科學(xué)是指建立在一種或多種過(guò)去科學(xué)成績(jī)基礎(chǔ)之上的研究，這些科學(xué)成就為某個(gè)科學(xué)共同體在一段時(shí)期內(nèi)公認(rèn)為是進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)（庫(kù)恩，1962）。常規(guī)科學(xué)通過(guò)所謂系列的定理、理論、應(yīng)用和儀器為特定的科學(xué)研究提供了特定的分析研究模型?？茖W(xué)共同體都遵循了這樣的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)從事科學(xué)實(shí)踐。即使在實(shí)踐中遇到模型不能解釋的問(wèn)題、現(xiàn)象，由于沒(méi)有更好的理論可以解釋?zhuān)茖W(xué)共同體也寧愿相信不是理論本身的問(wèn)題，進(jìn)而繼續(xù)以常規(guī)科學(xué)范式開(kāi)展研究。由“地心說(shuō)”向“日心說(shuō)”的轉(zhuǎn)換就說(shuō)明了這一點(diǎn)。

科學(xué)領(lǐng)域如此，技術(shù)領(lǐng)域亦如此。非主導(dǎo)技術(shù)由于技術(shù)不成熟、市場(chǎng)認(rèn)知、市場(chǎng)需求的固化也很難順利實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)擴(kuò)張。1876年，當(dāng)貝爾發(fā)明電話(huà)時(shí)，人們?cè)A(yù)測(cè)電話(huà)將毫無(wú)用處；1886年，卡爾·本茨發(fā)明世界第一輛三輪車(chē)，人們?cè)靶λ谋孔荆踔僚懿悔A一匹馬；當(dāng)人們想象像鳥(niǎo)一樣翱翔天空而進(jìn)行努力之時(shí)，多數(shù)人認(rèn)為他不是傻子就是瘋子。1903年，當(dāng)萊特兄弟第一次駕駛飛機(jī)飛行成功后，并沒(méi)有立即得到美國(guó)政府和公眾的重視，甚至媒體懷疑其真實(shí)性而拒絕報(bào)道。新事物產(chǎn)生初期，多以異類(lèi)而存在。這充分說(shuō)明了技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)散是一個(gè)艱難的過(guò)程。人類(lèi)是很務(wù)實(shí)的動(dòng)物。在新事物沒(méi)有明確的發(fā)展方向、沒(méi)有產(chǎn)生即時(shí)的經(jīng)濟(jì)效益和價(jià)值之時(shí)，多數(shù)人傾向于選擇觀望而不是擁抱接受。

雖然舊范式框架下的動(dòng)能日趨減弱，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入飽和和微利化時(shí)代，但是其經(jīng)濟(jì)體量巨大，且具有穩(wěn)定的收入流，仍然是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿徒?jīng)濟(jì)收入的主要來(lái)源。在新范式動(dòng)力充分發(fā)揮之前，依然是利潤(rùn)、就業(yè)、創(chuàng)新的主要渠道。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的慣性繼續(xù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)緩慢增長(zhǎng)。

2. 核心和外圍支撐技術(shù)圈層的不完備。單項(xiàng)激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新越來(lái)越不足以引發(fā)新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命的出現(xiàn)，更難以建立一個(gè)完整的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式。擁有完整的科技簇群是歷次范式轉(zhuǎn)換、科技和產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生的明顯特征?？萍即厝和阅骋豢萍紴楹诵模c其它激進(jìn)式或漸進(jìn)式科技創(chuàng)新形成互補(bǔ)性較強(qiáng)而完備的科技體系。然而，科技簇群并不是同步進(jìn)行的，這依賴(lài)于相關(guān)科技研發(fā)的進(jìn)展。嫦娥奔月是人類(lèi)希望飛向天空、探索月亮的美好愿望。然而，這個(gè)美好愿望直到20世紀(jì)才得以實(shí)現(xiàn)。

3. 生產(chǎn)要素資源約束。范式轉(zhuǎn)換不但要求科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，而且對(duì)生產(chǎn)資源提出了新要求。適應(yīng)原有技術(shù)范式的生產(chǎn)要素資源和戰(zhàn)略不再適應(yīng)新科技范式的要求。從微觀層面看，企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)資源不再滿(mǎn)足新科技需要。新科技范式要求企業(yè)所需的科技、生產(chǎn)要素資源、資產(chǎn)設(shè)備與現(xiàn)有資源有巨大差異，更多是替代性而不是互補(bǔ)性關(guān)系。所以，企業(yè)需要搜尋新的符合需要的生產(chǎn)資源。從產(chǎn)業(yè)層面看，現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)擁有的基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源、產(chǎn)業(yè)政策等資源不再滿(mǎn)足新科技、新產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要。歷史上，每次科技和產(chǎn)業(yè)革命無(wú)不先后經(jīng)歷了基礎(chǔ)設(shè)施、專(zhuān)用資產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整。生產(chǎn)要素一般分為科學(xué)技術(shù)、人力資源、物資資源和資本等?？茖W(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)生聯(lián)系的載體是產(chǎn)品；而產(chǎn)品生產(chǎn)需要各種資源。比如人力資源與科技范式的匹配程度。技術(shù)創(chuàng)新往往是少數(shù)人的創(chuàng)新，多數(shù)人并不能隨之掌握相關(guān)知識(shí)和技術(shù)，這就產(chǎn)生了滯后性。

生產(chǎn)汽車(chē)就需要掌握汽車(chē)生產(chǎn)技術(shù)的工人和研發(fā)人員；生產(chǎn)飛機(jī)就需要掌握飛機(jī)原理、制造技術(shù)的人才?？茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新是循序漸進(jìn)的，而人力資源也需要與之相適應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新與人力資源積累具有不同步性。再比如物資資源。物資資源包括礦產(chǎn)資源、設(shè)備、儀器等。一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品對(duì)物資資源具有特別的要求。鋼鐵的生產(chǎn)需要大量的鐵礦石資源；飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)的生產(chǎn)需要耐高溫的部件；電流的傳到運(yùn)輸需要特定的傳導(dǎo)介質(zhì)。沒(méi)有這些特定需要的資源做支撐，產(chǎn)品就無(wú)法生產(chǎn)或者達(dá)不到市場(chǎng)預(yù)期效果，其價(jià)值也就難以體現(xiàn)。另外，基礎(chǔ)設(shè)施和專(zhuān)用性資產(chǎn)也制約著范式轉(zhuǎn)換過(guò)程和產(chǎn)業(yè)革命的深化。

4. 市場(chǎng)制度環(huán)境的剛性約束。市場(chǎng)不會(huì)自動(dòng)產(chǎn)生（文一，2016），產(chǎn)業(yè)發(fā)展、升級(jí)不可能跳過(guò)必要的階段。這里既有市場(chǎng)培育的需要，也有制度環(huán)境形成的需要。市場(chǎng)制度體系構(gòu)建是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)在發(fā)展的結(jié)果，具有科技-經(jīng)濟(jì)范式的匹配性。特定范式對(duì)應(yīng)特定市場(chǎng)制度環(huán)境，范式轉(zhuǎn)換對(duì)應(yīng)市場(chǎng)制度體系的轉(zhuǎn)換。新范式與市場(chǎng)制度體系建設(shè)并不同步，后者往往滯后于前者且具有剛性。在第二次產(chǎn)業(yè)革命中，英國(guó)盲目自信沉醉于自有范式而失去了霸主地位，而德國(guó)、美國(guó)迅速把握住范式轉(zhuǎn)換契機(jī)主動(dòng)創(chuàng)造新技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式的市場(chǎng)制度環(huán)境從而超越了英國(guó)。很多新科技創(chuàng)新并非在美國(guó)、德國(guó)出現(xiàn)，但是他們把握住了范式轉(zhuǎn)換機(jī)會(huì)。英國(guó)的衰落源于市場(chǎng)制度體系構(gòu)建的剛性，德國(guó)美國(guó)的崛起源于其打破了剛性。市場(chǎng)制度環(huán)境的剛性決定了其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身不會(huì)主動(dòng)改變，需要外在力量將其推倒重建。

5. 新范式依賴(lài)的基礎(chǔ)設(shè)施跟進(jìn)遲滯?；A(chǔ)設(shè)施是推動(dòng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)換的重要力量。第一次科技長(zhǎng)波的基礎(chǔ)設(shè)施是運(yùn)河、帆船、公路，第二次長(zhǎng)波產(chǎn)生了鐵路、電報(bào)、蒸汽船，第三次長(zhǎng)波產(chǎn)生了鋼軌、鋼船和電話(huà)，第四次是無(wú)線電、高速公路、機(jī)場(chǎng)、航空公司，第五次是互聯(lián)網(wǎng)。新范式的確立和擴(kuò)張離不開(kāi)科技、交通設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施。正是基礎(chǔ)設(shè)施的跟進(jìn)推動(dòng)了歷次技術(shù)長(zhǎng)波經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的發(fā)揮和范式轉(zhuǎn)換?；A(chǔ)設(shè)施的提供將科技經(jīng)濟(jì)范式蘊(yùn)含的力量充分釋放。但，我們也看到，基礎(chǔ)設(shè)施供給受到諸多因素的制約比如相關(guān)技術(shù)、生產(chǎn)要素的短缺、產(chǎn)業(yè)前景預(yù)期及不確定性等，存在嚴(yán)重的滯后性。激進(jìn)式技術(shù)創(chuàng)新初期，因其發(fā)展應(yīng)用前景尚不明確，對(duì)其所需的基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容、框架、要求也不甚明朗。再加上其市場(chǎng)需求規(guī)模偏小，還不足以引起市場(chǎng)主體足夠的重視，還沒(méi)有必要為其大規(guī)模投入相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施?；A(chǔ)設(shè)施的完善依賴(lài)于技術(shù)創(chuàng)新及其運(yùn)用、影響力的大小和程度。在最佳基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模之前，新范式的擴(kuò)張速度相對(duì)緩慢；在形成最佳基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模后，新范式才會(huì)實(shí)現(xiàn)突飛猛進(jìn)的發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介；鄒坦永（1978-），男，漢族，河南省杞縣人，河南工程學(xué)院講師，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院工業(yè)經(jīng)濟(jì)系博士生，研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、服務(wù)業(yè)研究。

收稿日期：2018-06-16。