高校教師創(chuàng)新能力評價體系構建與實證研究
——基于因子分析法

周永衛(wèi)，范賀花

(鄭州航空工業(yè)管理學院,河南 鄭州 450046)

一、引 言

高校教師創(chuàng)新能力，是指高校教師將新穎、獨到的見解運用于教育教學和科學研究之中，發(fā)現(xiàn)行之有效的教育教學方法、產(chǎn)生推動社會發(fā)展科研成果的能力。

隨著新科技革命的迅猛發(fā)展，科技進步與創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟社會發(fā)展的決定性因素，成為一個國家和地區(qū)綜合競爭力的根本所在。習近平主席2014年發(fā)表重要講話強調：“堅定不移創(chuàng)新創(chuàng)新再創(chuàng)新，加快創(chuàng)新型國家建設步伐?！敝泄埠幽鲜∥?、河南省人民政府也做出了“增強自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型河南”的戰(zhàn)略決策。高校教師是教學、科研活動的直接承擔者，是大學生創(chuàng)新能力的塑造者，是構建科技創(chuàng)新的基礎力量。高校教師創(chuàng)新能力的水平直接影響大學生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和科研成果的質量。社會的發(fā)展以及建設創(chuàng)新型河南需要高校教師不斷提高自己的創(chuàng)新能力。2016年，中共中央、國務院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出要完善突出創(chuàng)新導向的評價制度，根據(jù)不同創(chuàng)新活動的規(guī)律和特點，建立健全科學分類的創(chuàng)新評價制度體系。推進高校和科研院所分類評價，實施績效評價，把技術轉移和科研成果對經(jīng)濟社會的影響納入評價指標，將評價結果作為財政科技經(jīng)費支持的重要依據(jù)。因此，對高校教師進行創(chuàng)新能力評價，并科學地根據(jù)評價結果創(chuàng)造條件，不斷激勵和發(fā)展高校教師的創(chuàng)新能力就成為非常值得研究的課題。

二、研究回顧與不足

目前，已經(jīng)有很多學者研究了高校教師創(chuàng)新能力評價指標體系的構建問題和高校教師創(chuàng)新能力提升策略，并取得了大量的、豐富的研究成果[1]-[9], 劉曉靜[4]指出，培養(yǎng)學生創(chuàng)新能力的關鍵因素在高校教師，教師首先要有較強的創(chuàng)新能力，高校的管理者可以考慮從物質獎勵、精神鼓勵、提升個人的發(fā)展?jié)摿Φ?8個方面來提高教師的創(chuàng)新水平；馮文春[8]等將逼近理想解應用到高校圖書館教師創(chuàng)新能力評價指標體系中去，建立了關于圖書館教師創(chuàng)新能力的評價體系；吳映曈[9]建立了基于AHP和灰色關聯(lián)分析法的多指標教師創(chuàng)新能力綜合評價模型。但對于評價指標體系的構建，使用最多的方法還是層次分析法[9]-[15]。

高校教師的創(chuàng)新能力評價體系由很多評價指標構成，各項指標的重要性又不完全相同；而層次分析法的特點是定性與定量相結合，它是一種較為系統(tǒng)、層次化較強的分析問題的方法，各指標間的重要性不好量化時，層次分析法采用成對比較矩陣來處理，較好地解決了難以量化的問題，從這方面來說，層次分析法不失為一種較好的處理問題的方法。

高校教師創(chuàng)新能力評價指標體系構建利用層次分析法的不足之處在于[16]：

(1)對高校教師創(chuàng)新能力評價指標如何分層、如何細化？大部分專家、學者的解釋并不科學，常規(guī)的方法是查閱文獻，再根據(jù)實際情況建立AHP層次結構模型，這種方法主觀性太強，確定科學權重的前提是AHP層次結構模型必須科學合理，若在第一步所建立的層次結構模型不客觀、不科學，即使采用再精確的確定權重措施，也很難保證評價結果的有效性。

(2)使用AHP方法時，關鍵一步就是確定各評價指標的權重，較為常用的方法是聘請有關專家對評價指標打分，一般情況下，聘請專家人數(shù)為十至十五人，這樣打分的樣本容量很小，由統(tǒng)計學知識可知，樣本容量對評價結果影響很大，小樣本所得評價結果并不一定符合實際。

(3)所聘請的專家在打分時，不可避免地帶有主觀性，我們很難保證每個專家都能客觀、公平地對每個評價指標打分，這在一定程度上對評價結果產(chǎn)生影響。因此，在確定權重時，要盡可能地避免主觀因素給我們帶來的影響。

三、因子分析法

針對AHP法的上述不足之處，本項目在高校教師創(chuàng)新能力評價體系構建時擬采用多元統(tǒng)計學的因子分析法。具體構建思路如下：

1.構建創(chuàng)新能力評價層次結構模型

因子分析法是對數(shù)據(jù)進行簡化的一種方法，其基本思想是通過分析變量間的聯(lián)系，以尋求所得數(shù)據(jù)的結構。然后假設幾個變量來代表這些數(shù)據(jù)的結構，這幾個變量能夠表示原來變量的大部分信息，我們稱其為主因子。

假定共有p個變量X1,X2,…,Xp，可以提出m個因子(m≤p)，利用如下模型進行因子分析法建模：

Xi=μi+ailF1+ai2F2+…+aimFm+εi(i=1,2,…,p)

(1)

這里F1，F(xiàn)2，…,Fm是主因子，它們無法通過觀測獲得數(shù)據(jù)，因子載荷為F1，F(xiàn)2，…,Fm前面的系數(shù)值，εi稱為特殊因子，它的實際意義是不能被F1，F(xiàn)2，…,Fm這些主因子所解釋的部分。

所以，利用上述因子分析的方法來構建高校教師創(chuàng)新能力評價指標層次結構模型是可行的，高校教師創(chuàng)新能力評價可以細分為三層，第三層是指標層，就是我們所涉及的具體評價指標；第二層為準則層，就是通過因子分析所提取的主因子，稱之為二級指標；第一層稱為目標層，也就是高校教師創(chuàng)新能力評價，稱為一級指標?，F(xiàn)在問題是二級指標數(shù)如何確定，我們的方法是對觀測數(shù)據(jù)應用因子分析法提取主因子，所提取的主因子的個數(shù)就是評價模型中的二級指標數(shù)，用它們作為評家模型的二級指標，這樣每個二級指標下都包含一定數(shù)量的三級指標，這樣就建立了高校教師創(chuàng)新能力評價模型，且其層次結構也十分清晰。

2.確定各二級和三級指標的權重

建立高校教師創(chuàng)新能力評價模型后，下一步工作就是確定各二級和三級指標的權重，二級指標是根據(jù)因子分析法對數(shù)據(jù)進行降維后得到，可以利用各假想的主因子對目標層的方差貢獻率來表示對其權重，方差貢獻率的意義是其對總目標所包含信息的百分比，一般要求方差貢獻率在85%以上，因此用其作為權重較為合理。一般情況下，主因子對總目標的方差貢獻率達不到100%，所以還需對其歸一化，具體方法如下：

(2)

這里ai為第i個主因子的方差貢獻率，Ai為歸一化后第i個主因子對目標層的重要程度，也就是對目標層的權重，這里我們共提取n個主因子。

各三級指標對總目標的權重確定可以利用其因子得分系數(shù)矩陣獲得，通過這一方式，可以將準則層的各個指標，也就是前面所確定的主因子，用三級指標線性組合的形式表示，具體表示如下：

yi=bilxil+bi2xi2+…+bimxim

(3)

其中,yi就是通過因子分析法所提取的第i(i=1,2,…,n)個主因子，xij為(j=1,2,…,m )為主因子yi下的各個具體指標，bij稱為回歸系數(shù)。

bij是三級指標xij對主因子yi的貢獻率，所以還需對其歸一化處理，具體方法如下：

(4)

則所得Bij就是各評價指標xij在其對應主因子yi上的權重。

四、 高校教師創(chuàng)新能力評價指標體系模型構建

1.調研數(shù)據(jù)獲取

為構建較為科學且易于操作性的高校教師創(chuàng)新能力評價指標體系，筆者首先進行相關文獻[1]-[12]，[17]-[19]檢索工作，并參照2016年中共中央國務院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和部分高校的教師創(chuàng)新能力評價指標體系。然后與有關高校的領導以及院系的院長(主任)、書記、專業(yè)課教師、部分學生進行訪談, 以詳細了解他們在教師創(chuàng)新能力評價及三級指標設定等方面的想法及建議。最終遴選出以下20個教師創(chuàng)新能力評價指標 ：

(1)學歷水平、學位獲得情況；

(2)年齡、專業(yè)技術職務情況；

(3)職業(yè)技能資格證書情況；

(4)在教學中注重教育藝術，自覺將社會主義核心價值觀融入教學中去，具有強烈的求知欲；

(5)靈活運用多種教學手段，注重課堂互動，引導學生積極參與到課堂教學中去，具有較強的駕馭教材的能力，對學生的反應十分敏感，教學中具有豐富的想象力；

(6)在教學中構建一種平等、和諧的師生關系，使學生的創(chuàng)造力得到充分表現(xiàn)；

(7)創(chuàng)新教學產(chǎn)出豐富，指導學生在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、全國大學生數(shù)學建模等競賽中獲獎；

(8)積極參加教學改革，發(fā)表教學研究論文，獲得教學改革項目，并將研究成果及時應用于實際教學；

(9)積極參加教學技能競賽活動，在講課比賽、教育系統(tǒng)教學技能競賽、微課程教學設計競賽等比賽中獲得獎勵；

(10)創(chuàng)新教學研究，獲得一定的教學方面的發(fā)明專利或實用新型專利；

(11)科研論文的數(shù)量及論文被SCI、EI檢索的數(shù)量；

(12)縱向科研課題的數(shù)量、級別;

(13)指導研究生數(shù)量、級別;

(14)指導研究生獲獎的數(shù)量、級別;

(15)出版專著、教材數(shù)量；

(16)學術獲獎數(shù)量、級別；

(17)專利擁有數(shù)量；

(18)專利轉化量；

(19)橫向課題數(shù)量、級別；

(20)橫向課題到賬經(jīng)費量。

針對以上20個指標，為處理方便，筆者按照教師的創(chuàng)新能力情況共設計5個級別，具體是：優(yōu)秀、良好、中等、合格、較差，分別賦予分值5、4、3、2、1。然后在河南省高校展開問卷調查，具體調查學校有河南大學、鄭州大學、華北水利水電大學、鄭州航空工業(yè)管理學院、黃河科技學院、鄭州輕工業(yè)大學、河南中醫(yī)藥大學、平頂山學院、河南師范大學、河南農(nóng)業(yè)大學、河南理工大學、鄭州升達經(jīng)貿(mào)學院共12所高校。

被調查對象主要是高校的專業(yè)教師(350人, 占70% )，還有部分高校領導(15人, 占3% )、院系領導(院長(系主任)、副院長(副主任)、黨總支書記、副書記(40人, 占20%)，評價對象涉及教師22位，調查學科涵蓋管、工、理、經(jīng)、文、法六大學科門類，調查對象具有較強的代表性。

問卷調查工作從2016年9月開始一直到2017年1月結束，要求被調查的老師、領導對所指定教師的創(chuàng)新能力按照上述20個指標所設計的問題進行調查，共發(fā)放調查問卷600份，收回有效的問卷共計460份，收回問卷有效率達76.67%。

2.確定二級指標權重

首先對收回的問卷進行整理，再結合SPSS20.0對相關評價指標數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析[20]。

前面指出，因子分析法是對數(shù)據(jù)進行簡化的一種方法，其基本思想是通過分析變量間的聯(lián)系，以尋求所得數(shù)據(jù)的結構。然后假設幾個變量來代表這些數(shù)據(jù)的結構，這幾個變量能夠表示原來變量的大部分信息，從而可以對原始數(shù)據(jù)降維，所以對原始數(shù)據(jù)進行降維的前提是各變量指標間要有一定的共性。因此，需要對原始數(shù)據(jù)進行相關性分析，結合SPSS20.0可知，上述20個指標間存在很大的相關性，其相關性顯著性水平為0.01，所以，可以對其進行因子分析。另外，指標Kaiser-Meyer-Olkin值為0.885，這也表明對其進行因子分析是有效的。

對上述20個評價指標結合SPSS20.0做因子分析，依據(jù)特征值大于1和方差極大旋轉法為原則提取主因子，共提取主因子4個，其累計方差貢獻率達到88.269%，所提取4個主因子(記為)y1、y2、y3、y4的特征值以及其方差貢獻率如表1所示。

表1 教師創(chuàng)新能力評價指標方差分解及主成分提取表

續(xù)表1 教師創(chuàng)新能力評價指標方差分解及主成分提取表

再對所提取的4個主因子進行方差極大旋轉，即可得到主因子的因子載荷矩陣，具體如表2所示。

表2 教師創(chuàng)新能力評價指標正交旋轉因子載荷矩陣

注：提取方法，主成分分析法；旋轉方法，具有Kaiser的標準化正交旋轉法.

xij評價指標具體意義見下表4.

根據(jù)所提取的主因子結合因子載荷矩陣，并結合各主因子代替的各原始指標的意義，可對4個主因子y1、y2、y3、y4進行重新定義，y1在(11)～(15)、(17)、(19)這7個指標上載荷比較大，所以主要反映了這些指標的信息，而這些指標主要反映了教師的科學研究創(chuàng)新情況，可將其定義為科研創(chuàng)新指標；而y2在(4)～(10)這7個指標上占有較大載荷，這些指標反映的是教師在教學方面的創(chuàng)新情況, 可將y2定義為教學創(chuàng)新指標；y3在學術獲獎數(shù)量和級別、專利轉化量、橫向課題到賬經(jīng)費量3個指標上具有較大載荷，說明主要反映了這些指標的信息，這些指標反映的是教師的成果轉化情況，可將y3定義為創(chuàng)新成果轉化指標；y4在教師學歷水平、學位獲得情況， 年齡、專業(yè)技術職務情況，職業(yè)技能資格證書情況3個指標上載荷較大，它們反映的是教師創(chuàng)新能力的基本條件，可將y4定義為知識存量水平指標。由此即得到了4個二級指標。

再根據(jù)公式(2)，對所提出的4個主因子的方差貢獻率歸一化，即可得到二級指標權重，分別為0.2720，0.2615，0.2519，0.2146。

3.確定三級指標對二級指標權重

三級指標對二級指標的權重由因子得分系數(shù)矩陣易得，具體如表3所示：

再由公式(3)可得如下回歸方程：

y1=0.119x21+0.184x22+0.207x23+0.269x24+0.371x25+0.312x26+0.373x27

y2=0.396x31+0.394x32+0.348x33+0.286x34+0.224x35+0.366x36+0.186x37

y3=0.399x41+0.226x42+0.165x43

y4=0.169x11+0.252x12+0.141x13

再由(4)式對回歸系數(shù)歸一化，即可得到三級指標對所對應的二級指標的權重，記為Bij，Bij的取值如表3所示。

表3 教師創(chuàng)新能力評價指標因子得分系數(shù)矩陣

4.三級指標——總目標的權重

根據(jù)前面Ai和Bij的值可得三級指標對總目標權重wij。

其計算公式具體為：wij=Ai·Bij

本文結合因子分析法所得的高校教師創(chuàng)新能力評價指標體系見表4。結合表4可知，和原來構建的教師創(chuàng)新能力評價指標體系相比，創(chuàng)新評價指標更細化、概括性更強；同時把教師的知識存量水平、教學創(chuàng)新、創(chuàng)新成果轉化都納入了指標體系，以往的只注重科研項目、論文的做法是不可取的；教師在教學中不僅僅是傳授知識，同時也要注重培養(yǎng)學生的創(chuàng)新能力；還要注重創(chuàng)新成果轉化，服務社會經(jīng)濟發(fā)展。

本文主要是利用多元統(tǒng)計當中的因子分析法構建了高校教師創(chuàng)新能力評價指標體系，在調研的基礎上甄選的20個指標對教師的創(chuàng)新能力有了較為全面的概述；和原來的AHP相比，其優(yōu)點在于調研所取得的大樣本數(shù)據(jù)，這是AHP做不到的，這也是得到正確、客觀評價指標體系的有力支撐；評價指標的歸類是根據(jù)指標的相關性，具有很強的科學依據(jù)；各指標的權重也是通過對數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析得到，通過數(shù)學變換得到了各指標權重值，杜絕了人為的主觀性，評價結果更加準確，能夠更加真實地反映出教師的創(chuàng)新能力，達到了對其客觀、公正評價的效果。

表4 教師創(chuàng)新能力評價指標體系

五、教師創(chuàng)新能力評價體系實證研究

根據(jù)所得到的教師創(chuàng)新能力評價指標體系，可以對高校教師的創(chuàng)新能力實施科學評價，在評價的具體實踐過程中，由于教師創(chuàng)新能力評價的主體是高教師，建議由校級領導、教務處、科研處、學院、教師代表組成專家組，對所參與的評價對象按照評價指標體系逐條打分，每個三級指標滿分100分，然后進行加權求和，進行綜合排序即可。

本文選取鄭州航空工業(yè)管理學院5名教師為評價對象，分別以A，B，C，D，E表示，經(jīng)過專家打分，其基礎數(shù)據(jù)如表5所示。

表5 教師創(chuàng)新能力評價得分

經(jīng)加權求和，五位教師的得分分別為：

表6 教師綜合得分

因此，五位教師的創(chuàng)新能力從大到小依次為：

教師B > 教師D > 教師A > 教師E > 教師C

六、提高高校教師創(chuàng)新能力對策

本文利用因子分析法構造了科學、合理并能夠較為客觀地反映高校教師創(chuàng)新能力的評價指標體系，該評價指標體系能夠提高對教師創(chuàng)新能力進行評價的有效性和科學性。實證研究結果表明，高校教師的創(chuàng)新能力還有很大的提升空間。

1.提高知識存量

創(chuàng)新的前提是必須具備一定的科學基礎知識，否則創(chuàng)新就是空談，教師首先要提高自身的科學素質，提高自身的學歷水平和專業(yè)技術水平，取得更高層次的職業(yè)技能資格證書，為創(chuàng)新能力提供堅實基礎。高校的管理者要為高校教師創(chuàng)新能力的發(fā)展提供良好的平臺，鼓勵教師提高自身學歷，為提升學歷的老師提供良好的環(huán)境，同時加大對教師的業(yè)務培訓力度，鼓勵教師外出學習、交流，同時為教師提供較好的科研平臺和研究環(huán)境，促進教師創(chuàng)新能力的提高。

2.注重教學創(chuàng)新

高校的根本任務是培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，教師創(chuàng)新能力的培養(yǎng)往往忽略了教學的創(chuàng)新，在日常教學中，教師要大膽創(chuàng)新教學方法，在教學中注重教育藝術，自覺將社會主義核心價值觀融入教學中去，構建和諧、平等的師生關系，使學生的創(chuàng)新能力得到很好的展現(xiàn)。

還要積極參加教學改革，注重對教學內容和教學手段進行改革，善于利用在線開放課程、慕課、翻轉課堂等教學手段提高教學效果。注重教學研究，并能及時將教學研究成果應用于課堂教學。還要注重實踐教學創(chuàng)新，積極指導學生參加大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、大學生數(shù)學建模競賽等科技活動，在實戰(zhàn)中提高學生的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力。

3.加強成果轉化

科研創(chuàng)新的途徑之一是提升理論水平，但科研的最終目的還是要服務社會，為社會經(jīng)濟發(fā)展貢獻力量，高校教師要注重理論與實踐相結合，注重自己的科研成果轉化，實現(xiàn)科技成果市場價值，高校教師要加強市場調研工作，及時掌握市場需求，然后有針對性地開展科學研究的選題、立項工作，從而能夠提高成果的應用性。高校要注重加強校企合作，走產(chǎn)、學、研結合的道路，高校和企業(yè)優(yōu)勢互補，加速高校科技成果轉化的力度，同時還要改革現(xiàn)行的科研激勵體制，克服“唯論文、唯項目”的科研評價導向，將科研成果轉化、服務經(jīng)濟發(fā)展作為科研評價的重要條件，提高高校教師成果轉化的積極性，爭取將教師的科研成果轉化為生產(chǎn)力，推動社會更大的進步。