可交易水權(quán)界定的理論基礎(chǔ)及實(shí)證研究

倪紅珍，趙 晶，陳根發(fā)

（中國(guó)水利水電科學(xué)研究院，100038，北京）

“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”的新時(shí)代水利工作方針中，“兩手發(fā)力”就是從水的公共產(chǎn)品屬性出發(fā)，充分發(fā)揮政府作用和市場(chǎng)機(jī)制，提高水治理能力的重要保障，是新時(shí)期治水工作必須始終把握的基本要求。2014年6月30日，水利部印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展水權(quán)試點(diǎn)工作的通知》，在寧夏、江西、湖北、內(nèi)蒙古、河南、甘肅、廣東7個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）開(kāi)展不同類型的水權(quán)試點(diǎn)工作，經(jīng)過(guò)3年的推行，各試點(diǎn)分別在水資源使用權(quán)確權(quán)登記、水權(quán)交易流轉(zhuǎn)和水權(quán)制度建設(shè)等方面取得突破，取得了可推廣可復(fù)制的一些經(jīng)驗(yàn)。

各試點(diǎn)區(qū)域因地制宜開(kāi)展了水權(quán)交易工作，包括政府收儲(chǔ)轉(zhuǎn)讓水權(quán)、區(qū)域閑置初始水權(quán)的轉(zhuǎn)讓、農(nóng)業(yè)節(jié)水轉(zhuǎn)工業(yè)用水的水權(quán)轉(zhuǎn)讓、灌域內(nèi)農(nóng)戶灌溉水權(quán)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等主要四種類型，取得顯著成效的同時(shí)，也依然面臨一些新的問(wèn)題。比如：由于初始水權(quán)在分配時(shí)都明確規(guī)定了特定用途，且初始水權(quán)都是無(wú)償取得的，依據(jù)用途管制和相關(guān)法律法規(guī)的要求，哪些水權(quán)可交易？可交易的水權(quán)空間有多大？水權(quán)交易的成本和價(jià)格如何合理確定？水權(quán)交易的期限多長(zhǎng)為宜？這些問(wèn)題都困擾著水權(quán)工作的推進(jìn)和開(kāi)展，亟需開(kāi)展相關(guān)研究。

本文擬從法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)出發(fā)，研究初始水權(quán)與可交易水權(quán)的定義和范疇，研究水權(quán)交易的可能途徑、模式和期限，提出從出讓方、受讓方以及涉及的第三方和社會(huì)產(chǎn)生的影響等方面全面評(píng)估水權(quán)交易的財(cái)務(wù)成本和社會(huì)成本，構(gòu)建水權(quán)交易價(jià)格的核算框架。通過(guò)案例實(shí)證分析，提出區(qū)分水資源條件的水權(quán)交易相關(guān)建議。

一、水權(quán)與可交易水權(quán)的理論基礎(chǔ)

1.水權(quán)的權(quán)利性質(zhì)

權(quán)利是法律用語(yǔ)，依據(jù)憲法和民法，指公民依法應(yīng)享有的權(quán)力和利益，權(quán)利通常包含權(quán)能和利益的兩個(gè)方面。根據(jù)不同標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)公民權(quán)利進(jìn)行不同分類：

①依據(jù)公民所參與社會(huì)關(guān)系的性質(zhì)，可以劃分為屬于政治生活的權(quán)利和一般民事權(quán)利。前者如各項(xiàng)政治和社會(huì)的自由權(quán)利、參加國(guó)家管理的權(quán)利，后者如財(cái)產(chǎn)權(quán)等。

②依據(jù)承擔(dān)義務(wù)人的范圍，可以分為絕對(duì)權(quán)和相對(duì)權(quán)。絕對(duì)權(quán)又稱對(duì)世權(quán)，所要求的義務(wù)承擔(dān)者不是某一人或某一范圍確定的人，而是一切人。相對(duì)權(quán)又稱對(duì)人權(quán)，所要求的義務(wù)承擔(dān)者是一定的個(gè)人或集體。

③依據(jù)權(quán)利間固有的相互關(guān)系，可以劃分為主權(quán)利和從權(quán)利。主權(quán)利指不依附其他權(quán)利可以獨(dú)立存在的權(quán)利，如對(duì)財(cái)物的所有權(quán)；從權(quán)利指以主權(quán)利之存在為前提的權(quán)利，它的產(chǎn)生、變更和消滅均從屬于主權(quán)利的存在。

水資源和土地資源一樣歸國(guó)家所有，分配給地方和用戶的用水總量為水資源的使用權(quán)，是初始水權(quán)?；谝陨蠙?quán)利的分析，水資源的使用權(quán)屬于民事權(quán)、相對(duì)權(quán)和從權(quán)利。

2.基于物權(quán)理論的水權(quán)性質(zhì)

物權(quán)是權(quán)利人直接支配物且無(wú)須借助他人行為就能行使自己權(quán)利或?qū)崿F(xiàn)自己權(quán)利的一種民事權(quán)利。物權(quán)關(guān)系是最基本的民事法律關(guān)系。

《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》將物權(quán)分為所有權(quán)、用益權(quán)和擔(dān)保權(quán)三大類型。所有權(quán)為自物權(quán)，是權(quán)利人對(duì)于自己財(cái)產(chǎn)所享有的權(quán)利。因其與他人之物無(wú)關(guān)，故稱為自物權(quán)。用益權(quán)與擔(dān)保權(quán)為他物權(quán)，是在他人所有物上設(shè)定的物權(quán)。他物權(quán)是對(duì)他人財(cái)產(chǎn)享有的權(quán)利，其內(nèi)容是在占有、使用、收益或處分某一方面對(duì)他人之物的支配。他物權(quán)實(shí)際上限制了所有權(quán)，所以又稱為限制物權(quán)。

限制物權(quán)優(yōu)先于所有權(quán)。比如：農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是他物權(quán)，是限制物權(quán)，集體經(jīng)濟(jì)組織對(duì)集體土地享有的是所有權(quán)，所以農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)權(quán)優(yōu)先。根據(jù)有關(guān)政策的規(guī)定，除了占全體農(nóng)民2/3絕對(duì)多數(shù)的同意之下，生產(chǎn)隊(duì)不得隨意變更聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制合同，即集體經(jīng)濟(jì)組織對(duì)集體土地占有、使用、收益、處分的權(quán)利受到了聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制中的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)這一限制物權(quán)的限制。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》，用水戶獲得的水資源使用權(quán)屬于限制物權(quán)，是他物權(quán)。也即在所有權(quán)不發(fā)生變化期限內(nèi)，在合同規(guī)定范圍內(nèi)，限制性物權(quán)具有優(yōu)先執(zhí)行力。

3.基于公權(quán)與私權(quán)界定的水權(quán)性質(zhì)

公權(quán)是一種國(guó)家權(quán)力和公共權(quán)力，是由國(guó)家依法賦予，并由國(guó)家強(qiáng)制力作后盾，以管理社會(huì)公共事務(wù)和謀取公共利益為目的的一種國(guó)家強(qiáng)制權(quán)力。

私權(quán)是一種公民權(quán)利，與公權(quán)觀念相對(duì)應(yīng)，是指有關(guān)社會(huì)主體在社會(huì)生活中所享有的各方面權(quán)利。

從社會(huì)關(guān)系科學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，公權(quán)由政府管理，政府的主要工作內(nèi)容在決策、組織、協(xié)調(diào)、控制和監(jiān)督方面，從維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的公平、安全和穩(wěn)定的角度，通過(guò)基礎(chǔ)規(guī)則、法律和稅收等手段設(shè)計(jì)有效適應(yīng)中國(guó)國(guó)情的管理體制和制度框架體系，維護(hù)市場(chǎng)秩序。私權(quán)受市場(chǎng)作用與影響。在資源配置方面，應(yīng)該是市場(chǎng)起決定性作用。從這個(gè)角度來(lái)看，應(yīng)該說(shuō)，市場(chǎng)代表著私權(quán)，而政府代表的是公權(quán)。私權(quán)和公權(quán)的問(wèn)題，實(shí)際上就是一個(gè)權(quán)利和權(quán)力之間的關(guān)系。

除了國(guó)家對(duì)水資源的所有權(quán)為絕對(duì)權(quán)（適用所有人），其他均為相對(duì)權(quán)（一定范圍內(nèi)的人群或個(gè)體）。對(duì)于用戶通過(guò)取水許可獲得的水權(quán)，為限制物權(quán)，屬于私權(quán)的范疇，在符合國(guó)家法律規(guī)定的前提下，節(jié)約下來(lái)的水均可自由交易。參照《物權(quán)法》第一百二十條“用益物權(quán)人行使權(quán)利，應(yīng)當(dāng)遵守法律有關(guān)保護(hù)和合理開(kāi)發(fā)利用資源的規(guī)定。所有權(quán)人不得干涉用益物權(quán)人行使權(quán)利”。

4.市場(chǎng)優(yōu)化配置資源經(jīng)濟(jì)學(xué)原理

根據(jù)帕累托最優(yōu)和利益最大化經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，資源優(yōu)化配置是指不是由人的主觀意志而是由市場(chǎng)根據(jù)效率、平等、競(jìng)爭(zhēng)、法制的一般規(guī)律，由市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)自動(dòng)調(diào)節(jié)對(duì)資源實(shí)現(xiàn)的配置，由價(jià)值規(guī)律來(lái)自動(dòng)調(diào)節(jié)供給和需求雙方的資源分布，用“看不見(jiàn)的手”自動(dòng)實(shí)現(xiàn)對(duì)全社會(huì)資源的優(yōu)化配置。資源配置是否優(yōu)化，其標(biāo)準(zhǔn)主要是看資源的使用是否帶來(lái)了生產(chǎn)的高效率和經(jīng)濟(jì)效益的大幅度提高。分配給用戶的初始水權(quán)，考慮到經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)調(diào)整和不斷變化的客觀規(guī)律，提高水資源整體利用效率、促進(jìn)滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求的有限水資源時(shí)空優(yōu)化配置，開(kāi)展水權(quán)交易是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律的客觀要求。

明確界定水權(quán)，一方面可控制總量，以便于以水定產(chǎn)；一方面使水資源使用權(quán)成為私權(quán)，具有排它性，受法律保護(hù)，防止水資源的過(guò)度開(kāi)發(fā)利用，避免“公地悲劇”的發(fā)生。同時(shí)可充分發(fā)揮擁有水權(quán)的用戶的積極性、提高屬于私權(quán)范疇的水資源管理效率和利用效率，促進(jìn)節(jié)水、促進(jìn)水資源高效流動(dòng)，提高水資源的整體配置效率和使用效率。

二、水權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制范圍

按照 《中華人民共和國(guó)水法》、《取水許可制度》，水權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制范圍：

①取用水總量超過(guò)本流域或本行政區(qū)域水資源可利用量的，除國(guó)家有特殊規(guī)定的，不得向本流域或本行政區(qū)域以外的用水戶轉(zhuǎn)讓；

②在地下水限采區(qū)的地下水取水戶不得將水權(quán)轉(zhuǎn)讓；

③為生態(tài)環(huán)境分配的水權(quán)不得轉(zhuǎn)讓；

④對(duì)公共利益、生態(tài)環(huán)境或第三者利益可能造成重大影響的不得轉(zhuǎn)讓；

⑤不得向國(guó)家限制發(fā)展的產(chǎn)業(yè)用水戶轉(zhuǎn)讓。

嚴(yán)格水資源用途變更監(jiān)管。未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自改變水資源用途。確需變更用途的，必須由原審批機(jī)關(guān)按程序批準(zhǔn)。禁止影響城鄉(xiāng)居民生活水安全的水資源用途變更，禁止基本生態(tài)用水轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)用途，禁止農(nóng)業(yè)灌溉合理水量轉(zhuǎn)變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)用途。取用水戶擅自變更水資源用途的，縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)要依據(jù)管理權(quán)限，責(zé)令停止并限期采取補(bǔ)救措施，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷其取水許可證。規(guī)范水權(quán)水市場(chǎng)建設(shè)，在符合用途管制的前提下，鼓勵(lì)通過(guò)水權(quán)交易等市場(chǎng)手段促進(jìn)水資源有序流轉(zhuǎn)，同時(shí)防止以水權(quán)交易為名套取取用水指標(biāo)，變相擠占生活、基本生態(tài)和農(nóng)業(yè)合理用水。

三、水權(quán)轉(zhuǎn)讓的年限

水行政主管部門或流域管理機(jī)構(gòu)要根據(jù)水資源管理和配置的要求，綜合考慮與水權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的水工程使用年限和需水項(xiàng)目的使用年限，兼顧供求雙方利益，對(duì)水權(quán)轉(zhuǎn)讓的年限提出要求，并依據(jù)取水許可管理的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行審查復(fù)核。

政府收儲(chǔ)水量：對(duì)節(jié)約閑置的水量，以及城鎮(zhèn)化進(jìn)程導(dǎo)致的土地利用性質(zhì)改變而產(chǎn)生的閑置水量，轉(zhuǎn)讓期限可永久。

西部地區(qū)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)工業(yè)情況，考慮工程建設(shè)運(yùn)行期，商定水權(quán)轉(zhuǎn)讓年限。

同行業(yè)之間節(jié)水轉(zhuǎn)讓，不超過(guò)取水許可年限。

同一灌域內(nèi)農(nóng)灌水可根據(jù)農(nóng)戶田間作物結(jié)構(gòu)調(diào)整，年內(nèi)年際自由協(xié)商轉(zhuǎn)讓。

四、水權(quán)交易的邊界與模式

1.可交易的水權(quán)

水權(quán)交易的邊界是指明確哪些水權(quán)可進(jìn)行交易，對(duì)交易空間和范圍進(jìn)行界定。水權(quán)交易的空間要符合《水法》《取水許可制度》，在滿足用水總量控制、水資源用途管制的前提下，在取水許可的水量（初始水權(quán)）和時(shí)間范圍內(nèi)，節(jié)約或閑置的水資源可以進(jìn)行交易。若在科學(xué)論證可行的基礎(chǔ)上，水資源的用途要發(fā)生轉(zhuǎn)換，必須要通過(guò)申請(qǐng)得到主管部門的批準(zhǔn)?？山灰姿磕苡卸嗌?，要對(duì)照國(guó)內(nèi)外先進(jìn)用水定額分用戶計(jì)算節(jié)水潛力，同時(shí)要根據(jù)水量輸送的可行性、投入產(chǎn)出的合理性，進(jìn)行分析確定?？山灰椎乃畽?quán)通常包含三種類型：①通過(guò)技術(shù)和管理節(jié)約的水量。目前我國(guó)發(fā)生的節(jié)約水量交易多為農(nóng)業(yè)灌溉節(jié)水轉(zhuǎn)讓交易，如內(nèi)蒙古、寧夏和甘肅分別開(kāi)展的灌溉農(nóng)戶之間、農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間的農(nóng)業(yè)節(jié)水水權(quán)交易，以及廣州東江流域惠州、河源農(nóng)業(yè)節(jié)約水量轉(zhuǎn)讓給廣州、深圳城鎮(zhèn)供水的水權(quán)交易。②因土地利用發(fā)生變化用途轉(zhuǎn)換的水量。城市化、城鎮(zhèn)化的過(guò)程是大量?jī)?yōu)質(zhì)農(nóng)村勞動(dòng)力向城市、城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的過(guò)程，導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力大量減少、棄耕拋荒問(wèn)題越來(lái)越嚴(yán)重，城鎮(zhèn)化與棄耕形成的留存水量可以進(jìn)行交易。③因輸配水設(shè)施不配套或棄耕出現(xiàn)暫時(shí)閑置的水量。如河南省將國(guó)務(wù)院分配給河南省的37.69億m3的用水指標(biāo)全部分解到11個(gè)省轄市和2個(gè)省直管縣（市），明確了受水區(qū)各口門分配水量指標(biāo)。但因供水配套設(shè)施限制以及獲得初始水權(quán)的部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展原因，產(chǎn)生部分閑置初始水權(quán)，河南省開(kāi)展了南水北調(diào)中線平頂山與新密市、南陽(yáng)市與新鄭市、南陽(yáng)市與登封市之間的區(qū)域間水權(quán)交易。

2.交易模式

水權(quán)交易的模式是指通過(guò)什么形式進(jìn)行交易。根據(jù)買賣雙方涉及主體范圍的不同，分為地區(qū)間、流域間、流域上下游、行業(yè)間、用水戶間的水權(quán)交易等多種形式。交易的模式包括協(xié)議交易、公開(kāi)競(jìng)價(jià)、政府回購(gòu)等。通過(guò)市場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)“盤活存量”，在地區(qū)間、流域間、流域上下游、行業(yè)間、用水戶間流轉(zhuǎn)水資源，實(shí)現(xiàn)水資源的動(dòng)態(tài)合理配置。目前大部分的節(jié)水工程屬于國(guó)家投入，投入成本遠(yuǎn)大于節(jié)水效益。在市場(chǎng)不活躍，交易的基礎(chǔ)條件如計(jì)量設(shè)施、輸水工程等不支撐的情況下，考慮低成本、優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)可行的原則，建議采取政府收儲(chǔ)的模式，而后再進(jìn)一步進(jìn)行分配和出售，這樣比較容易監(jiān)管水資源的用途和合理使用量。在有條件的規(guī)模化灌區(qū)，鼓勵(lì)用戶協(xié)商、低成本自主交易。

對(duì)于節(jié)約水量的交易，應(yīng)考慮是否為財(cái)政投入?yún)^(qū)分交易方式。對(duì)于財(cái)政投入節(jié)水而非具體用戶的節(jié)水（通過(guò)灌溉干渠砌護(hù)提高渠系利用系數(shù)），主要應(yīng)考慮政府收儲(chǔ)的方式收儲(chǔ)水量再行交易，交易價(jià)格要考慮節(jié)水成本、第三方影響以及受水方效益統(tǒng)籌界定，可進(jìn)行長(zhǎng)期交易。若用戶個(gè)體節(jié)約水量的交易，如灌溉農(nóng)田采取不同的節(jié)水灌溉技術(shù)或年際間不同作物輪作（水田、水澆地、旱地）節(jié)約的水量，在符合用途管制的前提下，可采取靈活的低社會(huì)成本的自由協(xié)議方式。

對(duì)于轉(zhuǎn)換用途的水量 （如農(nóng)轉(zhuǎn)非），一般應(yīng)考慮政府收儲(chǔ)方式，主要用于買方新增用水，交易價(jià)格可采取市場(chǎng)價(jià)或協(xié)議價(jià)。

對(duì)于暫時(shí)閑置用水（棄耕、輸配水設(shè)施不配套），通常可采取政府收儲(chǔ)交易或用戶交易，一般為短中期交易。

五、水權(quán)交易價(jià)格核定技術(shù)

水權(quán)交易行為一般要涉及水權(quán)轉(zhuǎn)出方、受讓方（轉(zhuǎn)入方）和受影響的第三方（社會(huì)）。鼓勵(lì)水權(quán)交易的目的是促進(jìn)節(jié)水、促進(jìn)市場(chǎng)優(yōu)化配置水資源。節(jié)約用水交易是可交易水權(quán)的主要部分。水權(quán)交易應(yīng)該遵循“誰(shuí)投入、誰(shuí)節(jié)水、誰(shuí)受益”原則，以鼓勵(lì)水權(quán)交易實(shí)現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置，建立“精準(zhǔn)補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì)政策”予以輔助。水權(quán)交易行為應(yīng)該是社會(huì)成本最小化、社會(huì)綜合效益最大化。因此，水權(quán)交易價(jià)格的確定，應(yīng)全面分析水權(quán)轉(zhuǎn)出方、受讓方（轉(zhuǎn)入方）和第三方（社會(huì)）的損益關(guān)系，從全社會(huì)角度確定保障水權(quán)交易綜合凈效益最優(yōu)的水權(quán)交易價(jià)格。參照國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，水權(quán)交易價(jià)格主要有三類定價(jià)策略：基于供水成本定價(jià)、基于用戶承受能力定價(jià)、基于市場(chǎng)均衡關(guān)系定價(jià)。

水權(quán)交易價(jià)格應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)的價(jià)格杠桿作用，在符合最嚴(yán)格水資源管理制度用水總量控制以及初始分配水權(quán)用途管制的前提下，要全面考慮交易成本、用水效益、第三方損益以及受讓方承受能力等因素，綜合考慮、科學(xué)定價(jià)。定價(jià)的主要技術(shù)方法如圖1所示，用公式表示為：式中，ES表示水權(quán)轉(zhuǎn)讓供給價(jià)格，E1表示水權(quán)出讓金，E2表示轉(zhuǎn)讓水資源過(guò)程中單位水量所發(fā)生的總成本費(fèi)用，E3表示補(bǔ)償價(jià)格。

水權(quán)交易價(jià)格應(yīng)不低于節(jié)水成本。目前我國(guó)水權(quán)的交易價(jià)格缺乏科學(xué)的計(jì)算方法，在7個(gè)水權(quán)試點(diǎn)區(qū)中，有些是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)以現(xiàn)狀農(nóng)業(yè)水價(jià)為參照確定水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。甘肅、內(nèi)蒙古農(nóng)戶之間的交易，交易價(jià)格指導(dǎo)區(qū)間不高于現(xiàn)狀農(nóng)業(yè)灌溉水價(jià)的3倍；河北農(nóng)戶之間年與年之間互助，沒(méi)有交易價(jià)格；寧夏中衛(wèi)市農(nóng)戶間灌溉水權(quán)交易通過(guò)協(xié)商實(shí)現(xiàn)，多數(shù)交易價(jià)格不高于現(xiàn)狀農(nóng)業(yè)灌溉水價(jià)3倍，少數(shù)高于現(xiàn)狀農(nóng)業(yè)灌溉水價(jià)3倍。農(nóng)業(yè)灌溉用水轉(zhuǎn)換為工業(yè)用水的，相對(duì)交易價(jià)格較高。

六、水權(quán)交易示例分析

以寧夏回族自治區(qū)為例進(jìn)行節(jié)水潛力—可交易水量—交易方式—交易價(jià)格等水權(quán)交易流程分析，主要內(nèi)容與步驟見(jiàn)圖2。

1.可交易水量

根據(jù)2016年中國(guó)水資源公報(bào)數(shù)據(jù)，寧夏萬(wàn)元GDP用水量位居全國(guó)第4位，畝均灌溉用水量高于西部其他?。ㄗ灾螀^(qū)）、遠(yuǎn)高于全國(guó)平均水平，農(nóng)業(yè)節(jié)水潛力大。而工業(yè)與城鎮(zhèn)居民生活用水效率高于全國(guó)平均水平，節(jié)水空間有限（見(jiàn)表1）。農(nóng)業(yè)灌溉用水戶之間的交易數(shù)量少且大部分采取低社會(huì)成本自主協(xié)議交易，因此主要對(duì)農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間的水權(quán)交易進(jìn)行分析。

2014年寧夏自治區(qū)共有耕地面積1967.50 萬(wàn)畝（1 畝=1/15 hm2，下同），其中有效灌溉面積872.06萬(wàn)畝，2015年有效灌溉面積876萬(wàn)畝。若采取先進(jìn)灌溉技術(shù)，向全國(guó)平均水平靠攏，寧夏農(nóng)業(yè)每年可節(jié)約水資源22.4億m3。

2.交易形式與年限

每一類水權(quán)交易都要根據(jù)其用途轉(zhuǎn)換的性質(zhì)，先確定合適的交易形式和期限后，方可計(jì)算合理的成本與交易的價(jià)格。

寧夏農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間的水權(quán)轉(zhuǎn)讓，是通過(guò)干渠砌護(hù)提高渠系利用系數(shù)產(chǎn)生的水量，該部分節(jié)水量需要通過(guò)輸供水工程設(shè)施輸送給水廠和工業(yè)用戶，成本高、工程建設(shè)期和使用期長(zhǎng)，且基本對(duì)終端農(nóng)業(yè)灌溉用水戶未產(chǎn)生影響，因此，可進(jìn)行中長(zhǎng)期交易。鑒于我國(guó)水權(quán)交易量小、市場(chǎng)不活躍、交易產(chǎn)生的社會(huì)成本高的狀況，一般建議采取政府回購(gòu)轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)換方式，在水權(quán)市場(chǎng)培育成熟的區(qū)域，可試行市場(chǎng)直接交易形式。

根據(jù)工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)節(jié)水的思路，寧夏農(nóng)業(yè)節(jié)水轉(zhuǎn)讓給工業(yè)用水采取的是協(xié)議方式，年限為25年。

3.水權(quán)交易價(jià)格

（1）轉(zhuǎn)出方供給價(jià)格分析

水權(quán)交易價(jià)格=水權(quán)出讓金+轉(zhuǎn)讓水資源過(guò)程中單位水量所發(fā)生的總成本費(fèi)用+補(bǔ)償成本。

水權(quán)出讓金體現(xiàn)的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門為了轉(zhuǎn)讓水權(quán)損失的收益。選用扣除非水成本法計(jì)算。2016年農(nóng)業(yè)用水經(jīng)濟(jì)價(jià)值0.26元/m3。

圖1 水權(quán)交易定價(jià)方法

圖2水權(quán)交易流程

表1 2016年寧夏與全國(guó)用水效率對(duì)比

轉(zhuǎn)讓水資源過(guò)程中單位水量所發(fā)生的總成本費(fèi)用=節(jié)水成本。農(nóng)業(yè)節(jié)水成本取15元/m3。

農(nóng)業(yè)用水權(quán)向工業(yè)用水權(quán)的轉(zhuǎn)讓可能會(huì)給第三方造成一定的影響，如灌區(qū)節(jié)水，地下水補(bǔ)給水量減少，湖泊、濕地萎縮等對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響以及隨之而來(lái)的一些社會(huì)影響等。因缺乏實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)暫不計(jì)算，但是并不排除以后如發(fā)生明顯負(fù)面影響，第三方要求水權(quán)受讓方追加補(bǔ)償費(fèi)用的可能性。由于水權(quán)轉(zhuǎn)讓造成排污變化，農(nóng)業(yè)為面源污染，不需繳納排污費(fèi)用，轉(zhuǎn)移到工業(yè)用戶之后，排污特征將轉(zhuǎn)變?yōu)辄c(diǎn)源污染。以銀川市為例，非居民生活污水處理成本為1.4元/m3。

轉(zhuǎn)出方供給價(jià)格：0.26+15+1.4=16.66元/m3

（2）轉(zhuǎn)入方需求價(jià)格分析

轉(zhuǎn)入方需求價(jià)格體現(xiàn)的是水權(quán)轉(zhuǎn)入部門通過(guò)用水獲得的效益增值，即水經(jīng)濟(jì)價(jià)值增值。多采用Cobb-Dauglas生產(chǎn)函數(shù)的理論方法，把水資源作為生產(chǎn)要素，納入到生產(chǎn)函數(shù)，分析用水量對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出彈性和邊際效益。式中，Y 為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）；K、L、W分別為資金、勞動(dòng)力和水資源的投入量；α、β和γ分別為資金、勞動(dòng)力和水資源的增加值彈性。

根據(jù)寧夏回族自治區(qū)2007—2016年農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)的增加值、資本量、從業(yè)人數(shù)和用水量為擬合參數(shù)，得模型計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表2。

2016年寧夏回族自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)總用水邊際效益為 7.98元/m3，農(nóng)業(yè)用水邊際效益為0.9元/m3，工業(yè)用水邊際效益為38.1元/m3，服務(wù)業(yè)用水邊際效益為215.8元/m3。

（3）水權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格分析

通過(guò)分析，水權(quán)轉(zhuǎn)入部門需要支付的最低轉(zhuǎn)讓水價(jià)為16.66元/m3，寧夏工業(yè)行業(yè)可以承受的最高轉(zhuǎn)讓水價(jià)為38.1元/m3，寧夏服務(wù)業(yè)可以承受的最高轉(zhuǎn)讓水價(jià)為215.8元/m3，此區(qū)域是水權(quán)轉(zhuǎn)讓中定價(jià)的可接受范圍。

七、結(jié)論與建議

1.基本結(jié)論

水資源的使用權(quán)屬于民事權(quán)、相對(duì)權(quán)和從權(quán)利。依據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》，用水戶獲得的水資源使用權(quán)屬于限制物權(quán)，是他物權(quán)，屬于私權(quán)的范疇。

在符合國(guó)家法律規(guī)定的前提下，節(jié)約和閑置的水均可自由交易。

從物權(quán)的效力而言，限制物權(quán)優(yōu)先于所有權(quán)，也可以推斷取得許可證的水資源使用權(quán)相對(duì)初始水權(quán)具有優(yōu)先效力，但伴隨所有權(quán)存在。

可交易的水權(quán)必須符合水資源用途管制，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自改變水資源用途。確需變更用途的，必須由原審批機(jī)關(guān)按程序批準(zhǔn)。

交易的模式包括協(xié)議交易、公開(kāi)競(jìng)價(jià)、政府回購(gòu)等。在市場(chǎng)不活躍、計(jì)量等基礎(chǔ)條件不支撐的情形下，考慮低成本、優(yōu)化配置和經(jīng)濟(jì)可行的原則，建議多采取政府收儲(chǔ)的模式，再進(jìn)行進(jìn)一步分配和出售。在有條件的規(guī)?；鄥^(qū)，鼓勵(lì)用戶協(xié)商、低成本自主交易。水權(quán)交易的年限應(yīng)兼顧供求雙方需求并符合水資源管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行合理確定。

表2 多元線性回歸模型與檢驗(yàn)結(jié)果

水權(quán)交易價(jià)格的確定，應(yīng)全面分析水權(quán)轉(zhuǎn)出方、受讓方（轉(zhuǎn)入方）和第三方（社會(huì)）的損益關(guān)系，從全社會(huì)角度確定保障水權(quán)交易綜合凈效益最優(yōu)的水權(quán)交易價(jià)格。

2.建議

①進(jìn)一步深入探索多種形式的交易，積累和培育可行的交易模式。目前我國(guó)水權(quán)交易處于初步探索階段，交易方式比較單一，可根據(jù)區(qū)域交易市場(chǎng)的需求，開(kāi)展多種形式的水權(quán)交易。如水銀行租賃，遵循銀行業(yè)調(diào)劑余缺的原理實(shí)現(xiàn)水資源的豐存匱用。水銀行是一個(gè)類似于金融銀行的中間機(jī)構(gòu)，它從擁有多余水權(quán)的用水戶購(gòu)買、租賃水權(quán)，并將其出租或出售給需要用水的主體。多為短期交易，期限屆滿，水權(quán)配置又回復(fù)到初始狀態(tài)。其他交易方式：在補(bǔ)償轉(zhuǎn)出方權(quán)益方式的選擇上，除了現(xiàn)金補(bǔ)償外還可以考慮農(nóng)民用補(bǔ)償金入股、安排就業(yè)等方式補(bǔ)償。

②探索適應(yīng)豐缺水區(qū)域需求差異的交易模式。缺水區(qū)域因各種問(wèn)題并存，只要有利于水資源的優(yōu)化配置，可采取多種形式的水權(quán)交易，滿足用水需求，但也要考慮農(nóng)業(yè)灌溉也是一種生態(tài)用水，需要做好可交易水量的平衡分析。豐水區(qū)水權(quán)交易的目標(biāo)主要是進(jìn)行用水總量控制、提高水資源的利用效率和管理效率、減少水污染。水權(quán)交易要與排污權(quán)交易相銜接。水權(quán)交易的類型主要體現(xiàn)為豐裕水量跨區(qū)域和跨流域的水權(quán)交易、伴隨土地利用變化產(chǎn)生的用途轉(zhuǎn)換水交易，應(yīng)多考慮政府收儲(chǔ)的方式和滿足符合發(fā)展要求的新增用水。 ■