從無(wú)效宣告及侵權(quán)角度看GUI外觀專(zhuān)利申請(qǐng)策略要素

申健

摘 要：我國(guó)自2014年5月1日起將GUI納入外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)范疇，作為一個(gè)新的保護(hù)客體，如何申請(qǐng)能夠獲得一個(gè)穩(wěn)定的權(quán)利一直是申請(qǐng)人關(guān)注的焦點(diǎn)。本文通過(guò)分析目前已作出侵權(quán)判決或無(wú)效宣告決定的GUI外觀專(zhuān)利，討論提交GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)應(yīng)注意的策略要素，為申請(qǐng)人提供申請(qǐng)?jiān)擃?lèi)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的參考建議。

關(guān)鍵詞：GUI 外觀設(shè)計(jì) 無(wú)效 侵權(quán)

引 言

GUI納入我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)范疇已有一段時(shí)間，伴隨著智能終端及界面設(shè)計(jì)的快速發(fā)展，越來(lái)越多的申請(qǐng)人開(kāi)始關(guān)注GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)布局。

由于目前我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利采取初步審查制度，在初審階段一般不對(duì)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的非明顯新穎性和創(chuàng)造性進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性還有待在后續(xù)無(wú)效宣告或侵權(quán)判決程序中進(jìn)行檢驗(yàn)，因此，本文選取目前已作出侵權(quán)判決或無(wú)效宣告決定的GUI外觀專(zhuān)利進(jìn)行具體分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，便于申請(qǐng)人在提交GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)進(jìn)行參考。

一、案情簡(jiǎn)介

截止2018年6月，國(guó)內(nèi)僅有1件關(guān)于GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的侵權(quán)判決， 6件關(guān)于GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的無(wú)效宣告決定，如下表1所示，前2件無(wú)效宣告請(qǐng)求是由請(qǐng)求人主動(dòng)提出的，后4件無(wú)效宣告請(qǐng)求是在侵權(quán)訴訟的過(guò)程中由被告針對(duì)涉案專(zhuān)利提出的。

動(dòng)景公司：廣州市動(dòng)景計(jì)算機(jī)科技有限公司 獵豹公司：北京獵豹移動(dòng)科技有限公司

神馬公司：廣州神馬移動(dòng)信息科技有限公司 江民公司：北京江民新科技術(shù)有限公司

奇智公司：北京奇智軟件（北京）有限公司 奇虎公司：北京奇虎科技有限公司

案件1是對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行保護(hù)后國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)作出的第一件無(wú)效宣告決定，其認(rèn)定了動(dòng)態(tài)界面的變化過(guò)程對(duì)整體視覺(jué)效果存在顯著影響；案件2和6明確了對(duì)于呈現(xiàn)為區(qū)域化、模塊化設(shè)計(jì)的圖形用戶界面，其區(qū)域模塊的劃分及較為顯著的細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)往往更能引起一般消費(fèi)者的關(guān)注。案件3-5與360公司和江民公司的GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)第一案相關(guān)，江民公司就360公司的三件GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利向復(fù)審委提出無(wú)效宣告請(qǐng)求，其中兩件涉案專(zhuān)利全部無(wú)效，另一件因涉案專(zhuān)利與對(duì)比設(shè)計(jì)動(dòng)態(tài)界面的變化過(guò)程不同而維持有效，驗(yàn)證了動(dòng)態(tài)界面的變化過(guò)程對(duì)整體視覺(jué)效果存在顯著影響。

二、案件分析

1. GUI外觀專(zhuān)利保護(hù)范圍需同時(shí)考慮產(chǎn)品及設(shè)計(jì)兩要素

專(zhuān)利法第2條第4款規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。這里的產(chǎn)品應(yīng)是具象的物。

GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)第一案中，涉案專(zhuān)利產(chǎn)品為“帶圖形用戶界面的電腦”，被訴侵權(quán)產(chǎn)品為“江民優(yōu)化專(zhuān)家”軟件，二者界面基本相同。

北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院在判決中認(rèn)為“電腦”對(duì)于涉案專(zhuān)利的權(quán)利保護(hù)范圍具有限定作用，原告有權(quán)禁止他人在與電腦相同或相近種類(lèi)產(chǎn)品上使用相同或相近似的外觀設(shè)計(jì)。被訴侵權(quán)的軟件與涉案專(zhuān)利的電腦產(chǎn)品不屬于相同或相近種類(lèi)的產(chǎn)品，即便二者的用戶界面相同或相近似，被訴侵權(quán)軟件并不落入涉案專(zhuān)利的保護(hù)范圍。

同時(shí)，在與本案相關(guān)的第35197號(hào)的無(wú)效宣告決定中，涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)2授權(quán)公告的視圖未顯示硬件設(shè)備，請(qǐng)求人認(rèn)為其授權(quán)不符合法律規(guī)定，合議組也確認(rèn)設(shè)計(jì)2視圖存在上述錯(cuò)誤。

從上述法院判決及無(wú)效宣告決定可以看出，GUI外觀專(zhuān)利的產(chǎn)品載體對(duì)外觀設(shè)計(jì)保護(hù)范圍的確定存在重要影響，對(duì)于GUI外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)是在我國(guó)現(xiàn)有外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利制度框架下做的適應(yīng)性調(diào)整，GUI外觀專(zhuān)利也必須滿足專(zhuān)利法第2條第4款給出的外觀設(shè)計(jì)的一般定義。

我國(guó)保護(hù)的GUI外觀設(shè)計(jì)為產(chǎn)品的GUI外觀設(shè)計(jì)，仍需要以實(shí)體產(chǎn)品為載體，脫離了載體的單純界面設(shè)計(jì)不是專(zhuān)利法意義上的外觀設(shè)計(jì)。在后續(xù)的司法程序中，對(duì)于GUI外觀設(shè)計(jì)相同或近似的判定，首先仍要求二者應(yīng)用于相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品載體才能進(jìn)行對(duì)比，因此，申請(qǐng)人在GUI外觀專(zhuān)利相關(guān)的申請(qǐng)和訴訟中不能忽略這一點(diǎn)。

2.區(qū)域模塊布局對(duì)GUI整體視覺(jué)效果具有顯著影響

在GUI外觀專(zhuān)利無(wú)效宣告的界面相似性對(duì)比中，界面中的區(qū)域模塊布局與劃分也是需要考量的重要因素之一，往往會(huì)對(duì)GUI整體視覺(jué)效果產(chǎn)生顯著影響。

在第35197號(hào)無(wú)效宣告決定中，合議組認(rèn)為涉案專(zhuān)利上中下三部分劃分與對(duì)比設(shè)計(jì)上下兩部分劃分具有明顯差別，即使二者均有相同的主要加速控件圖標(biāo)及排列，但其整體界面設(shè)計(jì)具有明顯差別。

在第33431號(hào)無(wú)效宣告決定中，合議組認(rèn)為區(qū)域模塊的劃分及較為顯著的細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)往往更能引起一般消費(fèi)者的關(guān)注，對(duì)圖形用戶界面的整體視覺(jué)效果影響的權(quán)重較大。

從上述兩件無(wú)效宣告決定可以看出，對(duì)于整體界面設(shè)計(jì)風(fēng)格呈現(xiàn)出區(qū)域化、模塊化的設(shè)計(jì)，區(qū)域模塊的劃分?jǐn)?shù)量、布局對(duì)整體視覺(jué)效果更具有顯著影響。申請(qǐng)人在GUI外觀專(zhuān)利的申請(qǐng)及訴訟中應(yīng)格外注意這一點(diǎn)。同時(shí)在GUI設(shè)計(jì)創(chuàng)新過(guò)程中也應(yīng)關(guān)注現(xiàn)有設(shè)計(jì)的狀況，作出與現(xiàn)有設(shè)計(jì)界面整體劃分布局不同的設(shè)計(jì)創(chuàng)新，對(duì)于整體與現(xiàn)有設(shè)計(jì)趨同的設(shè)計(jì)，其專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性較差。另一方面，隨著GUI界面劃分布局的日漸趨同化，較為顯著的細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)也將對(duì)整體視覺(jué)效果具有顯著影響。

3.動(dòng)態(tài)變化過(guò)程對(duì)整體視覺(jué)效果具有顯著影響

GUI外觀專(zhuān)利按照是否具有動(dòng)態(tài)效果，可以分為單純保護(hù)界面本身和保護(hù)界面+動(dòng)態(tài)變化過(guò)程兩種類(lèi)型，對(duì)于動(dòng)態(tài)界面，動(dòng)態(tài)變化過(guò)程對(duì)產(chǎn)品的整體視覺(jué)效果也具有顯著影響，在無(wú)效宣告過(guò)程中對(duì)無(wú)效宣告結(jié)果可能產(chǎn)生決定性的作用。在上述的6件無(wú)效宣告案件中，有2件涉及到動(dòng)態(tài)界面，都因動(dòng)態(tài)變化過(guò)程不同而導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)均維持有效。

（1）獵豹公司VS動(dòng)景公司

涉案專(zhuān)利含有2項(xiàng)相似設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)1為基本設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)1、2分別為向上滑動(dòng)屏幕和向下滑動(dòng)屏幕時(shí)的界面切換動(dòng)畫(huà)效果。

證據(jù)1中顯示界面動(dòng)畫(huà)效果為向上滑動(dòng)界面進(jìn)行切換，合議組認(rèn)為涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)1相對(duì)于證據(jù)1不具有明顯區(qū)別，涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)2與證據(jù)1存在明顯區(qū)別。

由本案可以看出，在主界面相同的情況下，之所以涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)1專(zhuān)利權(quán)被判定無(wú)效，設(shè)計(jì)2專(zhuān)利權(quán)維持有效，就是由于設(shè)計(jì)2動(dòng)態(tài)變化過(guò)程的動(dòng)畫(huà)效果與證據(jù)1的界面切換動(dòng)畫(huà)效果有較大差異，除了首尾界面的具體內(nèi)容相同外，具體的動(dòng)畫(huà)切換過(guò)程完全不同。這種體現(xiàn)在中間具體界面的內(nèi)容和最終給消費(fèi)者的動(dòng)畫(huà)效果上的差異對(duì)整體視覺(jué)效果產(chǎn)生了顯著的影響，導(dǎo)致了涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)2的界面與證據(jù)1的界面存在明顯區(qū)別。

（2）江民公司VS奇智公司、奇虎公司

涉案專(zhuān)利為 “帶圖形用戶界面的電腦”，包含2項(xiàng)相似設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)1整體動(dòng)態(tài)效果為初始界面上下部分沿劃分線分開(kāi)、帶動(dòng)各自部分圖標(biāo)不斷分別上移和下移、中間部分不斷展開(kāi)并逐漸完整呈現(xiàn)出該區(qū)域圖標(biāo)。設(shè)計(jì)2對(duì)應(yīng)于設(shè)計(jì)1的逆變化過(guò)程。

證據(jù)1中各界面之間為跳轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換。合議組認(rèn)為，雖然初始界面整體設(shè)計(jì)基本相同，但是二者結(jié)束界面整體設(shè)計(jì)差別明顯，特別是對(duì)比設(shè)計(jì)不具有涉案專(zhuān)利所示具有獨(dú)特視覺(jué)效果的動(dòng)態(tài)效果設(shè)計(jì)，涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)1與對(duì)比設(shè)計(jì)1相比具有明顯區(qū)別。同理，涉案專(zhuān)利設(shè)計(jì)2與其相比也具有明顯區(qū)別。

通過(guò)上述兩個(gè)無(wú)效宣告決定可以看出，動(dòng)態(tài)界面的具體變化過(guò)程對(duì)于GUI專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍也具有明確的限定作用，對(duì)于動(dòng)態(tài)界面，不是僅比較首尾界面，而是將這個(gè)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程作為一個(gè)整體進(jìn)行比較，具有獨(dú)特視覺(jué)效果的動(dòng)態(tài)效果設(shè)計(jì)會(huì)對(duì)整體視覺(jué)效果產(chǎn)生顯著影響。因此在提交GUI申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)完整提交變化過(guò)程中各階段的關(guān)鍵幀視圖，以清楚顯現(xiàn)整體的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，如上述案例2中拉幕式的動(dòng)態(tài)過(guò)程與跳轉(zhuǎn)式的動(dòng)態(tài)過(guò)程造成的視覺(jué)效果明顯不同，對(duì)最終是否具有明顯區(qū)別的對(duì)比結(jié)果具有重要影響。由此可見(jiàn)，在涉及到動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)的GUI外觀專(zhuān)利申請(qǐng)中，提交的視圖應(yīng)清楚地顯示整個(gè)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程，顯示其對(duì)整體視覺(jué)效果帶來(lái)的影響。

4.利用相似設(shè)計(jì)制度提交動(dòng)態(tài)GUI申請(qǐng)

中國(guó)的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利制度中允許同一產(chǎn)品兩項(xiàng)以上的相似外觀設(shè)計(jì)作為一件專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)岢?，常?jiàn)情形是針對(duì)界面存在的多種不同的變化方式按照相似設(shè)計(jì)提交外觀專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)行保護(hù)。

在上述獵豹公司VS動(dòng)景公司的案件中（第31958號(hào)無(wú)效宣告決定），設(shè)計(jì)1和設(shè)計(jì)2初始界面和結(jié)束界面相同，設(shè)計(jì)1向上滑動(dòng)屏幕，設(shè)計(jì)2向下滑動(dòng)屏幕，二者動(dòng)畫(huà)效果的具體內(nèi)容不同，對(duì)比設(shè)計(jì)中顯示了向上滑動(dòng)屏幕的交互方式，設(shè)計(jì)1被宣告無(wú)效，設(shè)計(jì)2維持有效，繼續(xù)得到專(zhuān)利法的保護(hù)。

在江民公司VS奇智公司、奇虎公司的案件中（第35197號(hào)無(wú)效宣告決定），設(shè)計(jì)2動(dòng)態(tài)變化過(guò)程為設(shè)計(jì)1動(dòng)態(tài)的逆變化過(guò)程，界面變化從1-2-3到3-2-1的狀態(tài)均得到了保護(hù)，采用相似設(shè)計(jì)的形式提交視圖，動(dòng)態(tài)變化過(guò)程得到了更全面的保護(hù)，且因動(dòng)態(tài)變化過(guò)程與對(duì)比設(shè)計(jì)不同，兩項(xiàng)設(shè)計(jì)均維持有效。

由此可見(jiàn)，對(duì)于具有多種動(dòng)態(tài)變化方式的界面設(shè)計(jì)，以相似設(shè)計(jì)的形式提交各變化方式下的關(guān)鍵幀視圖，可以對(duì)包含不同動(dòng)態(tài)過(guò)程的近似設(shè)計(jì)進(jìn)行全方位、多層次的保護(hù)，獲得更穩(wěn)定的保護(hù)范圍。當(dāng)然，并不是所有的動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)均可以作為相似設(shè)計(jì)提交申請(qǐng)，如果界面整體差別較大或者變化狀態(tài)過(guò)程整體差別較大仍需分別單獨(dú)提交申請(qǐng)。

三、小結(jié)

通過(guò)對(duì)上述案件可以看出， GUI外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)是在我國(guó)現(xiàn)有外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利制度框架下做的適應(yīng)性調(diào)整，仍須以產(chǎn)品為載體；界面的區(qū)域模塊布局與劃分對(duì)整體視覺(jué)效果影響的權(quán)重較大，動(dòng)態(tài)界面的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程對(duì)于GUI專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍具有明確的限定作用，在涉及到動(dòng)態(tài)設(shè)計(jì)的GUI外觀專(zhuān)利申請(qǐng)中，提交的視圖應(yīng)清楚地顯示整個(gè)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程；同時(shí)對(duì)于動(dòng)態(tài)界面設(shè)計(jì)，可以相似設(shè)計(jì)的形式提交各變化方式下的關(guān)鍵幀視圖，對(duì)其進(jìn)行全方位的保護(hù)，獲得更穩(wěn)定的保護(hù)范圍。

參考文獻(xiàn)：

[1] 北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院民事判決書(shū)（2016）京73民初276號(hào) 2017年12月25日

[2] 中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)無(wú)效宣告請(qǐng)求審查決定第31958號(hào)、第35135號(hào)、第35179號(hào)、第35196號(hào)、第35197號(hào)、第33431號(hào)