基于文獻(xiàn)計(jì)量的高校學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估方法與體系

吳愛(ài)芝 肖瓏 張春紅 劉姝

摘要 引導(dǎo)和支持高校優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)、凝練學(xué)科發(fā)展方向、突出學(xué)科建設(shè)重點(diǎn)，是加快學(xué)校走向世界“雙一流”的重要戰(zhàn)略與策略。借助圖書(shū)館豐富的數(shù)字資源和分析工具優(yōu)勢(shì)，以文獻(xiàn)計(jì)量方法為基礎(chǔ)，將多角度、多渠道數(shù)據(jù)進(jìn)行整合分析和綜合解讀，并以北京大學(xué)為例，開(kāi)展學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)方法的研究，形成一套合理的可供推廣和復(fù)用的系統(tǒng)性評(píng)價(jià)方法和報(bào)告模式。

關(guān)鍵詞 文獻(xiàn)計(jì)量 學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力 評(píng)價(jià)指標(biāo)

分類號(hào) G25

DOI 10.16603/j.issn-1002-1027.2018.01.009

在深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和國(guó)務(wù)院《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》的大背景下，圍繞國(guó)家戰(zhàn)略需求和國(guó)內(nèi)外學(xué)科建設(shè)發(fā)展，為引導(dǎo)和支持高校優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)，凝練學(xué)科發(fā)展方向，突出學(xué)科建設(shè)重點(diǎn)，帶動(dòng)學(xué)校加快走向世界一流進(jìn)行戰(zhàn)略研究，是高等院校“十三五”乃至更長(zhǎng)時(shí)期發(fā)展規(guī)劃中的重要內(nèi)容。

以圖書(shū)館的數(shù)字資源為基礎(chǔ)，利用文獻(xiàn)計(jì)量等分析工具從多角度和多渠道對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整合分析，并將之應(yīng)用于學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估。一方面可以為國(guó)家和高校學(xué)科的優(yōu)先支持方向提供數(shù)據(jù)依據(jù)和理論支持，推動(dòng)形成多元化投入機(jī)制；另一方面可以為高校學(xué)科發(fā)展支持方向、資金投入和人力資源配置等方面提供決策支持。在分析研究基礎(chǔ)上，總結(jié)開(kāi)展高校學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究的方法，形成一套合理的可供推廣和復(fù)用的系統(tǒng)性評(píng)價(jià)方法和報(bào)告模式。

l 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

關(guān)于“學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力”的國(guó)內(nèi)外研究，既有國(guó)內(nèi)外教育組織對(duì)各大高校的總體競(jìng)爭(zhēng)力和學(xué)科排名，也有學(xué)者和高校圖書(shū)館使用特定數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)特定機(jī)構(gòu)的研究；既涉及數(shù)據(jù)來(lái)源和評(píng)價(jià)指標(biāo)，也有對(duì)研究方法的特定討論。

從國(guó)內(nèi)外教育組織的排名研究來(lái)看，“QS世界大學(xué)排名”的每個(gè)學(xué)科排名由4個(gè)來(lái)源的數(shù)據(jù)組成：（1）學(xué)術(shù)聲譽(yù)；（2）雇主聲譽(yù)；（3）研究論文篇均被引；（4）H指數(shù)。ARWU選擇獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友的折合數(shù)（簡(jiǎn)稱“Alumni”）、獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師的折合數(shù)（簡(jiǎn)稱“Award”）、各學(xué)科領(lǐng)域被引用率最高的教師數(shù)（簡(jiǎn)稱“HiCi”）、在Nature和Science雜志上發(fā)表的論文折合數(shù)（簡(jiǎn)稱“N&LS;”）、被科學(xué)引文索引（SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SS-CI）收錄的論文數(shù)（簡(jiǎn)稱“SCI”）五項(xiàng)指標(biāo)得分的師均數(shù)量等指標(biāo)對(duì)世界大學(xué)的學(xué)術(shù)表現(xiàn)進(jìn)行排名。北京大學(xué)信息管理系王繼民老師基于北京大學(xué)一級(jí)學(xué)科數(shù)據(jù)分析平臺(tái)（http：//scie. pku. edu. cn）的規(guī)范數(shù)據(jù)，對(duì)近10年來(lái)我國(guó)高校人文社科類17個(gè)一級(jí)學(xué)科的相關(guān)評(píng)估數(shù)據(jù)進(jìn)行了定量分析，包括國(guó)內(nèi)外學(xué)科排名、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)際論文、國(guó)內(nèi)中文核心期刊論文、全國(guó)優(yōu)秀博士論文、高校優(yōu)秀成果獎(jiǎng)、重點(diǎn)學(xué)科、教育部重點(diǎn)研究基地、優(yōu)秀人才等10種評(píng)估數(shù)據(jù)。武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心按照投入、產(chǎn)出、效益的思路來(lái)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

從對(duì)高校學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力研究來(lái)看，朱前東以暨南大學(xué)為例，分析了暨南大學(xué)18個(gè)學(xué)科科研產(chǎn)出發(fā)展態(tài)勢(shì)、與區(qū)域內(nèi)其他4所高校相比的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而得出各學(xué)科科研競(jìng)爭(zhēng)力所屬類別。數(shù)據(jù)來(lái)源僅限于SCIE，且以SCIE收錄論文數(shù)作為唯一指標(biāo)。周?；ǖ壤梦墨I(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，對(duì)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)（Web of Science，WOS）中Nature和Science刊載的中國(guó)學(xué)者主持或參與的論文從各年文獻(xiàn)量、文獻(xiàn)類型、核心作者、合作國(guó)家與機(jī)構(gòu)、被引頻次等多方面進(jìn)行分析。李桂影等以西安交通大學(xué)為例，以WOS的InCites和基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（EssentialScience Indicators，ESI）為數(shù)據(jù)來(lái)源，統(tǒng)計(jì)分析其論文產(chǎn)出、影響力、ESI優(yōu)勢(shì)學(xué)科、高被引論文等科研競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)。徐志瑋以中山大學(xué)的光電材料與技術(shù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的SCI論文為例，對(duì)實(shí)驗(yàn)室論文數(shù)量和質(zhì)量、研究方向、國(guó)際合作和國(guó)際影響力等進(jìn)行評(píng)估，并與其他高校材料科學(xué)領(lǐng)域的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行比較。劉月雷等基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)，針對(duì)地球科學(xué)領(lǐng)域，從ESI排名前1%學(xué)科、ESI高被引論文、ESI熱點(diǎn)論文、ESI論文數(shù)量增長(zhǎng)趨勢(shì)、ESI論文被引用數(shù)增長(zhǎng)趨勢(shì)以及單被引次數(shù)增長(zhǎng)趨勢(shì)等方面，對(duì)世界排名前五的大學(xué)與國(guó)內(nèi)排名前五的大學(xué)以及亞洲排名第一的東京大學(xué)共計(jì)11所國(guó)內(nèi)外一流大學(xué)進(jìn)行科研績(jī)效分析。周靜采用ScivalSpotlight分析了南開(kāi)大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。翟燕等基于SCI、ESI數(shù)據(jù)庫(kù)，以2010 - 2014年四川省36所本科院校SCI論文和ESI論文作為研究對(duì)象，從論文數(shù)量、被引頻次、H指數(shù)、高被引論文、熱點(diǎn)論文以及進(jìn)入ESI學(xué)科數(shù)目等方面對(duì)各個(gè)高校的SCI論文的量和質(zhì)進(jìn)行詳細(xì)客觀的分析。趙飛等選取WOS數(shù)據(jù)庫(kù)的SCI、SSCI、A&HCI;數(shù)據(jù)庫(kù)與中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）中的北京大學(xué)2003 -2012年論文作為主要數(shù)據(jù)來(lái)源，借助文獻(xiàn)計(jì)量的方法進(jìn)行了科研競(jìng)爭(zhēng)力分析。

從學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力研究來(lái)看，北京大學(xué)圖書(shū)館在2011年開(kāi)始對(duì)北京大學(xué)學(xué)術(shù)論文的科研實(shí)力進(jìn)行量化評(píng)估，完成《北京大學(xué)科研實(shí)力分析報(bào)告》。在首屆全國(guó)高校圖書(shū)館服務(wù)創(chuàng)新案例大賽暨研討會(huì)中，有多個(gè)參賽作品與學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力分析內(nèi)容相關(guān)，如復(fù)旦大學(xué)圖書(shū)館在2013年對(duì)數(shù)學(xué)、物理等學(xué)科進(jìn)行了學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力分析，以及研究熱點(diǎn)分析等；華中師范大學(xué)從啟動(dòng)對(duì)全校文科教師中文期刊論文產(chǎn)出被引測(cè)定，到建立全校教師教學(xué)科研績(jī)效數(shù)據(jù)庫(kù)，取得了許多成績(jī)。

從數(shù)據(jù)來(lái)源來(lái)看，以ESI為主要來(lái)源的比較多，優(yōu)點(diǎn)是數(shù)據(jù)規(guī)范、完整，包含各種計(jì)量指標(biāo)和各學(xué)科各年度的國(guó)際標(biāo)桿數(shù)據(jù)，缺點(diǎn)是依賴的數(shù)據(jù)庫(kù)比較單一，尤其是對(duì)人文社會(huì)科學(xué)的評(píng)價(jià)意義不夠，無(wú)法全面顯示中國(guó)科研機(jī)構(gòu)的研究實(shí)力。

從評(píng)價(jià)指標(biāo)來(lái)看，不僅要有科研產(chǎn)出的絕對(duì)衡量指標(biāo)，還應(yīng)包括相對(duì)影響力指標(biāo)來(lái)衡量全球影響力；科研競(jìng)爭(zhēng)力應(yīng)由科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力、科研發(fā)展力構(gòu)成。王一濤等基于課題、論文、發(fā)明專利和科研成果獎(jiǎng)勵(lì)四個(gè)維度，對(duì)我國(guó)141所獨(dú)立設(shè)置的民辦本科高校和275所獨(dú)立學(xué)院科研競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行評(píng)價(jià)；鄧雪鵬對(duì)哲學(xué)、社會(huì)科學(xué)高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)體系也以此為基準(zhǔn)，增加了專著和提交有關(guān)部門的研究報(bào)告數(shù)兩個(gè)指標(biāo)。

從研究方法來(lái)看，大多數(shù)研究側(cè)重于對(duì)InCites與其他文獻(xiàn)計(jì)量工具的比較分析和與Fl000、ESI、Spotlight、引用動(dòng)機(jī)分析、同行評(píng)議及其他文獻(xiàn)計(jì)量相結(jié)合的評(píng)價(jià)研究，也有研究使用層次分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)法對(duì)高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

總體來(lái)看，學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系越來(lái)越完善，數(shù)據(jù)來(lái)源越來(lái)越多樣化，并產(chǎn)生了眾多版本的高校排名。高校圖書(shū)館應(yīng)以自身的資源優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與學(xué)校決策部門、院系機(jī)構(gòu)的溝通合作，結(jié)合本校學(xué)科發(fā)展特點(diǎn)，綜合運(yùn)用多種數(shù)據(jù)來(lái)源，更加全面、多樣化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和方法，以及更加豐富的可視化手段，最終完成一個(gè)綜合、全面、結(jié)構(gòu)化和體系化的學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告。

2 研究目的與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 研究目的

本研究的主要目的在于利用圖書(shū)館的信息資源和情報(bào)分析優(yōu)勢(shì)，探索北京大學(xué)各學(xué)科的建設(shè)發(fā)展與國(guó)內(nèi)外兄弟院校的差距與優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)和提升圖書(shū)館對(duì)高校學(xué)科發(fā)展決策與戰(zhàn)略定位的重要價(jià)值。通過(guò)對(duì)北京大學(xué)五個(gè)學(xué)部（即：理學(xué)部、信息與工程科學(xué)部、人文學(xué)部、社會(huì)科學(xué)學(xué)部、經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部）的44個(gè)國(guó)家一級(jí)博士點(diǎn)學(xué)科進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研與計(jì)量分析研究，結(jié)合這些學(xué)科在國(guó)內(nèi)外的發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢(shì)，對(duì)其發(fā)展的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)給予評(píng)價(jià)，以及學(xué)校如何支持與發(fā)展提供數(shù)據(jù)支撐。同時(shí)，為北京大學(xué)的學(xué)科發(fā)展與建設(shè)、經(jīng)費(fèi)投入、建設(shè)世界一流學(xué)科的目標(biāo)提供依據(jù)。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力分析不能局限于對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的簡(jiǎn)單數(shù)據(jù)分析，應(yīng)利用圖書(shū)館的信息資源優(yōu)勢(shì)，綜合運(yùn)用多數(shù)據(jù)源、多樣化指標(biāo)體系。本文對(duì)學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)研究，不僅匯集了2011-2015年CNKI（只包含CSSCI和《中文核心期刊要目總覽》收錄的論文）、WOS（只包含SCI、SSCI、A&HCI;收錄的論文）、SCOPUS論文數(shù)據(jù)和Innog-raphy的專利數(shù)據(jù)，而且使用了國(guó)家自然科學(xué)基金委、全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃辦公室、各部委、各獎(jiǎng)項(xiàng)以及各高校官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)，同時(shí)將數(shù)據(jù)進(jìn)行了去重和清洗處理，數(shù)據(jù)下載時(shí)間為2016年7月。

使用了InCites、Scival、ESI、TDA、Innography等多個(gè)分析數(shù)據(jù)庫(kù)和分析軟件，進(jìn)行綜合解讀，數(shù)據(jù)客觀全面且可信度高；針對(duì)北京大學(xué)需要重點(diǎn)支持和發(fā)展的多個(gè)特色學(xué)科而不是大學(xué)科，研究對(duì)象更具體，分析結(jié)論更具可操作性。

3 評(píng)估指標(biāo)體系與機(jī)構(gòu)

3.1 指標(biāo)體系

學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)的選擇，不僅要能夠展現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)的科研表現(xiàn)，還要揭示這些機(jī)構(gòu)的科研發(fā)展趨勢(shì)。由于對(duì)各?？蒲型度肭闆r的數(shù)據(jù)采集比較困難，研究著重收集了各高校各學(xué)科的科研產(chǎn)出，并進(jìn)行評(píng)價(jià)?？蒲挟a(chǎn)出中，除了考慮發(fā)表論文情況，還包括專著獲獎(jiǎng)、創(chuàng)新表現(xiàn)、國(guó)際影響、專著表現(xiàn)、學(xué)科建設(shè)、基金申請(qǐng)、科研基礎(chǔ)、科研獲獎(jiǎng)等方面，并下設(shè)三級(jí)指標(biāo)，理工科與人文社科的評(píng)價(jià)指標(biāo)稍有差別。

如表1所示，發(fā)表論文情況來(lái)自WOS、ESI、SCOPUS和CNKI，不僅包括發(fā)文數(shù)量、篇均被引次數(shù)，還包括高被引論文數(shù)量、熱門論文數(shù)量、H指數(shù)，以及論文所在的期刊表現(xiàn)、基金資助、國(guó)際合作表現(xiàn)等。創(chuàng)新表現(xiàn)由高強(qiáng)度專利數(shù)量來(lái)衡量。國(guó)際影響則由英國(guó)教育升學(xué)組織Quacquarelli Symonds（簡(jiǎn)稱“QS”）的世界大學(xué)排名及各學(xué)科排名，以及上海交通大學(xué)世界一流大學(xué)研究中心研究發(fā)布的“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名”（Academic Ranking of World Uni-versities，ARWU）來(lái)衡量。著作是人文社會(huì)科學(xué)的重要科研成果之一，研究將以教育部頒發(fā)的高等學(xué)?？茖W(xué)研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)（人文社會(huì)科學(xué)）的獲獎(jiǎng)著作來(lái)度量。學(xué)科建設(shè)成就則由進(jìn)入ESI排名前1%、O.l%的學(xué)科數(shù)、教育部國(guó)家一級(jí)重點(diǎn)學(xué)科數(shù)來(lái)反映。

國(guó)家及教育部基金項(xiàng)目的立項(xiàng)數(shù)量，在一定程度上反映了高校機(jī)構(gòu)開(kāi)展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的科研實(shí)力。不僅將基金按照重大、重點(diǎn)、面上、一般、青年等類型進(jìn)行分類，還考慮學(xué)科專業(yè)的教職人員數(shù)量和基金立項(xiàng)金額。專家團(tuán)隊(duì)及實(shí)驗(yàn)室或研究基地是學(xué)科建設(shè)、發(fā)展和人才培養(yǎng)的重要保障，反映了一個(gè)機(jī)構(gòu)的研究實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。研究采集了中國(guó)科學(xué)院院士、中國(guó)工程院院士、教育部“長(zhǎng)江學(xué)者獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃”、杰出青年科學(xué)基金獲得者等專家信息，以及國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量、教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地作為科研基礎(chǔ)的度量指標(biāo)。同時(shí)，在每個(gè)學(xué)科有本領(lǐng)域的專業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)，也是科研競(jìng)爭(zhēng)力的重要表現(xiàn)。

3.2 研究機(jī)構(gòu)選擇

在進(jìn)行機(jī)構(gòu)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力分析比較時(shí)，根據(jù)ARWU（世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名）、QS、US News世界大學(xué)排名、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名的最新排行榜，進(jìn)行排名的加總平均，得出高校的綜合排名。為了照顧到區(qū)域?qū)傩裕謩e在美國(guó)、英國(guó)、中國(guó)香港、中國(guó)大陸、亞洲其他國(guó)家各選擇前2名、加拿大選擇第1名。同時(shí)，為了突顯和強(qiáng)調(diào)北京大學(xué)在人文社科發(fā)展方向的競(jìng)爭(zhēng)力，參考教育部《2012年學(xué)科評(píng)估結(jié)果》、艾瑞深中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)發(fā)布的《2016中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)研究報(bào)告》、邱均平的《世界一流大學(xué)及學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究報(bào)告》等，選取復(fù)旦大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)、武漢大學(xué)、浙江大學(xué)、中山大學(xué)、南京大學(xué)共計(jì)6所高校進(jìn)行對(duì)標(biāo)分析。因此，研究對(duì)象共計(jì)18所高校，除上述6所外，還包括哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)、多倫多大學(xué)、東京大學(xué)、新加坡國(guó)立大學(xué)、香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、北京大學(xué)和清華大學(xué)。

在進(jìn)行各學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力分析比較時(shí)，需要先參考所有高校在教育部學(xué)科排名中的位置，再進(jìn)行數(shù)據(jù)分析與比較，以此發(fā)現(xiàn)北京大學(xué)與排名較靠前機(jī)構(gòu)之間的差距。

4 評(píng)估內(nèi)容選擇與評(píng)價(jià)重點(diǎn)

4.1 機(jī)構(gòu)綜合科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)

北京大學(xué)與其他高校之間的綜合科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)，主要依據(jù)表1中的指標(biāo)，對(duì)13個(gè)二級(jí)指標(biāo)所包含的三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行了分析與比較。其中在英文發(fā)表論文表現(xiàn)、創(chuàng)新表現(xiàn)、國(guó)際影響和學(xué)科建設(shè)方面，北京大學(xué)與所選擇的國(guó)外8所高校進(jìn)行對(duì)比分析；與所選擇的國(guó)內(nèi)大陸的7所高校則進(jìn)行所有指標(biāo)的對(duì)比分析，同時(shí)進(jìn)行多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)，得出綜合得分。

多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的基本模式如下：

（1）首先構(gòu)成原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)矩陣V：其中i為機(jī)構(gòu)編號(hào)（i=1.2，3…I），i為指標(biāo)編號(hào)（j=1，2，3…J）。

（2）再將統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成隸屬度矩陣Cij第i個(gè)機(jī)構(gòu)第j個(gè)指標(biāo)的隸屬度定義為：cij=uij/y，（uij），其中分母V（vij）表示在J指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，取最大值為分母。

換算后得到評(píng)價(jià)矩陣C：

（3）征求專家意見(jiàn)，確定各指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)成權(quán)重向量。

（4）對(duì)評(píng)價(jià)矩陣作加權(quán)平均：

得到綜合評(píng)價(jià)隸屬度表，將評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)按隸屬度降序排列，得到定量統(tǒng)計(jì)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)得分表。

4.2 各學(xué)科科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)

不同機(jī)構(gòu)之間各學(xué)科的發(fā)展水平存在顯著差異，在各學(xué)科科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的開(kāi)始，應(yīng)先結(jié)合各機(jī)構(gòu)的學(xué)科排名進(jìn)行對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)的選擇，而不是不同的學(xué)科采用相同的對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)。國(guó)外高校的選擇參照每個(gè)學(xué)科的國(guó)際排名.國(guó)內(nèi)高校的選擇參照教育部的學(xué)科評(píng)估。

不同學(xué)科各自的發(fā)展特色與重點(diǎn)不同，在進(jìn)行不同學(xué)科的指標(biāo)權(quán)重賦值時(shí)，應(yīng)結(jié)合專家建議進(jìn)行而不是賦予同樣的值。比如將人文社科類，尤其是人文學(xué)科，被CSSCI和《中文核心期刊要目總覽》收錄的論文賦予較高的權(quán)重，理工科則是將被SCI收錄的論文賦予更高的權(quán)重。同時(shí)，各學(xué)科科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系與機(jī)構(gòu)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)存在一定的差異，適度的傾斜或刪除某些指標(biāo)更有助于反映各學(xué)科的發(fā)展特色。

學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)不僅要對(duì)學(xué)科發(fā)展過(guò)去的成就進(jìn)行比較與鑒定，而且應(yīng)對(duì)學(xué)科未來(lái)建設(shè)的潛力和趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)和規(guī)劃。為此，本研究的學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力分析還將評(píng)價(jià)指標(biāo)的年度變化，借助系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)等工具進(jìn)行趨勢(shì)預(yù)測(cè)分析。

4.3 北京大學(xué)內(nèi)部的學(xué)科深度分析要點(diǎn)

除了進(jìn)行北京大學(xué)與其他機(jī)構(gòu)的對(duì)標(biāo)分析外，對(duì)北京大學(xué)自身進(jìn)行深度的內(nèi)部分析也是極其重要的，有助于揭示北京大學(xué)內(nèi)部的學(xué)科發(fā)展動(dòng)力，為北京大學(xué)的“雙一流”建設(shè)路徑提供易于操作與實(shí)施的具體措施。

每一個(gè)學(xué)科的發(fā)展，并不完全依賴于某一個(gè)學(xué)院的貢獻(xiàn)，而是多個(gè)學(xué)院的共同努力。比如，北京大學(xué)的化學(xué)進(jìn)入ESI前0.1%的排名，不僅來(lái)自化學(xué)與分子工程學(xué)院科研工作者的努力，還有工學(xué)院、物理學(xué)院、醫(yī)學(xué)部以及其他學(xué)院的科研人員的貢獻(xiàn)。研究將對(duì)2011- 2015年北京大學(xué)化學(xué)學(xué)科所發(fā)表文章信息中的作者單位進(jìn)行分析。由于論文數(shù)量較少的院系受單篇論文的影響較為顯著，故選擇收錄和被引較高的院系進(jìn)行分析。

通過(guò)高被引論文、熱點(diǎn)論文和權(quán)威期刊文章來(lái)識(shí)別各學(xué)科中成果突出的科研人員，定位高影響力人才和一流的學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出。在已有研究方向的基礎(chǔ)上識(shí)別有潛力的前沿研究方向，了解北京大學(xué)在某些前沿領(lǐng)域的科研地位，以及與國(guó)際前沿研究的相似度。分析北京大學(xué)2011- 2015年參與國(guó)際合作機(jī)構(gòu)的論文，通過(guò)論文被引次數(shù)識(shí)別遴選高效的國(guó)際合作，進(jìn)而提升國(guó)際影響力。

針對(duì)每一學(xué)科的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，借助WOS進(jìn)行重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室論文信息的識(shí)別，分析其科研表現(xiàn)與國(guó)際影響力，并與該領(lǐng)域的其他實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行對(duì)比分析。

5 評(píng)估中可能出現(xiàn)的問(wèn)題及解決方案

在整個(gè)報(bào)告完成的過(guò)程中，會(huì)出現(xiàn)各種各樣的問(wèn)題，有可能導(dǎo)致分析報(bào)告難以完成。為此，下面就可能出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)解讀，并給出可行的解決方案。

5.1 數(shù)據(jù)下載與清洗處理

從WOS數(shù)據(jù)庫(kù)下載數(shù)據(jù)時(shí)，要保證研究機(jī)構(gòu)的無(wú)誤，應(yīng)該使用機(jī)構(gòu)擴(kuò)展去檢索；由于某些文章會(huì)出現(xiàn)幾百位的合作者，所以在Excel或者Access中打開(kāi)都會(huì)出現(xiàn)信息缺失的現(xiàn)象，而使用WPS打開(kāi)后能夠保證信息的完整。同時(shí)，WOS的數(shù)據(jù)中存在學(xué)科匹配不完整的情況，需要針對(duì)學(xué)科信息缺失的數(shù)據(jù)進(jìn)行研讀，給出所屬學(xué)科歸類。

從Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)下載數(shù)據(jù)時(shí)，需要使用歸屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索，同時(shí)在檢索結(jié)果中篩選隸屬機(jī)構(gòu)，以保證能夠涵蓋該機(jī)構(gòu)下屬的所有單位。

從CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)下載數(shù)據(jù)時(shí)，需要將被引次數(shù)、下載次數(shù)與文章的基金資助、作者所在機(jī)構(gòu)等信息進(jìn)行匹配、合并；以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行數(shù)據(jù)下載時(shí)，需去除題名里的優(yōu)先出版數(shù)據(jù)；刪除通知、通告、獎(jiǎng)勵(lì)、訃告、招生簡(jiǎn)章、慶典通報(bào)、啟事、展覽廣告等數(shù)據(jù)。

5.2 跨庫(kù)數(shù)據(jù)的學(xué)科匹配與歸屬

眾多數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)源的數(shù)據(jù)，在進(jìn)行學(xué)科劃分時(shí)存在諸多問(wèn)題。每個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)有自己獨(dú)立的學(xué)科分類體系，同時(shí)國(guó)內(nèi)外高校在學(xué)科建設(shè)與專業(yè)設(shè)置上存在諸多差異，放在同一個(gè)學(xué)科體系下進(jìn)行對(duì)比分析，建立精準(zhǔn)的映射關(guān)系，是學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力分析具備準(zhǔn)確性和說(shuō)服力的關(guān)鍵。從文章的研究?jī)?nèi)容出發(fā)，借助教育部的學(xué)科分類體系，輔之以文章的關(guān)鍵詞檢索，我們建立了各數(shù)據(jù)庫(kù)與所分析學(xué)科的一一映射關(guān)系。

5.3 復(fù)雜數(shù)據(jù)信息及可視化呈現(xiàn)

由于涉及的學(xué)科多、評(píng)價(jià)指標(biāo)多，簡(jiǎn)單的柱狀圖、折線圖、散點(diǎn)圖、氣泡圖、雷達(dá)圖等無(wú)法滿足研究需求，復(fù)雜的數(shù)據(jù)信息難以有秩序和規(guī)律地展現(xiàn)。除了進(jìn)行分門別類的整理，還進(jìn)行了多指標(biāo)的融合分析，將多個(gè)指標(biāo)融入一個(gè)圖，進(jìn)行巧妙的可視化呈現(xiàn)，如指標(biāo)值圖形化、指標(biāo)圖形化、指標(biāo)關(guān)系圖形化、時(shí)間和空間可視化、數(shù)據(jù)概念化轉(zhuǎn)換、動(dòng)態(tài)化圖表展示等。

6 結(jié)語(yǔ)

學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力分析報(bào)告目的并不是為了給各個(gè)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行等級(jí)的劃分，不應(yīng)使用他校的弱勢(shì)學(xué)科來(lái)夸大本校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，參照他校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科來(lái)提升本校的弱勢(shì)學(xué)科才是最高宗旨，以便于加快推進(jìn)高校建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科。因此，學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力分析報(bào)告不僅要從文獻(xiàn)數(shù)量等方面進(jìn)行年度變化與橫向?qū)Ρ确治?，從宏觀層面了解各學(xué)科科研發(fā)展?fàn)顩r及與其他高校機(jī)構(gòu)的發(fā)展差距，而且還要基于文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行分析，比如從關(guān)鍵詞人手，探尋本機(jī)構(gòu)的研究與國(guó)際前沿研究的相似度；幫助科研機(jī)構(gòu)遴選高效的國(guó)際合作伙伴，找到快速提高國(guó)際影響力的新途徑。