陜西省國家示范高職院校專利情況調(diào)查

張明

[提要] 以陜西省六所國家示范性高職院校為研究對象，利用Innojoy專利搜索引擎和中國知網(wǎng)專利檢索平臺，從近五年來六所高職院校的專利申請量、有效專利占有率、專利類型構成、專利技術領域分布等數(shù)據(jù)著手，分析數(shù)據(jù)反映的結果，歸納和總結陜西省國家示范性高職院校專利工作取得的成績，重點分析存在的問題，并探討高職院校結合自身優(yōu)勢資源發(fā)展專利事業(yè)的路徑。

關鍵詞：高職院校；知識產(chǎn)權；專利；調(diào)查；陜西

基金項目：三年創(chuàng)新發(fā)展行動計劃（項目編號：XM-6-1-2、XM-1-2）

中圖分類號：G717 文獻標識碼：A

收錄日期：2018年7月18日

一、調(diào)查背景和目的

2017年10月，習近平在十九大報告中指出要“倡導創(chuàng)新文化，強化知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護、運動”，2018年4月，習近平在博鰲亞洲論壇2018年年會開幕式上發(fā)表主旨演講時指出：加強知識產(chǎn)權保護，這是完善產(chǎn)權保護制度最重要的內(nèi)容，也是提高中國經(jīng)濟競爭力最大的激勵。這是近期國家最高領導人對我國知識產(chǎn)權事業(yè)發(fā)展給出的明確指示，事實上，在這個知識信息爆炸式發(fā)展的時代，中國專利的申請量和授權量在近年來均增勢迅猛，“知識產(chǎn)權”作為一種無形資產(chǎn)早已進入我國普通科研工作者的認知范圍中，越來越多的企業(yè)、科研院所甚至個人都具有較好的知識產(chǎn)權保護意識。

對于高職院校而言，每年專利的申請量、授權量等數(shù)據(jù)是政府和教育部門評估其科技創(chuàng)新能力的重要指標之一，所以專利文件逐漸成為高職院校師生了解度和接受度相對較多的知識產(chǎn)權保護形式。陜西省作為西北教育大省，高職院校多達60多所，其中國家示范高職院校有六所，本調(diào)查以陜西省國家示范高職為研究對象，利用Innojoy專利搜索引擎和中國知網(wǎng)專利檢索平臺為調(diào)查手段，對這六所高職院校的近五年來的專利情況進行調(diào)查分析，了解其整體情況，發(fā)現(xiàn)其發(fā)展規(guī)律及存在的問題，并根據(jù)實際情況提出有效建議，為促進陜西省高職院校專利事業(yè)的科學發(fā)展提供一些思路。

二、陜西省六所國家示范高職院校近五年專利情況調(diào)查統(tǒng)計及結果分析

筆者以專利申請人和公開日為檢索條件，調(diào)查了2013年至今陜西省國家示范高職院校的申請量及變化趨勢。經(jīng)調(diào)查，陜西工業(yè)職業(yè)技術學院、楊凌職業(yè)技術學院、陜西國防工業(yè)職業(yè)技術學院、西安航空職業(yè)技術學院、陜西鐵路工程職業(yè)技術學院、陜西職業(yè)技術學院（以下分別簡稱為陜工職院、楊凌職院、陜國職院、西航職院、陜鐵職院、陜職院）近五年的專利總申請量和目前有效專利占申請總量的比率，如表1所示，六所高職院校近5年來申請總量的變化趨勢，如圖1所示。（表1、圖1）

由于2018年截至目前公開的專利申請文件有限，暫不做數(shù)據(jù)對比。所以，從圖1來看，六所高職院校近五年內(nèi)專利申請量整體呈現(xiàn)出明顯上升的趨勢，其中陜工職院和陜國職院專利申請工作起步相對較早，且呈現(xiàn)出穩(wěn)步增長的趨勢，西航職院和楊凌職院則發(fā)展較為緩慢，陜鐵職院和陜職院增長勢頭較為迅猛。說明高職院校在政策制定上逐漸偏向于引導教師和科研工作者重視知識產(chǎn)權成果的保護。這一現(xiàn)象與近年來國家層面和省級層面的政策引導不無關系，2017年國務院知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議辦公室印發(fā)了《2017年深入實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，加快建設知識產(chǎn)權強國推進計劃》的通知，同年，陜西省政府印發(fā)《關于建設知識產(chǎn)權強省的實施意見》，一系列重量級文件無疑將再一次將陜西省高職院校的知識產(chǎn)權事業(yè)推向高潮。

另外，從表1中有效專利所占比率的數(shù)據(jù)來看，目前六所高職院校有效專利的占有率均不夠理想，深入分析發(fā)現(xiàn)，絕大部分是由于未按時繳納年費導致的失效。造成這種現(xiàn)象的主要原因可能是高職院校中職務發(fā)明大多數(shù)僅是教師用于評職稱或申報科研項目時而為之，對于專利質(zhì)量和專利權的穩(wěn)定性并不做過多要求。此外，也有可能與高校專利申請費用報銷制度有關，即高校只負責專利申請過程中的費用報銷，而一旦授權后期的維護費用并無相關制度規(guī)定，同樣可能會造成有效資產(chǎn)的流失和浪費。

筆者進一步調(diào)查了六所高職院校專利申請的類型構成情況，如圖2所示?？梢钥闯?，六所高職院校的專利類型構成均表現(xiàn)出實用新型所占比率較大的現(xiàn)象，這與全國高職院校專利申請類型構成一致。眾所周知，在專利文件中，技術含量水平發(fā)明專利相對最高、實用新型次之、外觀設計排最后，保護年限最長的也為發(fā)明專利，實用新型和外觀設計次之。在六所院校中，楊凌職院和西航職院并無外觀設計專利，說明這兩所院校對職務發(fā)明申請專利的技術含量有一定要求，陜職院的外觀設計專利所占比率最大，發(fā)明專利所占比率最小，反映出過于注重專利數(shù)量的增長，而忽視專利技術水平的問題。（圖2）

最后，筆者對六所高職院校近五年申請專利的技術領域分布進行調(diào)查，列出各高校申請量排名前三位的技術領域及其所占比率，結果如表2所示。（表2）

通過對六所高職院校專利申請技術領域的分析，可以發(fā)現(xiàn)，輕工業(yè)及手工業(yè)這一技術領域在其中五所高校的專利文件技術領域布局中占據(jù)較大比重，而這一技術領域則大多出現(xiàn)一些技術含量較低或較為簡易的發(fā)明成果，結合前述各高校專利類型構成的結果，進一步說明高職院校在專利申請工作中存在著簡單粗放發(fā)展的弊端，缺乏可持續(xù)發(fā)展的動力。與其他院校明顯不同的是，楊凌職院雖然專利申請總量偏少且增率緩慢，但是其申請專利文件的類型構成相對合理，專利文件所屬技術領域的分布也比較符合學校辦學特色。

三、陜西省示范高職院校專利工作存在的問題及對策

從近五年陜西省國家示范高職院校專利申請情況來看，各院?；旧弦呀?jīng)出現(xiàn)了“量變”，但這一“量變”之下卻隱藏著較大的專利“泡沫”，這種發(fā)展形態(tài)反映出各高校專利管理工作中的問題，針對具體問題提出以下對策：

（一）配備專業(yè)知識產(chǎn)權管理人員。據(jù)了解，目前陜西省國家示范高職院校知識產(chǎn)權管理工作大都劃歸在科研處，由之前負責學院科研工作的人員兼職管理，隨著高職院校專利申請數(shù)量的進一步增加，知識產(chǎn)權事業(yè)的進一步發(fā)展，急需有規(guī)劃性的儲備兼有知識產(chǎn)權行業(yè)背景和理工科背景的專業(yè)人士來從事相關工作。這樣的專業(yè)人士通常要求熟悉專利申請制度及流程，掌握專利檢索技能，具備一定的專利分析能力，能夠初步評估專利技術方案交底書的創(chuàng)造性、新穎性和實用性，具備審查代理機構撰寫的專利文件的保護范圍和穩(wěn)定性的能力等。

結合實際情況來看，高職院校打造專兼職結合的知識產(chǎn)權師資隊伍不失為一種合理的管理方式，聘請專業(yè)人士對各教學院部1～2位專業(yè)教師進行培訓，使其承擔本系部的兼職知識產(chǎn)權管理員工作，與校行政單位的專職知識產(chǎn)權管理人員配合工作，在制定與本專業(yè)相關的專利制度、專利申請文件技術含量的把關、專利權維護必要性裁定、專利挖掘方向等問題上相互協(xié)作，共同規(guī)劃好各專業(yè)專利技術的布局及知識產(chǎn)權保護工作。

（二）逐步建立完善的知識產(chǎn)權管理制度。從六所高職院校的專利類型構成及技術領域分布上可以看出，目前各院校在申請專利上都有一定的激勵制度，但是同樣也暴露出兩點問題：一是在布局專利類型的政策上引導不足；二是授權后因未繳年費導致失效的專利數(shù)量過多。

設定專利制度的功能主要包括鼓勵研究開發(fā)新技術、技術導向、促進技術轉(zhuǎn)移、吸引外資以及鼓勵信息公示、促進技術信息的交流等。對于強調(diào)培養(yǎng)學生實踐技能和技術應用及創(chuàng)新的高職院校而言，則應該在擅長的領域和方向做出不斷的研發(fā)和創(chuàng)造，如此在加強自身“高教”屬性的同時，將取得的知識成果和技術成果以專利形式加以保護和推廣。所以，在制定知識產(chǎn)權管理制度時，領導者應該站在一定高度上統(tǒng)籌全局，鼓勵數(shù)量同時注重質(zhì)量，看中授權同時講究維護，多學科發(fā)展同時側(cè)重核心技術專利布局，才能促進高職院校知識產(chǎn)權事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（三）培養(yǎng)高職院?？蒲泄ぷ髡叩闹R產(chǎn)權意識。雖然表1中的數(shù)據(jù)顯示，除楊凌職院外，示范高職院校有效專利占有率在50%以上，但深入分析數(shù)據(jù)來源發(fā)現(xiàn)，2016年之前很多的實用新型和外觀設計在授權一年后即失效，有效專利占有率基數(shù)中有較大部分是2017年授權的專利。這說明目前高職院校對于職務發(fā)明的知識產(chǎn)權意識亟待加強。當下高職院校處于空前濃厚的“創(chuàng)新”氛圍中，“雙創(chuàng)”背景下眾多項目的提出及實踐、每年一屆“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的進行等，各種利好政策的激勵和引導，都非常有助于新工藝、新技術和新成果的醞釀和產(chǎn)生。

知識產(chǎn)權意識包括知識產(chǎn)權的法律意識、創(chuàng)新意識以及保護意識，培養(yǎng)高職院校師生及科研工作者的知識產(chǎn)權意識是一項需要長期堅持、不斷加強的工作。對于教師而言，可以通過開展專項培訓的形式，了解知識產(chǎn)權法律制度、學會運用法律保護和運用自己的知識產(chǎn)權成果，也可以參觀行業(yè)內(nèi)將知識產(chǎn)權成果轉(zhuǎn)化為競爭資本的優(yōu)秀企業(yè)，實際感受知識產(chǎn)權帶來的益處；對于學生而言，可以通過通識類的選修課教育，激勵創(chuàng)新的同時，從專業(yè)的角度帶領學生建立其尊重他人智力勞動成果和保護自身知識產(chǎn)權成果的雙重意識。

（四）結合自身辦學特色，促進資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為資本優(yōu)勢。調(diào)查高職院校專利申請的技術領域分布，目的即為分析其是否在與其辦學特色和辦學定位緊密相關的領域進行技術挖掘和專利布局。從調(diào)查結果來看，目前高職院校的專利申請技術方向存在較大的盲目性。對于國家示范高職院校而言，都有其所見長的特色專業(yè)和資源優(yōu)勢，在具備一定辦學規(guī)模的基礎上，走內(nèi)涵式發(fā)展是必然的選擇和本質(zhì)要求，如何將高職院校的“高等性”和國家示范的“示范性”保持并進一步提高，是執(zhí)教者們需要思考的重要問題。從知識產(chǎn)權的角度來講，高職院校領導層可利用其掌握的行政權力資源，針對高職院校的特色專業(yè)資源，調(diào)動師生和科研工作者自主創(chuàng)新的積極性，為促進優(yōu)勢資源轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權資源提供便利條件和資助，加大政策鼓勵職務發(fā)明者在校企合作或其他途徑中利用其創(chuàng)造的知識產(chǎn)權進行投資、技術入股、轉(zhuǎn)讓、許可等，促使高校特色學科走在創(chuàng)新發(fā)展和知識產(chǎn)權成果保護以及資本化的前列。

主要參考文獻：

[1]毛昊.中國專利質(zhì)量提升之路：時代挑戰(zhàn)與制度思考[J].知識產(chǎn)權，2018（3）.

[2]孫賓賓.陜西省高職院校專利現(xiàn)狀及其建議[J].合作經(jīng)濟與科技，2016（9）.

[3]鄒艷.高職院校推進知識產(chǎn)權戰(zhàn)略研究[J].現(xiàn)代職業(yè)教育，2017（10）.

[4]馮建光，鐘江生等.高職院校專利申請與專利運營研究[J].科技管理研究，2012（21）.

[5]趙華.“專利泡沫”內(nèi)存尷尬[N].中國質(zhì)量報，2005.8.23（1）.

[6]丁金昌.高職院校創(chuàng)新發(fā)展的問題與路徑選擇[J].高等工程教育研究，2016（4）.