國開泰富基金規(guī)模墊底兩大主因

潘亦純

當時代的齒輪轉(zhuǎn)回2013年，16家新公募基金公司成立，抓住當年股市的低點建倉的不少基金公司發(fā)展到現(xiàn)如今已有上億元規(guī)模。

而與這些公司形成鮮明對比的則是同為2013年成立的國開泰富基金。公開資料顯示，目前公司僅有3只基金（A/B/C基金份額合并統(tǒng)計），截至上半年末，總規(guī)模僅有5.73億元，顯然已遠落后于同年成立的其他基金公司。

為何會出現(xiàn)這樣的情況？公司后續(xù)將采取何種措施扭轉(zhuǎn)當下的局面？近日，《投資者報》記者致電致函國開泰富基金，希望能了解更多情況，但令人遺憾的是并未獲得回復(fù)。

成立5年規(guī)模最高不超過20億

成立已有5年，國開泰富基金卻僅有國開開航混合、國開開泰靈活配置混合型基金及國開泰富貨幣基金這三款產(chǎn)品，截至上半年，總規(guī)模為5.73億元。其中，國開泰富開泰C的規(guī)模最大，達2.03億元，其次，國開泰富貨幣B、國開泰富貨幣A的規(guī)模均超過1億元，分別為1.81億元、1.51億元，基金經(jīng)理也僅剩4人。

而從國開泰富基金近年來的發(fā)展軌跡看，可發(fā)現(xiàn)其業(yè)務(wù)一直處于低迷的狀態(tài)，即使在“最輝煌”的時期，公司規(guī)模也不超20億元。

出現(xiàn)目前的局面，或許與國開泰富沒有發(fā)布新基金，而已有基金的份額又不斷被贖回甚至清盤有關(guān)。

自2013年成立至今，國開泰富基金總共只發(fā)行了四款產(chǎn)品，除了上述三款外，還有國開歲月鎏金定開信用債。然而，該款產(chǎn)品由于踩雷丹東港債券違約事件，收益率持續(xù)下降，基金持有人也紛紛贖回，導(dǎo)致基金規(guī)模持續(xù)縮水，據(jù)悉，該只已于2018年6月份正式進入清算程序。

此外，還有國開泰富開泰混合 C、國開泰富貨幣A、國開泰富貨幣B、國開泰富開航混合在今年上半年都出現(xiàn)了凈流出的情況，凈流出份額分別達82.71萬份、3579.91萬份、7217.46萬份及259.70萬份。

同時，過去一年，國開泰富基金都沒有發(fā)行新產(chǎn)品，最新發(fā)的一只產(chǎn)品——國開泰富開航還是成立于2017年7月份。

然而記者注意到，雖然國開泰富基金產(chǎn)品不多，但卻也有國開泰富開泰A、國開泰富開泰C這兩只基金的業(yè)績表現(xiàn)還算優(yōu)秀。截至10月14日，兩只基金年內(nèi)收益率分別達4.42%、4.05%，在3000多只基金中，分別排名62名、73名。該只基金集合了公司的大部分基金經(jīng)理的力量。

人事變動頻繁

禍不單行，在公司基金規(guī)模不斷萎縮之時，國開泰富基金今年也迎來了較大規(guī)模的人事變動。上述所提及的國開歲月鎏金定開信用債在踩雷丹東港債券違約事件之后，其基金經(jīng)理洪宴則因個人原因出走。

此外，公司總經(jīng)理也經(jīng)歷了多輪變換。4月26日，國開泰富基金發(fā)布公告稱，原總經(jīng)理李鑫因個人原因離職，朱瑜則代任總經(jīng)理。到6月份，公司再次發(fā)布公告稱，將任命楊波為新任基金總經(jīng)理，原基金總經(jīng)理朱瑜因公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要離任。

據(jù)悉，楊波此前曾任職于中信證券股份有限公司、泰康資產(chǎn)管理有限責任公司等。2018 年 4 月份才進入國開泰富基金。后續(xù)，在新生力量進入公司之后，國開泰富基金是否能有更好地發(fā)展值得市場關(guān)注。