論我國(guó)合同法中情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別

韓義江

摘 要：情勢(shì)變更制度屬于現(xiàn)代合同法，是指合同成立后履行中之前，由于合同的法律行為基礎(chǔ)或環(huán)境的一切客觀事實(shí)發(fā)生變更，導(dǎo)致合同基礎(chǔ)動(dòng)搖，若繼續(xù)維持合同效力，會(huì)使合同一方當(dāng)事人面臨不公平待遇，進(jìn)而導(dǎo)致合同的一方當(dāng)事人終止合同的管理制度。情勢(shì)變更制度雖然有關(guān)于它的詳細(xì)解釋，但是其余商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的概念依舊容易使人混淆，尤其是在目前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下此狀況更是容易發(fā)生，同時(shí)，情勢(shì)變更制度的落實(shí)還應(yīng)體現(xiàn)公平、公正的原則以及民事訴訟法中所要求的誠(chéng)實(shí)信用原則，所以針對(duì)以上現(xiàn)狀，本文將通過分析情勢(shì)變更和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的概念、發(fā)展現(xiàn)狀，并根據(jù)以上分析提出參考意見，以期豐富我國(guó)在情勢(shì)變更和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)方面的研究，并為相關(guān)工作人員提供參考意見。

關(guān)鍵詞：情勢(shì)變更；商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；區(qū)別

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，在判斷是否為情勢(shì)變更時(shí)應(yīng)注意其是否存在變更事實(shí)、不是由當(dāng)事人導(dǎo)致變更產(chǎn)生、變更不可預(yù)見、合同是否未完全履行等多種條件，而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指由合同雙方中的一方的商業(yè)失職行為而給對(duì)方造成的損失，不是有不可抗力因素導(dǎo)致的損失，且商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是商業(yè)活動(dòng)中不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，而情勢(shì)變更屬于非市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以在判斷是情勢(shì)變更還是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)著重判斷風(fēng)險(xiǎn)的類型，尤其是法院進(jìn)行審判時(shí)更應(yīng)根據(jù)實(shí)際的客觀變換做出客觀的審判，保證其誠(chéng)實(shí)信用原則，做出合理分析。所以情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)分至關(guān)重要，以下將對(duì)兩者的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行著重分析：

1 情勢(shì)變更和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)概念

情勢(shì)變更是指合同依法有效成立后，全面履行前，因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的原因，使合同賴以成立的基礎(chǔ)或環(huán)境發(fā)生當(dāng)事人預(yù)料不到的重大變化，若繼續(xù)維持合同的原有效力則顯失公平，受不利影響的一方當(dāng)事人有權(quán)請(qǐng)求法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或解除合同的法律制度。在確定是否為情勢(shì)變更時(shí)應(yīng)注意以下條件：

（1）情勢(shì)變更真實(shí)存在：這是確定情勢(shì)變更的前提條件，情勢(shì)可以指國(guó)家宏觀政策、匯率變換、法律變化等不可抗力的因素，變更是指異常的經(jīng)濟(jì)性或非經(jīng)濟(jì)性變動(dòng)。

（2）情勢(shì)變更發(fā)生的時(shí)間點(diǎn)位于合同成立后和履行終止前：這是情勢(shì)變更所必須滿足的時(shí)間條件，訂約之前合同一方當(dāng)事人不得主張情勢(shì)變更，情勢(shì)變更發(fā)生在合同履行期，但又隨履行過程中消滅，也不得情勢(shì)變更。

（3）情勢(shì)變更具有不可預(yù)見性：這是確定情勢(shì)變更是主觀條件之一，比如法院再確認(rèn)是否為情勢(shì)變更時(shí)，應(yīng)以當(dāng)時(shí)的客觀環(huán)境為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但是該事實(shí)在法律范圍內(nèi)可預(yù)見則不應(yīng)確定為情勢(shì)變更。

（4）原合同的履行有失公平：這是確定為情勢(shì)變更的實(shí)質(zhì)要件，比如債務(wù)人無法履行合同、債權(quán)人利益受損等均是有失公平的表現(xiàn)。

商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于合同雙方當(dāng)事人中的一方，或與其有關(guān)聯(lián)的一方的原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)，是從事商事活動(dòng)中因經(jīng)營(yíng)失利而應(yīng)該承擔(dān)的正?？赡艹霈F(xiàn)的損失，是指出不可抗力意外的風(fēng)險(xiǎn)，比如商業(yè)泄密、價(jià)格過高等。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)屬于與利潤(rùn)并存，具有其獨(dú)特的價(jià)值和魅力，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三種，商人會(huì)根據(jù)市場(chǎng)的變化情況以及自身的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)來進(jìn)行選擇是否冒險(xiǎn)，同時(shí)較高的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)較高的利潤(rùn)，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可帶動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以法院審判情勢(shì)時(shí)，一定要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的類型進(jìn)行確定風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)見程度。

2 情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別

本節(jié)內(nèi)容將從合同法的角度來對(duì)情勢(shì)變更和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行區(qū)分，主要從當(dāng)事人能否預(yù)見以及是夠存在有失公平的狀況：

當(dāng)事人能否預(yù)見：商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是由市場(chǎng)內(nèi)部發(fā)生變化導(dǎo)致的，而這種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)是商業(yè)主體可以預(yù)見的，也就是說，法律上認(rèn)為當(dāng)事人通過合法的測(cè)算等手段是可以預(yù)見該風(fēng)險(xiǎn)，比如，服裝公司某一季度銷量下降，通過市場(chǎng)調(diào)差發(fā)現(xiàn)是時(shí)尚風(fēng)向的改變?cè)斐?；而情?shì)變更中最主觀的條件之一就是“不可預(yù)見性”，是一種不可預(yù)見的突發(fā)性的原因，比如某建筑施工突然面臨較大的成本增加，而原因是由于國(guó)家突然使用宏觀手段調(diào)高了人力成本，這就是不可預(yù)見性，不是由于當(dāng)事人的某一方造成；此外，還應(yīng)把握一點(diǎn)是當(dāng)事人能否有效的預(yù)見也和所處的行業(yè)自身有很大的關(guān)系，包括其市場(chǎng)行情、供求關(guān)系、消費(fèi)者心理等。有些行業(yè)市場(chǎng)活躍，但不能因價(jià)格會(huì)出現(xiàn)突然大幅度波動(dòng)，就認(rèn)定為“不可預(yù)見”，還應(yīng)考慮其價(jià)格是否圍繞價(jià)值上下波動(dòng)，是否符合價(jià)值規(guī)律。

是否顯失公平：這是確定情勢(shì)變更的實(shí)質(zhì)條件，如何確定為是否為顯失公平要有一定的參考尺度，如果某風(fēng)險(xiǎn)超過某一范圍由普通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換為情勢(shì)變更，主要是要確定其量變到質(zhì)變的關(guān)鍵點(diǎn)，比如在針對(duì)某一簽訂的合同而言，如果其標(biāo)的物的履行價(jià)格和訂立價(jià)格不同，不能簡(jiǎn)單的認(rèn)為是情勢(shì)變更，應(yīng)根據(jù)其履行價(jià)格與訂立價(jià)格之間的差額變化是否超出了商業(yè)主體能夠承擔(dān)的價(jià)格變動(dòng)范圍，如果明顯超出了，則應(yīng)定位顯示公平，發(fā)生了情勢(shì)變更，如果該價(jià)格變動(dòng)是商業(yè)主體應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)或者并未明顯超過其范圍，則不能認(rèn)定為情勢(shì)變更，而應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況來判定其未商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，最后，在訴訟過程中，法官對(duì)于裁決其是否為顯失公平時(shí)應(yīng)落實(shí)誠(chéng)實(shí)信用原則，保證公平原則，并結(jié)合實(shí)際狀況來進(jìn)行裁決。

3 完善情勢(shì)變更制度

目前，情勢(shì)變更制度的執(zhí)行仍存在許多問題，尤其是在司法層面的問題更是十分顯著，尤其是在認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)方面，我國(guó)應(yīng)分析當(dāng)前現(xiàn)狀并逐漸完善相關(guān)法律，修正立法較弱這個(gè)劣勢(shì)。所以若要完善情勢(shì)變更制度，首先應(yīng)對(duì)可預(yù)見性、給付可能性、失去公平的程度三個(gè)方面做到清晰的界定，避免情勢(shì)變更和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)混淆不清，以下將針對(duì)以上三個(gè)方面分別進(jìn)行分析：

可預(yù)見性：在實(shí)際司法實(shí)務(wù)中對(duì)“可預(yù)見性”的判斷標(biāo)準(zhǔn)存在隨意性，依據(jù)不清晰，甚至導(dǎo)致案件出現(xiàn)同案件不同裁判的結(jié)果，所以在判斷是否為情勢(shì)變更時(shí)應(yīng)注意并不是所有的政策調(diào)整、社會(huì)事件都屬于合同基礎(chǔ)改變的范疇，還應(yīng)確定這些事件為不可預(yù)見事件和突發(fā)事件。

給付可能性：不同合同有不同的標(biāo)準(zhǔn)，而在商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的確定上我國(guó)仍需不斷加強(qiáng)立法，在此方面可以參考西方發(fā)達(dá)國(guó)家或相關(guān)國(guó)際上在該方面的成熟法律，比如商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增減幅度應(yīng)控制在50%以內(nèi)，但是我國(guó)參考時(shí)還應(yīng)根據(jù)實(shí)際的國(guó)情來進(jìn)行立法，不可盲目照搬，根據(jù)實(shí)際的合同價(jià)格約定合適的價(jià)格變化范圍，可以一倍、兩倍或者50%等等。所以發(fā)生相關(guān)訴訟案件時(shí)，法官在進(jìn)行自由裁量時(shí)應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則、公平公正原則，根據(jù)該行業(yè)的實(shí)際變化情況和特點(diǎn)以及合同當(dāng)事人的特點(diǎn)和履約能力等，最終確定其是否超過可承受范圍。

失去公平的程度：有失公平程度主要要找到量變到質(zhì)變的關(guān)鍵點(diǎn)，多種角度，多種測(cè)算方式，無形分析與有形分析相結(jié)合的方法來考慮該交易可能導(dǎo)致的結(jié)果，以及這種結(jié)果是否在當(dāng)事人可以承受的范圍之內(nèi)，在確定顯失公平程度時(shí)仍需遵從誠(chéng)實(shí)信用原則和公平公正原則。

4 結(jié)束語

在我國(guó)眾多案例中由于合同糾紛導(dǎo)致的訴訟案件是經(jīng)常發(fā)生的，而在確定該合同是否應(yīng)該終止或變更時(shí)經(jīng)常受到情勢(shì)變更和合同風(fēng)險(xiǎn)的困擾，不同的案件有不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)，而兩者概念有比較容易混淆，國(guó)家在該方面的立法還不夠完善，法官在判斷是否為商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)或者情勢(shì)變更時(shí)標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，這是非常容易導(dǎo)致同案不同判的結(jié)果的，所以把握好可預(yù)見性、給付可能性、失去公平性的程度至關(guān)重要，根據(jù)實(shí)際的合同條件、涉及的行業(yè)特點(diǎn)等多方面把控確定商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)過渡到情勢(shì)變更的關(guān)鍵點(diǎn)，避免有失公允的結(jié)果發(fā)生。以期通過本文的研究可以豐富我國(guó)在該方面的研究?jī)?nèi)容。

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