突破性創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)共享演化博弈研究

奚 雷，王 玲，郝世綿

（安徽科技學(xué)院管理學(xué)院，安徽 滁州 233100）

0 引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，知識(shí)逐漸成為企業(yè)的核心戰(zhàn)略資源，對(duì)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。企業(yè)僅憑自己的力量單打獨(dú)斗已經(jīng)無(wú)法滿足市場(chǎng)的需求，為了保持原有的地位、獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)將會(huì)與擁有不同知識(shí)資源的企業(yè)進(jìn)行合作。伴隨開(kāi)放式創(chuàng)新的推進(jìn)，使得企業(yè)更加善于對(duì)外部網(wǎng)絡(luò)知識(shí)資源的調(diào)配來(lái)推進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)[1]。而作為突破性創(chuàng)新最終源泉和驅(qū)動(dòng)力的知識(shí)常常由合作聯(lián)盟的形式來(lái)獲取[2]。企業(yè)之間建立知識(shí)共享聯(lián)盟的目的在于利用企業(yè)外部知識(shí)來(lái)保持與培育企業(yè)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)能力[3]。然而，企業(yè)突破性創(chuàng)新聯(lián)盟成員間競(jìng)合關(guān)系，雙方合作過(guò)程常因知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)而不利于知識(shí)有效共享，造成企業(yè)突破性創(chuàng)新聯(lián)盟合作效果不理想。Mendoza等指出，聯(lián)盟管理者充分溝通能夠有效促進(jìn)組織隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移[4]。薛克雷等[5]認(rèn)為合作成員間的信任有助于更好地溝通與整合企業(yè)資源。Mani等認(rèn)為聯(lián)盟間的信任水平有利于促進(jìn)組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移[6]。當(dāng)前有關(guān)企業(yè)組織間聯(lián)盟的研究成果較多。然而，企業(yè)突破性創(chuàng)新聯(lián)盟間知識(shí)共享方面的研究文獻(xiàn)較少。企業(yè)突破性創(chuàng)新聯(lián)盟面臨高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、高收益等特點(diǎn)。高投入常常使得企業(yè)更為迫切的組建聯(lián)盟來(lái)滿足自身對(duì)知識(shí)資源的需求。而知識(shí)資源能否有效獲取又是企業(yè)突破性創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵。而要想實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)的有效共享，就需要深入分析研究企業(yè)突破性創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)共享機(jī)理，實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新聯(lián)盟組織間知識(shí)有效共享。本文運(yùn)用演化博弈理論來(lái)分析企業(yè)突破性創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)共享行為，以期促進(jìn)企業(yè)突破性創(chuàng)新水平。

1 模型假設(shè)與建模

考慮到參與突破性創(chuàng)新聯(lián)盟企業(yè)的有限理性，本文采用演化博弈理論分析突破性創(chuàng)新聯(lián)盟組織間知識(shí)共享行為。為便于分析和研究，作如下假設(shè)：

（1）M，N:假設(shè)參與演化博弈雙方分別為M企業(yè)和N企業(yè)，本文將通過(guò)M、N雙方的演化博弈來(lái)研究企業(yè)突破性創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)共享時(shí)的一些重要因素和必要條件。

（2）DM，DN：分別表示M、N兩個(gè)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)共享時(shí)雙方的知識(shí)共享數(shù)量。企業(yè)確定知識(shí)的轉(zhuǎn)移量不僅體現(xiàn)了本公司對(duì)合作企業(yè)的誠(chéng)信度，還決定著對(duì)方企業(yè)知識(shí)的獲得量，對(duì)方在整個(gè)知識(shí)共享過(guò)程中獲得收益有一大部分取決于對(duì)方知識(shí)的貢獻(xiàn)量，貢獻(xiàn)的越多，說(shuō)明企業(yè)雙方的合作越有效。

（3）λM，λN：λ表示企業(yè)的學(xué)習(xí)能力以及從對(duì)方提供的知識(shí)中能夠獲得知識(shí)的系數(shù)，通常λ越大，該企業(yè)吸收知識(shí)的能力越強(qiáng)，在知識(shí)共享過(guò)程中該企業(yè)獲得的收益也就越大。所以在知識(shí)共享過(guò)程，M、N兩個(gè)企業(yè)所獲得對(duì)方的收益為λDM，λDN。

（4）P：當(dāng)M、N雙方均采取知識(shí)共享時(shí)，在獲得對(duì)方企業(yè)的收益時(shí)，由于雙方的企業(yè)差異以及雙方的信任度，會(huì)額外獲得一些收益，稱(chēng)之為合作雙方的協(xié)同效益，記為PM，PN。

（5）g:企業(yè)M方或者N方選擇“知識(shí)轉(zhuǎn)移”，而對(duì)方選擇“非知識(shí)轉(zhuǎn)移”時(shí)，非知識(shí)貢獻(xiàn)方便會(huì)出現(xiàn)搭便車(chē)現(xiàn)象，其獲得的效益將會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)知識(shí)貢獻(xiàn)方。因?yàn)閷?duì)采取非知識(shí)共享的那一方，要有相應(yīng)的懲罰措施，g表示對(duì)采取非知識(shí)共享方的懲罰系數(shù)，懲罰量用gDM，gDN表示。

（6）C：企業(yè)雙方進(jìn)行知識(shí)共享時(shí)會(huì)產(chǎn)生各種成本，包括可控成本和不可控成本，企業(yè)只要花費(fèi)成本，就會(huì)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移收益產(chǎn)生影響，成本控制越精確，合作成果便會(huì)越好。

（7）π：無(wú)論聯(lián)盟雙方采取知識(shí)轉(zhuǎn)移還是非知識(shí)轉(zhuǎn)移，在他們確定聯(lián)盟協(xié)作過(guò)程中會(huì)互相借鑒一些制度和系統(tǒng)，無(wú)形中會(huì)幫助它們提高企業(yè)的一些學(xué)習(xí)能力以及競(jìng)爭(zhēng)力，所以無(wú)論雙方采取什么樣的措施和方法，它們?cè)诤献髦卸紩?huì)獲得戰(zhàn)略效益。

根據(jù)以上假設(shè)條件，建立聯(lián)盟知識(shí)共享演化博弈模型見(jiàn)表1。

表1 企業(yè)MN聯(lián)盟知識(shí)共享演化博弈模型

2 模型求解

假設(shè)企業(yè)M進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率為x，進(jìn)行非知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率為1-x；企業(yè)N進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率為y，進(jìn)行非知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率為1-y。根據(jù)以上矩陣模型，可得出

當(dāng)企業(yè)M采取“知識(shí)共享”方案時(shí)獲得的效益是：

當(dāng)企業(yè)M采取“知識(shí)保留”方案時(shí)獲得的效益是：

根據(jù)以上計(jì)算，可得出企業(yè)M的平均收益為：

所以企業(yè)M的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

當(dāng)企業(yè)N采取“知識(shí)共享”方案時(shí)獲得的效益是：

當(dāng)企業(yè)N采取“知識(shí)保留”方案時(shí)獲得的效益是：

根據(jù)以上計(jì)算，可得出企業(yè)N的平均收益為：

所以企業(yè)N的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

根據(jù)

可得出5個(gè)均衡點(diǎn)（0,0）（0,1）（1,0）（1,1）（x*,y*）其中

此時(shí)（x*,y*）超出范圍，企業(yè)M和企業(yè)N的策略均為(非知識(shí)轉(zhuǎn)移，非知識(shí)轉(zhuǎn)移）

當(dāng)PN-CN+g*DN＞0，PM-CM+g*DM＞0 且CN-g*DN＞0，CM-g*DM＞0時(shí)

根據(jù)局部穩(wěn)定分析結(jié)果可以得到C（0,1），B（1,0）為不穩(wěn)定點(diǎn)，A（0,0），D（1,1）為穩(wěn)定點(diǎn)，E（x*,y*）為鞍點(diǎn)。根據(jù)以上分析，突破性創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)共享演化博弈相位圖見(jiàn)圖1。

圖1 演化與博弈相位圖

若兩者初始狀態(tài)在DCEB內(nèi)，系統(tǒng)轉(zhuǎn)移點(diǎn)便會(huì)轉(zhuǎn)移到D（1,1）,根據(jù)所假設(shè)M、N企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率，企業(yè)雙方此時(shí)都會(huì)選擇知識(shí)轉(zhuǎn)移共享。

若兩者初始狀態(tài)在ABEC內(nèi)，系統(tǒng)轉(zhuǎn)移點(diǎn)便會(huì)轉(zhuǎn)移到A（0,0），根據(jù)所假設(shè)M、N企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率，企業(yè)雙方此時(shí)都會(huì)選擇非知識(shí)轉(zhuǎn)移共享。

根據(jù)以上兩種分析，企業(yè)M、N將會(huì)有兩種方案，分別是（知識(shí)轉(zhuǎn)移，知識(shí)轉(zhuǎn)移），（非知識(shí)轉(zhuǎn)移，非知識(shí)轉(zhuǎn)移），由此可見(jiàn)，以上分析的兩種結(jié)果具有不確定性，M、N兩企業(yè)的最終方案是由E點(diǎn)所決定，也就是SABEC’SDCEB所決定。

當(dāng)SABEC＞SDCEB，企業(yè)雙方選擇非知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率會(huì)大于選擇知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率；

當(dāng)SABEC＜SDCEB，企業(yè)雙方選擇非知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率會(huì)小于選擇知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率；

當(dāng)SABEC＝SDCEB，企業(yè)雙方選擇非知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率會(huì)等于選擇知識(shí)轉(zhuǎn)移的概率；

也就是當(dāng)x*，y*的值越小，企業(yè)雙方才會(huì)更偏向于選擇知識(shí)共享。

易知，C減小，x*，y*越小。g越大，相應(yīng)x*，y*越小，D越大，x*，y*越小。P越大，x*，y*越小。即C越小、g越大、D越大和P越大，突破性創(chuàng)新聯(lián)盟傾向于知識(shí)共享的概率越大。

3 突破性創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)共享對(duì)策

根據(jù)以上分析，企業(yè)可采取幾種方式來(lái)改善目前的聯(lián)盟知識(shí)共享體系，提高合作能力，獲取最大價(jià)值。研究發(fā)現(xiàn)，x*，y*的值越小，聯(lián)盟共享效益會(huì)越高，針對(duì)突破性創(chuàng)新聯(lián)盟企業(yè)合作及研究情況提出以下建議：

（1）減少C的投入量。在合作過(guò)程中必不可少會(huì)產(chǎn)生人力資本、物質(zhì)資本以及資金成本，企業(yè)要統(tǒng)籌規(guī)劃好聯(lián)盟共享的機(jī)制，做好事先的預(yù)算以及過(guò)程中成本的控制。參與突破性創(chuàng)新的聯(lián)盟企業(yè)可以通過(guò)開(kāi)展高水平的合作，實(shí)現(xiàn)在技術(shù)、管理及信息方面的溝通，達(dá)到提高聯(lián)盟合作的管理水平，從而達(dá)到有效降低突破性創(chuàng)新聯(lián)盟合作的成本。

（2）擴(kuò)大懲罰系數(shù)g。在企業(yè)合作共享中，難免會(huì)出現(xiàn)搭便車(chē)現(xiàn)象，也就是只接受聯(lián)盟企業(yè)的知識(shí)，不貢獻(xiàn)自身的知識(shí)，此舉不僅會(huì)損失企業(yè)的形象還會(huì)提高合作的風(fēng)險(xiǎn)?？梢钥紤]構(gòu)建獎(jiǎng)懲完善的獎(jiǎng)懲制度，提高g的系數(shù)，用合作成果來(lái)監(jiān)督企業(yè)雙方的貢獻(xiàn)，有利于企業(yè)提高學(xué)習(xí)能力擴(kuò)大知識(shí)量以及贏得對(duì)方企業(yè)的尊重。對(duì)于參與突破性創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)共享管理知識(shí)、技術(shù)知識(shí)和組織文化方面的知識(shí)，以期推進(jìn)聯(lián)盟雙方高水平的合作。在實(shí)際操作過(guò)程中，為了減少企業(yè)失德行為的發(fā)生，加大對(duì)違反合約的企業(yè)的懲罰力度，讓失德行為付出慘重代價(jià)，才能夠有效避免企業(yè)的投機(jī)行為，能夠有效提高合作水平。所以擴(kuò)大懲罰系數(shù)有利于降低企業(yè)投機(jī)行為，能夠提高組織間知識(shí)共享的效果。

（3）加大知識(shí)貢獻(xiàn)量D。當(dāng)D越大，會(huì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)獲得的收益U越大，收入和付出呈正相關(guān)比例，D的數(shù)值越大，一方面是鞍點(diǎn)E（x*，y*）越接近于原點(diǎn)，雙方選擇共享知識(shí)的概率大，另一方面，貢獻(xiàn)值越大，懲罰制度數(shù)值就會(huì)越高，就會(huì)降低企業(yè)選擇非知識(shí)共享的概率。因此，知識(shí)貢獻(xiàn)量增大能夠給予參與突破性創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)提供更多的技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)資源，能夠較好地吸引外部企業(yè)參與突破性創(chuàng)新知識(shí)聯(lián)盟，此外，較多的知識(shí)貢獻(xiàn)量能夠增加突破性創(chuàng)新聯(lián)盟的吸引力，從而使得參與方對(duì)聯(lián)盟有更多期待，從而有利于參與聯(lián)盟企業(yè)更多地采取知識(shí)共享行為。

（4）政府對(duì)突破性創(chuàng)新的財(cái)政補(bǔ)貼。以上三點(diǎn)是我們通過(guò)演化與博弈計(jì)算出來(lái)的有效改進(jìn)企業(yè)雙方聯(lián)盟知識(shí)共享的改進(jìn)方案，企業(yè)間要想達(dá)到預(yù)期的知識(shí)共享合作效益，緊靠企業(yè)雙方是很難實(shí)現(xiàn)的，要想達(dá)到突破性創(chuàng)新的聯(lián)盟知識(shí)共享，筆者認(rèn)為還需要政府的支持。除了我們要對(duì)于非知識(shí)聯(lián)盟方指定懲罰措施，還要對(duì)積極響應(yīng)聯(lián)盟知識(shí)共享的企業(yè)的一些獎(jiǎng)勵(lì)，特別是對(duì)于合作方式創(chuàng)新化，分享知識(shí)創(chuàng)新化，技術(shù)共享創(chuàng)新化這些不斷進(jìn)行改革和創(chuàng)新的企業(yè)，政府要給與大力的支持，促進(jìn)所有企業(yè)不僅要知識(shí)合作分享，還要不斷突破現(xiàn)有模式與知識(shí)，要不斷研發(fā)新的模式技術(shù)和知識(shí)。