地權(quán)穩(wěn)定能激勵(lì)農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)地的長(zhǎng)期投資嗎*

洪煒杰 羅必良

一、問(wèn)題的提出

穩(wěn)定而明晰的產(chǎn)權(quán)被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基石，原因在于它能夠穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期并激勵(lì)長(zhǎng)期投資，aFurubotn, E. G., S. Pejovich,“Property Rights and Economic Theory: A Survey of Recent Literature”，Journal of Economic Literature, vol.10, no.4, 1972, pp.1137-1162.進(jìn)而提高整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。bSokoloff, K. L., S. L. Engerman, “History Lessons: Institutions, Factors Endowments, and Paths of Development in the New World”，Journal of Economic Perspectives, vol.14, no.3, 2000, pp.217-232.在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)通過(guò)兩方面作用于農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期投資。其一是改善土地的生產(chǎn)性功能并產(chǎn)生直接增收效應(yīng)。穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)有助于改善農(nóng)戶(hù)的行為激勵(lì)以及對(duì)未來(lái)產(chǎn)出的預(yù)期。相反，不穩(wěn)定的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)則可能會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)被迫中斷，前期投資無(wú)法收回，這相當(dāng)于對(duì)農(nóng)戶(hù)的未來(lái)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出征收隨機(jī)稅，會(huì)抑制農(nóng)戶(hù)長(zhǎng)期投資的積極性。cBesley, T.,“Property Rights and Investment Incentives: Theory and Evidence from Ghana”，Journal of Political Economy, vol.103, no.5, 1995, pp.903-937.其二是通過(guò)改善土地的交易性功能而產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)性交易收益效應(yīng)。d姚洋：《農(nóng)地制度與農(nóng)業(yè)績(jī)效的實(shí)證研究》，《中國(guó)農(nóng)村觀察》1999年第5期。安全的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)更有利于農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的發(fā)育，農(nóng)戶(hù)不必?fù)?dān)心其現(xiàn)期投資在未來(lái)流轉(zhuǎn)中貶值，這有利于增加農(nóng)戶(hù)對(duì)未來(lái)市場(chǎng)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的信心，并由此增加長(zhǎng)期投資。

發(fā)展中國(guó)家普遍存在的產(chǎn)權(quán)模糊問(wèn)題被認(rèn)為是這些國(guó)家投資不足的主要原因。e姚洋：《土地、制度和農(nóng)業(yè)發(fā)展》，北京：北京大學(xué)出版社，2004年。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)農(nóng)戶(hù)的農(nóng)地產(chǎn)權(quán)有不斷強(qiáng)化的趨勢(shì)。經(jīng)營(yíng)權(quán)方面，自1985年中央“1號(hào)文件”規(guī)定“任何單位都不得再向農(nóng)民下達(dá)指令性生產(chǎn)計(jì)劃”后，農(nóng)戶(hù)擁有了較為充足的自主經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。農(nóng)地流轉(zhuǎn)權(quán)方面，也由原先只能在小組內(nèi)部流轉(zhuǎn)逐步放開(kāi)，到現(xiàn)階段多個(gè)1號(hào)文件鼓勵(lì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)，農(nóng)戶(hù)能充分自主進(jìn)行農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)的流轉(zhuǎn)。在地權(quán)穩(wěn)定方面，國(guó)家政策法規(guī)層面做出了持續(xù)的努力，如1993年11月中共中央和國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于當(dāng)前農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干政策措施》，要求在第一輪承包到期后，將承包期再延長(zhǎng)30年，并要求在承包期內(nèi)實(shí)行“增人不增地，減人不減地”；2003年施行的《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》更是規(guī)定“承包期內(nèi)，發(fā)包方不得調(diào)整承包地”。然而，寫(xiě)在紙上的制度與實(shí)施運(yùn)行的制度并不完全一致。在實(shí)踐層面，農(nóng)地調(diào)整時(shí)有發(fā)生，李尚蒲和羅必良根據(jù)2012年對(duì)26 省的調(diào)查數(shù)據(jù)表明，土地調(diào)整的發(fā)生率仍高達(dá)45.39%。f李尚蒲、羅必良：《農(nóng)地調(diào)整的內(nèi)在機(jī)理及其影響因素分析》，《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2015年第3期。Yao and Carter認(rèn)為農(nóng)地調(diào)整是村莊為了追求公平而形成的一種制度實(shí)踐；gYao, Y., M. R. Carter,“Specialization without Regret: Transfer Rights, Agricultural Productivity, and Investment in an Industrializing Economy”，Policy Research Working Paper, 1999.Brandt et al.認(rèn)為農(nóng)地調(diào)整是在缺乏農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的背景下，農(nóng)村集體借以提高資源利用效率的一個(gè)重要手段。hBrandt, L., S. Rozelle, M.A. Turner,“Local Government Behavior and Property Right Formation in Rural China”，Journal of Institutional & Theoretical Economics Jite, vol.160, no.4, 2004, pp. 627-662.李尚蒲和羅必良認(rèn)為，農(nóng)地調(diào)整來(lái)源于長(zhǎng)期制度實(shí)踐下農(nóng)地保障功能的“均分基因”，農(nóng)地調(diào)整是村莊自發(fā)的產(chǎn)權(quán)界定方式，符合傳統(tǒng)的土地治理規(guī)范和集體行動(dòng)邏輯，通過(guò)農(nóng)地調(diào)整來(lái)表達(dá)集體成員權(quán)是產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性增強(qiáng)的重要表現(xiàn)。但是，更多文獻(xiàn)認(rèn)為農(nóng)地調(diào)整是我國(guó)農(nóng)地產(chǎn)權(quán)不穩(wěn)定的一個(gè)重要表征。有鑒于此，已有文獻(xiàn)關(guān)注農(nóng)地調(diào)整對(duì)改善農(nóng)業(yè)專(zhuān)用性投資的影響。其主要觀點(diǎn)認(rèn)為承包期的延長(zhǎng)或者土地調(diào)整發(fā)生率的降低有利于激勵(lì)農(nóng)戶(hù)向農(nóng)地投入更多的綠肥或有機(jī)肥。ij姚洋：《農(nóng)地制度與農(nóng)業(yè)績(jī)效的實(shí)證研究》，《中國(guó)農(nóng)村觀察》1998年第5期。但是，許慶、章元發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是“增人增地”還是“減人減地”對(duì)農(nóng)戶(hù)農(nóng)家肥的使用量都沒(méi)有顯著影響。k許慶、章元：《土地調(diào)整、地權(quán)穩(wěn)定性與農(nóng)民長(zhǎng)期投資激勵(lì)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2005年第10期。此外，部分研究證明，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)及其穩(wěn)定與否，無(wú)論是農(nóng)戶(hù)在小規(guī)模經(jīng)營(yíng)情景下的投資，還是在地塊不相連分散經(jīng)營(yíng)情景下的投資，其影響程度也是有限的。l鐘甫寧、陸五一、徐志剛：《農(nóng)村勞動(dòng)力外出務(wù)工不利于糧食生產(chǎn)嗎?——對(duì)農(nóng)戶(hù)要素替代與種植結(jié)構(gòu)調(diào)整行為及約束條件的解析》，《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2016年第7期。不過(guò)要強(qiáng)調(diào)的是，部分有機(jī)肥（尤其是速效有機(jī)肥與復(fù)合肥）的施用并不一定表達(dá)農(nóng)戶(hù)的長(zhǎng)期投資行為，綠肥種植與否，也并不完全是產(chǎn)權(quán)獨(dú)立決定的結(jié)果。

事實(shí)上，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，表達(dá)農(nóng)戶(hù)投資經(jīng)營(yíng)行為的長(zhǎng)期性，不僅表現(xiàn)在要素投入方面，而且還體現(xiàn)在對(duì)不同周期性作物品種的選擇。其中，長(zhǎng)周期作物的種植不僅是一種生產(chǎn)行為，也是一種投資行為。相對(duì)于綠肥和有機(jī)肥等要素投入，跨期經(jīng)濟(jì)作物初始投入大，回收周期更長(zhǎng)。不僅如此，農(nóng)戶(hù)對(duì)跨期經(jīng)濟(jì)作物的選擇不僅能夠反映農(nóng)戶(hù)對(duì)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定預(yù)期，同時(shí)也是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素長(zhǎng)期配置的一種結(jié)果。已有文獻(xiàn)注意到農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移對(duì)農(nóng)戶(hù)種植結(jié)構(gòu)選擇所帶來(lái)的影響。特別是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的剛性約束，將導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)種植結(jié)構(gòu)的短周期化，減少勞動(dòng)密集型作物的種植，降低對(duì)長(zhǎng)周期經(jīng)濟(jì)作物的選擇并由此抑制農(nóng)戶(hù)的長(zhǎng)期投資。

上述文獻(xiàn)已經(jīng)關(guān)注于地權(quán)穩(wěn)定與否對(duì)農(nóng)戶(hù)要素投入的影響，但卻沒(méi)有重視農(nóng)業(yè)要素配置的相互性；即使討論了農(nóng)戶(hù)在勞動(dòng)力約束下種植行為的選擇機(jī)理，但卻沒(méi)有顧及農(nóng)地產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生作用的依存性條件。隨著農(nóng)村勞動(dòng)力非農(nóng)就業(yè)空間的不斷擴(kuò)展與外出務(wù)工工資的不斷上漲，意味著農(nóng)戶(hù)務(wù)農(nóng)的機(jī)會(huì)成本將不斷提升。在這一背景下，農(nóng)戶(hù)的理性選擇是更多地選擇對(duì)勞動(dòng)力需求更低的種植結(jié)構(gòu)，降低務(wù)農(nóng)的勞動(dòng)力成本，提高家庭總體收入。農(nóng)戶(hù)對(duì)跨期經(jīng)濟(jì)作物種植的選擇，不僅僅取決于投資預(yù)期回報(bào)的高低，并且也是基于勞動(dòng)力務(wù)農(nóng)和非農(nóng)之間收益比較的結(jié)果。考慮到跨期經(jīng)濟(jì)作物往往具有勞動(dòng)密集的特點(diǎn)，從而使得農(nóng)戶(hù)種植跨期作物的種植可能會(huì)面臨勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移而受到抑制。由此提出的悖論是：農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性的提高能夠降低未來(lái)?yè)p失風(fēng)險(xiǎn)，有利于激勵(lì)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行長(zhǎng)期作物的種植；而非農(nóng)轉(zhuǎn)移強(qiáng)化勞動(dòng)力的剛性約束，則會(huì)降低農(nóng)戶(hù)種植跨期經(jīng)濟(jì)作物的可能性。因此，本文認(rèn)為，在農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移背景下，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)或許不再是決定農(nóng)戶(hù)是否進(jìn)行長(zhǎng)期農(nóng)業(yè)投資的唯一因素，而勞動(dòng)力的有效配置將成為農(nóng)戶(hù)不得不考慮的一個(gè)重要因素。本文的目的就在于對(duì)這一判斷進(jìn)行理論梳理與實(shí)證檢驗(yàn)。

二、邏輯分析

以一個(gè)代表性農(nóng)戶(hù)對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行分析，由于每個(gè)農(nóng)戶(hù)的稟賦相同，所以不存在農(nóng)戶(hù)之間相互幫工的情況，也不存在農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)，并進(jìn)一步將農(nóng)地面積標(biāo)準(zhǔn)化為1。種植跨期經(jīng)濟(jì)作物是勞動(dòng)力密集型的種植行為，也是長(zhǎng)期投資行為，因此，對(duì)于跨期經(jīng)濟(jì)作物，資本和勞動(dòng)之間具有典型的互補(bǔ)特征，故假設(shè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，Y為農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，I是農(nóng)業(yè)投資，設(shè)農(nóng)業(yè)投資的消耗速度是時(shí)間的線性函數(shù)，簡(jiǎn)單起見(jiàn)，假設(shè)單位時(shí)間的消耗速率為1。L是勞動(dòng)力投入，a是勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)出，農(nóng)地調(diào)整的周期為t，農(nóng)戶(hù)根據(jù)農(nóng)地調(diào)整的周期進(jìn)行投資，投資是調(diào)整周期的函數(shù)：

農(nóng)戶(hù)投資的回報(bào)周期和農(nóng)地的調(diào)整周期相等。農(nóng)地調(diào)整之后，農(nóng)戶(hù)在農(nóng)地尚未消耗的投資無(wú)法回收。農(nóng)戶(hù)的目標(biāo)函數(shù)為：

其中U是農(nóng)戶(hù)家庭總收入，是家庭總勞動(dòng)力，務(wù)農(nóng)勞動(dòng)力，p是農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，c是投資的單位成本，w是非農(nóng)報(bào)酬，Y是農(nóng)戶(hù)全部投資I消耗完的農(nóng)業(yè)收入。由于資本消耗速率是時(shí)間線性函數(shù)，且消耗速率為1，所以當(dāng)農(nóng)地發(fā)生調(diào)整時(shí)，農(nóng)地投資的消耗量為t，所以農(nóng)地調(diào)整時(shí)的產(chǎn)出為由（3）可知，農(nóng)戶(hù)收入由農(nóng)業(yè)的總收入，打工收入和投資成本三部分構(gòu)成。如果農(nóng)地發(fā)生調(diào)整，農(nóng)業(yè)的總收入會(huì)降低，而投資一旦發(fā)生，投資的成本就不變，為。

由（1）可知農(nóng)戶(hù)在最優(yōu)決策點(diǎn)上，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出、投資和勞動(dòng)力之間存在如下關(guān)系：

結(jié)合（2）（4），對(duì)（3）可轉(zhuǎn)化為：

由此有：

情形一：在不存在非農(nóng)就業(yè)市場(chǎng)的情形下，即w=0，那么（5）可轉(zhuǎn)變?yōu)椋?/p>

由（8）可知，隨著調(diào)整周期的延長(zhǎng)，農(nóng)戶(hù)會(huì)增加對(duì)農(nóng)地的長(zhǎng)期投資，意味著農(nóng)地產(chǎn)權(quán)對(duì)農(nóng)戶(hù)長(zhǎng)期投資是重要的，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)會(huì)激勵(lì)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

情形二：存在非農(nóng)就業(yè)市場(chǎng)的情形下，由于存在非農(nóng)勞動(dòng)力市場(chǎng)，農(nóng)戶(hù)將部分勞動(dòng)力進(jìn)行非農(nóng)就業(yè)可以獲得一定的工資收入，此時(shí)w≠0，結(jié)合（4），（5） 可得：

整理可得，存在非農(nóng)市場(chǎng)的情況下：

由（11）可知，在存在非農(nóng)就業(yè)的情況下，農(nóng)地調(diào)整周期的延長(zhǎng)對(duì)農(nóng)地投資的激勵(lì)效應(yīng)要小于不存在非農(nóng)就業(yè)市場(chǎng)的情況。由此說(shuō)明，在非農(nóng)市場(chǎng)情況下，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性對(duì)農(nóng)戶(hù)長(zhǎng)期投資的激勵(lì)效應(yīng)被削弱了。

三、數(shù)據(jù)、變量和模型

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)自中山大學(xué)社會(huì)科學(xué)調(diào)查中心2014年完成的“中國(guó)勞動(dòng)力動(dòng)態(tài)調(diào)查”（China Labor-force Dynamic Survey，簡(jiǎn)稱(chēng)CLDS）。CLDS采用多階段、多層次、與勞動(dòng)力規(guī)模成比例的概率抽樣方法，通過(guò)對(duì)中國(guó)城市和農(nóng)村的村居進(jìn)行入戶(hù)調(diào)查，建立以勞動(dòng)力為調(diào)查對(duì)象的綜合性數(shù)據(jù)庫(kù)。該數(shù)據(jù)覆蓋29個(gè)省市，401個(gè)村居，14214戶(hù)家庭，其中城市家庭為6183戶(hù)，農(nóng)村家庭為8031戶(hù)。本文僅使用農(nóng)村樣本。由于部分重要變量存在缺失值，經(jīng)數(shù)據(jù)清理，本文最終使用的樣本量為7217個(gè)農(nóng)戶(hù)。

（二）變量與描述

因變量：以農(nóng)戶(hù)果園種植面積為主要因變量?？紤]到各省市農(nóng)戶(hù)擁有農(nóng)地大小差異較大，在模型中控制省份虛擬變量的基礎(chǔ)上，使用的另一個(gè)因變量為農(nóng)戶(hù)家庭果園種植面積占家庭經(jīng)營(yíng)總面積的比值。

核心自變量：（1）地權(quán)穩(wěn)定性，以2003年以來(lái)農(nóng)地是否發(fā)生調(diào)整進(jìn)行衡量，若農(nóng)地沒(méi)有進(jìn)行過(guò)調(diào)整則賦值為1表示地權(quán)是穩(wěn)定的，若農(nóng)地進(jìn)行過(guò)調(diào)整則賦值為0，表示地權(quán)不穩(wěn)定。（2）非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)。由于考察的是存在非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)背景下農(nóng)地產(chǎn)權(quán)對(duì)長(zhǎng)期投資的影響，因此以農(nóng)戶(hù)所在村莊是否有二三產(chǎn)業(yè)進(jìn)行衡量。如果農(nóng)戶(hù)所在村莊有非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)則賦值為1，否則賦值為0，使用存在是否有非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)進(jìn)行衡量的另一個(gè)原因是該變量是村莊層面的變量，能夠降低內(nèi)生性問(wèn)題對(duì)本文回歸系數(shù)的影響。

其他控制變量：（1）家庭基本情況。包括人員構(gòu)成，以及農(nóng)地總面積。（2）村莊情況。包括本村是否由機(jī)耕服務(wù)，是否實(shí)行統(tǒng)一灌溉以及存在水果種植面積占比。此外，考慮到我國(guó)各省情況區(qū)別比較大，在模型中控制省份虛擬變量。各個(gè)變量的基本情況見(jiàn)表1。

表1 變量賦值及基本情況

（三）模型選擇

本文使用的基本模型如下：

其中i是第i個(gè)農(nóng)戶(hù)，investment指果園種植面積，secure指地權(quán)安全性，industry指村莊是否有二三產(chǎn)業(yè)，control是其他控制變量。式（1）用于分析總體上當(dāng)?shù)貦?quán)穩(wěn)定時(shí)，非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)將如何影響農(nóng)戶(hù)水果種植面積；式（2）重點(diǎn)關(guān)注交互項(xiàng)的系數(shù)，用于觀察存在非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的情況下，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)將如何影響農(nóng)戶(hù)的水果種植。

四、實(shí)證結(jié)果分析

（一）地權(quán)穩(wěn)定性、非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)和農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期投資

計(jì)量結(jié)果見(jiàn)表2。其中，模型2-1分析地權(quán)穩(wěn)定性、非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)對(duì)農(nóng)戶(hù)果園種植面積的影響。考慮到各個(gè)省份情況差異較大，模型2-2在模型2-1的基礎(chǔ)上控制省份虛擬變量?？梢园l(fā)現(xiàn)，兩個(gè)模型各個(gè)變量回歸系數(shù)的方向和顯著性基本一致，計(jì)量結(jié)果穩(wěn)健。從模型2-1和模型2-2知，相對(duì)2003年以來(lái)經(jīng)歷過(guò)農(nóng)地調(diào)整的農(nóng)戶(hù)，沒(méi)有經(jīng)歷農(nóng)地調(diào)整的農(nóng)戶(hù)種植果園面積多6%左右。這說(shuō)明，地權(quán)穩(wěn)定性的提高能夠誘導(dǎo)農(nóng)戶(hù)在農(nóng)地上進(jìn)行長(zhǎng)期投資，種植跨期經(jīng)濟(jì)作物。相反，如果農(nóng)地進(jìn)行了調(diào)整，農(nóng)戶(hù)會(huì)減少對(duì)農(nóng)地的長(zhǎng)期投資。盡管本文使用果園種植面積這種跨期作物衡量農(nóng)地的長(zhǎng)期投資，不過(guò)這個(gè)研究結(jié)論和以往對(duì)有機(jī)肥和綠肥的研究結(jié)論基本上是一致的，即地權(quán)穩(wěn)定性的提高能夠激勵(lì)農(nóng)地長(zhǎng)期投資。

非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)對(duì)農(nóng)戶(hù)果園種植面積的影響不顯著。如果村莊存在二三產(chǎn)業(yè)等非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，并不會(huì)顯著影響到農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)地的長(zhǎng)期投資。村莊存在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)可以為農(nóng)戶(hù)提供離家比較近的就業(yè)機(jī)會(huì)，非農(nóng)收入的增加可能會(huì)緩解農(nóng)戶(hù)農(nóng)地投資的資金約束，但是非農(nóng)就業(yè)轉(zhuǎn)移同時(shí)強(qiáng)化農(nóng)戶(hù)的勞動(dòng)力約束，降低種植對(duì)勞動(dòng)力需求較大的跨期經(jīng)濟(jì)作物的可能性。在上述兩種相反方向作用效果的共同影響下，非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)對(duì)農(nóng)地長(zhǎng)期投資沒(méi)有顯著影響。

其他變量中，統(tǒng)一灌溉的系數(shù)為負(fù)，說(shuō)明如果村莊的水利條件比較好，可能會(huì)導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)種植對(duì)水源需求的其他作物（例如水稻），而降低果樹(shù)的種植面積。家庭勞動(dòng)力越多，農(nóng)戶(hù)種植果園的面積越大，這意味著類(lèi)似果樹(shù)這類(lèi)長(zhǎng)期投資對(duì)勞動(dòng)力的需求較大，非農(nóng)就業(yè)背景下，隨著勞動(dòng)力的非農(nóng)就業(yè)，這類(lèi)長(zhǎng)期投資可能由于勞動(dòng)力的剛性約束而受到抑制。農(nóng)地總面積越大種植果樹(shù)的面積越大，農(nóng)地面積增加1畝，農(nóng)戶(hù)種植果樹(shù)面積會(huì)增加0.28%，果樹(shù)這類(lèi)投資對(duì)農(nóng)地規(guī)模同樣存在要求。此外，村莊種植果園的面積占比越多，農(nóng)戶(hù)種植果樹(shù)的面積也會(huì)增加。

表2 地權(quán)穩(wěn)定性對(duì)果園種植面積的影響

模型2-3顯示了存在非農(nóng)就業(yè)的情況下，農(nóng)地安全性的提高對(duì)農(nóng)戶(hù)果園種植面積的影響。模型2-4在模型2-3的基礎(chǔ)上控制了省份虛擬變量。兩個(gè)模型的變量方向和顯著性水平基本一致，結(jié)果穩(wěn)健。結(jié)果表明，村莊沒(méi)有二三產(chǎn)業(yè)的情況下，地權(quán)穩(wěn)定性顯著提高果園種植面積9.13%，比模型2-2所報(bào)告的系數(shù)高出約1/3。地權(quán)穩(wěn)定性*非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)變量則說(shuō)明如果存在非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，地權(quán)穩(wěn)定性?xún)H會(huì)促進(jìn)農(nóng)戶(hù)果園種植面積增加2.25%（9.13%-6.88%）。地權(quán)穩(wěn)定性對(duì)農(nóng)戶(hù)長(zhǎng)期投資的激勵(lì)效果大大降低，這和數(shù)理模型推導(dǎo)的結(jié)果一致。這意味著，由于類(lèi)似果樹(shù)種植這類(lèi)長(zhǎng)期投資對(duì)勞動(dòng)力存在一定的需求，在存在非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的情況下，勞動(dòng)力務(wù)農(nóng)的機(jī)會(huì)成本上升。因此，盡管地權(quán)穩(wěn)定可以提高農(nóng)戶(hù)長(zhǎng)期投資的預(yù)期回報(bào)，但是由于長(zhǎng)期投資的成本還需要包括與之相匹配勞動(dòng)力的成本，這導(dǎo)致長(zhǎng)期的投資總成本也上升了。所以在其他條件不變，在存在非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的情況下，地權(quán)穩(wěn)定性對(duì)農(nóng)戶(hù)長(zhǎng)期投資的重要性可能下降。可見(jiàn)，如果不考慮勞動(dòng)力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移，僅通過(guò)提高地權(quán)穩(wěn)定性來(lái)誘導(dǎo)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行長(zhǎng)期投資，其效果可能是有限的。

（二）內(nèi)生性討論

地權(quán)穩(wěn)定性和非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)都是村莊層面的變量，對(duì)于農(nóng)戶(hù)果園的種植是外生的。但是存在一種可能情況是，農(nóng)戶(hù)通過(guò)種植果樹(shù)來(lái)對(duì)抗村莊的農(nóng)地調(diào)整。例如Brasselle et. al等發(fā)現(xiàn)在非洲存在農(nóng)戶(hù)通過(guò)種樹(shù)強(qiáng)化其農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象。aBrasselle A. S., Gaspart F., Platteau J. P., et al.,“Land Tenure Security and Investment Incentives: Puzzling Evidence from Burkina Faso”，Journal of Development Economics, vol.67, no.4, 2002, pp.373-418.種植果樹(shù)等跨期經(jīng)濟(jì)作物會(huì)抑制農(nóng)地調(diào)整，同時(shí)農(nóng)地調(diào)整會(huì)反過(guò)來(lái)抑制農(nóng)戶(hù)種植跨期作物。換而言之，農(nóng)地調(diào)整和跨期作物種植之間存在雙向因果的內(nèi)生性問(wèn)題。如果這種可能性存在，則本文的估計(jì)結(jié)果可能是有偏。

為此，本文選取同一個(gè)縣其他村是否進(jìn)行農(nóng)地調(diào)整作為本文的工具變量。盡管2003年中央提出了30年承包期不變的政策，但很多地方依然進(jìn)行了農(nóng)地調(diào)整，例如本文樣本中超過(guò)33%的農(nóng)戶(hù)在2003年之后經(jīng)歷過(guò)農(nóng)地調(diào)整。邏輯上，同一個(gè)縣各個(gè)村30年不變的政策由同一個(gè)部門(mén)執(zhí)行，各村之間30年不變是否執(zhí)行和落實(shí)情況是高度相關(guān)的，也就是說(shuō)各個(gè)村之間地權(quán)穩(wěn)定性是相關(guān)的。同時(shí)，同一個(gè)縣其他村農(nóng)地調(diào)整情況并不直接影響本村某一個(gè)農(nóng)戶(hù)的種植行為，也就是相對(duì)于農(nóng)戶(hù)的種植行為，該變量是外生的，符合排他性原則。利用兩階段最小二乘法（2SLS）進(jìn)行估計(jì)（表3）。

表3 內(nèi)生性討論的計(jì)量結(jié)果

模型3-1第一階段工具變量對(duì)地權(quán)穩(wěn)定性的系數(shù)為-0.313，在1%的水平上顯著，說(shuō)明同縣其他村發(fā)生農(nóng)地調(diào)整，本村農(nóng)地也發(fā)生調(diào)整的可能性更大，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)安全性會(huì)顯著降低，符合邏輯預(yù)期。DWH檢驗(yàn)顯示有使用工具變量的需要，最小特征值統(tǒng)計(jì)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于10，故該工具變量不是弱工具變量（Weak Instrument）。第二階段顯示，地權(quán)穩(wěn)定性的系數(shù)為0.137，在1%的水平上顯著，且比模型2-1和模型2-1中的估計(jì)系數(shù)大。這說(shuō)明在考慮內(nèi)生性以后，地權(quán)穩(wěn)定性對(duì)農(nóng)戶(hù)果園種植面積的影響效果更大，地權(quán)穩(wěn)定能夠提高農(nóng)戶(hù)果園種植面積13.7%。

模型3-2中，由于相互項(xiàng)“地權(quán)穩(wěn)定性*非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)”包含地權(quán)穩(wěn)定性，所以可能存在內(nèi)生性。故此，本文利用同縣其他村是否有土地農(nóng)地調(diào)整和非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)相乘構(gòu)造另一個(gè)交互項(xiàng)作為工具變量。從第一階段看，兩個(gè)工具變量對(duì)兩個(gè)內(nèi)生變量都有顯著影響。DWH檢驗(yàn)顯示有使用工具變量的必要，最小特征統(tǒng)計(jì)量顯示不存在弱工具變量問(wèn)題。從第二階段看，在不存在非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的情況下，地權(quán)穩(wěn)定性的提高能夠顯著促進(jìn)農(nóng)戶(hù)果園種植面積35%，而非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的存在會(huì)抑制這種激勵(lì)作用。在存在非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的情況下，地權(quán)穩(wěn)定性的提高僅能導(dǎo)致農(nóng)戶(hù)增加果園種植面積2.2%。這和前文結(jié)論基本一致。

（三）替換關(guān)鍵變量

不同村莊的地域范圍存在差異。在幅員范圍狹小的村莊，即使全部承包地用于果樹(shù)的種植，其總的種植規(guī)模也相對(duì)有限。如果這些地方更傾向于調(diào)整土地的話，則前文以絕對(duì)的種植面積來(lái)衡量農(nóng)戶(hù)果樹(shù)種植行為則可能會(huì)導(dǎo)致研究結(jié)論出現(xiàn)偏差。在表4中，模型4-1、模型4-2將因變量由果園種植面積替換為果樹(shù)種植面積占比，即以農(nóng)戶(hù)家庭果樹(shù)種植面積占全家總農(nóng)地面積的比值來(lái)衡量農(nóng)戶(hù)長(zhǎng)期投資行為。其中模型4-1使用分?jǐn)?shù)邏輯回歸（Fractional Logit Regression）進(jìn)行估計(jì)，模型4-2使用2SLS進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)的結(jié)果和前文一致，說(shuō)明前文的結(jié)論是穩(wěn)健的。模型4-3和模型4-4將因變量替換成是否種植水果，果園面積大于0則賦值為1，否則賦值為0，其中模型4-3使用Probit模型進(jìn)行估計(jì)，模型4-4采用2SLS進(jìn)行估計(jì)，從估計(jì)結(jié)果可知，核心變量系數(shù)方向和顯著性和前文一致，結(jié)論穩(wěn)健。

表4 替換關(guān)鍵變量的計(jì)量結(jié)果

表5 公共服務(wù)如何對(duì)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效應(yīng)影響

此外，上文中使用的非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)是以村莊是否有二三產(chǎn)業(yè)來(lái)衡量的，顯然農(nóng)戶(hù)非農(nóng)就業(yè)范圍不僅僅局限于本村。為此，模型4-5、模型4-6進(jìn)一步使用所在縣的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)對(duì)農(nóng)戶(hù)非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)進(jìn)行衡量。模型4-5使用OLS進(jìn)行估計(jì)，模型4-6使用2SLS進(jìn)行估計(jì)。結(jié)果和前文一致，結(jié)果穩(wěn)健。

（四）進(jìn)一步討論

如前所述，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性能夠誘導(dǎo)農(nóng)戶(hù)進(jìn)行長(zhǎng)期投資，即增加果樹(shù)的種植面積。但是，非農(nóng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的存在加強(qiáng)了農(nóng)戶(hù)家庭勞動(dòng)力剛性約束，增加農(nóng)戶(hù)種植跨期作物的勞動(dòng)力成本，從而降低農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性對(duì)農(nóng)戶(hù)農(nóng)地投資的激勵(lì)效應(yīng)。如果該邏輯成立，就可以推斷：如果農(nóng)戶(hù)務(wù)農(nóng)成本降低，則勞動(dòng)力非農(nóng)轉(zhuǎn)移對(duì)地權(quán)投資激勵(lì)的削弱效應(yīng)會(huì)減緩，而提高勞動(dòng)力非農(nóng)就業(yè)能力則會(huì)加大非農(nóng)轉(zhuǎn)移對(duì)地權(quán)投資激勵(lì)的削弱效應(yīng)。

為此，進(jìn)一步引進(jìn)問(wèn)卷中“村莊統(tǒng)一防治病蟲(chóng)”、“村莊統(tǒng)一購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)資料”、以及“組織安排勞動(dòng)力外出務(wù)工”三個(gè)變量，并構(gòu)造模型5-1，5-2和5-3。而模型5-4為了保證加入新控制變量后計(jì)量結(jié)論和原來(lái)結(jié)論一致（表5）。從模型5-1、模型5-2和模型5-3可以發(fā)現(xiàn)，地權(quán)穩(wěn)定性的提高可以顯著促進(jìn)農(nóng)戶(hù)擴(kuò)大果園種植面積，但是非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)則削弱這種激勵(lì)效應(yīng)，這和前文是一致的。進(jìn)一步在模型5-1、模型5-2加入交互項(xiàng)“地權(quán)穩(wěn)定性*非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)*防治病蟲(chóng)”和“地權(quán)穩(wěn)定性*非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)*購(gòu)買(mǎi)資料”，發(fā)現(xiàn)這兩個(gè)變量系數(shù)顯著為正。而在模型5-3中加入交互變量“地權(quán)穩(wěn)定性*非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)*組織務(wù)工”，發(fā)現(xiàn)該變量的系數(shù)顯著為負(fù)。這說(shuō)明，如果村莊統(tǒng)一為農(nóng)戶(hù)提供防止病蟲(chóng)的服務(wù)，或統(tǒng)一購(gòu)買(mǎi)生產(chǎn)資料這一類(lèi)降低農(nóng)戶(hù)務(wù)農(nóng)成本的服務(wù)能夠降低非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)對(duì)產(chǎn)權(quán)的投資激勵(lì)效應(yīng)的削弱作用，而降低農(nóng)戶(hù)外出務(wù)工成本則會(huì)強(qiáng)化非農(nóng)就業(yè)的抑制作用。

五、結(jié)論與討論

隨著城鎮(zhèn)化和工業(yè)化的不斷推進(jìn)，務(wù)農(nóng)不再是農(nóng)村勞動(dòng)力謀生的唯一選擇。在要素流動(dòng)的背景下，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性會(huì)如何影響農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)地的長(zhǎng)期投資？本文通過(guò)數(shù)理模型，將農(nóng)戶(hù)務(wù)農(nóng)的機(jī)會(huì)成本約束納入分析框架，并結(jié)合CLDS2014的農(nóng)戶(hù)樣本數(shù)據(jù)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：總體上，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性的提高能夠促進(jìn)農(nóng)戶(hù)種植跨期經(jīng)濟(jì)作物，增加對(duì)土地的長(zhǎng)期投資。但是，在農(nóng)戶(hù)所在村莊或所在縣二三產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)的情況下，地權(quán)穩(wěn)定性對(duì)農(nóng)地投資激勵(lì)效應(yīng)會(huì)減弱。這意味著，隨著城鎮(zhèn)化的不斷推進(jìn)，農(nóng)地產(chǎn)權(quán)對(duì)于激勵(lì)小農(nóng)戶(hù)進(jìn)行長(zhǎng)期投資的重要性有減弱的趨勢(shì)。進(jìn)一步分析表明，增加農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的公共服務(wù)能夠緩解這種趨勢(shì)，而強(qiáng)化非農(nóng)就業(yè)公共服務(wù)的供給，則會(huì)加速這一進(jìn)程。

本文以跨期經(jīng)濟(jì)作物即果園種植來(lái)表達(dá)農(nóng)戶(hù)的長(zhǎng)期投資的原因在于，一是以往研究較少涉及，二是有利于對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)格局進(jìn)行預(yù)判。因?yàn)榭缙诮?jīng)濟(jì)作物這類(lèi)農(nóng)業(yè)投資往往對(duì)勞動(dòng)力的需求比較大，隨著農(nóng)戶(hù)家庭勞動(dòng)力不斷進(jìn)行非農(nóng)轉(zhuǎn)移，農(nóng)戶(hù)可能越來(lái)越傾向于種植勞動(dòng)力需求少、種植周期短的作物，這意味農(nóng)戶(hù)種植結(jié)構(gòu)的“趨短化”可能是我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)格局一種值得關(guān)注的新趨勢(shì)。需要強(qiáng)調(diào)的是，農(nóng)戶(hù)是否對(duì)農(nóng)地進(jìn)行長(zhǎng)期投資，一方面和農(nóng)地產(chǎn)權(quán)有著重要關(guān)系，但另一方面卻與其他約束條件密切相關(guān)，如本文所討論的非農(nóng)就業(yè)市場(chǎng)及其要素配置?？梢?jiàn)，眾多文獻(xiàn)所推崇的改善農(nóng)地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性會(huì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)投資的結(jié)論是值得商榷的。本文有助于深化對(duì)正在大力推進(jìn)的農(nóng)地確權(quán)頒證工作的制度含義的認(rèn)識(shí)。應(yīng)該說(shuō)，農(nóng)地確權(quán)是重要的，但僅僅試圖通過(guò)農(nóng)地確權(quán)的單一策略來(lái)強(qiáng)化農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)地的長(zhǎng)期投資，其激勵(lì)效果將是有限的。必須輔之與其他措施，特別是強(qiáng)化農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施投資的政策匹配。