基于博弈論視角探討政府對礦業(yè)企業(yè)的監(jiān)督機制

徐朝亮??

摘 要：礦業(yè)資源是江西的優(yōu)勢資源，礦業(yè)資源的綜合開發(fā)利用也成為了江西經(jīng)濟得以崛起的重要依托。但必須清醒地看到，江西礦業(yè)開發(fā)粗放，資源浪費嚴重；潛伏的地質(zhì)災害嚴重影響江西省礦業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；更嚴重的問題是，礦業(yè)企業(yè)的開采行為，給自然環(huán)境造成了嚴重破壞，針對企業(yè)的違規(guī)行為，政府如何加強事前事后監(jiān)督，這就是探討的關鍵所在。運用納什均衡對礦業(yè)開發(fā)的利益相關者政府與企業(yè)行為進行博弈分析，在平衡雙方利益的基礎上，提出礦山治理的相應對策。

關鍵詞：礦業(yè)企業(yè)；政府；博弈分析；對策

中圖分類號：D9 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.30.072

1 江西省加強礦業(yè)企業(yè)管理的必要性

江西省是我國有色金屬、貴金屬、稀土礦產(chǎn)資源的重要產(chǎn)地之一，同時是亞洲超大型的銅工業(yè)基地之一，還是我國礦產(chǎn)資源配套程度較高的省份之一。江西全省面積16.69萬平方公里，包括南昌、九江、贛州、上饒等在內(nèi)的11個設市區(qū)和100個縣（市、區(qū)）。由于優(yōu)越的地質(zhì)環(huán)境，使得江西省地下礦藏十分豐富，礦產(chǎn)種類多，其中有色、稀有稀土和貴金屬礦產(chǎn)具有明顯優(yōu)勢。截至2015年底，全省查明有資源儲量的礦產(chǎn)有九大類139種，有81種礦產(chǎn)在全國位居前10位。因此，贛州有著“世界鎢礦”、“稀土王國”的美譽、德興市素有“中國銅都”之譽。隨著礦產(chǎn)資源的開采，對大氣環(huán)境、地面環(huán)境、水資源造成了一定的危害。土地和植被遭到破壞，造成水土流失；廢氣、粉塵的排放，使得大氣環(huán)境受到污染；廢水的排放，使得水質(zhì)遭到污染，地下水位降低。同時伴隨著礦產(chǎn)資源的開采，出現(xiàn)了采空區(qū)地面沉陷、山體開裂等一系列的地質(zhì)災害問題。礦山區(qū)出現(xiàn)的地質(zhì)環(huán)境問題，加上礦產(chǎn)資源粗放的利用方式，使得礦山生態(tài)環(huán)境十分脆弱，也成為阻礙江西經(jīng)濟發(fā)展的一個重要原因。

2014年，《江西省生態(tài)文明先行示范區(qū)建設實施方案》（以下簡稱《方案》）獲得通過，成為全國首批全境納入生態(tài)文明先行示范區(qū)建設的省份，也是繼鄱陽湖生態(tài)經(jīng)濟區(qū)規(guī)劃和贛南等原中央蘇區(qū)振興發(fā)展后的第三個國家戰(zhàn)略。《方案》中明確要求，要正確處理好經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的關系，堅持綠色循環(huán)低碳發(fā)展，將生態(tài)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展優(yōu)勢，提高資源高效清潔利用水平，探索建立健全生態(tài)補償機制，構建科學長效的生態(tài)文明制度體系，成為生態(tài)文明體制機制創(chuàng)新區(qū)。2015年，中共中央、國務院印發(fā)了《關于加快推進生態(tài)文明建設的意見》和《生態(tài)文明體制改革總體方案》，提出了以政策探索和制度創(chuàng)新為核心，設立若干國家級生態(tài)文明試驗區(qū)工作。緊接著，2016年8月12日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于設立統(tǒng)一規(guī)范的國家生態(tài)文明試驗區(qū)的意見》，福建、江西和貴州三省作為生態(tài)基礎較好、資源環(huán)境承載能力較強的地區(qū)，被納入首批統(tǒng)一規(guī)范的國家生態(tài)文明實驗區(qū)，該文件提出，要設立若干試驗區(qū)，形成生態(tài)文明體制改革的國家級綜合實驗平臺。2017年10月，國務院印發(fā)《國家生態(tài)文明試驗區(qū)（江西）實施方案》（以下簡稱《實施方案》）指出，應建立嚴格的環(huán)境保護制度和水資源管理制度，積極探索大湖流域生態(tài)文明建設新模式?！秾嵤┓桨浮分袕娬{(diào)，應建立綠色價值共享機制，建立健全多元化的生態(tài)保護補償機制，在經(jīng)濟發(fā)展中融入“生態(tài)+”的理念，從而進一步提高江西省經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和效益。國家通過頒布一系列的政策，目的旨在提高資源的利用水平、降耗減排，以促進經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展，提升經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量，提高生態(tài)效率。由此可見，從中央到江西省地方政府非常關心江西的生態(tài)文明建設。江西省礦山資源開發(fā)作為我省生態(tài)文明建設的重要組成部分，需要與時俱進，把礦山開采和環(huán)境保護緊密結合，為江西省生態(tài)文明建設作出應有的貢獻。因此，政府加強對礦業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)監(jiān)督，有助于從生產(chǎn)源頭減輕污染和浪費，促進經(jīng)濟社會發(fā)展同環(huán)境保護相協(xié)調(diào)，為經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展提供制度保障；有利于樹立生態(tài)意識，解決人類社會的發(fā)展同環(huán)境的矛盾與對立，是保證江西省礦產(chǎn)資源可持續(xù)開發(fā)和利用的需要，也是體現(xiàn)社會公平、落實科學發(fā)展觀、建立“兩型”社會的需要，更是打造生態(tài)文明建設江西樣板的需要。

2 政府與企業(yè)的博弈模型

在本模型當中，博弈的雙方是政府和企業(yè)，在現(xiàn)實情境中政府對于礦業(yè)企業(yè)是否遵守礦業(yè)開采的相關法律法規(guī)，政府一般有兩種選擇：一是進行監(jiān)督，二是不監(jiān)督。政府在進行監(jiān)督的過程中，一般會派政府相關部門人員到礦區(qū)進行實地查看與檢測，若礦業(yè)企業(yè)遵守了相關法律法規(guī)，政府為了讓企業(yè)延續(xù)這種好的行為，會對其進行獎勵，比如：稅收優(yōu)惠、現(xiàn)金獎勵等；若礦業(yè)企業(yè)存在違反法律法規(guī)的事實，政府就會采取懲罰措施，遏制礦業(yè)企業(yè)的不良行為。礦業(yè)企業(yè)作為博弈模型的另一方也有自己的應對措施，它同樣存在兩種選擇：一是規(guī)范生產(chǎn)，二是違規(guī)生產(chǎn)。礦業(yè)企業(yè)對于政府的相關獎懲措施是非常熟悉，它們會在政府獎勵與懲罰之間進行有利于自身的選擇。政府與企業(yè)這兩個博弈主體都會站在自身的立場做出選擇，代表群體利益的政府如何進行決策，不僅關乎利益相關者的切身利益，也關乎資源與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

假定企業(yè)進行規(guī)范生產(chǎn)的收益為R1，違規(guī)生產(chǎn)的收益為R2，并且存在R1

情況一：當F

情況二：當R1

情況三：若F>C，R1>R2-F時，就存在兩種均衡，當政府對礦業(yè)企業(yè)進行監(jiān)督的時候，企業(yè)會進行規(guī)范生產(chǎn)；若政府對礦業(yè)企業(yè)不進行監(jiān)督的時候，企業(yè)的最優(yōu)策略是違規(guī)生產(chǎn)。在這種博弈過程中，政府與企業(yè)互相不清楚對方的選擇，政府存在一定概率的監(jiān)督，企業(yè)也存在一定概率的規(guī)范生產(chǎn)。本文通過量化這種概率，更好為政府制定企業(yè)的監(jiān)管策略提供參考依據(jù)。

假定企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)的概率為r，政府進行監(jiān)督的概率為θ。政府監(jiān)督時令θ=1，當政府不監(jiān)督θ=0，企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)時令r=1，企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)時令r=0。當政府進行監(jiān)督時，給定r，期望收益率U1（1，r）=-C*r+（-C-L+F）（1-r）；U2（0，r）=0*r+（-L）（1-r），然后令U1（1，r）=U2（0，r），解出r=C-F2C-F。給定θ，U1（θ，0）=（R2-F）θ+R2（1-θ）；U2（θ，1）=R1*θ+R1（1-θ），解出θ=R2-R1F。政府與企業(yè)的混合策略納什均衡是政府會以θ的概率進行監(jiān)督，而礦業(yè)企業(yè)會以r的概率進行規(guī)范生產(chǎn)。

依據(jù)θ=R2-R1F可知，R1和F與θ成反向變動關系，R2與θ成正向變動關系。從這個等式我們可以得出以下結論：當?shù)V業(yè)企業(yè)違規(guī)，造成生態(tài)環(huán)境惡化時，政府可以對其加大處罰力度，而對于本地區(qū)進行規(guī)范生產(chǎn)的企業(yè)，政府可以對其進行獎勵，強化企業(yè)的積極行為，通過這種措施使違規(guī)生產(chǎn)的礦業(yè)企業(yè)付出昂貴的違規(guī)成本，對其產(chǎn)生威懾力；讓規(guī)范生產(chǎn)的企業(yè)獲得額外的收益，降低其遵守法律法規(guī)的成本。

3 對策與建議

經(jīng)濟的發(fā)展推動著人民生活水平的提升，居民越來越關注與自身利益相關的方方面面，環(huán)境現(xiàn)在已成為百姓關注的熱點。社會的發(fā)展不僅僅是經(jīng)濟數(shù)量的增長，更是經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量的提升。我省現(xiàn)已納入國家生態(tài)文明試驗區(qū)，這對我省的經(jīng)濟發(fā)展不僅是一個機遇，更是一個挑戰(zhàn)。在發(fā)展經(jīng)濟與改善環(huán)境雙重壓力之下，政府如何平衡礦業(yè)的利益相關者，完善利益分配機制，使利益相關者分享經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的成果，對政府來說是一個挑戰(zhàn)。

（1）平衡礦業(yè)開發(fā)利益相關者的利益。礦業(yè)開采不僅關乎政府、關乎企業(yè)，更關乎民生。政府要時刻樹立以人為本的理念，把礦區(qū)群眾的利益放在首位的前提之下，妥善處理利益相關者之間矛盾與沖突。政府解決分歧要從矛盾的根本方面入手，即建立明確的產(chǎn)權制度，我國由于產(chǎn)權制度發(fā)展不充分，導致很多問題不能找到法律依據(jù)進行解決，利益受損方難以維權。礦業(yè)企業(yè)享有開發(fā)的權利，居民享有不被污染、破壞的權利，在礦業(yè)企業(yè)過度追求利益最大化的過程中難免會存在對礦產(chǎn)過度開采，生態(tài)環(huán)境肆意破壞的情況，政府時刻要對礦業(yè)企業(yè)進行動態(tài)監(jiān)管，一旦發(fā)現(xiàn)礦業(yè)企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)行為，就要采取制止措施，使企業(yè)承受高額的違規(guī)成本，同時對受環(huán)境污染的群眾進行適度補償，最終使各方利益達到動態(tài)平衡。

（2）增加礦業(yè)企業(yè)的違規(guī)成本，加大對規(guī)范生產(chǎn)的礦業(yè)企業(yè)的獎勵力度，避免出現(xiàn)違規(guī)成本過低，守法成本過高的現(xiàn)象。政府對于礦業(yè)企業(yè)要從兩方面入手：一方面對于違規(guī)生產(chǎn)企業(yè)加大懲處力度，增加企業(yè)違規(guī)成本，可以對違規(guī)企業(yè)采取罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照、關閉企業(yè)、停業(yè)整頓、媒體曝光等措施；另一方面針對規(guī)范生產(chǎn)企業(yè)進行獎勵，以降低其遵守成本，政府可以采取生態(tài)稅收優(yōu)惠、現(xiàn)金獎勵等措施。政府同時要加強相關輿論宣傳，讓社會了解政府的獎懲措施，將規(guī)范生產(chǎn)的礦業(yè)企業(yè)作為典型進行報道宣傳，使全社會崇尚并尊重法律法規(guī)。

（3）政府要針對礦業(yè)企業(yè)制定合理的補償政策。俗話說兵馬未動，糧草先行，政府應該要就要瞻前的戰(zhàn)略眼光，對礦業(yè)企業(yè)的補償原則、補償主體、補償客體、補償形式、補償標準等進行規(guī)范，用政策去束縛礦業(yè)企業(yè)的行為，讓礦業(yè)企業(yè)時刻意識到不規(guī)范性產(chǎn)生的行為后果，這才能從根本上解決好礦業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的難題。政府對于補償政策的制定既要遵守上位法，又要符合地區(qū)實際，同時要結合行業(yè)特點，才能使政策實際落地。

（4）加大對超標排污企業(yè)監(jiān)督性檢測頻次。政府要特別關注超標排放礦業(yè)企業(yè)，敦促該企業(yè)嚴格落實相關法律法規(guī)，并要求該企業(yè)開展自行檢測，并要求該企業(yè)每隔一段時間向環(huán)保部門報告檢測結果；政府同時要結合監(jiān)督性檢測數(shù)據(jù)、自動監(jiān)控數(shù)據(jù)和日常檢查，對企業(yè)超標排放情況進行累計積分量化管理。通過上述工作，政府對轄區(qū)礦業(yè)企業(yè)的管理更具針對性，可以實施分類管理的方法，對減輕政府工作量，提高政府工作效率意義重大。

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