淺議我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)實(shí)行“負(fù)面清單”的影響

蘇鳳敏

[摘要]從自由貿(mào)易區(qū)的建立到國(guó)家頒布的各類(lèi)引入外資政策的實(shí)施，我國(guó)不斷在加快構(gòu)建開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制，推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局，實(shí)行高水平的貿(mào)易和投資自由化、便利化政策，努力保持我國(guó)作為全球外商投資主要目的地的地位。通過(guò)一系列的政策的實(shí)施營(yíng)造公平、透明的營(yíng)商環(huán)境，打造自由有效的交易市場(chǎng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，與世界經(jīng)濟(jì)接軌。

[關(guān)鍵詞]自由貿(mào)易區(qū)；負(fù)面清單；影響

國(guó)際上許多國(guó)家在面對(duì)引入外商投資都是持有謹(jǐn)慎和開(kāi)放的態(tài)度，因此負(fù)面清單管理模式有效地解決之一問(wèn)題。既可以有限制的開(kāi)放市場(chǎng)引入外國(guó)資源，也可以保護(hù)國(guó)內(nèi)敏感企業(yè)不易受到外來(lái)的沖擊。隨著我國(guó)自貿(mào)區(qū)的不斷增多，負(fù)面清單的實(shí)施是有效與可行的制度，保證區(qū)內(nèi)各項(xiàng)山野活動(dòng)有序開(kāi)展的重要保障。

一、負(fù)面清單的涵義和意義

（一）定義

“負(fù)面清單”（negative list），也稱(chēng)“消極清單”“否定清單”，是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)以清單的形式列出禁止或限制外資進(jìn)入領(lǐng)域或行業(yè)，清單之外的行業(yè)和領(lǐng)域則全面開(kāi)放。它的產(chǎn)生是規(guī)定外商投資的禁止范圍，即“法無(wú)禁止即可為”。不少?lài)?guó)家也采用這種做法，既能有效利用外資，也能保護(hù)國(guó)內(nèi)敏感產(chǎn)業(yè)，明確了外放投資的禁止地帶，有了明確的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，就是法無(wú)禁止即可行。負(fù)面清單列明了不符合國(guó)民待遇等原則的外商準(zhǔn)入特別管理措施，并對(duì)未列出的文化、金融與行政審批、資質(zhì)條件、國(guó)家安全等相關(guān)領(lǐng)域或行業(yè)，則按照所在國(guó)家現(xiàn)行法律條例執(zhí)行。

（二）意義

負(fù)面清單制度是指對(duì)進(jìn)入我國(guó)投資的外資企業(yè)實(shí)行準(zhǔn)入前的國(guó)民待遇，對(duì)外資管理由審批轉(zhuǎn)為備案，簡(jiǎn)化了外資進(jìn)入程序，便于外資進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)。對(duì)外開(kāi)放是一把雙刃劍，很多國(guó)家都對(duì)外商投資采取積極而謹(jǐn)慎的態(tài)度，特別對(duì)與設(shè)計(jì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、國(guó)防安全和社會(huì)穩(wěn)定的行業(yè)更是十分重視，采用負(fù)面清單是東道國(guó)引入外資被認(rèn)為是管理方法之一。不但可以加快本國(guó)貿(mào)易自由化的程度，也可以起到保護(hù)國(guó)內(nèi)行業(yè)，避免社會(huì)受到?jīng)_擊的作用。

我國(guó)在2013年與美國(guó)進(jìn)行第五次戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話中，同意與美國(guó)進(jìn)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與負(fù)面清單為基礎(chǔ)的投資協(xié)定的實(shí)質(zhì)性談判。自此，我國(guó)在對(duì)引入外資首次引入負(fù)面清單。在2013年第一版負(fù)面清單公布以來(lái)，商務(wù)部已經(jīng)頒布了5版內(nèi)容，它對(duì)我國(guó)自貿(mào)區(qū)有必要的現(xiàn)實(shí)意義：第一，擴(kuò)大技術(shù)引入渠道，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。隨著新的技術(shù)廣泛應(yīng)用和互聯(lián)網(wǎng)、云技術(shù)、大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)的普及，我國(guó)在技術(shù)發(fā)展上得到較大的提升，但與發(fā)達(dá)國(guó)家還存在差距。在面對(duì)全球產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)型的需要，尤其我國(guó)企業(yè)在進(jìn)行國(guó)際合作，引入先進(jìn)可靠的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，從而加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)在升級(jí)及創(chuàng)新的速度。另一方面，清單中大大減少外資投入金融領(lǐng)域的限制。特別是在融資領(lǐng)域，大大地緩解國(guó)內(nèi)企業(yè)資金問(wèn)題，同時(shí)提供企業(yè)“走出去”的保障。

二、我國(guó)自貿(mào)區(qū)施行“負(fù)面清單”的影響

（一）負(fù)面清單減負(fù)，自貿(mào)區(qū)更自由

在2013年，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立以來(lái)，與之實(shí)行的第一張負(fù)面清單率先發(fā)布，隨著廣東、天津、福建等11個(gè)自貿(mào)區(qū)的相繼成立，負(fù)面清單的項(xiàng)目也經(jīng)歷課多次的調(diào)整和精簡(jiǎn)。自貿(mào)區(qū)是我國(guó)在貿(mào)易上新的嘗試，也是擴(kuò)大貿(mào)易進(jìn)出口，發(fā)展多種渠道形式。而負(fù)面清單產(chǎn)生是為了在商事制度上能做到簡(jiǎn)政放權(quán)，加快行政審批速度，使自貿(mào)區(qū)區(qū)內(nèi)業(yè)務(wù)能夠法治化，規(guī)范化，國(guó)際化。自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)營(yíng)商環(huán)境整體優(yōu)化，進(jìn)一步激發(fā)了市場(chǎng)創(chuàng)新活力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力。外商也通過(guò)負(fù)面清單，更加吸引外資投資國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。

（二）負(fù)面清單減負(fù)，為區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)帶來(lái)“活水”

負(fù)面清單的放寬限制，不但是加大引入外資的力度，旨在保護(hù)國(guó)內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，加快行業(yè)的發(fā)展，如自貿(mào)區(qū)金融業(yè)隨著清單減少限制范圍，使國(guó)內(nèi)金融業(yè)更早適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)，并能在自貿(mào)區(qū)中使用人民幣結(jié)算，提高結(jié)算效率，擴(kuò)大影響力。自貿(mào)區(qū)企業(yè)在引入外資同時(shí)，引入有效管理和技術(shù)，加快與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌，制定更高的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，緊貼行業(yè)發(fā)展。

五年來(lái)，為了適應(yīng)國(guó)際形勢(shì)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需要，自貿(mào)區(qū)的“負(fù)面清單”已經(jīng)歷的五版。根據(jù)2018版的公布，外商投資負(fù)面清單的體現(xiàn)以下變化有：第一，開(kāi)放程度的不斷擴(kuò)大，從2013版公布的管理措施共190條，2018版則減至45條，擴(kuò)大了外資引入的寬度，其中，農(nóng)業(yè)、制造業(yè)，金融等行業(yè)領(lǐng)域開(kāi)放程度不斷擴(kuò)大。一些新興行業(yè)也得到放開(kāi)，如新能源車(chē)，教育等行業(yè)，特別是資金密集型和技術(shù)密集型企業(yè)能獲得在一些這些行業(yè)的引入外資的限制不斷減少，有利于行業(yè)加快成長(zhǎng)。負(fù)面清單的減負(fù)不代表市場(chǎng)的逐步開(kāi)放，市場(chǎng)開(kāi)放了不能以國(guó)家利益、企業(yè)利益和社會(huì)穩(wěn)定相違背。

（三）負(fù)面清單加快外商“走進(jìn)了”步伐

自2013$g9月試行至今，基于外商投資對(duì)我國(guó)自貿(mào)區(qū)實(shí)行負(fù)面清單給予肯定。據(jù)相關(guān)部門(mén)統(tǒng)計(jì)，2017年1-11月，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)新成立外資企業(yè)共6366家，占全國(guó)的20.7%；實(shí)際使用外資915.1億元人民幣，占全國(guó)的11.4%。實(shí)踐證明，外商投資負(fù)面清單管理模式具有高透明度、簡(jiǎn)化審批流程等特點(diǎn)，大大降低了外資企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，加大外商來(lái)華開(kāi)設(shè)企業(yè)的興趣，得到外資企業(yè)和市場(chǎng)的一致好評(píng)。而根據(jù)中國(guó)美國(guó)商會(huì)《2018中國(guó)商務(wù)環(huán)境調(diào)查報(bào)告》顯示，74%的會(huì)員企業(yè)計(jì)劃今年擴(kuò)大在華投資，這一比例為近年來(lái)最高。充分說(shuō)明自貿(mào)區(qū)商事制度的改革有利于市場(chǎng)主體的調(diào)節(jié)，外商對(duì)我國(guó)的營(yíng)商環(huán)境信心不斷增強(qiáng)，相信也會(huì)加快來(lái)華投資的步伐。

三、結(jié)語(yǔ)

各地自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的實(shí)踐表明，負(fù)面清單模式建立了我國(guó)自貿(mào)區(qū)引入外商投資的規(guī)范化、透明化和便利化。利用這個(gè)契機(jī)，我國(guó)企業(yè)借助外國(guó)在資金、技術(shù)、管理和品牌建設(shè)的優(yōu)勢(shì)，搭建互利橋梁幫助國(guó)內(nèi)企業(yè)“走出去”，為中國(guó)品牌國(guó)際化奠定基礎(chǔ)。隨著我國(guó)負(fù)面清單的不斷完善，其應(yīng)用范圍的擴(kuò)大，有助于建立一個(gè)更開(kāi)放、更公平、更高效的社會(huì)。