試論情勢變更原則

趙瓊

[摘要]情勢變更在法律實(shí)踐中出現(xiàn)的頻次較多，但實(shí)踐中人們很容易對情勢變更、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等概念產(chǎn)生混淆，本文從情勢變更的特征、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、歸責(zé)原則、法律效果等角度出發(fā)，對情勢變更作出綜合全面的分析

[關(guān)鍵詞]情勢變更 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 不可抗力 延遲履行

情勢變更是近年來在民商事法律律實(shí)踐中適用較頻繁的原則，由于對情勢變更原則的特點(diǎn)和構(gòu)成要件不很了解，很多時(shí)候當(dāng)事人容易混淆合同解除與情勢變更的情況，甚至誤認(rèn)為情勢變更的情況可以直接適用合同解除。對合同解除、情勢變更作出認(rèn)真分析比較，將有助于我們理解二者的特征及區(qū)別并在實(shí)踐中準(zhǔn)確適用。

一、合同解除與情勢變更的區(qū)別

合同解除，指合同成立后履行完畢前，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)議，或者具備合同解除條件時(shí)，經(jīng)行使解除權(quán)使合同關(guān)系消滅的行為。合同解除包括協(xié)議解除、約定解除和法定解除。依據(jù)《△同法》第94條，“有下列情形之一的，當(dāng)事人可以解除合同：①因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；②在履行期限屆滿之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)；③當(dāng)事人一方延遲履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；④當(dāng)事人一方延遲履行債務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的”。從上述法條中可以歸納出現(xiàn)合同解除的三種情況：不可抗力、當(dāng)事人一方明確表示不履行主要債務(wù)、合同目的無法實(shí)現(xiàn)。

情勢變更是指合同處理后履行完畢前，當(dāng)初訂立合同的客觀情勢發(fā)生了不可預(yù)見的重大變化，繼續(xù)維持合同有悖公平原則，應(yīng)視情況變更合同內(nèi)容或約定解除合同條件的制度。合同法解釋②第26條“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的，非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請求人民法院變更或解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或解除”。可見適用情勢變更原則，并不必然發(fā)生合同解除?？陀^情況發(fā)生重大變化后，繼續(xù)履行原合同將顯示公平、有違誠實(shí)信用原則。如果仍然依照原來的合同條款履行合同，一方利益的獲得必將以犧牲另一當(dāng)事人的利益為前提，雙方應(yīng)協(xié)商變更或約定解除合同的條件。

二、情勢變更特點(diǎn)分析

（1）不屬于不可抗力?！扒閯荨奔醋鳛楹贤A(chǔ)或環(huán)境的客觀事實(shí)，“情勢變更”合同的基礎(chǔ)或成立條件在客觀上發(fā)生重大變化。情勢的變更應(yīng)不屬于不可抗力，即不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。如果合同成立后發(fā)生不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或無法達(dá)到合同目的，當(dāng)事人直接援引《△同法》的具體條款尋求救濟(jì)：從債務(wù)人角度，如果因?yàn)椴豢煽沽?dǎo)致債務(wù)人無法履行合同義務(wù)的，債務(wù)人可以適用《合同法》第117條請求債權(quán)人免除債務(wù)人全部或部分免除違約責(zé)任。從合同雙方角度，因不可抗力導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，合同雙方當(dāng)事人可以依據(jù)《合同法》第94條第1款規(guī)定解除合同，由債權(quán)人向債務(wù)人或債務(wù)人向債權(quán)人發(fā)出解除合同的通知，通知到達(dá)對方并經(jīng)確認(rèn)后，即可發(fā)生合同解除的效果。（2）不屬于正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，合同是一種發(fā)生民法效果的合意，是兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人互相作出要約和承諾，意思一致的表示。當(dāng)事人對未來作出規(guī)劃，通過界定權(quán)利義務(wù)對可能發(fā)生的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)予以分配，正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是可以由合同當(dāng)事人依約承擔(dān)分擔(dān)的。（3）客觀情況變化要達(dá)到重大異常程度。這里需要界定正常商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的范圍，例如普通貨幣貶值、原材料價(jià)格輕微波動、市場供求關(guān)系變化都屬于正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，不屬于情勢變更。因政府經(jīng)濟(jì)政策變動導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)，合同雙方可以情勢變更為名進(jìn)行救濟(jì)。

三、情勢變更適用的時(shí)間節(jié)點(diǎn)

合同訂立前的客觀情況，是雙方訂立合同參考并認(rèn)同的合同基礎(chǔ)，合同訂立后，如果客觀情況沒有發(fā)生重大變化，當(dāng)然不適用情勢變更原則，為保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益，可以根據(jù)實(shí)際情況適用顯失公平、欺詐、重大誤解等制度來解決。

合同履行完畢后客觀情況發(fā)生重大變化，因?yàn)榇藭r(shí)合同中設(shè)定的權(quán)利義務(wù)已經(jīng)履行完畢，對當(dāng)事人而言不存在顯示公平的問題。為保護(hù)公平合理的交易秩序，合同履行完畢后客觀情況的變動顯然不適用情勢變更原則。

情勢變更原則適用于合同正常履行期間，如在延遲履行合同期間客觀情況發(fā)生重大異常變化的，延遲履行方不可以援用該原則。

四、情勢變更歸責(zé)原則

情勢變更屬于客觀情況發(fā)生重大異常變化，不可歸責(zé)于任何一方當(dāng)事人。如果情勢變更可歸責(zé)于當(dāng)事人的過錯(cuò)，則過錯(cuò)方應(yīng)該承擔(dān)損失，沒有特殊保護(hù)的必要，如因此不能及時(shí)完整履行合同，過錯(cuò)方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

情勢變更是當(dāng)事人在締約時(shí)無法預(yù)見的，如果當(dāng)事人在訂立合同時(shí)能夠預(yù)見到客觀情況重大或異常的變化，說明當(dāng)事人已經(jīng)有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿，在合同正式訂立后，當(dāng)事人無權(quán)再主張情勢變更。

五、情勢變更的法律效果

（1）雙方當(dāng)事人可以協(xié)議變更或者協(xié)商約定解除合同的條件。

（2）雙方當(dāng)事人不能達(dá)成協(xié)議的，利益受侵害一方可以起訴至法院，人民法院應(yīng)該依據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況，進(jìn)行公平裁決：對于合同目的不能實(shí)現(xiàn)，或合同履行無實(shí)際意義的，法院判決解除合同；合同目的可以實(shí)現(xiàn)的，法院可以判決變更合同。合同變更或解除，并不存在損害賠償問題，由法院酌情判定各方承擔(dān)損失的比例。

近期的中美貿(mào)易戰(zhàn)中，美國對中國許多大宗進(jìn)口商品增加關(guān)稅，作為對等報(bào)復(fù)措施，中國也發(fā)布相關(guān)提增進(jìn)口關(guān)稅的政策措施，如《國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會關(guān)于對原產(chǎn)于美國的部分進(jìn)口商品加征關(guān)稅的公告》文件。鑒于中美貿(mào)易爭端的不確定性，以及用戶實(shí)際使用成本增加的測算，一些簽訂外貿(mào)合同的合作方都會考慮以不可抗力為由取消合同的執(zhí)行。

事實(shí)上，政策突發(fā)導(dǎo)致結(jié)果并非合同不能履行，而僅為買方成本提高或者到貨周期延長。對于上述情況，更為可行的方式是合同雙方以情勢變更為由，協(xié)商變更合同，或協(xié)商以政策具體實(shí)施時(shí)間點(diǎn)約定解除合同的條件。