高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的問題與對(duì)策研究

摘要：高校是國(guó)家科技創(chuàng)新體系中的重要力量，承擔(dān)了大量的科學(xué)研究任務(wù)，自身?yè)碛胸S厚的科學(xué)技術(shù)成果，在科技成果轉(zhuǎn)化方面具有良好基礎(chǔ)與諸多有利條件。但同時(shí)高校在科技成果轉(zhuǎn)化方面存在很多自身問題，亟需在體制機(jī)制、政策導(dǎo)向、機(jī)構(gòu)管理等方面找到束縛科技成果轉(zhuǎn)化的辦法和措施。文章分析了當(dāng)前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的問題，探討了促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：高校；科技成果轉(zhuǎn)化；對(duì)策

一、高校科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)容與主要方式

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化是指高校為促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，提高社會(huì)生產(chǎn)力水平，利用自身的人才、智力資源及科研、教學(xué)條件，對(duì)通過科學(xué)研究取得的，具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化包括科技成果的轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)入股，面向企業(yè)開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和技術(shù)培訓(xùn)活動(dòng)，以及將科研成果轉(zhuǎn)化為教育教學(xué)、學(xué)科專業(yè)發(fā)展資源等多種形式。當(dāng)前，高校科技成果轉(zhuǎn)化主要有以下四種方式：

1、校辦企業(yè)

是指在高校創(chuàng)辦的企業(yè)里轉(zhuǎn)化依靠自身的科研能力產(chǎn)生的科技成果。高校根據(jù)自辦企業(yè)發(fā)展的需要確定研究項(xiàng)目，科研人員既要負(fù)責(zé)技術(shù)成果的研究和開發(fā)，又要完成其技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化的任務(wù)。校辦企業(yè)的特征是以高校為主體，以科技活動(dòng)及其成果為主導(dǎo)，構(gòu)建從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究、中試、產(chǎn)品化直接到形成產(chǎn)業(yè)并占有市場(chǎng)的全部流程。

2、技術(shù)轉(zhuǎn)讓

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指高校在取得科技成果后，一次性地把部分或全部專利以特許權(quán)等形式有償轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)來進(jìn)行轉(zhuǎn)化。技術(shù)轉(zhuǎn)讓必須通過高校與企業(yè)簽署“轉(zhuǎn)讓協(xié)議”來實(shí)施?！稗D(zhuǎn)讓協(xié)議”將相關(guān)的內(nèi)容和范圍界定清晰，將各自的權(quán)益表述明確，最后通過公證，取得法律的確認(rèn)。

3、校企合作轉(zhuǎn)化

校企合作轉(zhuǎn)化即高校以各種方式與企業(yè)合作，共同進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，并投入到企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)。它是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以技術(shù)合約為基礎(chǔ)，在自愿的基礎(chǔ)上共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

4、大學(xué)科技園

除了與企業(yè)直接合作，高校還可以創(chuàng)辦大學(xué)科技園來完成科技成果轉(zhuǎn)化的任務(wù)。大學(xué)科技園是以高校為依托，把高端人力資源和技術(shù)優(yōu)勢(shì)與社會(huì)機(jī)構(gòu)的資源優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，以高新技術(shù)研發(fā)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)，創(chuàng)造適宜科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的一種地域性服務(wù)機(jī)構(gòu)。它既能在三者之間搭建網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，有效進(jìn)行信息溝通，又能按照項(xiàng)目的要求達(dá)成資源共享，建立孵化基地，甚至可以“出售科技企業(yè)”的方式，實(shí)現(xiàn)成果的轉(zhuǎn)化。

二、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化面臨的主要問題

高校作為高層次人才的集聚地、科技資源的高密區(qū)，雖然創(chuàng)造出了大量的科技成果，但在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中實(shí)現(xiàn)效益的成果占已有成果總數(shù)的比重還比較低，與發(fā)達(dá)國(guó)家的高校相比還存在較大差距。

1、科技成果轉(zhuǎn)化率低，成果與市場(chǎng)相脫節(jié)

長(zhǎng)期以來，在體制的影響下，高?？蒲腥藛T發(fā)表論文的數(shù)量、獲得獎(jiǎng)勵(lì)的級(jí)別以及獲得國(guó)家經(jīng)費(fèi)的多少成為了衡量科技成果價(jià)值的標(biāo)尺，這樣不僅影響了科技成果的市場(chǎng)化率，更使得科學(xué)研究成為了脫離實(shí)際的單純理論研究，背離了科學(xué)研究為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的發(fā)展方略。我國(guó)高校數(shù)量大，成果多，但是由于高校與產(chǎn)業(yè)之間信息不通暢，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化率低，市場(chǎng)需求與科技成果相脫節(jié)?？蒲腥藛T選擇課題表現(xiàn)出市場(chǎng)意識(shí)不足，科研往往偏向于理論，科研成果停留在實(shí)驗(yàn)室與小試階段，與現(xiàn)實(shí)價(jià)值還有很大的距離。

2、科研經(jīng)費(fèi)不足，中試資金短缺

科技成果如果要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，必需投入大量的人力、物力和財(cái)力，其所需的資源投入決不亞于技術(shù)形成階段。并且，新技術(shù)伴隨著高難度，高利潤(rùn)伴隨著高投入和高風(fēng)險(xiǎn)。因此，要想提高新產(chǎn)品的開發(fā)速度，就必需不斷提高中試能力，保障足夠的中試資金，提供完整的運(yùn)行系統(tǒng)，否則將大大限制科技成果的轉(zhuǎn)化。當(dāng)前，高校在科技成果轉(zhuǎn)化中試階段普遍存在經(jīng)費(fèi)投入短缺的情況。

3、科研機(jī)制不健全，政策法規(guī)跟不上

目前高校科技管理機(jī)構(gòu)尚未形成完善體系，同時(shí)，現(xiàn)有的科技政策法規(guī)也不夠完善，導(dǎo)向作用不明顯，這就使得科技成果無法市場(chǎng)化，更無法創(chuàng)造應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效益。因此，大量的科技人員只顧開展個(gè)人的理論基礎(chǔ)研究，而不重視科技成果市場(chǎng)化。

4、技術(shù)市場(chǎng)不健全，缺少統(tǒng)一管理

我國(guó)高校的科研任務(wù)普遍是由科研人員根據(jù)本專業(yè)進(jìn)行立項(xiàng)，或是由科技、教育等部門直接下達(dá)，科研人員、生產(chǎn)企業(yè)與技術(shù)市場(chǎng)缺少有效地聯(lián)系，導(dǎo)致科技與生產(chǎn)脫節(jié)。科研人員對(duì)科研項(xiàng)目結(jié)題之后就不再過問。企業(yè)缺少技術(shù)創(chuàng)新壓力，只顧完成政府下達(dá)的計(jì)劃指標(biāo)，從而導(dǎo)致有的科研成果找不到對(duì)口企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)化，有的企業(yè)找不到適合自己的項(xiàng)目進(jìn)行開發(fā)，高?？蒲谐晒c企業(yè)沒有有效的有機(jī)聯(lián)系。缺乏科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)及專門管理機(jī)構(gòu)，高校在科技成果商品化過程中易遇到諸如：財(cái)力、物力等困難，當(dāng)遇到問題時(shí)，只好半途而廢。

5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系不健全

良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系可以激勵(lì)高?？蒲兄黧w科技研發(fā)積極性，保護(hù)研發(fā)主體利益不受侵害，為高校創(chuàng)造良好的創(chuàng)新研發(fā)環(huán)境。我國(guó)高校長(zhǎng)期以來對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏有效的保護(hù)，知識(shí)資產(chǎn)估價(jià)難，產(chǎn)權(quán)劃分不清。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化還缺乏與市場(chǎng)配套的法律法規(guī)，真正保護(hù)高校科技成果轉(zhuǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)，高校教師和科研人員自我對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足，產(chǎn)權(quán)管理不規(guī)范，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例時(shí)有發(fā)生，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在不經(jīng)意間流失。

三、推進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對(duì)策

1、健全科技成果轉(zhuǎn)化體系，理順轉(zhuǎn)化機(jī)制

一個(gè)良好的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系，能夠?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化營(yíng)造良好的政策環(huán)境，引導(dǎo)和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，是科技成果轉(zhuǎn)化順利發(fā)展過程中必不可少的關(guān)鍵因素。近年來，面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“新常態(tài)”，為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，我國(guó)政府高度重視科技成果轉(zhuǎn)化，隨著新修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)務(wù)院實(shí)施<促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化法>的若干規(guī)定》、《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》、《教育部 科技部關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》等一系列政策的實(shí)施，在政府引導(dǎo)下，長(zhǎng)期以來困擾科技成果轉(zhuǎn)化的制度體系不健全等問題必將得到一定緩解。高校應(yīng)當(dāng)制定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)辦法，根據(jù)需要設(shè)立專門的成果轉(zhuǎn)化或技術(shù)轉(zhuǎn)移管理辦公機(jī)構(gòu)，設(shè)置專業(yè)崗位，建設(shè)專業(yè)隊(duì)伍，統(tǒng)籌管理本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)及科技成果，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移成果轉(zhuǎn)化實(shí)行專業(yè)化運(yùn)維，設(shè)立科研成果處置權(quán)和收益權(quán)管理改革試點(diǎn)，對(duì)高校資產(chǎn)尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置權(quán)實(shí)行分級(jí)管理，賦予高校一定的自主處置權(quán)，明確財(cái)務(wù)、科研、人事等二級(jí)單位在科技成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)責(zé)分工，建立科技成果評(píng)估儲(chǔ)備機(jī)制，定期對(duì)正在進(jìn)行的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和跟蹤支持。

2、加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)化平臺(tái)建設(shè)

以完善和拓展服務(wù)功能、提高服務(wù)水平和質(zhì)量為重點(diǎn)， 建好高?？萍汲晒D(zhuǎn)化平臺(tái)， 使之成為技術(shù)創(chuàng)新基地、高新技術(shù)企業(yè)孵化基地、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才聚集和培養(yǎng)基地以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)輻射基地、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合示范基地。科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)要實(shí)行學(xué)校主導(dǎo)、社會(huì)參與、市場(chǎng)化運(yùn)作的管理模式和運(yùn)行機(jī)制。有條件的高校要以大學(xué)科技園為依托，構(gòu)建科技企業(yè)孵化器網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)高校與科技企業(yè)孵化器之間，孵化器與科研院所、中介機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系，充分發(fā)揮資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)發(fā)展的整體功能，擴(kuò)大科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)企業(yè)孵化的規(guī)模與范圍。

3、創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)模式

科技成果的成功轉(zhuǎn)化需要有一個(gè)聯(lián)結(jié)科技鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的轉(zhuǎn)化中介， 即轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。 創(chuàng)造專業(yè)化的成果價(jià)值評(píng)估機(jī)構(gòu)和規(guī)范的評(píng)估流程，建立健全社會(huì)化、市場(chǎng)化的第三方評(píng)估機(jī)制，依托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)擬轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資的成果進(jìn)行評(píng)估。建立高素質(zhì)的中介服務(wù)結(jié)構(gòu)，高?？梢詫⒖萍汲晒薪o這些機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)維，中介服務(wù)結(jié)構(gòu)是鏈接高校與企業(yè)之間的紐帶，可實(shí)現(xiàn)有效的信息發(fā)布，避免出現(xiàn)高校成果轉(zhuǎn)化找不到投資商以及企業(yè)沒有項(xiàng)目的現(xiàn)象，可保障高校與企業(yè)之間有效的信息互通，市場(chǎng)的高效運(yùn)營(yíng)，這些都能很好地為高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化提供有力保障。

4、完善科技成果轉(zhuǎn)化的中試生產(chǎn)實(shí)驗(yàn)環(huán)節(jié)

中試生產(chǎn)是科技成果從推廣應(yīng)用轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的不可逾越的重要環(huán)節(jié)。特別是對(duì)于高校校辦科技型企業(yè)來講，要充分利用自身的人才、技術(shù)優(yōu)勢(shì)加快科技成果向中試生產(chǎn)的轉(zhuǎn)化，把有限的資金、資源投入到對(duì)科技成果的孵化上，不斷提高成果質(zhì)量，加快推廣應(yīng)用，盡快實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，回籠資金，形成良性循環(huán)。同時(shí)，高校也可以深化產(chǎn)學(xué)研合作，與企業(yè)、科研院所聯(lián)合建立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科研攻關(guān)中心組等，整合資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，互利共贏，為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造有利條件。

5、健全完善有利于科技成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制

評(píng)價(jià)考核是科技人員從事科研工作的指揮棒，高校應(yīng)積極探索相關(guān)科研人員管理制度改革，鼓勵(lì)擁有科技成果的研究團(tuán)隊(duì)或課題組參與科技成果轉(zhuǎn)化推廣工作。在教師考評(píng)方面，將科技成果轉(zhuǎn)化納入教師職稱評(píng)聘、崗位晉升當(dāng)中，依據(jù)其科技成果轉(zhuǎn)化的工作業(yè)績(jī)來進(jìn)行考核；在崗位設(shè)定方面，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專職崗位，依據(jù)其科技成果轉(zhuǎn)化的工作業(yè)績(jī)來進(jìn)行考核；在人員激勵(lì)方面，調(diào)動(dòng)科技人員積極性，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收入分配和股權(quán)激勵(lì)方案， 明確對(duì)科技成果完成人（團(tuán)隊(duì)）、院系以及為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等相關(guān)方的獎(jiǎng)勵(lì)方案。

6、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制

國(guó)家應(yīng)制定出關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的相關(guān)政策法規(guī)，建立健全以科技成果轉(zhuǎn)化保護(hù)為核心的法律體系，推動(dòng)相關(guān)法律法規(guī)的貫徹實(shí)施，并建立合理高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，確保高校科技成果以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式得到保護(hù)，避免出現(xiàn)科技成果流失，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息泄露的現(xiàn)象。

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作者簡(jiǎn)介：曹悅，男，1984.06，陜西西安人，漢族，西安科技大學(xué)科技處，工程師，碩士研究生，研究方向：高?？蒲泄芾?。