淺議如何規(guī)范行政執(zhí)法案卷

周穎

行政執(zhí)法案卷材料是監(jiān)督行政執(zhí)法行為的必備要件，是執(zhí)法責(zé)任考核評議及過錯責(zé)任追究的原始依據(jù)。行政執(zhí)法案卷歸檔工作是城市管理行政執(zhí)法機關(guān)對所辦理的案件辦理完結(jié)后，對在辦案過程中所形成的各種文書進行加工、整理，根據(jù)文書形成的規(guī)律和內(nèi)容的內(nèi)在聯(lián)系，分門別類地歸檔，讓行政執(zhí)法案卷更加清晰、準確、合法、規(guī)范。

1 存在問題

（一）證據(jù)收集有瑕疵。一是處罰主體不明確。被處罰人為自然人的沒有身份證明；被處罰單位沒有法人代表身份證明；被詢問人無授權(quán)委托或身份證明。二是案件證據(jù)無驗證。違法現(xiàn)場的照片未經(jīng)當(dāng)事人確認，或案卷證據(jù)清單中注有照片，但案卷內(nèi)沒有收集；證據(jù)復(fù)印件來源不清，既未注明出處、取證日期，也未在復(fù)印件上注明與原件核對無異等。三是筆錄制作不規(guī)范。現(xiàn)場檢查筆錄記錄關(guān)系量罰事項不完整；勘驗筆錄附圖不規(guī)范，徒手繪圖，且未繪制參照物確定違法地點；案卷內(nèi)調(diào)查取證文書沒有執(zhí)法人員簽名或只有1名執(zhí)法人員簽名；當(dāng)事人拒絕簽名，沒有邀請適合的人員作為見證人。

（二）裁量標準未執(zhí)行。個別單位在做出行政處罰決定時，未能根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度認定裁量等級，在已認定裁量等級上與公布裁量等級規(guī)定處罰的金額不相符，存在輕裁量等級重處罰，重裁量等級輕處罰或者不予裁量的現(xiàn)象。

（三）法律文書不標準。一是個別執(zhí)法部門使用的系統(tǒng)內(nèi)部文書格式過于陳舊，不符合法律更新的需要。二是一些法律文書填寫不夠規(guī)范，有的處罰案卷沒有調(diào)查終結(jié)報告、案件處理審批表和結(jié)案報告；有的結(jié)案報告基本情況和案情敘述不清；有的沒有領(lǐng)導(dǎo)簽批意見。三是少部分單位的處罰決定書格式、內(nèi)容過于簡單，基本要素不具備，表述不嚴謹。

（四）罰繳分離不到位。一是執(zhí)罰部門存在直接收繳罰款，執(zhí)罰單位不按規(guī)定留存銀行繳款憑證，同時，無法證明罰繳分離的情況。二是作出罰款決定的行政處罰決定書未載明代收機構(gòu)的名稱、地址和當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繳納罰款的數(shù)額、期限等，也未明確對當(dāng)事人逾期繳納罰款是否加處罰款。同時，對逾期未繳納罰款的也未執(zhí)行加處罰款。三是行政執(zhí)法單位未能在被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)提出行政強制執(zhí)行，致使罰款落實不到位或落實不了。

（五）案卷歸檔不規(guī)范。執(zhí)法單位未能嚴格按照檔案管理的要求對案件進行歸檔，檔案管理不規(guī)范。一是沒有按照檔案歸檔的要求制作卷宗，出現(xiàn)漏頁、缺頁等情況；卷宗編號、卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編序不規(guī)范；某些部門沒有及時將行政執(zhí)法過程中形成的資料裝訂成卷。二是卷內(nèi)材料排列混亂。各種材料順序隨意、前后顛倒，邏輯關(guān)系混亂。視頻、錄音、照片等一些證據(jù)材料不按要求歸檔。

2 造成原因

（一）裁量標準執(zhí)行不夠。在現(xiàn)有的行政執(zhí)法人員中，相當(dāng)一部分人員沒有經(jīng)過系統(tǒng)的行政處罰裁量和行政管理知識培訓(xùn)，理解法律條文比較膚淺，對案件性質(zhì)和情節(jié)的認定，常因個人能力、水平的限制而出現(xiàn)偏差。

（二）執(zhí)法監(jiān)督力度不足。一是政府法制機構(gòu)工作人員力量不足，工作人員少且兼任其他工作，缺乏有效的約束機制，導(dǎo)致執(zhí)法人員在行政處罰中的隨意性較大。二是外部的監(jiān)督力量也難以發(fā)揮應(yīng)有作用。由于行政處罰內(nèi)容和程序公開不到位，社會力量缺乏對執(zhí)法部門和執(zhí)法行為進行有效監(jiān)督的制度保障。

（三）培訓(xùn)內(nèi)容理解不透。有些執(zhí)法部門未及時組織執(zhí)法人員進行學(xué)習(xí)培訓(xùn)或者培訓(xùn)時間過短，執(zhí)法人員未能深刻理解培訓(xùn)內(nèi)容就已經(jīng)結(jié)束，造成執(zhí)法培訓(xùn)流于形式，起不到應(yīng)有的作用。

3 措施對策

（一）規(guī)范執(zhí)法行為。一是嚴格執(zhí)行行政處罰規(guī)范、程序和時限，切實做到行為標準、程序正確、期限合法，及時糾正處罰過程中存在的問題。二是建立和完善行政處罰裁量權(quán)制度，從制度上對行政處罰內(nèi)容、程序進行規(guī)范，使執(zhí)法人員在行使自由裁量權(quán)時，有章可循，避免因自由裁量不當(dāng)引發(fā)的行政訴訟。三是強化行政處罰評議考核機制，堅持評議考核的日?；?、規(guī)范化，促進行政處罰辦案質(zhì)量和水平的提高。

（二）完善監(jiān)督機制。建立行政執(zhí)法監(jiān)督人才庫，通過對人才庫人員的臨時抽調(diào)，組織專項檢查、聯(lián)合檢查、隨機檢查以及行政案件個案檢查，把行政執(zhí)法監(jiān)督檢查作為一項常規(guī)工作來抓，及時發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)法中的問題，認真分析研究行政執(zhí)法中存在問題的成因和解決問題的辦法。

（三）建立培訓(xùn)制度。結(jié)合城市管理行政執(zhí)法證年審制度，脫產(chǎn)培訓(xùn)，對行政執(zhí)法人員進行法律知識更新和補充，重點學(xué)習(xí)新頒布的法律、法規(guī)，特別是政府出臺的相關(guān)規(guī)定和具體實施辦法，掌握新精神、新要求，及時改進不適應(yīng)的工作方法，解決執(zhí)法工作中遇到的難題。

（作者單位：正陽縣城市管理綜合執(zhí)法大隊 來稿日期：2018-06-12）