拓展新時(shí)期拉美科技合作—以中國(guó)科學(xué)院對(duì)拉美地區(qū)科技合作為例

童 婷 孫 輝

中國(guó)科學(xué)院 國(guó)際合作局 北京 100864

近年來(lái)，中國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展取得重大成就，已成為世界科技創(chuàng)新版圖中的重要組成部分，國(guó)際影響力不斷提升。面向未來(lái)，黨的十九大報(bào)告提出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。報(bào)告明確指出了到 2035 年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力大幅躍升，躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列；到 2050 年，成為社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)，從而吹響了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)的強(qiáng)勁號(hào)角。

要進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列和建成世界科技強(qiáng)國(guó)，必須在全面推進(jìn)科技創(chuàng)新過(guò)程中，突出強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，在前瞻性基礎(chǔ)研究和引領(lǐng)性原創(chuàng)成果上取得重大突破，成為重大原始創(chuàng)新策源地，持續(xù)引領(lǐng)世界科技發(fā)展。中國(guó)科學(xué)院（簡(jiǎn)稱“中科院”）作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，正開展國(guó)際一流科研機(jī)構(gòu)建設(shè)，著力建設(shè)面向全球的開放合作和協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[1]。

近年來(lái)，中國(guó)與拉丁美洲和加勒比國(guó)家（以下簡(jiǎn)稱“拉美地區(qū)”）合作關(guān)系熱度不斷提升。2014 年 7 月，習(xí)近平主席訪拉美期間正式提出設(shè)立“中拉科技伙伴計(jì)劃”，宣布建立平等互利、共同發(fā)展的中拉全面合作伙伴關(guān)系，并將科技創(chuàng)新作為中拉合作六大重點(diǎn)領(lǐng)域之一。2016 年 11 月 24 日，中國(guó)政府發(fā)布了《中國(guó)對(duì)拉丁美洲和加勒比政策文件》，中拉雙邊關(guān)系進(jìn)入新階段，中拉科技創(chuàng)新合作面臨新的歷史機(jī)遇[2]。該文件明確指出，要加強(qiáng)在科技創(chuàng)新方面的合作，鼓勵(lì)雙方科技人才對(duì)話交流，支持更多拉美和加勒比國(guó)家杰出青年科學(xué)家來(lái)華開展短期科研工作。2018 年 1 月 22 日，習(xí)近平主席提出與拉美和加勒比國(guó)家建設(shè)“太平洋海上絲綢之路”。

1 拉美概況

拉丁美洲是指美國(guó)以南的美洲地區(qū)，包括巴西、墨西哥、智利、阿根廷等 34 個(gè)國(guó)家和地區(qū)，尚有 9 個(gè)國(guó)家未與我國(guó)建交，十多個(gè)國(guó)家和地區(qū)仍屬殖民地，人口總數(shù)約 6.4 億。從世界銀行的指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)看，拉美地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段總體與中國(guó)相近，但是科技創(chuàng)新發(fā)展與我國(guó)相比較為落后（表 1）。

（1）拉美地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與我國(guó)大致相當(dāng)，社會(huì)發(fā)展進(jìn)程高于我國(guó)。拉美地區(qū)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）從 21 世紀(jì)初的 4 310 美元逐步上升，2011—2014 年達(dá)到 1 萬(wàn)美元左右；2015 年受地區(qū)經(jīng)濟(jì)萎縮和美元匯率等因素的影響，下降至 8 493 美元，略高于 2015 年中國(guó)人均 GDP 的 8 069 美元，整體上處于中高收入發(fā)展階段。從社會(huì)發(fā)展指標(biāo)看，拉美地區(qū)高等教育毛入學(xué)率提升顯著，從 21 世紀(jì)初的 22.6% 上升至 2014 年的 44.7%，高于我國(guó)的 40%?？傮w城市化率處于 75% 至 80% 之間，達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家水平，遠(yuǎn)高于我國(guó) 2015 年 56.1% 的城市化率。

（2）從科技創(chuàng)新發(fā)展看，拉美地區(qū)科技創(chuàng)新能力還較為落后。拉美地區(qū)科技創(chuàng)新資源投入強(qiáng)度長(zhǎng)期不足，整體研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)占 GDP 比例）不到 1%，且提升緩慢——從 21 世紀(jì)初的 0.6% 左右增加至近年來(lái)的 0.8% 左右，遠(yuǎn)低于我國(guó) 2015 年的 2.06%。拉美國(guó)家科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力較弱，本國(guó)人專利申請(qǐng)數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于外國(guó)人專利申請(qǐng)量，這從側(cè)面反映出拉美地區(qū)高新技術(shù)主要在外國(guó)人和外資手里。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口在制造業(yè)出口中的比重不斷下降，從 2000 年的 15.7% 下降至 2015 年的 11.2%，表明拉美地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降。

（3）從自身優(yōu)勢(shì)資源看，拉美地區(qū)資源豐富，尤其是礦產(chǎn)及生物資源。例如，墨西哥、委內(nèi)瑞拉等國(guó)石油儲(chǔ)備豐富，墨西哥、智利、秘魯?shù)你~儲(chǔ)量和產(chǎn)量均居世界前列。拉美地區(qū)還有世界上最大的熱帶雨林——亞馬孫熱帶雨林，其 60% 在巴西境內(nèi)。亞馬孫熱帶雨林中的生物多樣性資源豐富，僅植物品種就多達(dá) 8.6 萬(wàn)—9 萬(wàn)種，科學(xué)研究?jī)r(jià)值和潛力不可限量。整個(gè)美洲具有 124 993 種維管植物，占全球的 1/3。其中，大部分生長(zhǎng)在拉美地區(qū)。拉美國(guó)家的物種不僅種類多，特有種也多。例如，巴西 33 161/18 316 種（總數(shù)/特有數(shù)，下同），秘魯 19 147/7 590種，厄瓜多爾 17 548/5 480 種，哥倫比亞 23 104/6 739 種，玻利維亞 14 431/2 923 種，中美洲16 335/5 624 種，墨西哥 22 969/12 069 種[3]。此外，熱帶雨林地區(qū)也是生物基因及人類醫(yī)學(xué)的寶庫(kù)，且與全球氣候變化和生態(tài)平衡息息相關(guān)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，拉美地區(qū)森林面積大量減少，生物物種多樣性受到嚴(yán)重威脅。根據(jù)聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)的報(bào)告，就地區(qū)而言，拉美的生物多樣性受氣候變化的影響最大。據(jù)預(yù)測(cè)，該地區(qū) 21 世紀(jì)將因氣候變化失去 14%—23% 的物種。

表 1 拉美地區(qū)科技和經(jīng)濟(jì)主要指標(biāo)情況

（4）從地理位置看，拉美地區(qū)包含地處北緯32°42′和南緯56°54′之間的大陸，多面環(huán)海，地域廣闊。巴西等拉美國(guó)家與我國(guó)地理位置共軛，能在很大程度上彌補(bǔ)我國(guó)在空天觀測(cè)數(shù)據(jù)方面的缺失。尤其值得一提的是，智利北部沙漠地區(qū)海拔高、晴夜數(shù)多、視寧度好、空氣干燥，是天文學(xué)界公認(rèn)的地面天文觀測(cè)最佳地點(diǎn)。智利已成為世界上規(guī)模最大的光學(xué)天文實(shí)測(cè)基地，美國(guó)、歐盟、日本等長(zhǎng)期在此開展天文科研工作。

2 拉美各國(guó)科研水平及國(guó)際合作情況

歷史上，拉美地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展長(zhǎng)期處于被忽視的地位。政府部門與企業(yè)和學(xué)界的聯(lián)系疏遠(yuǎn)，在無(wú)形資產(chǎn)和人力資源上的投資比重很低，這導(dǎo)致該地區(qū)的科技創(chuàng)新水平在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)低于世界平均水平[4]。同時(shí)，拉美地區(qū)是世界生物資源、空間物理、地球地質(zhì)等科研資源的寶庫(kù)，在一些研究領(lǐng)域擁有著得天獨(dú)厚的科研資源，成為全球科研地貌圖中的一個(gè)重要組成部分[5]。

近年來(lái)，拉美地區(qū)科技發(fā)展速度有所回升。從反映科學(xué)研究成果的科技論文數(shù)量看，拉美地區(qū)科技論文產(chǎn)出數(shù)量保持穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，從 2007 年的 4.6 萬(wàn)篇增長(zhǎng)至 2016 年的 8.4 萬(wàn)篇，增長(zhǎng)了 82.6%；拉美科技論文數(shù)占世界份額保持在 5% 左右，略高于拉美地區(qū)研發(fā)投入占世界 3% 左右的份額（圖1）。

從拉美各國(guó)科技論文產(chǎn)出數(shù)量看，拉美國(guó)家科研水平差距較為懸殊。從圖2 看出，巴西遙遙領(lǐng)先，論文數(shù)量占到了拉美地區(qū)總量的一半左右；墨西哥、阿根廷、智利和哥倫比亞為第二梯隊(duì)國(guó)家，4 個(gè)國(guó)家論文數(shù)總量約占拉美地區(qū)的 40%；而其他國(guó)家論文產(chǎn)出相對(duì)較少，以秘魯、厄瓜多爾、烏拉圭、委內(nèi)瑞拉和古巴為主，是第三梯隊(duì)國(guó)家。

從各國(guó)優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域分布看（表 2），該地區(qū)國(guó)家在臨床醫(yī)學(xué)、環(huán)境/生態(tài)學(xué)和物理學(xué)等方面有較好基礎(chǔ)。其中，物理學(xué)高被引論文數(shù)量突出與其利用國(guó)際大科學(xué)裝置平臺(tái)開展合作有直接關(guān)聯(lián)。空間科學(xué)（含天文）高引論文主要分布在巴西、智利和墨西哥。

受歷史、地域以及科技發(fā)展水平等諸多因素的影響，拉美地區(qū)科研論文的國(guó)際合作對(duì)象主要為美國(guó)和歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家，與世界國(guó)際論文合作的總體特點(diǎn)類似。從圖3 可以看出，拉美國(guó)家發(fā)表國(guó)際合作論文的合作國(guó)家中，除了本地區(qū)內(nèi)的巴西、墨西哥、智利和阿根廷等拉美地區(qū)科研能力相對(duì)較強(qiáng)的國(guó)家外，其他外部合作國(guó)家中，與美國(guó)合作研究占據(jù)第 1 位，遙遙領(lǐng)先于其他國(guó)家。其次，與歐洲傳統(tǒng)科技強(qiáng)國(guó)，如西班牙、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)和意大利等國(guó)家的科研合作也較多，處于第二梯隊(duì)的位置。相比較而言，拉美國(guó)家與中、日、韓等亞洲國(guó)家科研合作規(guī)模還較小。這表明，拉美國(guó)家科技活動(dòng)與歐美國(guó)家聯(lián)系相對(duì)密切，中拉科研合作總體規(guī)模尚小，可開拓空間巨大。

圖1 2007—2016年拉美國(guó)家科研論文總量及占世界份額

圖2 2016年拉美地區(qū)科研論文的國(guó)家分布

表 2 拉美地區(qū)主要國(guó)家高被引論文數(shù)量前 5 學(xué)科

3 中科院與拉美地區(qū)科技合作情況

中科院作為我國(guó)自然科學(xué)和技術(shù)的綜合性學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，是我國(guó)與拉美科研合作的主要力量。2007 年中科院與拉美合作論文數(shù)量?jī)H為 77 篇，2016 年這一數(shù)量增長(zhǎng)至 555 篇，增加了 6.2 倍，年均增長(zhǎng) 24.5%。2007—2016 年，中科院與拉美合作論文占我國(guó)與拉美合作論文總量的 1/3 左右，科技合作規(guī)模不斷擴(kuò)大（圖4）。

從合作國(guó)別來(lái)看，巴西一直是中科院在拉美地區(qū)的最大合作國(guó)（圖5）。2016 年，中巴合作論文數(shù)約占中科院與拉美科研合作論文總量的 60%。哥倫比亞、智利與中科院合作發(fā)展迅速。

近年來(lái)，中科院在拉美地區(qū)通過(guò)海外科教基地、合作項(xiàng)目及技術(shù)輸出等方式，取得了一些亮點(diǎn)工作進(jìn)展。

圖3 2012—2016年拉美地區(qū)的國(guó)際合作論文數(shù)量

（1）海外科教基地。中科院于 2013 年在智利成立南美天文中心，于 2014 年在巴西成立南美空間天氣實(shí)驗(yàn)室，依托當(dāng)?shù)卮髮W(xué)和研究機(jī)構(gòu)，在拉美地區(qū)開展空天領(lǐng)域的科研合作。目前，南美天文中心已獲智利政府批準(zhǔn)成為享有歐洲南方天文臺(tái)同等待遇的國(guó)際組織，獲得約合 400 萬(wàn)美元的大型望遠(yuǎn)鏡觀測(cè)時(shí)間，并設(shè)立博士后項(xiàng)目和支持中智聯(lián)合項(xiàng)目；完成及發(fā)表包括《自然》等高端學(xué)術(shù)期刊在內(nèi)的 SCI 學(xué)術(shù)論文 65 篇。南美空間天氣實(shí)驗(yàn)室已完成項(xiàng)目一期建設(shè)任務(wù)，建成 4 套監(jiān)測(cè)設(shè)備，可探測(cè)南美地區(qū)電離層和中高層大氣空間環(huán)境參數(shù)，填補(bǔ)了我國(guó)在該地區(qū)空間環(huán)境研究自主探測(cè)數(shù)據(jù)的空白。二期規(guī)劃擬納入大氣科學(xué)、空間碎片等相關(guān)領(lǐng)域，將其逐步發(fā)展成南美地區(qū)的空間環(huán)境綜合監(jiān)測(cè)研究平臺(tái)。

圖4 2007—2016年全國(guó)及中科院與拉美國(guó)家的合作論文數(shù)量

（2）合作項(xiàng)目。中科院國(guó)際合作局近年來(lái)以項(xiàng)目形式支持華南植物園在亞馬孫河上游國(guó)家開展生物多樣性相關(guān)領(lǐng)域的科研合作。2016 年，華南植物園與秘魯圣馬可斯大學(xué)共建分子聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，通過(guò)分子系統(tǒng)與進(jìn)化實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)和合作，共同研究、開發(fā)、發(fā)掘和篩選有用的植物資源；收集、引種了一批有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物種資源；此外還邀請(qǐng)了秘魯、哥倫比亞、厄瓜多爾、玻利維亞等國(guó)的科研人員多次來(lái)華開展培訓(xùn)、研討，促進(jìn)其能力建設(shè)。

（3）技術(shù)輸出。中科院上海應(yīng)用物理研究所和巴西能源與材料國(guó)家研究中心聚焦于高能粒子加速器和同步輻射及應(yīng)用領(lǐng)域開展了密切合作。2013 年，該所承接了巴西 SIRIUS 光源直線加速器整機(jī)工程項(xiàng)目；2017 年 7月，由中方研制的 150 MeV 電子直線加速器已通過(guò)海運(yùn)發(fā)送至巴西。此項(xiàng)合作是中科院在同步輻射領(lǐng)域輸出高技術(shù)產(chǎn)品的首例，合作意義重大。中巴兩國(guó)同為科技領(lǐng)域的新興國(guó)家，在大科學(xué)裝置方面加強(qiáng)合作將非常有助于兩國(guó)科技實(shí)力的共同提升。

4 思考與建議

綜上所述，拉美地區(qū)整體科技水平正處于加速發(fā)展階段，部分領(lǐng)域有得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，資源豐富。中拉科技合作起步較晚，基礎(chǔ)薄弱，目前處于上升發(fā)展階段。加強(qiáng)對(duì)拉科技合作，不僅是對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略部署的積極響應(yīng)，也是中科院優(yōu)化全球資源配置和提升創(chuàng)新能力的內(nèi)在需求。作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，中科院與拉美地區(qū)的國(guó)際合作也面臨新的機(jī)遇。

圖5 2007—2016年中科院與拉美主要國(guó)家的合作論文數(shù)量

（1）從國(guó)家層面積極研究制定對(duì)拉美科技合作戰(zhàn)略。應(yīng)圍繞拉美國(guó)家的特色資源，綜合考慮其戰(zhàn)略意義，整體從國(guó)家層面謀劃對(duì)拉科技合作戰(zhàn)略，加強(qiáng)對(duì)拉美科技合作整體布局。結(jié)合現(xiàn)有合作基礎(chǔ)，有梯度地開展對(duì)拉科技合作。對(duì)于有一定合作基礎(chǔ)的國(guó)家，要加強(qiáng)與重點(diǎn)科研機(jī)構(gòu)的交流，創(chuàng)建雙邊合作機(jī)制，在優(yōu)先領(lǐng)域積極開展合作研究。對(duì)于合作基礎(chǔ)較薄弱的國(guó)家，應(yīng)積極開拓合作渠道，鼓勵(lì)并支持雙方科研人員交流，加強(qiáng)合作交流平臺(tái)建設(shè)，增進(jìn)了解和互信，為以后開展長(zhǎng)期深入合作逐步積蓄力量。

（2）遴選國(guó)別及學(xué)科重點(diǎn)，有針對(duì)性地開展合作，構(gòu)建區(qū)域性科研合作網(wǎng)絡(luò)。結(jié)合我國(guó)對(duì)拉整體戰(zhàn)略以及各國(guó)資源和優(yōu)勢(shì)學(xué)科，在該地區(qū)確定重點(diǎn)合作國(guó)別及優(yōu)先領(lǐng)域。巴西、墨西哥、智利、阿根廷、哥倫比亞等拉美大國(guó)是合作重點(diǎn)，要逐步推動(dòng)與其科研機(jī)構(gòu)在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)領(lǐng)域建立雙邊合作機(jī)制。從合作領(lǐng)域的角度，生物多樣性、空天科學(xué)、能源與環(huán)境、生態(tài)農(nóng)業(yè)是拉美諸國(guó)相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)和需求所在，要圍繞上述重點(diǎn)領(lǐng)域開展交流合作，在資源上予以適當(dāng)傾斜。值得一提的是，亞馬孫河流域擁有全球最豐富的生物多樣性資源?？紤]到生物多樣性研究的特點(diǎn)，以及與拉美地區(qū)開展合作的挑戰(zhàn)，應(yīng)建立相對(duì)穩(wěn)定、長(zhǎng)效的資助渠道，為在該領(lǐng)域開展長(zhǎng)期深入的合作研究提供保障，孕育力量，以厚積薄發(fā)。應(yīng)積極推動(dòng)與上述主要國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)開展合作，培育長(zhǎng)期合作伙伴，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域構(gòu)建拉美地區(qū)科研合作網(wǎng)絡(luò)，逐步實(shí)現(xiàn)跨國(guó)多邊的交流合作體系。

（3）鞏固發(fā)展海外科教中心，進(jìn)一步提升中科院在拉美地區(qū)的影響力。中科院作為科研國(guó)家隊(duì)，近年來(lái)在拉美部分國(guó)家已有一定部署。要以已有的兩個(gè)海外科教基地為合作平臺(tái)和橋頭堡，充分發(fā)揮其引領(lǐng)協(xié)同作用，將其打造成中科院在拉美地區(qū)的綜合性科教合作與觀測(cè)實(shí)驗(yàn)平臺(tái)，不斷提升中科院在該地區(qū)的影響力。長(zhǎng)遠(yuǎn)看，要在充分調(diào)研、統(tǒng)籌布局的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，研究在拉美建設(shè)以大型天文觀測(cè)裝置為依托的我國(guó)空天觀測(cè)基地的可行性。考慮到拉美地區(qū)獨(dú)特的政治、經(jīng)濟(jì)和文化環(huán)境，應(yīng)結(jié)合雙方現(xiàn)有的合作基礎(chǔ)和科研發(fā)展內(nèi)在需求，穩(wěn)步有序推進(jìn)。

（4）加強(qiáng)雙向人才交流，鼓勵(lì)與拉美國(guó)家智庫(kù)開展對(duì)話?？萍己献?，以人為源，以人為本。與拉美國(guó)家的科技人才工作可分為 3 個(gè)層次：學(xué)生和青年科研人員，資深科學(xué)家，以及從事科研管理工作的政府官員。建議在中科院國(guó)際人才計(jì)劃（PIFI）之下，設(shè)立中科院拉美人才交流計(jì)劃，重點(diǎn)支持青年科研人員之間的深入交流，鼓勵(lì)拉美學(xué)生來(lái)華學(xué)習(xí)深造，培養(yǎng)中科院對(duì)拉美科技合作的生力軍。通過(guò)加強(qiáng)智庫(kù)對(duì)話，提升拉美地區(qū)整體科技戰(zhàn)略規(guī)劃能力，為各自國(guó)家提供更多雙贏的科技發(fā)展和合作政策。

5 結(jié)語(yǔ)

拉美地區(qū)因其獨(dú)特的科研資源優(yōu)勢(shì)，是中科院通過(guò)國(guó)際合作服務(wù)科技創(chuàng)新和國(guó)家外交大局的重要戰(zhàn)場(chǎng)，新時(shí)期對(duì)拉科技合作的重要性越發(fā)凸顯。與拉美地區(qū)的合作是我國(guó)及中科院國(guó)際合作中的相對(duì)短板，應(yīng)進(jìn)一步明確和凝練合作目標(biāo)，立足長(zhǎng)遠(yuǎn)加以布局，創(chuàng)新合作模式和機(jī)制，優(yōu)化資源調(diào)配，結(jié)合優(yōu)先領(lǐng)域，從人才、項(xiàng)目、平臺(tái)等角度構(gòu)建對(duì)拉科技合作伙伴關(guān)系，以更好地服務(wù)于中科院國(guó)際化發(fā)展布局和國(guó)家科技創(chuàng)新。

致謝 本文的分析和解讀得到了中科院國(guó)際合作局副局長(zhǎng)李寅研究員、中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院陳鈺副研究員以及中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心資源建設(shè)與知識(shí)組織中心的指導(dǎo)和幫助。在此表示感謝。