中國跨越“中等收入陷阱”探析

張雯婷　馬瑞瑞

[摘要]近年來，我國經(jīng)濟(jì)正由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，但同時(shí)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一些突出矛盾和風(fēng)險(xiǎn)尚未根本消除，新增長動(dòng)力還不夠強(qiáng)大，依靠擴(kuò)大投資、工業(yè)產(chǎn)能等難以適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展的新要求，反而極易掉入“中等收入陷阱”，通過研究他國經(jīng)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)成功跨過該陷阱的關(guān)鍵因素是科技創(chuàng)新，而創(chuàng)新人才的培養(yǎng)主要是通過高等教育來完成的。文章通過對“中等收入陷阱”概念的梳理，借鑒他國經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本國實(shí)際，從高等教育的視角出發(fā)，從研發(fā)投入與創(chuàng)新立國和重視知識(shí)與人才培養(yǎng)兩大方面提出成功跨越的方法。

[關(guān)鍵詞]中等收入陷阱；創(chuàng)新型國家；人力資源強(qiáng)國；高等教育

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2018.20.011

1 研究背景和現(xiàn)狀

1.1 研究背景

世界銀行曾于2006年在《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》中首次提出“中等收入陷阱”，陷入“中等收入陷阱”的兩個(gè)典型標(biāo)志是經(jīng)濟(jì)未及時(shí)轉(zhuǎn)型與嚴(yán)重的社會(huì)問題。在20世紀(jì)后期，僅有少量中等收入國家成功擠入高收入國家，較多國家的經(jīng)濟(jì)在歷經(jīng)一段時(shí)間的高速增長后便陷入經(jīng)濟(jì)增長的停滯期，這些國家既難以在前沿科技領(lǐng)域和第三產(chǎn)業(yè)等方面與高收入國家競爭，又無法在勞動(dòng)力及工資等方面與低收入國家競爭，即面對“上壓下擠”的挑戰(zhàn)。

《人民論壇》于2010年歸納出掉入“中等收入陷阱”國家的十個(gè)特征如經(jīng)濟(jì)增長回落或停滯、貧富分化及就業(yè)困難等。若一國的經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定地增長，就可以順利地跨過“中等收入陷阱”，反之則會(huì)掉入該陷阱。而經(jīng)濟(jì)能否實(shí)現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定增長取決于以下四個(gè)要素：一是公平合理分配社會(huì)財(cái)富；二是研發(fā)投入與創(chuàng)新立國；三是重視知識(shí)和人才培養(yǎng)；四是推進(jìn)公平正義。在四個(gè)要素中，兩個(gè)要素與高等教育的發(fā)展密切相關(guān)，即研發(fā)投入與創(chuàng)新立國和重視知識(shí)與人才培養(yǎng)。據(jù)世界銀行報(bào)告所述，能順利跨過“中等收入陷阱”的國家大多是高等教育質(zhì)量水平較高的國家，其原因在于通過高等教育的發(fā)展能夠培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新思維以及創(chuàng)新能力的人才，能為科技創(chuàng)新提供人力資本，以此促使科技創(chuàng)新而使得這些國家達(dá)到世界科技創(chuàng)新的前沿。因此，本文以高等教育的研究視角探析中國如何跨過“中等收入陷阱”。

1.2 現(xiàn)狀

目前，我國處于中等收入偏上水平，但要完成“十三五”規(guī)劃目標(biāo)，進(jìn)入高收入國家行列，則需要通過自主創(chuàng)新來應(yīng)對，需要人才、研發(fā)和自主創(chuàng)新去支撐。高等教育被視為科技、創(chuàng)新與人才的結(jié)合點(diǎn)，具體關(guān)系如圖1所示。此外，高等教育也是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、形成創(chuàng)新紅利與人才紅利的源泉與動(dòng)力，高等教育已成為影響國家核心競爭力的關(guān)鍵因素之一，高等教育在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)程中支撐和引領(lǐng)創(chuàng)新、科技、人才、文化等方面的發(fā)展。

經(jīng)過對相關(guān)文獻(xiàn)分析，我國在傳統(tǒng)研究上注意了教育對經(jīng)濟(jì)的作用，但卻忽視了經(jīng)濟(jì)體系在不同的發(fā)展階段對教育發(fā)展形式的要求也不相同。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，基礎(chǔ)教育的逐漸完善促使了大量勞動(dòng)力的產(chǎn)生與發(fā)展，因而很快發(fā)展起勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，但若想進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)競爭力，則需科技與創(chuàng)新能力提升，即需大量的接受過高等教育的專業(yè)人才。盡管目前我國科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率已達(dá)到55.3%，但仍遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的水平。因此，在鞏固基礎(chǔ)教育成果的同時(shí)應(yīng)致力于發(fā)展高等教育，提升高等教育的競爭力，為建立創(chuàng)新型國家奠定人力基礎(chǔ)。而我國能否避免落入“中等收入陷阱”實(shí)質(zhì)上是取決于能否提升高等教育帶來的人力基礎(chǔ)、知識(shí)水平和科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，我國欲順利跨過“中等收入陷阱”需逐漸擺脫核心技術(shù)水平與資源開發(fā)程度低、科技轉(zhuǎn)化率低、依賴低端勞動(dòng)密集型企業(yè)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的局面；需通過自主創(chuàng)新，提升勞動(dòng)生產(chǎn)率，提高產(chǎn)業(yè)附加值，發(fā)展智慧經(jīng)濟(jì)；還需面對“上壓下擠”中的自主創(chuàng)新能力挑戰(zhàn)。

2 他國經(jīng)驗(yàn)

據(jù)亞洲開發(fā)銀行的研究指出，自1950年步入中等收入水平的52個(gè)國家中，已有35個(gè)國落入“中等收入陷阱”，而這35個(gè)國家分別落入了不同類型的陷阱，具體分布見圖2，該分布說明了有30個(gè)國家至少使用了28年的時(shí)間卻未成功跨過“中等收入陷阱”。據(jù)圖3可以看出，落入“中等收入陷阱”的國家分布較為廣泛，多數(shù)集中在拉美國家，一些國家長期掉入“中等收入陷阱”，如委內(nèi)瑞拉、秘魯及哥倫比亞等國掉入“中低收入陷阱”已60余年，但同時(shí)，一些經(jīng)濟(jì)體尤其是東亞新興經(jīng)濟(jì)使用了較短時(shí)間就由中等收入經(jīng)濟(jì)體成功躋身高收入經(jīng)濟(jì)體。

2.1 成功經(jīng)驗(yàn)

日本與韓國是成功跨過“中等收入陷阱”的典型國家，日本以12年跨過“中等收入陷阱”，韓國用8年跨過“中等收入陷阱”。以日本為例，日本的GDP于1960--1975年增加了3倍，在此期間，該國的教育經(jīng)費(fèi)投入增加了10倍，與此同時(shí)，還提高了對人力資本投資，自1974年日本人均GDP首次突破4000美元，至1986年突破12000美元，該國僅用12年就成功地跨過了“中等收入陷阱”。通過人力物力以及資源傾斜等大量投入，逐步地提升教育質(zhì)量，提高國民總體知識(shí)水平，致力于建立創(chuàng)新型科技強(qiáng)國，日本經(jīng)濟(jì)在該時(shí)期內(nèi)保持了較為穩(wěn)定的高速增長。根據(jù)圖4數(shù)據(jù)變化，明顯看出日本高等教育占比年平均增長率和人均GDP年增長率呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，隨著經(jīng)濟(jì)的增長，該國對高等教育的投入增加，反過來高等教育的迅速發(fā)展促使該國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高速穩(wěn)定增長，一個(gè)國家能否防止落入“中等收入陷阱”的關(guān)鍵就在于能否實(shí)現(xiàn)以科技創(chuàng)新和效率提升為主要驅(qū)動(dòng)力的內(nèi)生性經(jīng)濟(jì)增長模式的轉(zhuǎn)變。同樣，韓國政府在20世紀(jì)80年代制定了以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和振興科技為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，高等教育也相應(yīng)地提出改革措施，在1986年提出的第六個(gè)五年計(jì)劃的教育方案中，特別強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)研究型大學(xué)的建設(shè)和促進(jìn)高校與地區(qū)產(chǎn)業(yè)界合作，明顯體現(xiàn)出韓國力圖確立“科技生產(chǎn)國”的目標(biāo)。

2.2 失敗經(jīng)驗(yàn)

據(jù)圖3可知，拉美地區(qū)是落入“中等收入陷阱”最集中的地區(qū)，如墨西哥、智利、阿根廷等國，拉美地區(qū)與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程及文化淵源有高度的相似性，如兩者都經(jīng)歷了較為相似的經(jīng)濟(jì)高速增長時(shí)期，拉美地區(qū)1950--1980年在工業(yè)化和城市化發(fā)展等方面取得了顯著成就，中國自1978年改革開放后，農(nóng)業(yè)、工業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展均取得了令人矚目的成就。此外，兩者都存在相似的負(fù)面問題，如貧富差距較大、勞動(dòng)市場結(jié)構(gòu)性問題顯著等，這些問題也是拉美在1980年后經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)停滯徘徊甚至倒退的原因，因而逐漸落入“中等收入陷阱”。最后，兩者都具有相似的文化淵源，無論是拉美的瑪雅文化還是中國的華夏文化，這種古代文化淵源對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展均有較深影響。因此，我國應(yīng)更加借鑒拉美地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，警惕落入“中等收入陷阱”。據(jù)圖5所示，明顯看出馬來西亞高等教育占比年平均增長率和人均GDP年增長率發(fā)展趨勢并不一致，而高等教育的發(fā)展對轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式有著舉足輕重的作用，沒有較為發(fā)達(dá)的科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新人才導(dǎo)致該國經(jīng)濟(jì)難以轉(zhuǎn)型，根據(jù)圖示，馬來西亞的高等教育占比年平均增長率呈現(xiàn)上升趨勢，但與成功跨過“中等收入陷阱”的國家相比，相差甚遠(yuǎn)，如2003年馬來西亞的研發(fā)費(fèi)用支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重為0.69%，韓國當(dāng)年的研發(fā)費(fèi)用約是馬拉西亞的4倍；2006年馬來西亞每千人中的研發(fā)人員為0.42人，而韓國的研發(fā)人員數(shù)約為馬來西亞的11倍，還有諸多類似在教育方面的差距是該國未跨過“中等收入陷阱”的關(guān)鍵影響因素之一。

3 對我國的啟示

重視高等教育的發(fā)展是跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵所在。我國高等教育發(fā)展隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸進(jìn)入新常態(tài)，高等教育以服務(wù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)需求為導(dǎo)向，注重教育質(zhì)量，注重科技創(chuàng)新，努力建設(shè)高等教育強(qiáng)國，而高等教育強(qiáng)國的重要標(biāo)志是建設(shè)創(chuàng)新型國家和人力資源強(qiáng)國，這也與前文所提到的促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長中的其中兩點(diǎn)要素相一致，即研發(fā)投入與創(chuàng)新立國和重視知識(shí)與人才培養(yǎng)。由此，從高等教育的視角出發(fā)，從研發(fā)投入與創(chuàng)新立國和重視知識(shí)與人才培養(yǎng)兩大方面提出成功跨越“中等收入陷阱”的方法。

3.1 研發(fā)投入與創(chuàng)新立國

在研發(fā)投入方面，主要指科研人員以及科研經(jīng)費(fèi)，高校作為科研人員主體之一，擁有大量的科研人力資源，那么如何激勵(lì)高?？蒲腥藛T的研發(fā)積極性則是重中之重，依據(jù)馬斯洛需求層次理論，根據(jù)不同科研人員的需要，給予其不同層次的激勵(lì)，為其提供專心于科研的動(dòng)力；同時(shí)，應(yīng)注意科研經(jīng)費(fèi)協(xié)調(diào)使用，雖然當(dāng)前科研經(jīng)費(fèi)幾乎已覆蓋所有學(xué)科，但不論是在高校分布方面還是在學(xué)科分布方面，均存在分布不均衡的問題，有些高校及學(xué)科還需加大科研，支持其科學(xué)研究的順利開展。最后，提高我國創(chuàng)新能力、積累智力資本的重要途徑是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究是建立創(chuàng)新型國家的源泉和根本動(dòng)力，是成功躋身進(jìn)入世界科技強(qiáng)國的必要條件之一，與歐美等發(fā)達(dá)國家相比，我國的基礎(chǔ)研究在R&D;的占比極低，我國的R&D;經(jīng)費(fèi)盡管超過萬億元，但大部分是企業(yè)執(zhí)行的，且用于基礎(chǔ)研究的極少，因而凸顯出高校應(yīng)加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究的重視程度，增加基礎(chǔ)研究的科研經(jīng)費(fèi)投入是對其給予重視的重要表現(xiàn)之一。

在創(chuàng)新立國方面，若一個(gè)國家的高校創(chuàng)新能力不強(qiáng)，則難以從根本上減少該國在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的對外依賴程度，難以轉(zhuǎn)變該國的經(jīng)濟(jì)增長方式。推進(jìn)一流大學(xué)和一流學(xué)科的建設(shè)是中國跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵之一，也是對中國的重大戰(zhàn)略舉措，通過推進(jìn)雙一流建設(shè)以提高在日益激烈的國際競爭的核心競爭力。

3.2 重視知識(shí)和人才培養(yǎng)

在重視知識(shí)方面，知識(shí)建設(shè)要求高校做到以下兩點(diǎn)：一是提高學(xué)生對知識(shí)及其重要性的認(rèn)識(shí)。當(dāng)前，人才市場競爭的日趨激烈，當(dāng)今社會(huì)對人才的要求越來越高，不僅要求其掌握扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)技能，還要求其具有較為寬廣的基礎(chǔ)知識(shí)，這是從社會(huì)的角度要求高校重視通識(shí)教育，以通識(shí)的視野，將學(xué)生的創(chuàng)新思想從專業(yè)知識(shí)中激發(fā)出來，正如赫欽斯所提倡的專業(yè)化的教育必須建立在通才教育的基礎(chǔ)上，然而目前通識(shí)教育和專業(yè)教育之間矛盾較為嚴(yán)峻。無論是時(shí)間分配或者學(xué)生精力等方面，都難以把握二者的平衡點(diǎn)，因此建議采用專業(yè)教育與通識(shí)教育的交叉和融合的方式處理二者關(guān)系。此外，我國高校是在處于高等教育實(shí)現(xiàn)大眾化的關(guān)鍵階段推行了通識(shí)教育，這使得原本就稀缺的教學(xué)資源及優(yōu)秀師資等一時(shí)難以與大量的生源相適應(yīng)，建議通識(shí)教育以學(xué)生的興趣為出發(fā)點(diǎn)，提升教師的責(zé)任心，提升教學(xué)質(zhì)量。二是為學(xué)生創(chuàng)造良好的學(xué)習(xí)環(huán)境和文化氛圍，如積極開展學(xué)習(xí)競賽和以大學(xué)生科研為主要內(nèi)容的學(xué)術(shù)文化活動(dòng)等活動(dòng)，促進(jìn)高校學(xué)風(fēng)建設(shè)。

在人才培養(yǎng)方面，“雙一流”建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)是人才培養(yǎng)。首先，提高生源質(zhì)量，以新高考改革方案為基點(diǎn)，采用“3+3”考試科目和“兩依據(jù)一參考”，以招收高素質(zhì)學(xué)生和保證錄取公平為原則，推動(dòng)學(xué)校招生專業(yè)整合。其次，重視教學(xué)質(zhì)量，“一流教學(xué)”是“雙一流”的內(nèi)在要求或最基本要求。教學(xué)決定生存，以專業(yè)、課程為核心打造學(xué)校特色，加強(qiáng)人才培養(yǎng)模式創(chuàng)新，強(qiáng)化創(chuàng)新專業(yè)教育，進(jìn)一步突出人才培養(yǎng)的中心職能。最后，整合教學(xué)資源，在高等教育的供給側(cè)改革過程中，高校可根據(jù)形勢變化調(diào)整學(xué)位點(diǎn)，只有高校學(xué)位點(diǎn)有撤有增，人才結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，統(tǒng)籌優(yōu)秀師資力量，同時(shí)促進(jìn)高校由盲目擴(kuò)大招生規(guī)模及過度爭取申請學(xué)位點(diǎn)等外延式擴(kuò)張，向關(guān)注教育質(zhì)量及培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的內(nèi)涵建設(shè)轉(zhuǎn)變。

[作者簡介]張雯婷（1994—），女，河北邯鄲人，教育經(jīng)濟(jì)與管理專2016級(jí)碩士研究生，研究方向：高等教育管理；馬瑞瑞（1990—），女，河南駐馬店人，教育經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)2016級(jí)碩士研究生，研究方向：高等教育管理。