摘 要 從行為動(dòng)機(jī)角度看,“為官不為”的癥結(jié)一方面在于緊迫感不強(qiáng),另一方面在于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的心理。為此,可以從兩個(gè)方面加以解決:一是施以威懾,“不為”將受到懲戒,二是以人為本,懲戒例外。要實(shí)現(xiàn)對(duì)“為官不為”的有效治理,就要建立問責(zé)機(jī)制和容錯(cuò)機(jī)制。問責(zé)機(jī)制的完善要厘清主體責(zé)任,進(jìn)行統(tǒng)一立法和層次,問責(zé)情形類型化,細(xì)化歸責(zé)原則。容錯(cuò)機(jī)制建立要圍繞從容什么錯(cuò)、怎樣容錯(cuò)、誰來容錯(cuò)做文章。另外,要建立問責(zé)與容錯(cuò)二者在機(jī)制上的有效銜接。
關(guān)鍵詞 為官不為 問責(zé) 容錯(cuò)
中圖分類號(hào):D630 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
“為官不為”是公職人員不及時(shí)、盡力、高效履行職責(zé),或不能與時(shí)俱進(jìn)、主動(dòng)創(chuàng)新而錯(cuò)失良機(jī)的庸懶懈怠、效率低下的行為。它背離為民服務(wù)宗旨,降低管理效率,損害公共誠信,敗壞公共形象,破壞政治生態(tài)。治理“庸懶無為”是十九大之后習(xí)近平總書記提出的“作風(fēng)建設(shè)永遠(yuǎn)在路上”的重要內(nèi)容,是新時(shí)代“信念過硬、政治過硬、責(zé)任過硬、能力過硬、作風(fēng)過硬”的重要選項(xiàng)。它關(guān)系到黨的生死存亡,是擺在我們面前的一項(xiàng)重大而緊迫的任務(wù),只有進(jìn)行時(shí),沒有完成時(shí)。
從效率性和專業(yè)性的角度出發(fā),行政問責(zé)可能是治理“為官不為”難題目前可行性較強(qiáng)的路子,也是亟待加強(qiáng)的工作。無論從理論界,還是從實(shí)務(wù)界看,該難題的解決之道集中在“問責(zé)”,而忽視了“容錯(cuò)”?!盀楣俨粸椤碑a(chǎn)生的原因不能排除一些官員“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”的心理,同時(shí)行政過程受外在影響的因素較多,僅僅從“結(jié)果”上歸責(zé)有失偏頗,不能搞慣?!耙坏肚小?,應(yīng)該問責(zé)精細(xì)化,建立容錯(cuò)機(jī)制。
1“為官不為”現(xiàn)象剖析
“為官不為”問題具體表現(xiàn)為四個(gè)方面:(1)“不會(huì)為”,工作能力差,沒主見、沒思路,束手無策;(2)“不敢為”,沒底氣、沒勇氣、沒信心,減輕躲重避風(fēng)險(xiǎn),推脫責(zé)任圖清閑;(3)“不愿為”:應(yīng)付湊合、弄虛作假,有聲勢(shì)、無行動(dòng);漠視實(shí)際,不愿吃苦受累;(4)“不想為”:只做官、不做事,事不關(guān)己、高高掛起,精神頹廢、缺乏熱情。
如果以行為動(dòng)機(jī)作為分析點(diǎn),可以對(duì)“為官不為”進(jìn)行如下分類:(1)“混飯”型,混進(jìn)公共部門的庸才素質(zhì)低、才能??;(2)“守?cái)偂毙?,“老同志”晉升無望,憑經(jīng)驗(yàn)工作;(3)“平安”型,認(rèn)定“刷碗打碗效應(yīng)”,職責(zé)少擔(dān),工作少干;(4)“老好”型,無原則地你好我好、不辦實(shí)事;(5)“投機(jī)”型,工作做給領(lǐng)導(dǎo)看,善做表面文章;(6)“享受”型,怕吃苦勞神、怕困難風(fēng)險(xiǎn)、怕接觸實(shí)際;(7)“蒙混”型,迫于反腐強(qiáng)勢(shì),擔(dān)心“露馬腳”,當(dāng)“縮頭烏龜”,應(yīng)付工作;(8)“頹廢”型,無大志、無良策,不求上進(jìn)。
“為官不為”何以治理?根據(jù)其問題具體表現(xiàn)和行為動(dòng)機(jī)的分析,可以從兩個(gè)方面加以解決:一是施以威懾,“不為”將受到懲戒,二是以人為本,懲戒例外。這樣,一推一拉雙管齊下,相互結(jié)合,有效治理“為官不為”問題。為此,就要建立問責(zé)機(jī)制和容錯(cuò)機(jī)制。
2構(gòu)建“為官不為”的問責(zé)機(jī)制
通過對(duì)現(xiàn)有有關(guān)問責(zé)制研究成果進(jìn)行分析,歸納學(xué)界的觀點(diǎn),大體上學(xué)界對(duì)問責(zé)制存在問題有以下四點(diǎn),一是重“有過”問責(zé),輕“無功”問責(zé);二是重同體問責(zé),輕異體問責(zé);三是重副職問責(zé),輕正職問責(zé);四是重從重問責(zé),輕從輕問責(zé)。因此,要使問責(zé)在治理“為官不為”發(fā)揮更大作用,就必須完善現(xiàn)有的問責(zé)機(jī)制。
2.1厘清主體責(zé)任
問責(zé)主體是指問責(zé)制中能夠合法合理地承擔(dān)問責(zé)功能的組織、群體或個(gè)人,是問責(zé)行為的主動(dòng)發(fā)起者。簡單來說,就是由誰來發(fā)現(xiàn)問題并啟動(dòng)對(duì)問題官員進(jìn)行責(zé)任追究的程序。具體包括上級(jí)政府及黨委、紀(jì)律檢查委員會(huì)、人們代表大會(huì)、司法機(jī)關(guān)以及社會(huì)實(shí)體。在現(xiàn)實(shí)操作過程中,這些問責(zé)主體并沒有發(fā)揮相似程度的作用,而是在體制環(huán)境的影響下,有的發(fā)揮了主要的作用,而有的問責(zé)主體則依然處于邊緣位置。由于中國的體制特征,這五個(gè)方面問責(zé)主體的活動(dòng)基本上最終匯聚到黨委。這種問責(zé)模式或許看似有序,卻有很重要的以下缺憾:給違法亂紀(jì)者留下活動(dòng)空間(包括掩蓋自己行為的時(shí)空間);難以避免“官官相護(hù)”的嫌疑;不利于分散責(zé)任,即所有的責(zé)任集中于黨委;與政務(wù)公開原則存在差距;最重要的是侵蝕了公民和社會(huì)問政府責(zé)任的權(quán)利等。因此問責(zé)主體應(yīng)該是多層級(jí)的多元主體,包括正式和非正式的以及高低不同層級(jí)和多種形式,從而將承擔(dān)公共事務(wù)的政府置于多視角的監(jiān)控之下。
問責(zé)對(duì)象是問責(zé)制的重要組成部分,也是體現(xiàn)問責(zé)制公平、公正的基礎(chǔ)保證,因此,問責(zé)對(duì)象明確是問責(zé)制有效實(shí)施的前提條件。問責(zé)對(duì)象的首要之義是責(zé)任清晰明確,但由于我國體制架構(gòu)的復(fù)雜,組織結(jié)構(gòu)和人事設(shè)置的交疊,權(quán)力、利益的紛爭,以及法制化程度還不高,使得各級(jí)政府及其領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任模糊,問責(zé)對(duì)象難以明確。問責(zé)對(duì)象是在政府行為過程中出現(xiàn)問題時(shí)的責(zé)任承擔(dān)者,因此對(duì)其最為重要的即是要明確責(zé)任并施以制度化的問責(zé)標(biāo)準(zhǔn),才能保證問責(zé)制的公平正義并維持其問責(zé)實(shí)效。當(dāng)然,也有制度化程度較低的問責(zé)依據(jù),如社會(huì)普遍認(rèn)為的作為政府官員的不當(dāng)行為,但如果這種問責(zé)依據(jù)具備有效性的條件不完善(如媒體或社會(huì)組織有效運(yùn)行等),那么制度化的問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)是必需的。對(duì)于責(zé)任配置及相應(yīng)的問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該通過法律等制度形式給予明確規(guī)定,對(duì)于黨政領(lǐng)導(dǎo)之間、正副職之間和上下級(jí)之間各自的責(zé)任要進(jìn)行清晰合理的劃分。制度化的問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)要遵循清晰、準(zhǔn)確、穩(wěn)定、公平的原則,即在對(duì)問題的責(zé)任人進(jìn)行明確界定的基礎(chǔ)上,用于追究責(zé)任人的標(biāo)準(zhǔn)必須是清晰不模糊的、準(zhǔn)確而無較大偏差的、是穩(wěn)定而不是變換不定的、對(duì)同類事故的責(zé)任人是一視同仁的。以此保證在問責(zé)機(jī)制啟動(dòng)時(shí)能夠依據(jù)制度化的標(biāo)準(zhǔn)并針對(duì)明確的對(duì)象進(jìn)行,進(jìn)而達(dá)到維持正常的問責(zé)秩序的目的。
2.2統(tǒng)一立法和層次
健全的法律法規(guī)制度是地方政府問責(zé)的操作指南,至少要包括兩個(gè)方面的要求:一是文本結(jié)構(gòu)上,無論是單一文本還是多個(gè)文本,應(yīng)該形成體系化,不存在重復(fù)、交叉、缺失等問題;二是制度的制定要以國家基本法律為依據(jù),制定過程要有相關(guān)利益主體充分參與討論,符合合法性和合理性要求;三是制度的內(nèi)容要全面,將“問責(zé)主體、問責(zé)客體、問責(zé)范圍、問責(zé)程序、責(zé)任體系、問責(zé)后果”等基本方面予以明確的規(guī)定,能夠清楚地告訴公眾“什么是問責(zé)”、“因何問責(zé)”、“如何問責(zé)”、“問責(zé)后續(xù)”等核心方面。
我國問責(zé)制中央立法稍顯滯后,而地方立法稱謂繁多。《關(guān)于黨政干部問責(zé)的暫行規(guī)定》雖然在一定程度上彌補(bǔ)了行政問責(zé)法律缺失的不足,但在其性質(zhì)上它仍然是一部行政法規(guī)。而《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》雖然影響很大,但它是黨中央的規(guī)范性文件。在制約范圍和效力上與全國人大制定的法律有一定的差距,在實(shí)踐中也有局限性。在地方,有關(guān)行政問責(zé)地方性立法多為政府規(guī)章,而地方規(guī)章在我國法律體系中效力還低于行政法規(guī),在具體適用中缺乏權(quán)威性。而實(shí)踐中,大量的問責(zé)規(guī)章對(duì)立法技術(shù)、立法程序等要求較低,問責(zé)范圍不清晰,問責(zé)方式與問責(zé)情形的對(duì)接不明確,其規(guī)范性和操作性較差,一些規(guī)定甚至違背了相關(guān)法律的規(guī)定。另外,由于各地對(duì)問責(zé)的看法不一樣以及“發(fā)展的需要”,地方相關(guān)行政立法標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)難免不一致,內(nèi)容差異較大,使得我國問責(zé)行政立法發(fā)展很不平衡。當(dāng)前,我國行政問責(zé)法律體系很不完善,全國還沒有一部《行政問責(zé)法》,這是一切問題的原因所在。因此,單靠《暫行規(guī)定》和地方政府規(guī)章已然不能適應(yīng)當(dāng)前問責(zé)制發(fā)展的需要,地方立法混亂不一也亟需全國人民代表大會(huì)制定專門的《行政問責(zé)法》予以規(guī)范和統(tǒng)一。另外,如果從政治與行政的角度考慮統(tǒng)一立法問題,理論上分析,黨內(nèi)問責(zé)規(guī)范文件必須以相關(guān)行政問責(zé)立法為基礎(chǔ),尤其是在我們一再強(qiáng)調(diào)“依憲執(zhí)政”、“依法治國”的大背景下,《行政問責(zé)法》的出臺(tái)也有利于我國黨政關(guān)系的規(guī)范化。
2.3問責(zé)情形類型化
問責(zé)情形實(shí)質(zhì)上本身是一種問責(zé)客體行為或行為結(jié)果。問責(zé)情形類型化研究可以借鑒西方國家行政行為的類型研究以及問責(zé)范圍的類別??茖W(xué)合理的分類有利于我們剖析研究對(duì)象的特點(diǎn),也可能增強(qiáng)實(shí)踐上的可操作性。從有關(guān)問責(zé)立法的規(guī)范文本看,其中問責(zé)情形雖然采用分類的方法進(jìn)行描述,但是無論從多個(gè)文本還是單個(gè)文本看,都存在著分類標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,類別間獨(dú)立性不強(qiáng)、分類與歸責(zé)不相適應(yīng)等問題,導(dǎo)致分類實(shí)踐中實(shí)際效果不足。
問責(zé)情形不僅僅劃定出明確的問責(zé)邊界,而且要為歸責(zé)提供便利。歸責(zé)除了取決于問責(zé)主體采用何種歸責(zé)原則外,也取決于問責(zé)依據(jù)?!胺o授權(quán)不可為,法定職責(zé)必須為”,公務(wù)人員行為的依據(jù)便是法律(廣義)和紀(jì)律。因此,我們依據(jù)官員行為觸碰的規(guī)則,將問責(zé)情形劃分為違法、違規(guī)、違令、違紀(jì)、違德5個(gè)類別。違法就是違反了國家相關(guān)法律,違規(guī)就是違反了行政法規(guī)和規(guī)章,違令就是違反了上級(jí)的文件和命令,違紀(jì)就是違反了黨的紀(jì)律和公務(wù)員紀(jì)律,違德就是違反社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則。在此分類基礎(chǔ)上細(xì)化問責(zé)情形。然而,不能不考慮到問責(zé)實(shí)踐中另外一種情形,即行政行為并沒有違反現(xiàn)有的規(guī)則,行政人員主觀上未必故意,但是結(jié)果的負(fù)面影響較大。在這種情況下,是否應(yīng)該以“結(jié)果”作為單一的問責(zé)情形呢?實(shí)際上,法律(廣義)具有滯后性和片面性,不可能列舉出現(xiàn)實(shí)中所有相關(guān)情形,另外,有些行政行為的違法或過錯(cuò)也具有十分的隱蔽性。從問責(zé)的“回應(yīng)”功能看,在以上分類之外,還應(yīng)該以“結(jié)果”為兜底性條款。
2.4細(xì)化歸責(zé)原則
細(xì)化歸責(zé)原則在“度”的選擇上,可以借鑒1794年《普魯士民法典》的做法,將過錯(cuò)區(qū)分為故意、重大過失、一般過失和輕過失。在問責(zé)實(shí)踐中根據(jù)問責(zé)案例的具體情況,分別采用故意、重大過失標(biāo)準(zhǔn)。之所以如此,是因?yàn)閷?shí)踐中問責(zé)情形極其復(fù)雜,難以采用同一標(biāo)準(zhǔn)。同樣是決策失誤、用人失誤、用人失管、處置不當(dāng)?shù)冗^錯(cuò),可能是官員自身追名逐利,互相袒護(hù),故意為之,對(duì)此可以采取運(yùn)用比較嚴(yán)厲的問責(zé)手段。顯然可以采用較嚴(yán)厲的問責(zé)形式。對(duì)于某些客觀因素導(dǎo)致的過錯(cuò),諸如,決策失誤是對(duì)政策負(fù)效應(yīng)預(yù)見不足,沒有經(jīng)常性過問下屬的履職情況,或者出現(xiàn)某種“警報(bào)”而沒有追問到底,可以以一般過失問責(zé),并采用較輕的問責(zé)形式。目前采用一般過失甚至輕過失原則,固然可以使官員恪盡職守、勤勉履職,“狠剎”不良“官風(fēng)”以回應(yīng)民意壓力,但也容易使官員履職戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢,如履薄冰,甚至令“官不聊生”。
3構(gòu)建“為官不為”的容錯(cuò)機(jī)制
由于技術(shù)、資源和其他客觀條件的限制,對(duì)政府和領(lǐng)導(dǎo)干部的行政過錯(cuò)行為都進(jìn)行責(zé)任追究,既不現(xiàn)實(shí)也不必要。通常情況下,容錯(cuò)機(jī)制應(yīng)該作為一種激勵(lì)權(quán)力“有所為”的創(chuàng)新機(jī)制而存在。為了調(diào)動(dòng)和保護(hù)干部勇于擔(dān)當(dāng)干事的積極性,有必要建立健全容錯(cuò)機(jī)制。為此,就要厘清容錯(cuò)的邊界、細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格把關(guān),重點(diǎn)解決好三個(gè)問題:
3.1“容什么”錯(cuò)
2016年1月18日,習(xí)近平在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆五中全會(huì)精神專題研討班上的講話中針對(duì)解決“為官不為”問題,提出了“三個(gè)區(qū)分開來”,這為容錯(cuò)機(jī)制的建立做了方向性指導(dǎo)??梢詮墓ぷ鞒霭l(fā)點(diǎn)、工作方法、工作成效、法規(guī)依據(jù)、性質(zhì)后果方面確定識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)??垂ぷ鞒霭l(fā)點(diǎn)是為公還是為私,看工作方法是科學(xué)決策還是拍腦袋決策,看工作成效是執(zhí)行到位還是敷衍了事,看法律措施是未明令禁止還是有所規(guī)定,看性質(zhì)后果是輕微失誤還是不可挽回。
這種行政上的容錯(cuò)機(jī)制運(yùn)行應(yīng)該有以下幾種情況,一是錯(cuò)誤不是由官員“主觀意愿造成的”。在創(chuàng)新的過程中,誰也不能保證沒有任何失誤。二是集體決策失誤。倘若決策過程合規(guī)合矩,公開透明,符合程序正義的原則,這樣的話即使出了問題,也不能對(duì)官員個(gè)人進(jìn)行問責(zé)。三是能及時(shí)糾正錯(cuò)誤。發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)彌補(bǔ),不是一味的錯(cuò)下去,一條道兒走到黑。那么,這種情況也是可以采取寬大處理的。在這里需要說明的是,這種容錯(cuò)機(jī)制僅限于行政問責(zé),對(duì)于政治問責(zé)和道德問責(zé)未必能用。
更進(jìn)一步說,就是要明確容錯(cuò)內(nèi)容、界限和對(duì)象??梢悦庳?zé)容錯(cuò)的是改革過程中不確定性之下可能出現(xiàn)的失??;是在制度不完善的情況下形成的前瞻性決策;是在堅(jiān)定黨性之下對(duì)滯后制度與政策的突破。明確容錯(cuò)界限。容錯(cuò)機(jī)制容的是不可避免的錯(cuò)誤,是能夠重新完善改正、沒有造成惡劣影響的錯(cuò)誤,而那些因?yàn)楣ぷ魇д`違反了黨紀(jì)國法、損害了群眾利益、破壞了黨和政府形象的錯(cuò)誤,不但不能容錯(cuò),而且要嚴(yán)肅問責(zé)處理。明確容錯(cuò)對(duì)象。容錯(cuò)機(jī)制是為了給勇于改革創(chuàng)新的干部提供保障,不能淪為部分黨員干部犯了錯(cuò)誤就(下轉(zhuǎn)第9頁)(上接第2頁)躲進(jìn)去的“保護(hù)傘”。
3.2“怎么容”錯(cuò)
要健全完善包括評(píng)估、申訴、透明、保護(hù)等在內(nèi)的容錯(cuò)配套制度,規(guī)范程序,既要建立先行先試者、改革創(chuàng)新者、銳意進(jìn)取者的強(qiáng)大后盾,又要公開透明,最大限度的降低對(duì)社會(huì)的負(fù)面影響。在落實(shí)容錯(cuò)機(jī)制時(shí),應(yīng)按照“誰問責(zé),誰容錯(cuò)”的原則,啟動(dòng)程序以干部個(gè)人提出申請(qǐng)或問責(zé)機(jī)構(gòu)自覺重新認(rèn)定為準(zhǔn)。問責(zé)機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)后,出具調(diào)查報(bào)告,所在黨政組織進(jìn)行認(rèn)定,并向上級(jí)紀(jì)檢部門報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在具體操作中,應(yīng)重點(diǎn)把握好四個(gè)環(huán)節(jié):一是集體研判,二是及時(shí)反饋,三是信息溝通,四是結(jié)果公開。
容錯(cuò)認(rèn)定引入社會(huì)力量的參與。對(duì)公職人員容錯(cuò)是一個(gè)比較敏感的問題,倘若容錯(cuò)成為官員“保護(hù)傘”,某些部門的“包庇傘”,將對(duì)社會(huì)造成二次傷害,也損害黨和政府的公信力。因此,對(duì)于社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)事件容錯(cuò),應(yīng)該引入社會(huì)力量的參與??梢蕴剿魍ㄟ^專家論證、公眾聽證、第三方評(píng)估等方式,對(duì)有關(guān)改革創(chuàng)新工作進(jìn)行必要性、不可抗拒因素、民意認(rèn)可等相關(guān)問題進(jìn)行評(píng)價(jià),以分清責(zé)任和對(duì)象,不冤枉好人,不找替罪羊。
3.3“誰來容”錯(cuò)
黨政組織消除干部干事的后顧之憂。要保護(hù)敢于擔(dān)當(dāng)?shù)母刹?,所在黨政組織應(yīng)在考核體系內(nèi)設(shè)置針對(duì)敢于擔(dān)當(dāng)干部的“特別條款”,對(duì)因敢抓敢管而觸犯某些人利益、造成民主測(cè)評(píng)結(jié)果不理想的干部,其測(cè)評(píng)結(jié)果不作為考核評(píng)價(jià)的依據(jù),促使敢于擔(dān)當(dāng)?shù)母刹坎辉贋椤捌薄薄胺帧笨鄲兰m結(jié),心無旁騖謀發(fā)展、專心致志干事業(yè)。
上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要適時(shí)及時(shí)發(fā)聲。對(duì)于外界的舉報(bào)信或者干部個(gè)人的容錯(cuò)申請(qǐng),紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)開展評(píng)估核實(shí),符合“容錯(cuò)免責(zé)”條件的,在落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核中,免予扣分和“一票否決”;在干部選拔任用、評(píng)優(yōu)評(píng)先等黨風(fēng)廉政意見回復(fù)中,不作為影響依據(jù);需追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的,可根據(jù)黨紀(jì)政紀(jì)相關(guān)規(guī)定給予從輕或免予處分。
4結(jié)語
容錯(cuò)機(jī)制構(gòu)建必須將其置于問責(zé)制中去考察,二者應(yīng)該是相輔相成的關(guān)系。以現(xiàn)有問責(zé)制為觀察點(diǎn),審視容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制建立和設(shè)計(jì)問題,建立二者在制度上的銜接,為各地容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制建設(shè)提供新思路。容錯(cuò)機(jī)制建立的關(guān)鍵在于問責(zé)機(jī)制的建設(shè)。在某種程度上,容錯(cuò)正是“問責(zé)情形”的例外,二者也是逆向的。
基金項(xiàng)目:2017年河南省政府決策研究招標(biāo)課題“構(gòu)建防治“為官不為、懶政、怠政”的長效化機(jī)制”(2017B441)。
作者簡介:李松林(1978- ),男,行政管理博士,河南工程學(xué)院教師,主要研究方向是公共責(zé)任與實(shí)踐。
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