長(zhǎng)沙市專利產(chǎn)出與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究

萬(wàn) 意 喻 言

（湖南農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410128)

專利產(chǎn)出是指研發(fā)單位或個(gè)人利用各種資源進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)造并獲得準(zhǔn)許，擁有所有權(quán)的過(guò)程。專利分為實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利和發(fā)明專利這3種。在本文中選取1990到2017年各年度專利授權(quán)量的總量衡量專利產(chǎn)出水平。本文中區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值即GDP，能夠直觀的顯示區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，主要分為兩部分：部分學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用；有些學(xué)者認(rèn)為專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有明顯的關(guān)系。以某一區(qū)域?yàn)檠芯繉?duì)象的文獻(xiàn)較少，因此本文的研究視角新穎，有利于補(bǔ)充相關(guān)研究的不足。至于長(zhǎng)沙的情況如何，尚未有足夠的研究，本文搜集整理了長(zhǎng)沙市專利產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)，分析長(zhǎng)沙地區(qū)專利產(chǎn)出機(jī)制優(yōu)劣，參照其他地區(qū)專利產(chǎn)出機(jī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，對(duì)長(zhǎng)沙地區(qū)專利產(chǎn)出提出意見(jiàn)和建議。

一、指標(biāo)介紹與選取

本文選取專利授權(quán)總量進(jìn)行分析，主要有以下原因：專利申請(qǐng)時(shí)本身技術(shù)還未成熟、沒(méi)有轉(zhuǎn)化成實(shí)際生產(chǎn)力。而專利授權(quán)量能夠更加準(zhǔn)確地反映專利產(chǎn)出的情況，反饋出專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量之間存在一定的線性關(guān)系，有的專利申請(qǐng)時(shí)技術(shù)不成熟并不能直接應(yīng)用，而專利申請(qǐng)授權(quán)量是指申請(qǐng)專利中最終得到專利授權(quán)的數(shù)量，專利一經(jīng)授權(quán)具備法律效用，對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響，故選取年專利授權(quán)量作為變量。

GDP作為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的量度,CPI值是以1978年不變價(jià)格為基礎(chǔ),計(jì)算出的當(dāng)年消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)。為消除物價(jià)上漲因素對(duì)實(shí)際數(shù)值的影響,本文使用GDP除以CPI并取對(duì)數(shù)后得到LNPGDP。

二、專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)的選取與處理

本文選取1990-2017年數(shù)據(jù)，通過(guò)收集原始數(shù)據(jù)，并在一定基礎(chǔ)上對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)來(lái)源于長(zhǎng)沙市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站的歷年統(tǒng)計(jì)年鑒，變量選取除去CPI指數(shù)的長(zhǎng)沙市生產(chǎn)總值PGDP（億元）作為反映區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)和長(zhǎng)沙市年專利授權(quán)量PAV（件）作為反映專利產(chǎn)出指標(biāo)。時(shí)間序列原始序列往往是不平穩(wěn)的，受到除解釋變量以外的其他因素干擾因此存在異方差，如果沒(méi)有消除異方差就會(huì)導(dǎo)致模型檢測(cè)不準(zhǔn)確，失去研究意義和參考價(jià)值。為了能夠更好地進(jìn)行研究，消除異方差對(duì)兩個(gè)變量分別取對(duì)數(shù)得到記為L(zhǎng)NPGDP和LNPAV。這樣既不會(huì)改變數(shù)據(jù)的性質(zhì)和相關(guān)關(guān)系，也消除了模型中存在異方差這種情況，原始時(shí)間序列更加平穩(wěn)。

（二）GraphGraph趨勢(shì)圖

圖1 LNPGDP與LNPAV趨勢(shì)圖Figure 1 LNPGDP and LNPAV Trend Diagram

以上是LNPGDP與LNPAV趨勢(shì)圖。從圖1可看出，LnPAV和LnPGDP都有不斷上升的趨勢(shì)，LNPGDP相較于LNPAV更平穩(wěn)。這說(shuō)明LnPAV和LnPGDP可能存在相關(guān)關(guān)系，R2越接近于1，模型擬合程度越好。測(cè)算出R2等于0.9493，兩者之間的相關(guān)系數(shù)為0.9493。由此可見(jiàn)，專利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在十分緊密的相關(guān)關(guān)系。

（三）ADFADF檢驗(yàn)

將非平穩(wěn)時(shí)間序列作為解釋變量與被解釋變量，即使它們之間不存在因果關(guān)系也會(huì)顯示出因果關(guān)系。對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)可以有效減少虛假回歸。單位根檢驗(yàn)是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中普遍應(yīng)用的一種檢驗(yàn)方法。ADF檢驗(yàn)通過(guò)以下模型完成。為了進(jìn)行單位根假設(shè)檢驗(yàn)，ADF檢驗(yàn)的模型為：

零假設(shè)H0:δ=0即存在一個(gè)單位根。εt為白噪聲，時(shí)間序列中存在一個(gè)單位根，如果能拒絕零假設(shè)則證明著時(shí)間序列是平穩(wěn)的；如果序列不平穩(wěn)，經(jīng)過(guò)d次差分后平穩(wěn)，則稱該序列是I(d)的。進(jìn)行ADF檢驗(yàn)時(shí)將LNPGDP、LNPAV的t值與在各顯著性水平下的t值相比，若t值大于各顯著性水平下的t值，則接受原假設(shè)，則該變量的時(shí)間序列是存在單位根的，若t值小于各顯著性水平下的t值，則拒絕原假設(shè)，該變量的時(shí)間序列不存在單位根。本文選定5%顯著性水平。

表2 差分序列的檢驗(yàn)結(jié)果Table 2 Test Results of Difference Sequence

用EViews8.0軟件對(duì)LnPGDP和LnPAV進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，根據(jù)Graph圖形可知LNPAV與LNPGDP之間存在時(shí)間趨勢(shì)和截距項(xiàng)，因此選定相應(yīng)檢驗(yàn)方程，在進(jìn)行ADF檢驗(yàn)時(shí)選定時(shí)間趨勢(shì)和截距項(xiàng)，采用AIC和SC值最小原則來(lái)確定最佳滯后階數(shù)，差分序列的檢驗(yàn)類型按相應(yīng)原則確定，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

單位根檢驗(yàn)結(jié)果表明，非平穩(wěn)序列LnPAV和LnPGDP在經(jīng)過(guò)一階差分后平穩(wěn)，所以，LnPAV和LnPGDP均為一階單整。

(四)Johansen協(xié)整檢驗(yàn)

進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)?zāi)芙鉀Q時(shí)間序列非平穩(wěn)問(wèn)題。Johansen檢驗(yàn)要求兩個(gè)變量同階協(xié)整。

原假設(shè)H0：原方程存在沒(méi)有協(xié)整方程。None后P值=0.023，小于0.05，拒絕原假設(shè)沒(méi)有一個(gè)協(xié)整方程，證明存在協(xié)整方程；At most 1后P值是0.0426，小于0.05，接受原假設(shè)最多存在一個(gè)協(xié)整方程，因此結(jié)果為存在一個(gè)協(xié)整方程。

表3 Johansen檢驗(yàn)結(jié)果Table 3 Johansen Test Results

表4 OLS估計(jì)結(jié)果顯示Table 4 OLS Estimation Result Display

（五）OLS估計(jì)方程

方程估計(jì)結(jié)果

R2=0.9292,F=341.2909,D.W=0.1999。LnPAV 和LnPGDP之間存在協(xié)整關(guān)系，其中(1,1.146)為協(xié)整向量。協(xié)整回歸方程不僅揭示了長(zhǎng)沙專利授權(quán)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度，并表明兩者之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。

（六）PGDP對(duì)PAV增長(zhǎng)簡(jiǎn)單線性回歸的殘差趨勢(shì)圖

圖2 殘差趨勢(shì)圖Figure 2 residual trend diagram

殘差趨勢(shì)圖顯示了殘差、觀測(cè)值與擬合值的線性趨勢(shì)，也說(shuō)明了兩個(gè)變量之間存在協(xié)整關(guān)系。結(jié)果顯示實(shí)際值（Actual）和擬合值（Fitted）在1990-2017年這個(gè)時(shí)間段擬合效果很好，對(duì)歷史數(shù)據(jù)擬合效果非常理想。

（七）格蘭杰因果檢驗(yàn)

兩個(gè)變量X、Y進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，在5%水平上若X行P值大于0.05則拒絕原假設(shè)，證明X值是引起Y變化的原因，在5%水平上若X行P值小于0.05則接受原假設(shè)，證明X值不是引起Y變化的原因。

由表5可知：在滯后期1到4年間，LNPAV P值大于0.05，接受原假設(shè)則LNPAV不是引起LNPGDP原因，證明專利產(chǎn)出不是引起區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。在滯后期1到4年間，LNPGDP的P值小于0.05，拒絕原假設(shè)LNPGDP不是LNPAV引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，證明區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能引起專利產(chǎn)出的增長(zhǎng)，是引起專利產(chǎn)出增長(zhǎng)的原因。

表5 格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果Table 5 results of Grainger causality test

（八）結(jié)果分析

格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)表明，滯后期數(shù)為1-4年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是引起專利產(chǎn)出的原因，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)專利產(chǎn)出的影響顯著。長(zhǎng)沙專利產(chǎn)出不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的Granger原因，即專利產(chǎn)出沒(méi)有有效地促進(jìn)長(zhǎng)沙的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。雖然長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與專利產(chǎn)出當(dāng)前以及之后具有兩期的關(guān)聯(lián)性，但是專利產(chǎn)出與長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間還沒(méi)有形成一種協(xié)調(diào)互動(dòng)的反饋機(jī)制。專利產(chǎn)出對(duì)長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用還很不夠，主要原因是：一是對(duì)專利的商業(yè)化問(wèn)題沒(méi)有給予足夠的重視，只重視專利申請(qǐng)的數(shù)量，專利成果轉(zhuǎn)化率較低。二是專利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，受經(jīng)濟(jì)體發(fā)展階段的限制。研究表明，只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平時(shí)，專利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才會(huì)有正的影響。目前長(zhǎng)沙處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，自主創(chuàng)新能力較弱，產(chǎn)業(yè)發(fā)展以模仿性強(qiáng)、技術(shù)含量低的低端產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，高新技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展緩慢，單位能耗居高不下，出現(xiàn)了高消耗低產(chǎn)出的惡性循環(huán)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的粗放型發(fā)展，也與新發(fā)明的不足有關(guān)，因此這一時(shí)期專利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的確沒(méi)有顯著影響。三是長(zhǎng)沙市沒(méi)有一個(gè)很好的專利產(chǎn)出環(huán)境，對(duì)于專利產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力技術(shù)不夠成熟，專利保護(hù)意識(shí)不夠強(qiáng)，對(duì)于《中華人民共和國(guó)專利法》不夠了解。大眾創(chuàng)新意識(shí)還不夠，許多專利創(chuàng)新只是在其他專利的基礎(chǔ)上進(jìn)行“山寨創(chuàng)新”，我國(guó)對(duì)于專利創(chuàng)新的界定門(mén)檻低，要求不嚴(yán)格，所以出現(xiàn)專利授權(quán)量大卻沒(méi)有引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這種現(xiàn)象。

三、政策建議

（一）優(yōu)化專利供求機(jī)制

目前長(zhǎng)沙地區(qū)專利成果的轉(zhuǎn)化水平較弱而只有投入使用才能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。因此，長(zhǎng)沙地區(qū)應(yīng)該積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。一是建立信息溝通平臺(tái)。在當(dāng)代互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，我們應(yīng)該依托互聯(lián)網(wǎng)建立信息溝通平臺(tái)，實(shí)行網(wǎng)上政務(wù)、定期發(fā)布專利信息與公布科研單位最新成果和世界最新技術(shù)進(jìn)展。這樣既方便科研單位在科創(chuàng)時(shí)查找信息，又能吸引企業(yè)投資建廠，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化。二是優(yōu)化專利供求機(jī)制。建立優(yōu)勝劣汰機(jī)制，保質(zhì)保量，防止出現(xiàn)劣幣驅(qū)逐良幣現(xiàn)象，杜絕學(xué)術(shù)造假與專利抄襲，保障研發(fā)者合法權(quán)益。

（二）營(yíng)造良好的專利產(chǎn)出環(huán)境

加大對(duì)公眾的專利保護(hù)宣傳工作，通過(guò)研討會(huì)、宣傳講座、主題活動(dòng)和培訓(xùn)班等各種形式開(kāi)展工作。特別是加強(qiáng)對(duì)科研單位等的培訓(xùn)。開(kāi)展普法工作，進(jìn)社區(qū)、進(jìn)校園，印發(fā)宣傳冊(cè)、拉橫幅、拍攝公益廣告等多種形式，讓大家知法懂法守法。鼓勵(lì)在校大學(xué)生積極參與科研工作，激發(fā)創(chuàng)新活力。各地區(qū)也應(yīng)積極開(kāi)展合作，打破地域限制，長(zhǎng)沙地區(qū)應(yīng)該以開(kāi)放包容的心態(tài)，引進(jìn)科技人才，為實(shí)現(xiàn)中部崛起貢獻(xiàn)出一份自己的力量，同時(shí)也彰顯出新一線城市的活力。積極培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，著力構(gòu)建以先進(jìn)制造業(yè)為主導(dǎo)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，確保實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)保持中高速、產(chǎn)業(yè)邁向中高端的目標(biāo)。

（三）加強(qiáng)人才引進(jìn)與培養(yǎng)

推動(dòng)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)融合，瞄準(zhǔn)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，構(gòu)建“預(yù)孵化+孵化器+加速器+穩(wěn)定器”的梯級(jí)孵化體系，在調(diào)動(dòng)技術(shù)人員積極性的同時(shí)也應(yīng)劃定合理價(jià)格區(qū)間，即保障科研人員合法權(quán)益的同時(shí)，也保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行。對(duì)科研人員進(jìn)行補(bǔ)貼，保障科研進(jìn)程順利推進(jìn)。對(duì)科研人員進(jìn)行再教育培訓(xùn)，走出去與引進(jìn)來(lái)相結(jié)合。既要引進(jìn)外來(lái)人才，又要讓本地人才外出考察，不斷增強(qiáng)自身核心競(jìng)爭(zhēng)力。大力宣傳，全民創(chuàng)新，營(yíng)造科創(chuàng)興國(guó)的氛圍。加大對(duì)創(chuàng)新人才的獎(jiǎng)勵(lì)，定期評(píng)獎(jiǎng)，進(jìn)一步完善激勵(lì)機(jī)制。政府也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)公職人員的培訓(xùn)與考察，提高業(yè)務(wù)能力水平，提高辦事效率，優(yōu)化辦事流程，加快專利成果轉(zhuǎn)化為商品與服務(wù)進(jìn)程。加快培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)急需、實(shí)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉國(guó)際商業(yè)運(yùn)行規(guī)則的實(shí)戰(zhàn)型人才。