學(xué)術(shù)不端行為的影響因素及其治理對策研究
——以某三所本科院校碩士研究生為例

汪麗娟

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，安徽 蚌埠 233030）

研究生作為科研工作的主要承擔(dān)者之一，其學(xué)術(shù)行為傾向?qū)α己蒙鐣W(xué)術(shù)氛圍的營造和創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)起到重要作用。近年來，研究生學(xué)術(shù)不端行為被大量披露。武曉峰等人（2012）對全國24所高校研究生學(xué)風(fēng)和學(xué)術(shù)道德的調(diào)查結(jié)果顯示，當(dāng)前研究生的學(xué)術(shù)不端行為較為普遍，對學(xué)術(shù)規(guī)范的認(rèn)識比較模糊[1]。雖然教育部門針對學(xué)術(shù)不端行為出臺了一系列相關(guān)政策，很多高校也已經(jīng)聯(lián)合多個數(shù)據(jù)庫來檢測學(xué)術(shù)不端行為。但是，研究生的學(xué)術(shù)不端行為依舊屢見不鮮。越來越多的學(xué)者試圖找出影響研究生學(xué)術(shù)規(guī)范行為的因素，以求改善這種狀況。

在研究生學(xué)術(shù)不端行為的歸因方面，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為環(huán)境因素是影響研究生學(xué)術(shù)行為傾向的關(guān)鍵因素。陳淑妮等人（2010）通過回歸分析指出：社會功利化環(huán)境、不完善的學(xué)術(shù)規(guī)范制度、以及高校忽視學(xué)術(shù)規(guī)范教育，這些都是研究生學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的主要因素[2]。高校的學(xué)術(shù)氛圍反映了學(xué)校對研究生學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育的重視程度。海松梅（2013）認(rèn)為影響研究生學(xué)術(shù)行為傾向的最主要因素是導(dǎo)師的學(xué)術(shù)品格[3]。林媛媛和史萬兵（2015）強(qiáng)調(diào)研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范行為是在與他人的學(xué)術(shù)交往中和參與社會學(xué)術(shù)活動中形成的，更多地受到環(huán)境因素的影響[4]。也有少數(shù)學(xué)者從研究生自身角度入手，方潤生等人（2012）集中分析研究生的自身因素，他們認(rèn)為以研究興趣、科研經(jīng)歷、學(xué)術(shù)規(guī)范感知和職業(yè)預(yù)期為代表的研究生自身因素是影響其學(xué)術(shù)行為規(guī)范的內(nèi)生因素[5]。從整體來看，相關(guān)研究成果較多的采用思辨型研究方法，對碩士研究生學(xué)術(shù)不端行為的影響因素進(jìn)行理論分析與歸納，定量研究相對較少，此外，由于不同學(xué)者選取的研究角度不同，導(dǎo)致對相關(guān)影響因素的研究只是泛泛而談，缺乏數(shù)據(jù)支撐。本文以3所普通高等本科院校的碩士研究生為調(diào)查對象，對當(dāng)前碩士研究生學(xué)術(shù)行為傾向的實(shí)際現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并通過因子分析提煉出影響碩士研究生學(xué)術(shù)不端行為的主要影響因子，旨在為碩士研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德教育提供思路。

一、研究設(shè)計(jì)

（一）問卷設(shè)計(jì)

該問卷的設(shè)計(jì)是在與安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)部分老師的合作下完成的，旨在更好地了解碩士研究生學(xué)術(shù)行為傾向的實(shí)際現(xiàn)狀，及其影響因素，為培養(yǎng)碩士研究生的科研創(chuàng)新能力提供依據(jù)。調(diào)查問卷主要分為三大部分：第一部分是調(diào)查對象的個人信息，第二部分是碩士研究生學(xué)術(shù)行為傾向量表，第三部分是學(xué)術(shù)行為傾向的影響因素量表。兩個量表均采用李克特五級計(jì)分。

學(xué)術(shù)行為傾向量表參考了教育部門發(fā)布的相關(guān)文件內(nèi)容，從成果規(guī)范和文獻(xiàn)引用兩大方面反映碩士研究生學(xué)術(shù)行為傾向的實(shí)際現(xiàn)狀。該量表包含了10個測量題項(xiàng)，得分越高說明學(xué)術(shù)不端行為傾向越嚴(yán)重。其中，B6和B10兩個題項(xiàng)為反轉(zhuǎn)題項(xiàng)。學(xué)術(shù)行為傾向的影響因素量表是在參考了《高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》，并結(jié)合對相關(guān)文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，從外部環(huán)境因素和內(nèi)部自身因素兩個角度出發(fā)，將學(xué)術(shù)行為傾向的影響因素提煉成28個測量題項(xiàng)，通過數(shù)據(jù)分析將其分為社會學(xué)術(shù)態(tài)度、成果發(fā)表規(guī)范、文獻(xiàn)引用規(guī)范、學(xué)術(shù)評價規(guī)范以及自身學(xué)術(shù)能力這五個維度。

（二）研究樣本

本研究以某三所普通高等本科院校的在讀碩士研究生為研究對象，隨機(jī)選取校內(nèi)的碩士研究生發(fā)放問卷共542份，回收了542份，有效問卷500份，有效回收率為92.3%?；厥盏膯柧砝肧PSS 22.0對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。具體的描述統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 樣本基本特征描述（N=500）

二、學(xué)術(shù)行為傾向的現(xiàn)狀分析

學(xué)術(shù)行為傾向量表主要是從成果規(guī)范和文獻(xiàn)引用兩個方面出發(fā)，反映研究生學(xué)術(shù)行為的傾向性。其中B6和B10兩道反轉(zhuǎn)題項(xiàng)的值已經(jīng)在錄入時反向錄入，因此，可與其他題項(xiàng)直接進(jìn)行比較。描述性統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果顯示了碩士研究生學(xué)術(shù)行為的10種表現(xiàn)形式的均值大小，由高到低進(jìn)行排序，依次為：B6:轉(zhuǎn)引的文獻(xiàn)資料無法找到原始出處，我會如實(shí)說明（3.70）；B3:即使導(dǎo)師未提供實(shí)質(zhì)性指導(dǎo)，我也會將其作為合作者（3.36）；B5：我會設(shè)法標(biāo)明資助基金，以便優(yōu)先刊發(fā)（2.91）；B4：曾仔細(xì)研讀但未做真正引用的，我也會在文后列出相關(guān)文獻(xiàn)（2.90）；B2：為達(dá)到滿意的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，我會潤色或掩蓋極少量數(shù)據(jù)（2.76）；B1：礙于朋友或同學(xué)之托，我會考慮增署合作者（2.66）；B10：論文獲其他老師指導(dǎo)，不會把未曾提供指導(dǎo)的研究生導(dǎo)師作為合作者（2.61）；B9：所引文獻(xiàn)發(fā)表在檔次不高的期刊，我會改用原作者的其他文獻(xiàn)代為標(biāo)注（2.60）；B8：對于互聯(lián)網(wǎng)上很多非正式機(jī)構(gòu)上的資料，我會直接引用其中有價值的文獻(xiàn)（2.57）；B7：受時間和能力的限制，我會考慮求助他人或相關(guān)機(jī)構(gòu)代寫論文（1.90）。具體內(nèi)容如表2所示。

該量表的各個題項(xiàng)，得分越高表示學(xué)術(shù)不端行為傾向更嚴(yán)重。從表2中可以看出在文獻(xiàn)引用方面（題項(xiàng)B6，B4，B9，B8），碩士研究生對于“不會如實(shí)說明無法找到出處的文獻(xiàn)資料”的行為較為普遍，其均值達(dá)到3.70，其他幾項(xiàng)學(xué)術(shù)行為整體來看較為端正，其均值均小于3.00；在成果規(guī)范上（題項(xiàng)B3，B5，B2，B1，B10，B7），碩士研究生“將未提供實(shí)質(zhì)性指導(dǎo)的導(dǎo)師作為合作者”的學(xué)術(shù)不端行為較為普遍。此外，從各題項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)差來看：更改數(shù)據(jù)、列出未曾引用文獻(xiàn)、改用同作者其他文獻(xiàn)等學(xué)術(shù)不端行為的標(biāo)準(zhǔn)差較大，說明碩士研究生在這些行為上的表現(xiàn)差異較大。

表2 學(xué)術(shù)行為的總體情況

本研究還分別對各題項(xiàng)得分的眾數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（圖1），結(jié)果發(fā)現(xiàn)：對于“將未提供實(shí)質(zhì)性指導(dǎo)的導(dǎo)師作為合作者（B3）”和“不會如實(shí)說明無法找到出處的文獻(xiàn)資料（B6）”的學(xué)術(shù)不端行為，持“基本符合（得分為4）”態(tài)度的碩士研究生最多，分別為215人和247人，分別占總?cè)藬?shù)的43%和49.4%；對于“曾仔細(xì)研讀但未做真正引用的，我也會在文后列出相關(guān)文獻(xiàn)（B4）”和“我會設(shè)法標(biāo)明資助基金，以便優(yōu)先刊發(fā)（B5）”的學(xué)術(shù)不端行為，持“一般（得分為3）”態(tài)度的研究生最多，分別為159人和174人，分別占總?cè)藬?shù)的31.8%和34.8%?？梢?，碩士研究生學(xué)術(shù)不端的行為傾向較為普遍。

圖1 學(xué)術(shù)行為傾向各題項(xiàng)得分眾數(shù)

三、學(xué)術(shù)不端行為的影響因素分析

（一）主要影響因子的提取

首先進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和Bartlett’s球形檢驗(yàn)。在本研究中，KMO統(tǒng)計(jì)值為0.873，適合做因子分析。Bartlett’s球形檢驗(yàn)結(jié)果顯示：近似卡方值為5541.471，自由度為378，顯著性水平小于0.01。說明變量間存在相關(guān)性，可以提取公因子。按照主成分分析法提取公因子，并且以方差最大化方法對公因子進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，最終得到五個特征根大于1的公因子，合計(jì)的方差解釋度為55.202%，如表3所示。因此，本研究中的方差解釋度符合要求。

本研究剔除了負(fù)荷量小于0.5的題項(xiàng)，最終得到的5個因子包含27個題項(xiàng)，其旋轉(zhuǎn)成分矩陣如表4所示。此外，還需通過信度分析來驗(yàn)證同一主因子下各變量的內(nèi)部一致性。從分析結(jié)果來看，各因子的Cronbach’s α的值分別為0.891、0.861、0.724、0.710、0.732，說明其信度符合要求。

表3 解釋的總方差

（二）主要影響因子的分析

1.自身學(xué)術(shù)能力。由表4可知，第一個因子的測量內(nèi)容描述了碩士研究生對自身學(xué)術(shù)能力的評價，本研究將其命名為“自身學(xué)術(shù)能力”。其貢獻(xiàn)率為18.528%，在這五個主因子中貢獻(xiàn)率最大。說明碩士研究生自身的學(xué)術(shù)能力對其學(xué)術(shù)行為傾向的影響最大。我們發(fā)現(xiàn)部分因子載荷量比重較大，比如：熟練掌握實(shí)證論文寫作規(guī)范（0.767）、經(jīng)常翻閱專業(yè)期刊（0.740）、能列舉出本專業(yè)5個以上熱門研究主題（0.738），說明熟練并掌握基本的學(xué)術(shù)規(guī)范、了解本專業(yè)熱點(diǎn)問題是研究生學(xué)術(shù)規(guī)范行為的基礎(chǔ)和前提。陳嬈（2013）指出當(dāng)前高校的研究生課程設(shè)置存在問題，高校對研究生的學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育缺失，最終導(dǎo)致學(xué)生對學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)不端的界限認(rèn)識模糊[6]。

2.成果發(fā)表規(guī)范。第二個因子的測量內(nèi)容描述了碩士研究生對當(dāng)前社會上成果發(fā)表規(guī)范的評價，本研究將該因子命名為“成果發(fā)表規(guī)范”。從表4中可以看出，“成果發(fā)表規(guī)范”因子包含4個因素，其貢獻(xiàn)率為12.099%。這4個因素的載荷量也比較高，分別為：國內(nèi)學(xué)術(shù)論文粗制濫造、低水平重復(fù)（0.815）；學(xué)生中存在片面追求發(fā)表論文數(shù)量的行為（0.813）；學(xué)生中存在發(fā)表論文的功利化行為（0.772）；學(xué)術(shù)界抄襲、剽竊的手法越來越多（0.761）。結(jié)果表明社會上這些成果發(fā)表不符合規(guī)范的行為會對碩士研究生的學(xué)術(shù)行為傾向產(chǎn)生不良影響，很多碩士研究生迫于得以順利畢業(yè)或者片面追求高額獎學(xué)金，而效仿他們這些學(xué)術(shù)不端行為。

3.學(xué)術(shù)評價規(guī)范。第三個因子的測量內(nèi)容描述了碩士研究生對學(xué)術(shù)界學(xué)術(shù)評審規(guī)范的評價，本研究將該因子命名為“學(xué)術(shù)評價規(guī)范”。從表4中可以看出，“學(xué)術(shù)評價規(guī)范”因子包含4個因素，其中“導(dǎo)師或?qū)＜覟E用溢美之詞”在該因子所包含的因素中載荷量最大，為0.742。當(dāng)前我國的碩士研究生教育普遍采取導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)行為和治學(xué)態(tài)度在碩士研究生的培養(yǎng)中起到關(guān)鍵作用[7]。當(dāng)前很多高校教師在學(xué)術(shù)研討會上，喜歡用一些溢美之詞相互吹捧，以文本為依據(jù)的實(shí)質(zhì)性批評與反思越來越少，學(xué)術(shù)評價失范現(xiàn)象較為普遍。

4.社會學(xué)術(shù)態(tài)度。第四個因子的測量內(nèi)容描述了碩士研究生對社會學(xué)術(shù)不端態(tài)度的評價，本研究將該因子命名為“社會學(xué)術(shù)態(tài)度”。從表4中可以看出，“社會學(xué)術(shù)態(tài)度”因子包含4個因素，包括：一篇論文同時掛上多個資助課題不會被譴責(zé)；同一論文在兩種以上期刊重復(fù)發(fā)表不會被譴責(zé)；互聯(lián)網(wǎng)上的二手資料可直接被引用；代寫論文的中介組織符合社會需求是正常現(xiàn)象。其中，“一篇論文同時掛上多個基金項(xiàng)目不會被譴責(zé)”的載荷量相對較大，為0.800。學(xué)術(shù)界對于這些學(xué)術(shù)失范行為不反對、不譴責(zé)的行為，會導(dǎo)致研究生形成一種錯誤意識，忽視學(xué)術(shù)不端行為的不道德性，從而效仿這一系列行為。

5.文獻(xiàn)引用規(guī)范。第五個因子的測量內(nèi)容是由“學(xué)術(shù)界引用政府公報(bào)內(nèi)容，一般不加以注釋”、“學(xué)術(shù)界對少量數(shù)據(jù)進(jìn)行篡改或掩飾以達(dá)統(tǒng)計(jì)效果”、“引用尚未公開發(fā)表的資料，多數(shù)學(xué)者不會加以說明”、“引用公開發(fā)表的數(shù)據(jù)，部分學(xué)者不會如實(shí)說明”這4項(xiàng)因素組成。描述了碩士研究生對當(dāng)前學(xué)術(shù)界對文獻(xiàn)引用規(guī)范的評價，本研究將該因子命名為“文獻(xiàn)引用規(guī)范”。學(xué)術(shù)界堅(jiān)持做到文獻(xiàn)引用規(guī)范會給碩士研究生起到很好的示范作用，有利于其正確引用文獻(xiàn)資料。

四、學(xué)術(shù)不端行為的治理對策

（一）健全學(xué)術(shù)行為規(guī)范的法律法規(guī)

在我國的教育法律體系中，與學(xué)術(shù)行為規(guī)范有關(guān)的法律文件較少。通過閱讀2012年發(fā)布的《學(xué)位論文作假行為處理辦法》中的相關(guān)內(nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，文件只是將學(xué)位論文作假行為劃分為五個方面，并對這些行為采取警告、退學(xué)等措施，缺乏在論文的寫作、發(fā)表和出版這一全過程具體規(guī)范方面的有針對性的法律條款以及相應(yīng)的系統(tǒng)清晰的懲戒措施。從國家的相關(guān)制度方面來說，正是由于當(dāng)前學(xué)術(shù)行為規(guī)范方面的法律不健全，懲戒措施力度小，才會導(dǎo)致社會、學(xué)校以及學(xué)生對學(xué)術(shù)不端行為的漠視。從上述的問卷分析中我們可以看到，在社會學(xué)術(shù)氛圍上，剽竊手段的多樣化，粗制濫造現(xiàn)象的嚴(yán)重性，以及一些研究生可能為了順利畢業(yè)或者是獲得科研論文獎項(xiàng)而藐視道德與法律等，這些不規(guī)范的行為體現(xiàn)了學(xué)術(shù)界功利化的思想。因此，應(yīng)該要對研究生學(xué)術(shù)行為規(guī)范及懲戒措施進(jìn)行明確的、系統(tǒng)的、具體的規(guī)定。同時，也應(yīng)該對社會人士論文的寫作、投稿及出版采取相關(guān)的法律約束，如此而來，才有可能改善社會上學(xué)術(shù)不端的風(fēng)氣。

表4 旋轉(zhuǎn)成分矩陣a

（二）完善學(xué)術(shù)規(guī)范的監(jiān)督機(jī)制

通過對“成果發(fā)表規(guī)范”、“文獻(xiàn)引用規(guī)范”、“學(xué)術(shù)評價規(guī)范”以及“社會學(xué)術(shù)態(tài)度”這些因子的分析，都表明了社會學(xué)術(shù)不端行為和不良風(fēng)氣的普遍存在會對碩士研究生的學(xué)術(shù)行為傾向產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，在學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)確立的情況下，需要加強(qiáng)社會對學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督作用。可以從學(xué)術(shù)界人士間的相互監(jiān)督和輿論監(jiān)督兩方面入手。首先，知名專家、學(xué)者、高校教授以及研究生在學(xué)術(shù)圈中要加強(qiáng)彼此間的合作與交流，與此同時應(yīng)該將相互監(jiān)督學(xué)術(shù)行為作為一項(xiàng)約定俗成的義務(wù)，必要時，可以制定相關(guān)制度進(jìn)行約束。劉國軍等人（2013）指出制度是以客觀的標(biāo)準(zhǔn)來約束行為，是一種有效的剛性約束[8]。比如，在各種研討會以及學(xué)術(shù)交流會上，舉辦方可設(shè)置相關(guān)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)制度對會議中導(dǎo)師及專家的學(xué)術(shù)評價進(jìn)行總結(jié)點(diǎn)評。其次，輿論監(jiān)督主要是通過新聞媒體來實(shí)施的。學(xué)術(shù)界可以建立相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)平臺，對導(dǎo)師及專家的學(xué)術(shù)評價行為進(jìn)行合理地表揚(yáng)與批評。

（三）提高碩士研究生的學(xué)術(shù)能力

碩士研究生學(xué)術(shù)能力的提高離不開學(xué)校及導(dǎo)師的重視與培養(yǎng)，以及學(xué)生自身的努力。方潤生等人（2013）指出，很多研究生之所以存在文獻(xiàn)引用不規(guī)范的行為，是因?yàn)閷W(xué)校及導(dǎo)師對其相關(guān)教育不足，導(dǎo)致學(xué)生對學(xué)術(shù)行為規(guī)范以及對學(xué)術(shù)不端行為危害的認(rèn)識不足[9]。因此，從學(xué)校方面來說，應(yīng)該加強(qiáng)對碩士研究生的學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德教育，導(dǎo)師應(yīng)該嚴(yán)格要求學(xué)生，并適當(dāng)加強(qiáng)相關(guān)方面的訓(xùn)練。比如老師在課上可以講授科學(xué)研究方法與思辨研究方法的差異性、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究方法的差異性、案例研究類論文寫作的規(guī)范化體例、實(shí)證研究類論文寫作的規(guī)范化體例等，介紹學(xué)校及學(xué)院對研究生申請學(xué)位的科研要求、督促研究生經(jīng)常性地翻閱本學(xué)科領(lǐng)域國內(nèi)出版的專業(yè)期刊、下載并閱讀本學(xué)科領(lǐng)域國外期刊專業(yè)論文等。此外，碩士研究生應(yīng)該培養(yǎng)自身的主動學(xué)習(xí)能力，積極主動地去了解相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格執(zhí)行。