研究生創(chuàng)新能力關(guān)鍵屬性識(shí)別及應(yīng)用

劉高常， 金陽(yáng)， 譚吉玉

（江西理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 贛州341000）

研究生教育的根本目的在于結(jié)合國(guó)家或地區(qū)需求培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才，為其提供智庫(kù)，以滿足國(guó)家或該地區(qū)對(duì)高層次人才的需要。經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國(guó)研究生教育取得了顯著的成績(jī)，在國(guó)家創(chuàng)新體系形成過程中承擔(dān)著重要角色。然而，研究生對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，很多薄弱環(huán)節(jié)還需要我們繼續(xù)重視。其具體表現(xiàn)為四方面：首先，科研參與度不高。劉瓊學(xué)者對(duì)上海地區(qū)的9所高校進(jìn)行調(diào)研顯示，597名研究生中，有意愿參與導(dǎo)師課題研究的占85%，其中以提高創(chuàng)新能力為目的的僅占21%，以獲取酬金為目的的占2%，迫于導(dǎo)師要求的占25%。實(shí)際上，在學(xué)習(xí)期間沒有參加任何課題研究的占36.7%，僅參加1項(xiàng)課題研究的占37.5%，參加2項(xiàng)以上的占25.8%，與自己研究方向密切相關(guān)的只占43.9%。王得忠學(xué)者的研究數(shù)據(jù)顯示，參加科技競(jìng)賽等實(shí)踐活動(dòng)者僅占在校研究生比例的5%。其次，學(xué)位論文質(zhì)量不高。全國(guó)優(yōu)秀學(xué)位論文中，各指標(biāo)均在高分段的比例不足5%，獲得專家一致好評(píng)的論文不多，理論方法創(chuàng)新不足，創(chuàng)新性成果少。第三，高水平的研究成果缺乏。以國(guó)際頂尖雜志“Nature”和“Science”的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析。研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)（包括普通高校和科研機(jī)構(gòu)）在國(guó)際頂尖學(xué)術(shù)雜志發(fā)表論文數(shù)量比較少，且被引用頻次低，與歐美、日本等國(guó)家比較，還有很大的差距（見表1）[1]。該數(shù)據(jù)雖然是研究生與其他科研人員的整體科研數(shù)據(jù)，但考慮到大部分研究生在發(fā)表論文時(shí)將其導(dǎo)師署名第一作者，獨(dú)立研究的成果較少；另外，不考慮研究生的科研成果，歐美國(guó)家的科研實(shí)力遠(yuǎn)高于我國(guó)的科研水平。這樣，從側(cè)面反映了我國(guó)研究生創(chuàng)新能力的不足。第四，研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)面臨的三個(gè)基本問題：評(píng)什么、誰(shuí)來評(píng)、怎樣評(píng)，即能力指標(biāo)、評(píng)價(jià)主體和評(píng)價(jià)方法問題還沒有一致答案[2]。

表 1 2006—2015年中國(guó)等在 Nature和Science的發(fā)文及被引用情況

研究生已經(jīng)完成了本科階段的通識(shí)教育，基本理論知識(shí)的掌握普遍呈現(xiàn)“均值高”的特點(diǎn)。然而，教育工作者或管理者對(duì)教育的認(rèn)知和實(shí)踐存在一種系統(tǒng)性的偏差，這個(gè)偏差就是把教育等同于知識(shí)，并局限在知識(shí)上。創(chuàng)新人才的教育僅僅靠知識(shí)積累就可以嗎？答案應(yīng)該是否定的，教育必須超越知識(shí)。這是文章對(duì)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的一個(gè)核心想法，也是教育改革的出發(fā)點(diǎn)。“大學(xué)教育的價(jià)值不在于記住很多事實(shí)，而是訓(xùn)練大腦會(huì)思考?！睂?duì)于研究生來說，提升其創(chuàng)新能力尤其重要。教育工作者或許已經(jīng)在教學(xué)實(shí)踐中感受到，創(chuàng)造性思維的來源之一是好奇心和想象力。創(chuàng)造力確實(shí)需要知識(shí)的累積，但除了知識(shí)，還需要什么呢？知識(shí)越多未必創(chuàng)造力越強(qiáng)，因?yàn)閷W(xué)的知識(shí)都是有框架和設(shè)定的。在研究范式的引導(dǎo)下，研究者的好奇心、想象力往往會(huì)挑戰(zhàn)這些知識(shí)框架，但在絕大多數(shù)情況下，我們的挑戰(zhàn)是失敗的。這種失敗和所受到的打擊，客觀上壓制了研究生的好奇心和想象力。我們?cè)谠黾友芯可R(shí)的同時(shí)，有意無意地減少了創(chuàng)造力必要的其他元素。

為改變研究生創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)狀，通過模糊集和熵處理方法，識(shí)別研究生創(chuàng)新能力的關(guān)鍵屬性，為研究生創(chuàng)新能力的科學(xué)評(píng)價(jià)提供關(guān)鍵信息，便于各高校正確認(rèn)知研究生創(chuàng)新能力的本質(zhì)和形成規(guī)律，同時(shí)也可以提醒管理者哪些是控制事項(xiàng)，哪些是次要事項(xiàng)，使培養(yǎng)更具有針對(duì)性。

一、創(chuàng)新能力及其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（一）能力與創(chuàng)新能力

能力是作為順利完成某種活動(dòng)的必要條件的心理特征總和，是專業(yè)能力和勝任能力的綜合框架。專業(yè)能力是研究生具備的能以學(xué)習(xí)成果表示的潛在能力，包括專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能、職業(yè)價(jià)值、職業(yè)道德與職業(yè)態(tài)度等，是培養(yǎng)勝任能力的基礎(chǔ)。勝任能力是研究生展示的以行動(dòng)成果表示的實(shí)際能力，在特定的工作環(huán)境中能按確定的標(biāo)準(zhǔn)完成工作任務(wù)。 “能力框架”的研究方法有功能分析法和能力要素法。功能分析法著眼于工作結(jié)果，一般通過個(gè)人的角色和任務(wù)來觀察，以工作表現(xiàn)來描述能力。能力要素法著眼于獲取能力的投入，如知識(shí)、技能和職業(yè)價(jià)值等[3]。

研究生創(chuàng)新能力是一個(gè)多元、綜合的概念，本質(zhì)還是能力，核心是創(chuàng)新，是一種前所未有的“革舊造新”。從心理學(xué)角度，弗洛伊德、吉爾福特等心理學(xué)家將其界定為“特殊人格的外在表現(xiàn)”，是一種復(fù)雜的心理品質(zhì)，包括人格、認(rèn)知以及思維的邏輯性和權(quán)變性。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特等將創(chuàng)新能力定義為生產(chǎn)要素，通過其投入產(chǎn)出效果衡量創(chuàng)新能力。從教育學(xué)角度，姜麗華等將其嵌入于人才培養(yǎng)的具體活動(dòng)中，強(qiáng)調(diào)首創(chuàng)性和獨(dú)創(chuàng)性的學(xué)術(shù)成果。從社會(huì)學(xué)角度，研究生創(chuàng)新能力表現(xiàn)為研究生的社會(huì)貢獻(xiàn)率和成果轉(zhuǎn)化給社會(huì)帶來的經(jīng)濟(jì)價(jià)值或社會(huì)價(jià)值。從文化角度，它是一直基于學(xué)術(shù)自由和道德倫理的質(zhì)疑、批判精神。綜上所述，研究生創(chuàng)新能力的內(nèi)涵可以概括為四個(gè)方面：一是完成創(chuàng)新活動(dòng)的技能和知識(shí)，二是有效的心理特征，三是與創(chuàng)新實(shí)踐緊密聯(lián)系在一起，四是有較好的創(chuàng)新表現(xiàn)[4]。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合研究生創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，采用多因素-能力要素法構(gòu)建研究生創(chuàng)新能力框架：一個(gè)由知識(shí)、素質(zhì)、環(huán)境、實(shí)踐和創(chuàng)新表現(xiàn)組成的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表2）[5-10]。

表2 研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及描述

二、創(chuàng)新能力核心因子識(shí)別模型

（一）評(píng)價(jià)主體的確立

亞當(dāng)·斯密的“經(jīng)濟(jì)人”理論依然是西方社會(huì)最有解釋力的人性假設(shè)。該假設(shè)有三層含義：一是人的自利性，即每個(gè)人都要為自己打算，總是在追求自己認(rèn)為有價(jià)值的東西。二是利益最大化原則，即人們總是尋求對(duì)自身利益的最大程度滿足。三是人的理性假設(shè)，即人具有理性的知識(shí)和計(jì)算能力，能夠收集必要的信息，對(duì)備選方案進(jìn)行比較，會(huì)做出能更好地滿足自身偏好的選擇。然而，單一評(píng)價(jià)主體可能不是完全理性的，而是有限理性的，追求的也可能不是最優(yōu)解，而是滿意解。且決策者的行為在很大程度上受其社會(huì)化因素（如社會(huì)風(fēng)俗和價(jià)值觀等）影響，加之有權(quán)參與決策的常常只是少數(shù)代表，由他們代表廣大利益相關(guān)者表達(dá)利益訴求。倘若決策者偏好與集體利益偏離或者偏好信息互反，決策行為無序化、從眾或者關(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)，以及決策者道德滑坡等，必將影響決策評(píng)價(jià)的科學(xué)性，結(jié)論與現(xiàn)實(shí)會(huì)偏差甚遠(yuǎn)。因此，考慮到?jīng)Q策過程中引入決策者自利行為因素的重要性，有必要鼓勵(lì)利益相關(guān)者參與，逐漸提高參與程度，使利益表達(dá)更加順暢。

確立評(píng)價(jià)主體是研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。在研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)過程中，各參與者都扮演不同的角色，有著各自的價(jià)值取向目標(biāo)。追求共同利益或信念的主體會(huì)自發(fā)地組織到一起，形成利益集團(tuán)。根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)利益相關(guān)者理論的研究，結(jié)合卡普蘭、諾頓提出的平衡計(jì)分卡（Balanced Sore Card），從內(nèi)部和外部利益相關(guān)者、短期和長(zhǎng)期利益的直接性、宏觀和微觀角度，將研究生、政府、創(chuàng)新成果使用者（企業(yè)）和高校納入評(píng)價(jià)主體[11]，如圖1所示。

（二）模糊集的表達(dá)

由于研究生創(chuàng)新能力的不確定性和模糊性，引入模糊集理論能很好地處理屬性信息。模糊集理論為不確定性問題的決策分析提供了一種新的思路，即用隸屬函數(shù)來刻畫元素對(duì)集合屬于程度的連續(xù)過渡性，將經(jīng)典集合的二值邏輯推廣到區(qū)間內(nèi)的連續(xù)性邏輯，能夠很好地模擬人腦思維處理信息的方式，表現(xiàn)出強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)[12]。文章采用三角模糊數(shù)中的五級(jí)分支標(biāo)度處理，如圖2所示。

（三）研究生創(chuàng)新能力影響因子的基本重要性測(cè)度

因評(píng)價(jià)個(gè)體的生活環(huán)境差異，各自有著不同的認(rèn)識(shí)和主觀傾向性。 設(shè) A＝{A1，A2，…，An}代表不同利益集團(tuán)，研究生創(chuàng)新能力的影響因素屬性集合為E，假設(shè)一組專家對(duì)各備選方案進(jìn)行匿名評(píng)估，各專家 Ai=（i=1，2，…，n）對(duì)屬性 ej（j=1，2，…，m）的滿足程度（隸屬度），則所有專家提供的方案Ai對(duì)屬性ej的隸屬度構(gòu)成一個(gè)猶豫模糊元 （HFE），用eij表示。對(duì)專家組提供的所有決策信息進(jìn)行處理可得猶豫模糊決策矩陣

圖1 利益相關(guān)者為基礎(chǔ)的研究生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)主體

圖2 研究生創(chuàng)新能力屬性信息值劃分

（四）研究生創(chuàng)新能力的差異性熵處理方法

關(guān)鍵屬性是研究生創(chuàng)新能力差異性評(píng)估的表現(xiàn)形式，能夠體現(xiàn)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為了得到合理的屬性權(quán)重向量，各利益集團(tuán)A分別對(duì)研究生個(gè)體的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)估，其鑒別性屬性重要性可以表示為“強(qiáng)”“中”“一般”三個(gè)等級(jí)。評(píng)價(jià)矩陣為X：

求得研究生創(chuàng)新能力鑒別性屬性（競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)差異性）為

對(duì)決策評(píng)價(jià)矩陣進(jìn)行熵處理：

所有研究生的創(chuàng)新能力鑒別性屬性向量為

（五）決策步驟

運(yùn)用模糊集和熵處理方法對(duì)研究生創(chuàng)新能力關(guān)鍵因子評(píng)價(jià)，具體步驟如下:

步驟一：通過文獻(xiàn)研究和專家咨詢，確定研究生創(chuàng)新能力的m項(xiàng)構(gòu)成要素。

步驟二：針對(duì)指定的n個(gè)相關(guān)利益者調(diào)查分析，獲取m項(xiàng)構(gòu)成要素的基本重要性ei。

步驟三：選取k個(gè)研究生，進(jìn)行鑒別性能力評(píng)估，獲取影響因子評(píng)估值w*i及創(chuàng)新能力屬性值改善率 λi。

創(chuàng)新能力屬性值改善率（λi）=

步驟四：計(jì)算研究生創(chuàng)新能力影響因子最終相對(duì)重要性，通過隸屬度排序，相對(duì)關(guān)聯(lián)度越大，則因子越重要，反映利益相關(guān)者對(duì)其滿意度更大[13]。公

式如下：

三、實(shí)例驗(yàn)證

論文以2017年高校畢業(yè)研究生為例，針對(duì)利益集團(tuán) A＝{A1，A2，A3，A4}，五個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo) U＝{U1，U2，U3，U4，U5}，采取開放式問卷調(diào)查，對(duì)研究生創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素進(jìn)行評(píng)價(jià)。我們發(fā)放問卷900份，回收有效問卷873份，獲取的研究生創(chuàng)新能力基本屬性決策矩陣 H=（hij）5×4，然后，根據(jù)式（1）計(jì)算其基本屬性重要性 ei（見表 3）。

表3 研究生創(chuàng)新能力基本屬性重要性

選取3位在創(chuàng)新能力方面有顯著差異的研究生Oi，并邀請(qǐng)政府、企業(yè)、高校和研究生各5位代表，現(xiàn)場(chǎng)對(duì)3位研究生的創(chuàng)新能力構(gòu)成要素進(jìn)行評(píng)估，獲取評(píng)價(jià)矩陣 X，并根據(jù)式（3）、（4）、（5）計(jì)算鑒別性屬性重要性（見表4）。

表4 研究生創(chuàng)新能力鑒別性屬性重要性

根據(jù)式（7）計(jì)算創(chuàng)新能力屬性值改善率λi（見表 5）。

根據(jù)式（8）計(jì)算創(chuàng)新能力屬性最終相對(duì)重要性ki（見表 6）。

表5 研究生創(chuàng)新能力屬性值改善率

表6 研究生創(chuàng)新能力屬性最終相對(duì)重要性

根據(jù)相對(duì)關(guān)聯(lián)度，可得排序結(jié)果：U2>U3>U4>U5>U1。

結(jié)果說明，通過四個(gè)利益集團(tuán)專家對(duì)研究生創(chuàng)新能力關(guān)鍵屬性的識(shí)別，研究生個(gè)人的創(chuàng)新素質(zhì)至關(guān)重要，創(chuàng)新環(huán)境次之，然后是創(chuàng)新實(shí)踐和創(chuàng)新表現(xiàn)，知識(shí)儲(chǔ)備排列最后。研究結(jié)果反映了在研究生創(chuàng)新能力提升過程中，生源質(zhì)量很重要，因此，招生復(fù)試需要重視候選人的創(chuàng)新素質(zhì)考核，降低初試成績(jī)的比重，以期獲得優(yōu)質(zhì)生源。研究生培養(yǎng)需建設(shè)高水平師資隊(duì)伍，提供自由的環(huán)境和制度，讓每個(gè)研究生的人性得到自由發(fā)展，不受阻礙地開展學(xué)術(shù)追求。同時(shí)，創(chuàng)新實(shí)踐對(duì)研究生創(chuàng)新能力的提升非常關(guān)鍵，可利用各級(jí)各類學(xué)術(shù)科技競(jìng)賽活動(dòng)，豐富學(xué)生的第二課堂，提升學(xué)生的創(chuàng)新實(shí)踐能力；依托“校企”合作平臺(tái)的建設(shè)，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，提高學(xué)生的專業(yè)實(shí)踐能力和創(chuàng)新能力。然而，創(chuàng)新表現(xiàn)和知識(shí)儲(chǔ)備的相對(duì)重要性較差，反映了知識(shí)儲(chǔ)備是研究生創(chuàng)新能力的基本屬性，是提升創(chuàng)新能力的必要非充分條件，這也恰好解釋了高分低能的現(xiàn)象。創(chuàng)新表現(xiàn)是創(chuàng)新能力提升的外在表現(xiàn)，如果能力提升了，自然會(huì)產(chǎn)生成果；如果只追求成果而忽略創(chuàng)新能力提升過程，會(huì)導(dǎo)致本末倒置，很難獲得預(yù)期效果。目前少數(shù)高校在培養(yǎng)研究生過程中過于重視創(chuàng)新表現(xiàn)和知識(shí)儲(chǔ)備，忽視研究生的創(chuàng)新素質(zhì)、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新實(shí)踐，正凸顯出我們培養(yǎng)改革的重點(diǎn)方向。

四、基于屬性重要性的研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)

通常，研究生的數(shù)量大、類型多和能力水平各異，個(gè)性化培養(yǎng)相當(dāng)復(fù)雜，培養(yǎng)成本高，培養(yǎng)效率低，制約了研究生創(chuàng)新能力的提升?；诖耍恼乱宰R(shí)別出的關(guān)鍵屬性（包括創(chuàng)新素質(zhì)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新實(shí)踐）和基本屬性（包括創(chuàng)新表現(xiàn)、知識(shí)儲(chǔ)備）為基礎(chǔ)，參考美斯奈爾教授(Scott A.Snell)的人力資本框架，將研究生納入四個(gè)模塊（如圖3所示），針對(duì)所處不同模塊的研究生，進(jìn)行分類管理，利用高校有限的能力和資源，實(shí)施針對(duì)性的培養(yǎng)。

圖3 研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)模塊

核心人才是研究生中的精華，與培養(yǎng)成效直接相關(guān)，具有很高的培養(yǎng)價(jià)值。但在現(xiàn)實(shí)中比較稀缺，其難以直接獲得。因此，需要提供一些傾向性激勵(lì)政策、提高專業(yè)向心力等來吸引這部分生源，同時(shí)配備高水平的師資隊(duì)伍，鼓勵(lì)他們繼續(xù)深造。對(duì)于擁有特殊的知識(shí)儲(chǔ)備和創(chuàng)新成果的特質(zhì)型人才，他們可能在校期間獲得豐厚的獎(jiǎng)勵(lì)等報(bào)酬，需培養(yǎng)他們正確的價(jià)值取向，利用他們的專業(yè)能力促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，幫助他們?cè)O(shè)計(jì)合適的職業(yè)生涯規(guī)劃，根據(jù)自身知識(shí)領(lǐng)域的差異性進(jìn)行培養(yǎng)。應(yīng)用型人才的實(shí)踐能力和溝通能力較強(qiáng)，應(yīng)鼓勵(lì)他們創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，這時(shí)更需要強(qiáng)調(diào)他們的合作理念和團(tuán)隊(duì)精神，考核他們的項(xiàng)目整體效益。輔助人才通常占比較大，生源容易獲取，由于其低價(jià)值和低鑒別性，他們的研究基本處于被動(dòng)狀態(tài)，需要管理者和導(dǎo)師與他們建立心理契約，讓他們忠誠(chéng)于自己的導(dǎo)師和組織，服從命令和組織制度，培養(yǎng)中應(yīng)注重任務(wù)指派和考核，并制定針對(duì)性的發(fā)展計(jì)劃，幫助他們成為更有價(jià)值的研究生。

五、結(jié) 論

研究生創(chuàng)新能力關(guān)鍵屬性識(shí)別，對(duì)研究生培養(yǎng)有重要指導(dǎo)作用。因此，論文提出基于模糊集和熵處理的研究生創(chuàng)新能力關(guān)鍵屬性識(shí)別方法，并通過利益相關(guān)者參與來改進(jìn)評(píng)價(jià)主體，利用贛州三所高校的研究生創(chuàng)新能力樣本數(shù)據(jù)對(duì)方法進(jìn)行驗(yàn)證。研究表明研究生的創(chuàng)新素質(zhì)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新實(shí)踐屬于鑒別性屬性，即關(guān)鍵性屬性，對(duì)研究生培養(yǎng)有決定性作用。創(chuàng)新表現(xiàn)、知識(shí)儲(chǔ)備為基本屬性，是創(chuàng)新能力提升的必要非充分條件。最后，提出基于屬性重要性的研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)模式，能讓研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)更具針對(duì)性。但是，針對(duì)不同的能力模塊制定具體的培養(yǎng)措施，還有待進(jìn)一步研究。