參考文獻數(shù)字對象標識符規(guī)范著錄的編校實踐

■史 強 包雅琳

中華醫(yī)學會雜志社《中華醫(yī)學雜志英文版》編輯部, 北京市東城區(qū)東四西大街42號 100710

隨著科技期刊數(shù)字化和網(wǎng)絡化的不斷發(fā)展，越來越多期刊論文注冊了數(shù)字對象唯一標識符(Digital Object Identifier，DOI)，同時，許多期刊要求在論文引用文獻信息中加入DOI，作為文后參考文獻著錄項目之一。為了適應網(wǎng)絡環(huán)境下數(shù)字出版蓬勃發(fā)展的新形勢，我國于2015年12月1日開始實施新的GB/T 7714—2015 《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》，該標準明確指出將DOI作為著錄項目[1]。Web of Science 于2015年11月推出新的期刊引文數(shù)據(jù)庫——新興資源引文索引(Emerging Sources Citation Index，ESCI)，要求新申請進入的中、英文期刊須在參考文獻中增加DOI著錄項信息。新國標的實施及權威數(shù)據(jù)庫的導向，有力地推動了國內(nèi)DOI規(guī)范著錄的發(fā)展，與此同時，各期刊編輯部在進行DOI著錄的實際工作中，也遇到了諸多新問題。目前已有研究關注的問題多為DOI在期刊出版中的應用及著錄現(xiàn)狀等[2-4]，而從期刊編輯編校實踐角度出發(fā)，探討如何提高DOI規(guī)范著錄水平的研究較少。本文在概述國內(nèi)期刊DOI著錄現(xiàn)狀及中華醫(yī)學會雜志社系列雜志著錄情況的基礎上，介紹了《中華醫(yī)學雜志英文版》(ChineseMedicalJournal，CMJ)編輯部在DOI規(guī)范著錄方面的編校實踐經(jīng)驗，并對存在的問題進行分析，以期在提高DOI規(guī)范著錄水平這一實際問題上起到拋磚引玉的作用。

1 DOI系統(tǒng)的創(chuàng)建及其注冊機構

1997年，國際DOI基金會(International DOI Foundation，IDF)注冊成立，隨后于1998年開始進行DOI系統(tǒng)的構建工作，其初衷是解決互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下出版物著作權保護等問題[5]。DOI是標識數(shù)字資源永久且唯一的編碼符，獨立于數(shù)字資源的物理存儲位置、復本數(shù)量、應用系統(tǒng)和存取協(xié)議等信息，被喻為數(shù)字資源的條形碼。隨著DOI在國際上的廣泛使用，DOI逐漸成為數(shù)字出版、信息服務等行業(yè)的事實標準。2010年11月，DOI系統(tǒng)被批準成為國際標準化組織(International Organization for Standardization，ISO)通用的國際標準;2012年5月，《ISO 26324: 2012信息與文檔——DOI系統(tǒng)》正式版本發(fā)布[6]。Crossref成立于2000年，是IDF授權的第一個DOI注冊機構，由出版商國際鏈接協(xié)會(Publishers International Linking Association，PILA)組織和管理。Crossref旨在促進不同出版商的聯(lián)合協(xié)作，實現(xiàn)不同網(wǎng)絡平臺上出版的科學、技術、醫(yī)學，及社會科學等領域內(nèi)容資源的跨平臺鏈接，從技術上確保DOI和網(wǎng)絡信息資源的有效、持久鏈接，以及動態(tài)更新。2007年3月，中國科學技術信息研究所和北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司聯(lián)合向IDF申請并取得了中文領域的DOI注冊與管理權，成為國內(nèi)首個IDF授權的注冊機構(Registration Authority，RA)，這是我國在數(shù)字出版及信息標準化方面的重要節(jié)點。2013年1月，中國知網(wǎng)也正式獲得RA授權，在國內(nèi)開展DOI注冊及服務工作。

2 國內(nèi)期刊DOI著錄現(xiàn)狀

隨著DOI在數(shù)字出版中的廣泛應用，國內(nèi)外很多學術期刊的參考文獻著錄規(guī)范均要求或推薦將DOI作為參考文獻的著錄項。對DOI進行規(guī)范著錄，有利于文獻檢索、數(shù)字優(yōu)先出版以及增強引文的網(wǎng)絡鏈接功能[4]。從中國知網(wǎng)(http://www.cnki.net/)的學術期刊數(shù)據(jù)庫檢索可知， 2002年我國開始有期刊在參考文獻中著錄DOI，之后著錄DOI的論文數(shù)量呈指數(shù)式逐年增長；隨著新國標GB/T 7714—2015 《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》的發(fā)布，2016年參考文獻中著錄DOI的論文數(shù)量的增長率明顯提高，2017年共有32242篇論文在參考文獻中著錄了DOI(圖1)。參考文獻中著錄DOI的論文主要為自然科學類論文，但總體占比仍然較低，以醫(yī)藥衛(wèi)生科技類論文為例，2017年在參考文獻中著錄了DOI的論文占比僅為3.53%(16505/467435)。在此需要說明的是，由于中華醫(yī)學會雜志社系列雜志與萬方數(shù)據(jù)庫獨家合作，在中國知網(wǎng)中無法檢索，且萬方數(shù)據(jù)庫目前暫未提供限定參考文獻內(nèi)檢索功能，因此，以上分析均未納入中華醫(yī)學會雜志社系列雜志論文的參考文獻DOI著錄數(shù)據(jù)。

圖1 中國知網(wǎng)檢索到的我國期刊2002—2017年在參考文獻中著錄DOI的文章數(shù)量增長情況

3 中華醫(yī)學會系列雜志DOI編碼及著錄情況

3.1 DOI編碼規(guī)則

中華醫(yī)學會雜志社很早就意識到數(shù)字化建設的重要性。早在2008年2月，中華醫(yī)學會與萬方數(shù)據(jù)股份有限公司簽訂了數(shù)據(jù)庫合作協(xié)議，并于2009年全面啟動了中華醫(yī)學會系列中文期刊論文的DOI標注工作，標注規(guī)則為“doi：統(tǒng)一前綴/學會標志．信息資源類型．雜志ISSN．年．期．論文流水號”。樣式如“doi:10.3760/cma.j.issn.xxxx-xxxx.yyyy.nn.zzz”[7]。

CMJ是中華醫(yī)學會會刊，也是中華醫(yī)學會雜志社內(nèi)辦刊歷史最久的醫(yī)學學術期刊，為了更好地實現(xiàn)國際化，提高期刊影響力，CMJ從2014年底開始與國際最大科技出版商之一——威科公司合作進行數(shù)字化出版。通過合作，CMJ獲得了Crossref 提供的DOI標注服務，因此，CMJ的DOI標注規(guī)則與中華醫(yī)學會雜志社的中文期刊不同，其標注形式為“doi:10.4103/0366-6999.xxxxxx”，“/”后依次是ISSN號和文章編碼，不體現(xiàn)年期信息。這一編碼規(guī)則突破了年期卷號等紙刊固定元素的限制，無須等待紙刊排期的確定，即可為論文編制正式的DOI號，為網(wǎng)絡優(yōu)先出版工作的開展提供了極大的便利，同時也為其他富媒體數(shù)字內(nèi)容資源如信息圖、視頻材料等的DOI號靈活編制預留了空間。目前，CMJ已為部分文章提供了網(wǎng)絡優(yōu)先出版(Ahead of Print)服務，網(wǎng)絡優(yōu)先出版的文章一經(jīng)錄用，在編輯加工和簽發(fā)流程結束后即可獲得DOI號，并迅速在期刊官方網(wǎng)站正式發(fā)布，據(jù)估計發(fā)表時滯可比常規(guī)紙質期刊出版縮短2個月左右。

3.2 DOI著錄情況

中華醫(yī)學會雜志社在新國標GB/T 7714—2015《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》發(fā)布后積極貫徹響應，全面啟動期刊參考文獻增加DOI著錄項的工作。中華醫(yī)學會雜志社依據(jù)新國標并參考國際期刊做法來制定具體規(guī)則，將DOI號放在參考文獻的最后，即頁碼或索引號的后面，中文期刊著錄格式為“主要責任者．題名[文獻類型標志]．刊名，年，卷(期)：頁碼．doi．”，或“主要責任者．題名[文獻類型標志]．刊名，年，卷(期)：索引號．doi．”?！癲oi”前采用“.”，符合GB/T 7714—2015 《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》中“．用于……獲取和訪問路徑……前”的規(guī)定；“doi”采用小寫英文字母形式，也和國外大多數(shù)期刊做法一致。

4 DOI規(guī)范著錄實踐中的問題及思考

4.1 DOI信息的錄入

(1) 投稿環(huán)節(jié)。在具體的編校實踐中，各期刊DOI著錄實施方法有所不同，但均是由論文作者提供參考文獻的DOI信息，編輯部在編輯加工的環(huán)節(jié)進行準確性核查、格式校對和缺項補遺。在實際工作中，編輯部應盡量創(chuàng)造便利條件，幫助作者在投稿時就做到DOI的規(guī)范著錄?？萍颊撐膶懽髡咄ǔＪ褂肊ndNote、LaTeX、醫(yī)學文獻王等專業(yè)參考文獻管理軟件進行文獻標引，利用這些軟件的參考文獻模板功能，可以一次性、自動化地將全部參考文獻按照某期刊的格式予以著錄，如該期刊參考文獻模板中列有DOI著錄項，則軟件會從各大文獻數(shù)據(jù)庫中提取每一條參考文獻所對應的DOI信息，并以正確格式完成著錄。然而，這些軟件的基本參考文獻模板庫無法涵蓋所有期刊，若刊物不在基本庫中，就需要作者自行編輯模板，這對于時間寶貴的科研工作者來說殊為不易。因此，編輯部應盡可能在期刊網(wǎng)站中提供各種常用文獻管理軟件的參考文獻模板文件，供作者下載套用，既方便了作者按期刊格式要求投稿，也有效避免了手工錄入DOI信息可能導致的謄錄錯誤，更有利于減輕后期編校工作量。

(2) 編輯加工環(huán)節(jié)。在稿件的編輯加工過程中發(fā)現(xiàn)，盡管DOI在出版領域已是業(yè)內(nèi)主流標準，但仍有不少作者對DOI一知半解，甚至完全不了解，特別是英文文獻的DOI信息，很多作者不知道如何獲取。針對這種情況，CMJ編輯部制作了PDF格式的說明文件——《參考文獻后補充DOI號的說明》，在文稿返修時一并以郵件附件形式發(fā)送給作者。該文件以圖解的方式告知作者如何進行DOI的查找和著錄，絕大多數(shù)作者在閱讀后均能很好地完成DOI著錄，這也顯著提高了編校效率。另外，CMJ編輯部還制作了圖解說明“通過Crossref網(wǎng)站獲取DOI的方法”，并發(fā)布在CMJ網(wǎng)站上，該說明采用了可視化的呈現(xiàn)手法，有助于作者迅速掌握英文文獻DOI的檢索技巧和著錄要求(圖2)。中文文獻DOI信息的獲取相對容易，使用中國科學技術信息研究所的中文DOI網(wǎng)站(http://www.chinadoi.cn/)提供的“查找DOI”功能，或中國知網(wǎng)的CNKI DOI網(wǎng)站(http://chndoi.org/)提供的“元數(shù)據(jù)檢索”功能，在輸入文獻題名、第一作者等信息檢索后即可獲取。

圖2 CMJ編輯部制作的圖解說明——通過Crossref網(wǎng)站獲取DOI的方法

由于收錄時滯、元數(shù)據(jù)錄入缺失等原因，通過Crossref、中文DOI網(wǎng)站等均無法檢索到DOI時，可通過PubMed、Embase等數(shù)據(jù)庫,以及百度學術和必應學術等搜索引擎提供的文章鏈接跳轉到網(wǎng)站原始頁面進一步查詢，有的文獻DOI號會置于文章網(wǎng)絡版的文題附近，有的則在下載PDF全文后，在文章頁眉、頁腳、腳注等處可以找到。對于少數(shù)參考文獻數(shù)量大，DOI信息缺失、錯誤較多的文章，還可考慮利用Visual Basic(VB)編程，通過PubMed及Crossref等數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站批量、自動化地獲取著錄信息，以減少編輯加工環(huán)節(jié)的工作量[8-9]。

4.2 DOI著錄信息中的常見錯誤

(1) DOI信息格式錯誤。筆者在DOI規(guī)范化著錄的編校工作中發(fā)現(xiàn)，相當一部分作者在“doi:”字樣后誤將“https://doi.org/”或“http:dx.doi.org/”字段信息一并錄入，即：不是以“10.”開頭，而是寫成“doi: https://doi.org /10.xxxx/xxxx.”或“doi: doi.org/10.xxxx/xxxx.”等，這一錯誤屢見不鮮，反映出許多作者對DOI的格式及語法規(guī)則缺乏基本了解。此外，不少作者在DOI著錄時，在參考文獻尾部以“https://doi.org/10.xxxx/xxxx.”或“http:dx.doi.org/10.xxxx/xxxx.”的形式標注DOI，盡管這一寫法也是Crossref推薦的一種標注方法(目的在于使PDF等格式的電子文檔中的DOI信息便于復制到瀏覽器中進行直接解析)，但在不符合期刊格式要求的情況下，仍需由編輯予以修改。上述問題在編校實踐中頗為常見，逐一校對既耗時費力，又容易遺漏。在日常編校工作中，尤其是針對多篇PDF文稿的校對時，可利用PDF編輯軟件提供的在多個文件中進行內(nèi)容查找的功能，設定搜索范圍為選定的多篇待校對文稿，查找“doi.org”字樣，即能將所有目標文件中的此類著錄格式錯誤定位出來，方便隨后逐一修改，有效提高編校效率。另外，在網(wǎng)站上登載關于DOI的圖解說明，也是希望能起到向作者普及DOI相關知識，提高其規(guī)范著錄意識的作用。

(2) DOI信息內(nèi)容錯誤。由于作者的粗心大意或對DOI編制標準規(guī)范的不了解，在著錄時常導致DOI信息內(nèi)容的錯誤。編輯通過DOI逐條解析到論文頁面進行核對，是最為有效的校對方法，另外，在編校中，通過對DOI后綴內(nèi)容的判讀，可在很大程度上規(guī)避此類錯誤，許多期刊在DOI后綴中會體現(xiàn)刊名縮寫和年份期號等信息，有助于判斷是否和標引文獻具有正確對應關系。同時，編輯還需特別注意加強DOI語法規(guī)則知識的學習，以及時發(fā)現(xiàn)作者著錄或編輯編校過程中不經(jīng)意間造成的DOI信息著錄錯誤，比如：DOI字符串語法區(qū)分大小寫字母，在作者謄錄或編輯加工過程中，如果不注意嚴格保持DOI字符串內(nèi)字母的大小寫形式，改變了原始著錄內(nèi)容中的字母大小寫形式，就會造成DOI信息的錯誤。另外，DOI字符串中用于分隔字符段的符號為“.”，當出現(xiàn)“,”時，就要檢查是否存在著錄錯誤。還有一些DOI字符串信息中包含下劃線，在謄錄時尤其容易發(fā)生下劃線(_)被錯誤地用短橫線(-)表示的情況，也須要特別留意檢查。

5 結語

我國科技期刊DOI的標注和著錄已取得了很大的發(fā)展，此舉有利于期刊內(nèi)容資源的管理、開發(fā)、交流和研究等工作，但在規(guī)范化著錄DOI信息方面，由于相關知識的普及程度不足，許多錯誤和問題時有發(fā)生。期刊編輯在實際工作中，要注重自身相關理論知識的學習，也要加強對作者的宣傳工作；在編校實踐中，要善于總結經(jīng)驗，利用各種工具手段提高DOI著錄的規(guī)范化水平。未來DOI規(guī)范著錄問題的最終解決，還有賴于集約化、高度專業(yè)分工、成熟的現(xiàn)代出版管理流程體系的建立，使著錄工作借助更為智能和自動化的手段實現(xiàn)，屆時期刊內(nèi)容資源的組織整合和規(guī)范化程度將會呈現(xiàn)出一種全新的面貌。