基于區(qū)塊鏈技術(shù)的原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換模型及應(yīng)用

余益民　陳韜偉　趙昆

摘要：跨境電子商務(wù)中的原產(chǎn)地電子數(shù)據(jù)交換合作機(jī)制是打通兩國數(shù)據(jù)壁壘，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化，促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展的重要手段。目前，針對跨境電子商務(wù)原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換中面臨的信任孤島、數(shù)據(jù)主權(quán)和對等管理的問題，本文引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，構(gòu)建電子原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)模型，保證原產(chǎn)地證明的真實(shí)性、合法性和準(zhǔn)確性，實(shí)現(xiàn)基于雙方貿(mào)易之間的互信、互認(rèn)、互操作機(jī)制的單一窗口實(shí)踐應(yīng)用。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)交換；區(qū)塊鏈技術(shù)；電子原產(chǎn)地證明書；跨境電子商務(wù)

引言

電子原產(chǎn)地證明書（Certificateoforigin，Co）是海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫及跨境電子商務(wù)公共服務(wù)平臺等在線系統(tǒng)進(jìn)行無縫無紙貿(mào)易交易協(xié)調(diào)和分發(fā)的關(guān)鍵文件。用以證明貨物的原產(chǎn)地或制造地，是進(jìn)口國對貨物進(jìn)行確定稅率待遇，貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，實(shí)行數(shù)量限制（如配額、許可證等）和控制從特定國家進(jìn)口（如反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅）的主要依據(jù)之一。

原產(chǎn)地證書根據(jù)簽發(fā)對象不同，一般有三大類：第一類是一般原產(chǎn)地證明書（CO）；第二類是根據(jù)普惠制給受惠國原產(chǎn)地規(guī)則和有關(guān)要求簽發(fā)的原產(chǎn)地證書，如：FoRMA/B/E/P/M/N/X等；第三類是針對某些特殊行業(yè)的特定產(chǎn)品規(guī)定的專業(yè)性原產(chǎn)地證明書。

為順應(yīng)無紙化通關(guān)，各國均建立了電子原產(chǎn)地?cái)?shù)據(jù)系統(tǒng)，其中，中國一韓國自由貿(mào)易區(qū)在世界范圍內(nèi)首創(chuàng)了原產(chǎn)地的電子數(shù)據(jù)交換機(jī)制，改革原產(chǎn)地規(guī)則中“直接運(yùn)輸”條款的應(yīng)用模式，得到世界海關(guān)組織和越來越多自貿(mào)伙伴海關(guān)的認(rèn)同。東盟各國積極推動?xùn)|盟區(qū)域國際貿(mào)易單一窗口的建設(shè)，并將電子原產(chǎn)地?cái)?shù)據(jù)交換作為其核心內(nèi)容。

然而中國一韓國自由貿(mào)易區(qū)電子原產(chǎn)地?cái)?shù)據(jù)交換系統(tǒng)和東盟區(qū)域國際貿(mào)易單一窗口電子原產(chǎn)地?cái)?shù)據(jù)交換模塊均采用數(shù)字證書系統(tǒng)作為其安全數(shù)據(jù)交換的基礎(chǔ)平臺，該模式在電子原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換過程中，仍然存在著如下問題：

（1）信任孤島問題?？缇成唐焚Q(mào)易涉及到多個國家和地區(qū)，各自使用不同的信任體系，以典型的泛亞電子商務(wù)聯(lián)盟，中韓電子原產(chǎn)地?cái)?shù)字證書認(rèn)證系統(tǒng)（CA）為例，各個國家、地區(qū)、行業(yè)所擁有的數(shù)字證書認(rèn)證體系仍然沒有建立互信、互認(rèn)的機(jī)制，從而形成了多個信任孤島。

（2）數(shù)據(jù)主權(quán)問題。信息化系統(tǒng)一旦跨域、跨界、跨境，必然碰到數(shù)據(jù)主權(quán)問題。數(shù)據(jù)主權(quán)主要涉及到所有權(quán)、管理權(quán)和使用權(quán)三個方面。

數(shù)據(jù)的所有權(quán)，即如何保障跨境貿(mào)易中參與各方數(shù)據(jù)所有者的合法權(quán)益；

數(shù)據(jù)的管理權(quán)，即對跨境貿(mào)易中參與各方，如何實(shí)現(xiàn)“誰的數(shù)據(jù)誰管理、我的數(shù)據(jù)我做主”；

數(shù)據(jù)的使用權(quán)，即如何保障跨境貿(mào)易中參與各方的數(shù)據(jù)不能被非法和非授權(quán)使用。

（3）對等管理問題。對等管理是指在法律意義上的對等管理權(quán)，在各國的跨境貿(mào)易事務(wù)中，都存在對等管理的問題。對等管理和數(shù)據(jù)主權(quán)是信息化進(jìn)程中必然存在的關(guān)鍵要素，凡出現(xiàn)數(shù)據(jù)主權(quán)問題的時候，必然會出現(xiàn)對等管理的問題。

對等管理主要包括信息系統(tǒng)中的對等管理、跨境業(yè)務(wù)流程中的對等管理、跨境業(yè)務(wù)單據(jù)操作中的對等管理。因此，必須妥善解決參與各國之間的對等管理問題，建設(shè)真正公開、公平、公正的跨境貿(mào)易服務(wù)平臺。

綜上所述，針對電子原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換中亟待解決的關(guān)鍵問題，為保證原產(chǎn)地證明的真實(shí)性、合法性和準(zhǔn)確性，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化，促進(jìn)我國外貿(mào)的健康發(fā)展。本文引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，構(gòu)建電子原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)模型，實(shí)現(xiàn)基于雙方貿(mào)易之間的互信、互認(rèn)、互操作機(jī)制的單一窗口公共服務(wù)平臺。

1、區(qū)塊鏈技術(shù)概述和框架

區(qū)塊鏈?zhǔn)请S著比特幣等數(shù)字貨幣而逐漸興起的一種技術(shù)，它提供了一種去中心化的、無需信任積累的信用建立范式。通過區(qū)塊鏈技術(shù)可以建立數(shù)字貨幣、數(shù)字資產(chǎn)、智能財(cái)產(chǎn)以及智能合約等。

1.1區(qū)塊鏈概述

區(qū)塊鏈本質(zhì)上是一個對等網(wǎng)絡(luò)（P2P）的分布式賬本數(shù)據(jù)庫。區(qū)塊鏈?zhǔn)怯擅總€區(qū)塊通過區(qū)塊頭信息連接到之前的區(qū)塊形成的有序鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)，區(qū)塊中包含了數(shù)據(jù)的集合、相關(guān)信息和記錄，是區(qū)塊鏈的基本單元。圖1給出了區(qū)塊鏈的示意圖。

在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中，每個節(jié)點(diǎn)保存了整個區(qū)塊鏈中的全部數(shù)據(jù)信息，因此，網(wǎng)絡(luò)中參與的節(jié)點(diǎn)越多，數(shù)據(jù)的備份個數(shù)也越多。這使得每個節(jié)點(diǎn)可以隨意加入或者離開網(wǎng)絡(luò)，在保證網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性的同時，數(shù)據(jù)被篡改的可能性很小。此外，區(qū)塊鏈采用非對稱加密算法解決網(wǎng)絡(luò)之間用戶的信任問題，每個參與的用戶都擁有專屬的公鑰和私鑰，其中公鑰公布給全網(wǎng)用戶，而私鑰由用戶本人掌握。

1.2區(qū)塊鏈框架與技術(shù)

一般說來，區(qū)塊鏈系統(tǒng)由數(shù)據(jù)層、網(wǎng)絡(luò)層、共識層、激勵層、合約層和應(yīng)用層組成。其中，數(shù)據(jù)層封裝了底層數(shù)據(jù)區(qū)塊以及相關(guān)的數(shù)據(jù)加密和時間戳等技術(shù)；網(wǎng)絡(luò)層則包括分布式組網(wǎng)機(jī)制、數(shù)據(jù)傳播機(jī)制和數(shù)據(jù)驗(yàn)證機(jī)制等；共識層主要封裝網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的各類共識算法；激勵層主要包括經(jīng)濟(jì)激勵的發(fā)行機(jī)制和分配機(jī)制等；合約層主要封裝各類腳本、算法和智能合約，體現(xiàn)了區(qū)塊鏈可編程的特性；應(yīng)用層則封裝了區(qū)塊鏈的各種應(yīng)用場景和案例。

2、原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換模型

2.1原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換業(yè)務(wù)場景

原產(chǎn)地證書主要應(yīng)用于出口商、業(yè)務(wù)代理商、業(yè)務(wù)審核機(jī)構(gòu)、進(jìn)口海關(guān)、進(jìn)口商等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。主要的業(yè)務(wù)流程涉及出口和進(jìn)口兩個方面，業(yè)務(wù)流程如圖3所示。

（1）A國出口企業(yè)，向B國出口商品，產(chǎn)品原產(chǎn)地證書由A國簽發(fā)；B國出口企業(yè)，向A國出口相關(guān)商品，產(chǎn)品原產(chǎn)地證書由所在國家簽發(fā)。

（2）A國進(jìn)口企業(yè)，從B國進(jìn)口商品，產(chǎn)品原產(chǎn)地證書由B國簽發(fā)，在A國海關(guān)驗(yàn)證；B國進(jìn)口企業(yè)，從A國進(jìn)口相關(guān)商品，產(chǎn)品原產(chǎn)地證書由A國簽發(fā)，B國海關(guān)驗(yàn)證。

從圖2可以看出，原產(chǎn)地證書數(shù)據(jù)交換流程涉及的機(jī)構(gòu)有進(jìn)出口國海關(guān)、進(jìn)出口國企業(yè)或代理商、進(jìn)出口國數(shù)字證書認(rèn)證機(jī)構(gòu)（CA）等；業(yè)務(wù)流程包括原產(chǎn)地證書的申請、簽發(fā)、使用和查驗(yàn)。

由于原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換過程中環(huán)節(jié)多、角色多、流程復(fù)雜，各環(huán)節(jié)相互獨(dú)立，信息被離散或者紙質(zhì)的保存在各自公司，導(dǎo)致信息無法交換、共享，存在國與國之間的數(shù)據(jù)信任、數(shù)據(jù)歸屬權(quán)和數(shù)據(jù)管理的問題。

2.2解決方案

利用區(qū)塊鏈技術(shù)，引入主權(quán)區(qū)塊鏈概念，建立原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施，有效解決電子原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換中存在的上述問題。在國家主權(quán)范疇下，通過法律與監(jiān)管，以區(qū)塊鏈中分布式賬本為基礎(chǔ)，以規(guī)則與共識為核心，實(shí)現(xiàn)不同參與者的相互認(rèn)同，進(jìn)而形成公有價(jià)值的交付、流通、分享及增值，建立主權(quán)區(qū)塊鏈。主權(quán)區(qū)塊鏈的架構(gòu)如圖3所示。

在此基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)原產(chǎn)地證書互信互認(rèn)互操作的技術(shù)體系主要包括以下幾點(diǎn)：

（1）交易的真實(shí)性保障：應(yīng)用數(shù)字證書和數(shù)字簽名技術(shù)保障原產(chǎn)地證書以及相關(guān)交易的真實(shí)性；

（2）多CA體系的支持：構(gòu)建統(tǒng)一的支持多CA互信互認(rèn)的信任體系，保障交易方、監(jiān)管方的身份可信；

（3）智能憑證技術(shù)：以智能憑證為載體，應(yīng)用鏈態(tài)服務(wù)確保交易“記賬”關(guān)聯(lián)方的嚴(yán)格時序及防假冒和不可篡改性；

（4）分布式的體系架構(gòu)：采用分布式的體系架構(gòu)，確保交易和監(jiān)管的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)方具有各自的分布式賬簿，保障業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的完整性可恢復(fù)性。

基于上述的分析，本文將原產(chǎn)地證書區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施邏輯結(jié)構(gòu)模型定義如下，如圖4所示：

區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施從邏輯上分為三層：

（1）主權(quán)區(qū)塊鏈平臺：提供主權(quán)區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)運(yùn)行的軟硬件平臺環(huán)境，具有點(diǎn)對點(diǎn)、不可篡改、可信任和價(jià)值轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)。所不同的部分如表1所示。

（2）基礎(chǔ)服務(wù)：區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施提供的基礎(chǔ)服務(wù)，包括目錄服務(wù)體系、信任服務(wù)體系和鏈態(tài)服務(wù)體系。

（3）接口服務(wù)：提供區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施的對外接口服務(wù)，與憑證化數(shù)據(jù)港實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，與第三方證書認(rèn)證機(jī)構(gòu)的證書查詢驗(yàn)證服務(wù)。

綜上所述，建立原產(chǎn)地證書主權(quán)區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施，連接進(jìn)出口企業(yè)、物流公司、跨境電商企業(yè)、電子口岸、各國單一窗口（跨境電子商務(wù)公共服務(wù)平臺）和監(jiān)管方，提升原產(chǎn)地證書應(yīng)用的安全性和可追溯性，建立互信，降低交易成本，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力和監(jiān)管能力，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)原產(chǎn)地證書向電子原產(chǎn)地證書的跨越式發(fā)展。

結(jié)論

基于區(qū)塊鏈的電子原產(chǎn)地證明數(shù)據(jù)交換模型，一是實(shí)現(xiàn)了證書在點(diǎn)對點(diǎn)之間的“無形”傳遞，提升協(xié)作性和效率，二是通過一套可信、可靠、不可篡改的分布式賬本體系，有效打破了數(shù)據(jù)壁壘，防范出現(xiàn)偽證、非法證書和證書不準(zhǔn)確性等現(xiàn)象，三是通過構(gòu)建區(qū)塊鏈全新的連續(xù)“背書”機(jī)制，保障了數(shù)據(jù)交換業(yè)務(wù)運(yùn)作、共識決策、權(quán)力義務(wù)履行，四是立足“主權(quán)區(qū)塊鏈”，建立區(qū)塊鏈特殊監(jiān)管節(jié)點(diǎn)，提升證書鏈交換行為的安全審計(jì)和行業(yè)合規(guī)監(jiān)管效率。