我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出效率及影響因素實(shí)證分析

詹秋泉 林海明

摘 要：近年來，政府不斷加大教育資源的投入，擴(kuò)大招生規(guī)模，促使我國(guó)高等教育得到快速的發(fā)展，由此眾多學(xué)者提高了對(duì)教育資源效率問題的關(guān)注度并對(duì)其進(jìn)行深入研究，文章借助創(chuàng)設(shè)高等教育投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系的方法，選取我國(guó)2015-2017年數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）對(duì)我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)高等教育的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)算和分析，并通過托賓模型（Tobit）分析高等教育投入產(chǎn)出效率的影響因素。結(jié)果顯示：我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率均處于較高的水平，但是在綜合效率方面存在著明顯的地區(qū)差異，少數(shù)地區(qū)高等教育投入產(chǎn)出與教育規(guī)模不相匹配。建議：通過優(yōu)化高校師資隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)，提高高校教育的層次水平，同時(shí)確保教育經(jīng)費(fèi)投入的多元發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)教育效率均衡有效。

關(guān)鍵詞：高等教育；投入產(chǎn)出效率；影響因素

中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：2096-000X（2018）07-0186-03

Abstract： In recent years， the government has continuously increased investment in educational resources， expand the scale of enrollment， and promote the rapid development of higher education in China， which has aroused many scholars' research on the efficiency of educational resources. For this reason， through the establishment of higher education input and output index system， this paper selects China's 2015-2017 data， uses the data envelopment analysis （DEA） to measure and analyze China's higher education input and output efficiency in 31 provinces and autonomous regions， and analyzes the factors influencing the efficiency of input and output of higher education through Tobin model. The results show that the comprehensive efficiency， technical efficiency and scale efficiency of China's higher education input and output are at a high level， but there are obvious regional differences in the comprehensive efficiency. The input and output of higher education in a few areas do not match the scale of education. It is suggested that by optimizing the structure of teachers in colleges and universities， the level of education in colleges and universities should be improved， and the diversified development of education funds should be ensured to achieve effective and effective education efficiency.

Keywords： higher education； input and output efficiency； influencing factors

一、高等教育投入產(chǎn)出的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)Pedraja-Chaparro F等的研究，對(duì)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型結(jié)果產(chǎn)生較大影響的三個(gè)因素是投入產(chǎn)出之間的相關(guān)程度、投入產(chǎn)出指標(biāo)的個(gè)數(shù)和決策單元的數(shù)量，其中決策單元的數(shù)量至少為投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)之和的三倍[4]。根據(jù)Maria Katharaki的研究發(fā)現(xiàn)，投入產(chǎn)出指標(biāo)體系的設(shè)定直接會(huì)影響到研究所得的結(jié)論[1]。因此，高等教育投入產(chǎn)出指標(biāo)體系的建立十分關(guān)鍵。結(jié)合多數(shù)學(xué)者的研究，認(rèn)為教育投入產(chǎn)出指標(biāo)體系是由教育投入體系和教育產(chǎn)出體系構(gòu)成，其中教育投入分為人力資源投入、財(cái)力資源投入和物力資源投入三類指標(biāo)；教育產(chǎn)出是指人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)三類指標(biāo)（王巍等，2013；張宏，2015）。在此投入產(chǎn)出體系確定的基礎(chǔ)之上，針對(duì)各類指標(biāo)體系找出最為代表性的指標(biāo)，最終建立高等教育投入產(chǎn)出指標(biāo)體系。其中，在人力、財(cái)力、物力資源投入方面選取了高等院校的專任教師數(shù)、國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)和固定資產(chǎn)總值進(jìn)行衡量；在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會(huì)服務(wù)方面，選取高校畢業(yè)生數(shù)、高校科研論文發(fā)表總量（含國(guó)外發(fā)表）和就業(yè)率作為衡量指標(biāo)。

二、數(shù)據(jù)來源與評(píng)價(jià)方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文選取了2015-2017年《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)教育經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出效率進(jìn)行估算與評(píng)價(jià)，并對(duì)其影響因素進(jìn)行分析。基于教育投入與教育產(chǎn)出之間存在的時(shí)滯性，本文通過正向和逆向加權(quán)平均進(jìn)行調(diào)整①，以此作為教育投入與教育產(chǎn)出的最終數(shù)值。

（二）評(píng)價(jià)方法

1. 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是衡量多投入多產(chǎn)出決策單元（decision making unit，DMU）相對(duì)效率的方法之一。此法并不涉及投入和產(chǎn)出的具體函數(shù)關(guān)系，另外也無需所有決策單元（DMU）使用相同生產(chǎn)函數(shù)，每個(gè)DMU皆可以憑借調(diào)整自己生產(chǎn)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)效率最大化。DEA方法是建立在規(guī)模收益可變的假設(shè)前提下，針對(duì)每個(gè)DMU的綜合有效性、技術(shù)有效性和規(guī)模有效性進(jìn)行分析，同時(shí)反映規(guī)模收益的變化情況。

2. Tobit模型。運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測(cè)算出我國(guó)各省的高等教育投入產(chǎn)出效率之后，尚需對(duì)可能影響高等教育投入產(chǎn)出效率的因素進(jìn)行深入分析。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法所得效率值有三種類型，均屬于受限的離散分布數(shù)據(jù)。1958年James Tobin在研究生活耐用品需求時(shí)提出的Tobit模型，能夠很好的解決受限因變量或截?cái)嘁蜃兞康幕貧w問題。因此，本文采用Tobit模型對(duì)我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出效率的影響因素進(jìn)行分析。

三、高等教育投入產(chǎn)出效率的實(shí)證分析

本文選用2015-2017年的面板數(shù)據(jù)作為我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出效率有效性研究的基礎(chǔ)，借此得出各地高等教育綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率三項(xiàng)結(jié)果，如表1。數(shù)值為1代表該DMU處于生產(chǎn)前沿面上，為有效DMU；數(shù)值小于1則DMU無效，表明該地區(qū)離高等教育效率有效前沿存在一定的距離，教育效益還有待于提升。

（一）我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出的綜合效率較高，但存在一定的地區(qū)差異

根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析結(jié)果顯示，高等教育投入產(chǎn)出的平均綜合效率值為0.94，說明我國(guó)高等教育的綜合效率較高。全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)中，有41.94%（13個(gè)）地區(qū)的高等教育投入產(chǎn)出綜合效率有效，能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)技術(shù)有效和規(guī)模有效。這些地區(qū)主要分布在我國(guó)東部和中部，如北京、上海、江蘇和河南等；同時(shí)也包含部分西部地區(qū)，具體為甘肅、青海和西藏，但這些地區(qū)高等教育投入及產(chǎn)出的規(guī)模均低于全國(guó)其他地區(qū)。另外，部分地區(qū)的綜合效率水平較低，如內(nèi)蒙古和吉林，其平均綜合效率值為0.8，說明這些地區(qū)的高等教育整體效率水平距離全國(guó)平均水平具有一定的差距，我國(guó)高等教育的投入產(chǎn)出綜合效率存在著一定的地區(qū)差異。

（二）我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出的技術(shù)效率處于較高水平

根據(jù)純技術(shù)效率的結(jié)果顯示，高等教育投入產(chǎn)出的平均技術(shù)效率值為0.949，說明我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出的技術(shù)效率處于較高水平。全國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)中，有77.42%（24個(gè)）區(qū)域的技術(shù)效率值大于0.9，處于較高的技術(shù)效率水平，其中有15個(gè)地區(qū)的純技術(shù)效率達(dá)到有效。另外，部分地區(qū)的綜合效率和技術(shù)效率表現(xiàn)相對(duì)較好，如天津、重慶、廣東和湖南等，表明這些地區(qū)稍加調(diào)整亦可實(shí)現(xiàn)相對(duì)均衡。

（三）我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出的規(guī)模效率高于技術(shù)效率

借助規(guī)模效率結(jié)果不難看出0.991是高等教育投入產(chǎn)出平均規(guī)模效率值，這意味著我國(guó)在此方面處于較高水平。全國(guó)范圍內(nèi)此項(xiàng)均值在0.85以上，其中規(guī)模效率值為1的地區(qū)有24個(gè)，達(dá)到了教育規(guī)模效率處于最優(yōu)狀態(tài)。未達(dá)到有效的7個(gè)地方，其均值為0.96，該項(xiàng)數(shù)值反映出地區(qū)間教育規(guī)模效率差異不大，比地區(qū)間綜合效率差異小。我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出的規(guī)模效率整體處于一個(gè)較高的水平。

四、高等教育投入產(chǎn)出效率的影響因素分析

通過估算2015-2017年全國(guó)各省份高等教育投入產(chǎn)出效率，我們可以發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)之間效率值存在顯著的差異。為此，本文將進(jìn)一步分析造成這些顯著差異的原因。我們將在模型中重點(diǎn)考察高校師資力量和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)于高等教育投入產(chǎn)出效率的影響。

通過回歸分析的結(jié)果，我們看出：高校師資的潛力、高校的層次和國(guó)家對(duì)地區(qū)財(cái)政投入的比重均對(duì)地區(qū)高等教育投入產(chǎn)出效率產(chǎn)生顯著影響，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平對(duì)高等教育投入產(chǎn)出效率沒有顯著影響。具體來說，高校中具有博士學(xué)位的教師比重越高，能夠?yàn)榈貐^(qū)高等教育投入產(chǎn)出效率帶來正向影響；高校的層次水平越高，為地區(qū)高等教育投入產(chǎn)出效率帶來正向影響，而且是提高其效率最重要的因素；國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)投入的比重會(huì)對(duì)地區(qū)高等教育投入產(chǎn)出效率帶來負(fù)向影響。因此，各地區(qū)高校在發(fā)展過程中，應(yīng)注重專任教師的學(xué)歷水平，提高博士學(xué)歷以上教師的比重，促進(jìn)高校投入產(chǎn)出的效率；重要的是要注重高校的層次水平，借鑒國(guó)內(nèi)外高層次高校的教學(xué)與管理，努力提升高校的辦學(xué)水平；同時(shí)需要避免國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)投入比重過高的現(xiàn)象，應(yīng)該注重高等教育經(jīng)費(fèi)投入的多元化發(fā)展，并且加大其他教育經(jīng)費(fèi)的投入，實(shí)現(xiàn)高校投入產(chǎn)出的高效率發(fā)展。

五、結(jié)束語(yǔ)

本文通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)我國(guó)2015-2017年高等教育投入產(chǎn)出效率進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)高等教育的投入產(chǎn)出效率總體較高，在綜合效率和技術(shù)效率方面均有較好的表現(xiàn)，同時(shí)，我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出的規(guī)模效率和規(guī)模收益均處于一個(gè)較高的水平。說明我國(guó)高等教育在資源投入和產(chǎn)出方面以及整體教育的規(guī)模均處于一個(gè)相對(duì)有效、均衡的狀態(tài)。然后采用Tobit模型對(duì)我國(guó)2015-2017年高等教育投入產(chǎn)出效率的影響因素進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)對(duì)我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出效率影響較大的因素為高校師資的潛力、高校的層次和國(guó)家對(duì)地區(qū)財(cái)政投入的比重。

綜上個(gè)人提出以下建議，從而提高我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出效率：第一，注重高校師資隊(duì)伍結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引進(jìn)國(guó)內(nèi)外高層次人才的同時(shí)，提高專任教師的整體業(yè)務(wù)水平。第二，注重高水平高校建設(shè)，借鑒國(guó)內(nèi)外重點(diǎn)高校的教學(xué)方式與管理制度，加強(qiáng)高校之間的交流與合作，提高高等教育的質(zhì)量。第三，注重高校教育經(jīng)費(fèi)投入的多元化發(fā)展，提高教學(xué)資源的使用率，確保教育資源的合理配置，促使高校各部門之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。借此優(yōu)化投入產(chǎn)出內(nèi)部結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)投入、產(chǎn)出與及整體規(guī)模相匹配，促進(jìn)我國(guó)高等教育投入產(chǎn)出的高效率發(fā)展，實(shí)現(xiàn)高等教育的均衡有效。

注釋：

①最近3年的教育投入與產(chǎn)出分別為x1，x2，x3；y1，y2，y3，每一年對(duì)應(yīng)的權(quán)重為α，β，γ，且α+β+γ=1，故最終投入產(chǎn)出分別為X=αx1+βx2+γx3，Y=αy1+βy2+γy3。

②crste=technical efficiency from CRS DEA，即綜合效率

③vrste=technical efficiency from VRS DEA，即純技術(shù)效率

④scale=scale efficiency=crste/vrste，即規(guī)模效率

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