新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)演變與領導企業(yè)創(chuàng)新①

摘 要：本文分析新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)生的市場結(jié)構(gòu)演變和企業(yè)創(chuàng)新的關系，借鑒了Etro方法在自由進入條件下，拓展性地把新興產(chǎn)業(yè)的關鍵特征參數(shù)化，構(gòu)建了一個理論模型進行分析。主要結(jié)論是新興產(chǎn)業(yè)中技術溢出水平較低，在位領導企業(yè)會比追隨企業(yè)有更多的研發(fā)投資激勵，技術差距不斷擴大，最終形成寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)。只有在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，保持較高的非對稱技術溢出水平的情形，落后企業(yè)才會投入更多的研發(fā)投資，從而有可能縮小與領導企業(yè)的技術差距并實現(xiàn)超越。

關鍵詞：新興產(chǎn)業(yè) 內(nèi)生市場結(jié)構(gòu) 技術溢出 領導企業(yè) 創(chuàng)新

中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2018）03（c）-149-05

國際金融危機后，發(fā)達國家和主要的新興經(jīng)濟體都在加快布局發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。與發(fā)達國家相比，中國的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在兩大軟肋：核心技術掌握不足和單個企業(yè)實力弱小，企業(yè)創(chuàng)新能力普遍薄弱且缺乏創(chuàng)新動力。因此政府如何引導并激發(fā)本土企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新動力進行創(chuàng)新投資積累，是決定本土企業(yè)能否進行技術趕超實現(xiàn)“企業(yè)升級”，促進我國新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展的重大現(xiàn)實問題。從產(chǎn)業(yè)生命周期的角度來看，新興產(chǎn)業(yè)處于其生命周期中的萌芽與成長階段，競爭規(guī)則，產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)和企業(yè)之間的關系等都處于動蕩變化之中，充滿了機會和風險。

不同的新興產(chǎn)業(yè)在市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)技術創(chuàng)新存在差別，行業(yè)其他特征也不盡相同。由于受到行業(yè)其他因素共同作用的變化，新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新的關系更加復雜。本文以新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)為主體，研究市場結(jié)構(gòu)、技術溢出與企業(yè)創(chuàng)新激勵之間的內(nèi)在關系，解釋新興產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變路徑，企業(yè)之間技術差距的形成和發(fā)展趨勢，并指出本土技術落后企業(yè)實現(xiàn)技術趕超的可能情形及條件，并提出相應的政策建議。

1 理論模型

1.1 模型假設與博弈時序

本文所指的新興產(chǎn)業(yè)是新產(chǎn)生的（在產(chǎn)業(yè)生命周期上屬產(chǎn)業(yè)萌芽期和成長期階段）、技術上先進、具有較快增長率、有較大潛在需求的產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)是相對“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)”而言的比較劃分，是動態(tài)發(fā)展的。比如微電子技術、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、生物工程產(chǎn)業(yè)、空間技術等就是當前的新興產(chǎn)業(yè)。為了更好地分析新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)演變與企業(yè)創(chuàng)新的關系，本節(jié)借鑒Etro[1]的方法，通過自由進入條件把市場結(jié)構(gòu)內(nèi)生化，同時拓展性地引入行業(yè)內(nèi)非對稱的技術溢出參數(shù)，構(gòu)建了一個理論模型分析框架如下。

沿用Etro等[1]的假設，新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的所有企業(yè)生產(chǎn)單一的同質(zhì)產(chǎn)品，該產(chǎn)品由一個領導企業(yè)（leader，用L表示）和幾個追隨企業(yè)（followers，用f表示）生產(chǎn)，所有企業(yè)在一個四階段博弈結(jié)構(gòu)中展開競爭，博弈時序如圖1所示。

第一階段（Stage 1）：在位領導企業(yè)的研發(fā)投資決策（ ），邊際生產(chǎn)成本為（ ）。

第二階段（Stage 2）：自由進入階段，企業(yè)決定進入或退出，市場存在進入壁壘，假設進入市場將引致不可撤消的一筆固定成本F。進入市場的追隨企業(yè)的邊際成本記為（），行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量記為n（其中追隨企業(yè)數(shù)量為n-1）。

第三階段（Stage 3）：追隨企業(yè)進行研發(fā)投資（記為），該階段存在非對稱技術溢出效應（溢出系數(shù)用β表示），追隨企業(yè)可以吸收消化領導企業(yè)技術創(chuàng)新知識，技術溢出是單向的不對稱的從領導企業(yè)被動溢出到追隨企業(yè)，交易成本為零[2]。

第四階段（Stage 4）：行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)在產(chǎn)品市場上古諾競爭決定各自的產(chǎn)出量。

1.2 模型運算

為以便比較和得出直觀結(jié)論，本文沿用相關文獻的方法也使用最簡單的線性需求形式，可以采用逆向求解得出穩(wěn)定的均衡結(jié)果[1]。

下面采用逆向求解，按博弈時序中四個階段從后往前分別計算每個階段的情形。

首先考慮第四階段（Stage 4），領導企業(yè)與追隨企業(yè)的產(chǎn)量決策。在產(chǎn)品市場，所有企業(yè)面臨的線性需求，用價格逆需求函數(shù)形式為

2 命題觀點與模型分析

命題 1：在自由進入的新興產(chǎn)業(yè)，行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量（市場結(jié)構(gòu)）與市場規(guī)模成正相關，與進入壁壘負相關。當行業(yè)內(nèi)非對稱的技術溢出水平不太高（比如β<0.5）時，領導企業(yè)的研發(fā)投入越大，進入行業(yè)的企業(yè)數(shù)量就越少（由式（9）直接分析各參數(shù)的關系，即可證明。）

命題1表明，在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展導入期的市場規(guī)模較小但不斷增加，進入壁壘相對較高，此時行業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量很少（市場集中度高），隨著市場規(guī)模的快速增加，進入行業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)將不斷增加（市場集中度較低）。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段，市場規(guī)模將趨于穩(wěn)定，行業(yè)進入壁壘已經(jīng)非常高了，如果行業(yè)技術溢出水平不太高，領導企業(yè)的研發(fā)投資會影響進入企業(yè)的數(shù)量，即新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)實質(zhì)是內(nèi)生于領導企業(yè)的創(chuàng)新行為。

如果領導企業(yè)的研發(fā)投資足夠大，將有效遏止新企業(yè)進入，市場結(jié)構(gòu)將形成寡頭壟斷結(jié)構(gòu)。Dasgupta &Stiglitz也有“市場結(jié)構(gòu)和研發(fā)是內(nèi)生決定的”的論斷，認為市場企業(yè)數(shù)量與行業(yè)研發(fā)強度成反比，并與需求彈性成正比[3]。在過去20多年，計算機行業(yè)中的微軟公司和英特爾公司就是一個自由市場形成壟斷結(jié)構(gòu)和領導企業(yè)創(chuàng)新的互動的經(jīng)典例子。作為行業(yè)開拓者微軟和英特爾公司的行業(yè)領導地位一直保持而且不斷強化，其中一個關鍵原因是在有效知識產(chǎn)權保護制度下（技術溢出水平較低），它們通過采取過度研發(fā)的激進策略，有效地實現(xiàn)了進入封鎖。

命題2：在自由進入的新興產(chǎn)業(yè)，隨著進入壁壘的增加，追隨企業(yè)和在位領導企業(yè)的研發(fā)投資也增加。市場規(guī)模的增加會激勵領導企業(yè)更多的研發(fā)投入，而對追隨企業(yè)的研發(fā)沒有激勵作用。

證明：將式（11）代入式（4），式（5）可得，。

即在市場進入阻止，市場價格滿足

命題2表明，在自由進入的新興產(chǎn)業(yè)中，進入壁壘的增加會增加企業(yè)的研發(fā)投入，該結(jié)論似乎違背直覺常識。需要特別解釋的是“進入壁壘”高低在這里是一個相對于市場規(guī)模和企業(yè)研發(fā)投資而言的相對概念，其本質(zhì)涵義是潛在進入企業(yè)參與競爭必須比行業(yè)內(nèi)的在位企業(yè)的支出一筆額外費用，從某種意義上反應了新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中行業(yè)內(nèi)企業(yè)的技術與資本的歷史積累程度指標。進入壁壘越高實質(zhì)上表示行業(yè)內(nèi)企業(yè)的前期投入與積累越多，企業(yè)維持這種在位優(yōu)勢的內(nèi)在動力越強，在進入威脅時，企業(yè)的研發(fā)投入的激勵增強了。

如果行業(yè)存在一種進入壁壘，且是固定不變的，而且對于在位企業(yè)來說是無成本的（比如政府的傾斜政策，市場準入和管制等），這種形式的進入壁壘越高在位壟斷者將沒有必要立即進行新技術投資，因為其壟斷地位不太可能受到有效挑戰(zhàn)。該命題支持了Buttner（2006）的觀點，指出解除市場準入障礙和放松管制，是促進企業(yè)創(chuàng)新更為直接有效的方法。

在自由進入的市場，新興產(chǎn)業(yè)市場規(guī)模的增加不僅會使進入行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量增加（命題1），而且也會激勵在位領導企業(yè)更多的研發(fā)投資（命題2）。雖然單個追隨企業(yè)的研發(fā)投入并未受到影響，但進入的企業(yè)數(shù)量增加了，行業(yè)內(nèi)總的研發(fā)投資和增加了。這也表明市場競爭（企業(yè)數(shù)量的增加）確實促進了行業(yè)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)投資，同時領導企業(yè)（技術領先的大企業(yè)）比落后的小企業(yè)的研發(fā)投入激勵更強。這樣看來 “阿羅效應”和“熊彼特假說”在新興產(chǎn)業(yè)中可能同時成立了，原因在于新興產(chǎn)業(yè)中雖然只存在少數(shù)“壟斷大企業(yè)”，但“競爭”程度未必低。事實上，新興產(chǎn)業(yè)即使由少數(shù)在位領導企業(yè)壟斷，由于市場機會的吸引存在大量的進入威脅，在位領導企業(yè)的創(chuàng)新激勵也是非常激烈的。

此時小于零，（領導企業(yè)研發(fā)投資）是（行業(yè)內(nèi)溢出水平）減函數(shù)，命題得證。

從命題3可以看出，技術溢出水平確實是影響企業(yè)創(chuàng)新激勵的重要參數(shù)，較高的行業(yè)內(nèi)溢出水平會降低企業(yè)研發(fā)投入和社會福利（Spence，1984）[4]。原因可能是技術外溢會導致企業(yè)的研發(fā)收益率下降，從而降低了企業(yè)研發(fā)的積極性（沈坤榮和李劍，2009）[5]。由于本文假設的行業(yè)內(nèi)的溢出效應（ ）是一種領導企業(yè)向落后追隨企業(yè)單向的、非對稱溢出的參數(shù)，因此命題3實質(zhì)表明技術溢出水平的增加會降低領導企業(yè)的研發(fā)投資，而相對追隨企業(yè)的研發(fā)投入絕對值減少了但相對值增加了。

由命題3可知 （領導企業(yè)研發(fā)投資）是（行業(yè)內(nèi)溢出水平）減函數(shù)，所以當溢出水平小于（或大于）臨界值（0.319）， 領導企業(yè)研發(fā)投入 大于（或小于）追隨企業(yè)的研發(fā)投資（）。

命題4有重要的的經(jīng)濟含義，如果新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)內(nèi)技術溢出水平較低，在位領導企業(yè)的研發(fā)投資激勵總會大于落后企業(yè)，該觀點與Fudenberg等（1983）[6]，Harris&vickers（1985）等保持了一致[7]。這也意味著領導企業(yè)與追隨企業(yè)的技術差距將不斷擴大，領導企業(yè)的壟斷勢力（領導地位）將得到維持并強化，市場結(jié)構(gòu)將趨于形成寡頭壟斷結(jié)構(gòu)。

但與Etro（2004）等不同的是，本命題同時指出了在較高的非對稱技術溢出情形下，追隨企業(yè)的研發(fā)投入將會超過領導企業(yè)，存在追隨企業(yè)超趕領導企業(yè)的可能情形。這也表明了在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的導入階段，落后企業(yè)與領導企業(yè)的技術差距不太大時，落后企業(yè)可以通過較多的研發(fā)投資實現(xiàn)技術趕超，否則在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的以后階段，由于前期積累的技術差距太大，落后企業(yè)將難以實現(xiàn)趕超（Aghion等，2009）[8]。

3 結(jié)論與政策啟示

新興產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)在市場規(guī)模、進入壁壘、技術溢出等影響企業(yè)創(chuàng)新行為的因素方面具有典型的特征，隨著新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這些特征也將發(fā)生變化。本文借鑒Etro（2004）的方法把新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)內(nèi)生化，同時拓展性的將新興產(chǎn)業(yè)的關鍵特征變量參數(shù)化，構(gòu)建了一個理論模型分析新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)演變和企業(yè)創(chuàng)新的關系和動態(tài)影響過程。

（1）企業(yè)的創(chuàng)新（特別是領導企業(yè)）對于新興產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的演變有重要影響。在新興產(chǎn)業(yè)導入期行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量較?。ㄊ袌黾卸容^高），隨著市場規(guī)模的快速增長，進入企業(yè)的數(shù)量會大大增加（市場集中度降低，競爭激烈），產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定時期市場規(guī)模將趨于穩(wěn)定，此時行業(yè)進入壁壘高，企業(yè)之間的技術差距較大，在位領導企業(yè)有實力采取過度研發(fā)投資，成功實現(xiàn)進入封鎖，阻止?jié)撛谔魬?zhàn)者進入并迫使一些企業(yè)退出，市場集中度會不斷提高，最終形成寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。

（2）新興產(chǎn)業(yè)的技術溢出水平較低，在位領導企業(yè)創(chuàng)新投資激勵會高于落后追隨企業(yè)，技術差距將擴大，在位領導企業(yè)的技術領先優(yōu)勢會不斷維持并強化。

（3）新興產(chǎn)業(yè)的技術落后企業(yè)要實現(xiàn)技術趕超，必須在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期（技術差距不太大），保持較高的非對稱的技術溢出水平，落后企業(yè)才可能通過更多的研發(fā)投資縮小與領導企業(yè)的技術差距并實現(xiàn)超越，否則將難以超越。

本文的研究具有較強的政策啟示： 我國本土企業(yè)創(chuàng)新能力普遍薄弱且缺乏創(chuàng)新動力，將政府的職能和企業(yè)技術創(chuàng)新結(jié)合起來，引導并激發(fā)本土企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新動力，是促進我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)繼續(xù)健康發(fā)展的根本途徑。必須探索適合新興產(chǎn)業(yè)不同發(fā)展階段特征的技術政策及體制機制。比如在新興產(chǎn)業(yè)市場準入上應該更加放開，消除各種形式的行政性干預，容許各種產(chǎn)權和規(guī)模的企業(yè)自由進入退出；加強對專利知識產(chǎn)權的保護力度，打擊各種盜版和山寨行為；調(diào)動各種力量進行共性技術研發(fā)，成立行業(yè)研發(fā)聯(lián)盟，加強逆工程技術的投資，幫助本土技術落后企業(yè)通過提高吸收能力和自主創(chuàng)新能力實現(xiàn)技術趕超。

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①基金項目：深圳市哲社十三五規(guī)劃課題（批準號：135A005）資助。

作者簡介：周任重（1978-），男，漢族，湖南祁東人，副教授，博士，主要從事創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)政策方面的研究。（通訊作者）