全球價(jià)值鏈分工下中美貿(mào)易失衡的實(shí)證研究
——基于增加值貿(mào)易核算方法

李俊久 席爽

（吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，吉林 長(zhǎng)春 130012）

一、引 言

目前，全球分工日漸明顯，中國(guó)以生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的加工貿(mào)易為主，逐步建立起了從其他國(guó)家引進(jìn)產(chǎn)品、原材料進(jìn)行加工再出口到產(chǎn)品需求國(guó)的產(chǎn)業(yè)體系。由此，中國(guó)對(duì)外形成了巨大的貿(mào)易順差，然而這些貿(mào)易順差卻是由在產(chǎn)品份額中占比極小的加工費(fèi)累積得到的。而美國(guó)因?yàn)檎莆蘸诵募夹g(shù)，以技術(shù)生產(chǎn)賺取高額利潤(rùn)，然后以跨國(guó)公司為媒介，將加工產(chǎn)品的工作交給勞動(dòng)力成本較低的國(guó)家，著力打造出口高附加值中間品、進(jìn)口完工品的進(jìn)出口貿(mào)易模式。因此，美國(guó)可以在全球貿(mào)易中獲取極高的利潤(rùn)。兩國(guó)的國(guó)際分工地位差異使得兩國(guó)在全球貿(mào)易上的收益呈現(xiàn)出兩種截然不同的景象，國(guó)內(nèi)外的學(xué)者開(kāi)始對(duì)兩種現(xiàn)象展開(kāi)對(duì)比研究。很多研究表明，增加值貿(mào)易與傳統(tǒng)的貿(mào)易測(cè)算存在很大不同，它以產(chǎn)品增加值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，排除了出口中的國(guó)外價(jià)值增值和本土價(jià)值增值回流，減小了產(chǎn)品在出口時(shí)國(guó)外產(chǎn)品利得與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品利得之間的差額，改進(jìn)了以往統(tǒng)計(jì)方法的不足，能夠更直接、更有效地說(shuō)明中國(guó)和美國(guó)在貿(mào)易收入中的差距，通過(guò)調(diào)整兩國(guó)的貿(mào)易差額，還原兩國(guó)在雙邊貿(mào)易中所處的地位。

從增加值流量的角度研究貿(mào)易問(wèn)題的相關(guān)研究很早就有，Hummels（2001）在其著作中通過(guò)對(duì)垂直專業(yè)化的衡量，把一個(gè)國(guó)家的出口分為完全國(guó)內(nèi)增加額和完全進(jìn)口額兩部分。Koopman（2008）通過(guò)建立中國(guó)加工非競(jìng)爭(zhēng)型投入占用模型，將進(jìn)口商品全部當(dāng)作國(guó)外增加值，沒(méi)剔除諸如折返貿(mào)易等對(duì)國(guó)內(nèi)增加值測(cè)算產(chǎn)生影響的部分。Johnson&Noguera（2012）提出基于最終需求測(cè)算增加值的進(jìn)出口（VAX），將中間品貿(mào)易分解為兩國(guó)不同部門最終吸收的各種增加值，但是卻無(wú)法反映出口再進(jìn)口的部分和在本國(guó)直接消耗部分的區(qū)別，并不能反映該部門全部的出口能力。王直（2015）通過(guò)對(duì)Koopman等人的觀點(diǎn)進(jìn)行整合，把一個(gè)國(guó)家的出口劃分為直接價(jià)值增值出口、間接價(jià)值增值出口、國(guó)內(nèi)價(jià)值增值回流和國(guó)外價(jià)值增值四部分，并將在細(xì)分層面對(duì)總出口進(jìn)行分解的前向聯(lián)系效應(yīng)和后向聯(lián)系的效應(yīng)進(jìn)行了比較，最終給出了可以反映各部門隱含的出口能力的、基于前向增加值出口的比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RCA_F。

本文的貢獻(xiàn)在于在增加值貿(mào)易的視角下，理性分析了中美貿(mào)易失衡的問(wèn)題，測(cè)算出中國(guó)在制造業(yè)方面的優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力。

二、增加值貿(mào)易的衡量：模型和方法

（一）使用增加值貿(mào)易衡量的具體原因

在進(jìn)行加工貿(mào)易時(shí)，如果一家中國(guó)公司以生產(chǎn)螺絲釘?shù)囊话懔悴考橹饕獦I(yè)務(wù)，由此產(chǎn)生的價(jià)值為A。然后通過(guò)出口，這部分價(jià)值中的（1-α）A部分用于進(jìn)口國(guó)產(chǎn)品的最終需求，另外的αA部分將用于生產(chǎn)硬盤這些零件，這個(gè)工序所創(chuàng)造的價(jià)值為B。中國(guó)進(jìn)口這些零件的總價(jià)值為（αA+B）。這些零部件中，一部分（1-β）（αA+B）用于國(guó)內(nèi)的最終需求，另一部分β（αA+B）用于生產(chǎn)電子產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)加工的增加值為C，出口額為β（αA+B）+C。

若按照關(guān)境法統(tǒng)計(jì)，中國(guó)的總貿(mào)易額為：

貿(mào)易順差為：

若按增值法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，中國(guó)貿(mào)易總額為：

貿(mào)易順差為：

兩種方法得出的經(jīng)常項(xiàng)目

兩種統(tǒng)計(jì)方法差額具體如表1所示。

表1 兩種統(tǒng)計(jì)方法的差額

（二）國(guó)際投入產(chǎn)出模型（重新估算的方法）

在全球價(jià)值鏈分工視角下的投入產(chǎn)出模型。首先，中間品的生產(chǎn)過(guò)程經(jīng)過(guò)了很多國(guó)家，如A國(guó)、B國(guó)、…、ROW等，表2中顯示了一國(guó)各行業(yè)的產(chǎn)值被其他國(guó)家當(dāng)作中介而減少的部分。同時(shí)，最終的產(chǎn)品需求國(guó)也包含許多國(guó)家在內(nèi)，分別表示出一國(guó)的產(chǎn)品銷售到其他國(guó)家的最終使用價(jià)值。

一般來(lái)說(shuō)，總產(chǎn)出＝中間需求＋最終需求＝（國(guó)內(nèi)生產(chǎn)需求＋海外生產(chǎn)需求）＋（國(guó)內(nèi)最終需求＋出口），即：

表2 投入產(chǎn)出表

其中，C代表中國(guó)，F(xiàn)代表其他國(guó)家；XC代表中國(guó)N個(gè)貿(mào)易部門的總產(chǎn)量；YCC和YCF是最終需求向量，分別代表國(guó)內(nèi)最終需求和國(guó)內(nèi)過(guò)度供給（出口）；表示的是直接消耗系數(shù)矩陣，ACC代表中國(guó)總產(chǎn)出中消耗本國(guó)產(chǎn)品的直接消耗系數(shù)矩陣，ACF的下標(biāo)代表中國(guó)向國(guó)外的投資支出，即國(guó)外產(chǎn)出中消耗中國(guó)產(chǎn)品的直接消耗系數(shù)矩陣。

根據(jù)里昂惕夫逆矩陣的定義L=（I-A）-1，得出：

從縱向來(lái)看：總產(chǎn)出＝中間投入＋價(jià)值增值。

（三）出口細(xì)分行業(yè)RCA的測(cè)度與修正

一般情況下，國(guó)際上常常以RCA指數(shù)衡量一個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)，該指數(shù)表示的是一國(guó)某種商品的出口額占該國(guó)總出口額的比重與該產(chǎn)品的世界總出口額占世界所有產(chǎn)品總出口額的比重之比，公式為：

其中，RCAij是i國(guó)j種產(chǎn)品的顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)，Xij表示i國(guó)某年j類產(chǎn)品的出口額；Xi表示i國(guó)該年各種產(chǎn)品總出口額；Xwj為j類產(chǎn)品全世界貿(mào)易出口貿(mào)易額，Xw為世界所有產(chǎn)品的總出口額。

如果RCAij數(shù)值超過(guò)1，說(shuō)明i國(guó)j種產(chǎn)品在出口上具有比較優(yōu)勢(shì)，即出口水平超過(guò)了平均水平，并且測(cè)算出的數(shù)額越大，比較優(yōu)勢(shì)越顯著。

在產(chǎn)品內(nèi)分工下，傳統(tǒng)海關(guān)統(tǒng)計(jì)的出口額數(shù)據(jù)高估了一國(guó)的貿(mào)易量，所以我們用一國(guó)某一行業(yè)的國(guó)內(nèi)完全增加值替代該行業(yè)的出口額，重新測(cè)度一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，修正后的公式如下：

其中，RCA_fij代表的是i國(guó)j類商品的顯性優(yōu)勢(shì)數(shù)據(jù)；VAij表示i國(guó)當(dāng)年j類產(chǎn)品的完全國(guó)內(nèi)增加值；Xi表示i國(guó)同年對(duì)外出口貿(mào)易總額；Xwj為j類產(chǎn)品全世界的出口貿(mào)易總額，Xw為j類產(chǎn)品全世界所有產(chǎn)品的總出口額。若RCA_fij大于1，則表明i國(guó)j類產(chǎn)品與世界水平相比的出口比例更高，這代表著i國(guó)j類產(chǎn)品的出口上具有比較優(yōu)勢(shì)，且數(shù)值越大，比較優(yōu)勢(shì)越顯著。根據(jù)王直（2015）對(duì)各層面國(guó)際貿(mào)易流的分解原理，可以分別從生產(chǎn)和最終使用的角度定義前向聯(lián)系增加值出口和后向聯(lián)系增加值出口。

以S國(guó)向R國(guó)的最終產(chǎn)品出口為例，S國(guó)最終直接出口部分的增加值和隱含在其他國(guó)家的間接出口部分的增加值。前向聯(lián)系效應(yīng)表現(xiàn)為：

其中，第一項(xiàng)公式是表示S國(guó)向R國(guó)最終產(chǎn)品的出口，第二項(xiàng)表示S國(guó)向R國(guó)出口，在R國(guó)加工并被R國(guó)使用的出口，其余各項(xiàng)表示S國(guó)經(jīng)由他國(guó)加工并被R國(guó)最終使用的出口。

后向聯(lián)系效應(yīng)表現(xiàn)為：

也就是S國(guó)最終產(chǎn)品的出口所帶來(lái)的國(guó)內(nèi)和國(guó)外增加值。

將其引申到產(chǎn)業(yè)部門層面：

第一項(xiàng)是本部門，第二項(xiàng)是隱含于其他部門，表示某部門初始要素通過(guò)產(chǎn)品的分配，直接和間接進(jìn)入到不同部門的生產(chǎn)過(guò)程，反映了產(chǎn)品分配帶來(lái)的對(duì)不同部門的推動(dòng)作用。進(jìn)一步得出前向增加值出口額：

故，修正后的比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)為：

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與說(shuō)明

本文用于測(cè)度貿(mào)易增加值的數(shù)據(jù)來(lái)自WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)2016年發(fā)布的共包括43個(gè)國(guó)家的世界投入產(chǎn)出表，對(duì)我國(guó)1995-2014年中美在雙方貿(mào)易中的增加值和總值進(jìn)行測(cè)算比較，分行業(yè)研究，之后對(duì)制造業(yè)前向增加值比較優(yōu)勢(shì)以及總出口比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行測(cè)算，對(duì)顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的結(jié)論進(jìn)行分析，從而完成中美兩國(guó)分行業(yè)貿(mào)易的雙重測(cè)度與對(duì)比。

歐盟統(tǒng)計(jì)局參考OECD的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)制造業(yè)進(jìn)行了技術(shù)層面的劃分，主要包括高技術(shù)、中高技術(shù)、中低技術(shù)、低技術(shù)四類技術(shù)層次。其中本文考察的對(duì)象（制造業(yè)）是：食品、飲料和煙草（15-16），紡織、紡織品（17-18），皮革及鞋類制品（19），木材及制品（20），紙漿、紙張、紙制品、印刷和出版（21-22），焦炭、煉油產(chǎn)品及核燃料（23），化學(xué)制品（24），橡膠和塑料制品（25），其他非金屬礦物制品（26），基本金屬和金屬制品（27-28），其他機(jī)械設(shè)備（29），電器與光學(xué)設(shè)備（30-33），運(yùn)輸設(shè)備（34-35），其他制造業(yè)、再生產(chǎn)品（36-37）。其中行業(yè) 15-22、36-37為低技術(shù)行業(yè)，行業(yè)23、25-28為中低技術(shù)行業(yè)，行業(yè)24、29-35為中高和高技術(shù)行業(yè)。

四、計(jì)算結(jié)果與分析

（一）中美雙邊貿(mào)易出口規(guī)模

從圖1中可以看出中美總值貿(mào)易遠(yuǎn)大于增加值貿(mào)易，數(shù)據(jù)高了22%-50%左右，極大的高估了貿(mào)易失衡，說(shuō)明其對(duì)中美雙邊貿(mào)易中，中國(guó)貿(mào)易順差的轉(zhuǎn)嫁作用很強(qiáng)，并且在不斷地加深。中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口一直呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)，年均增長(zhǎng)15.4%。在增加值貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法下，國(guó)內(nèi)增加值卻呈遞減趨勢(shì)。如圖2所示，扣除折返和轉(zhuǎn)移的部分，中國(guó)出口到美國(guó)的增加值呈增加趨勢(shì)，從1995年350億美元增加到2011年的將近3000億美元，反映了中國(guó)對(duì)美國(guó)出口過(guò)程中，美國(guó)獲得貿(mào)易利得的能力增強(qiáng)，同時(shí)也表明，美國(guó)在中對(duì)美的貿(mào)易順差上具有著很強(qiáng)的推動(dòng)作用。在不考慮折返和轉(zhuǎn)移的國(guó)內(nèi)增加值的情況下，將中國(guó)向美國(guó)的出口總值分為國(guó)內(nèi)增加值和國(guó)外增加值兩部分，中國(guó)向美國(guó)出口的國(guó)內(nèi)增加值率僅有62%-80%，且國(guó)內(nèi)增加值率的遞減幅度很大。然而，境外增加值部分占比整體大方向呈上升趨勢(shì)，大約在14%-30%之間，其主來(lái)源有美國(guó)、歐盟、日本、韓國(guó)、臺(tái)灣。

與中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口類似，傳統(tǒng)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)方法嚴(yán)重高估了中美雙邊貿(mào)易額，但無(wú)論哪種方法，美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口呈增加的大趨勢(shì)，兩國(guó)間的貿(mào)易越來(lái)越密切，表明美國(guó)對(duì)中國(guó)出口獲得貿(mào)易利得的能力增強(qiáng)。如圖3所示，將美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口總值在國(guó)內(nèi)增加值和國(guó)外增加值兩個(gè)維度進(jìn)行分解，在不考慮折返和轉(zhuǎn)移的情況下可以看出，美國(guó)對(duì)中國(guó)出口增加值國(guó)內(nèi)增加值的部分小于中國(guó)對(duì)美國(guó)出口的國(guó)內(nèi)增加值率僅有63%-78%，但折返和轉(zhuǎn)移的國(guó)內(nèi)增加值率卻十分顯著，大約為15%-29%，美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口增加值又很低，體現(xiàn)了美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口中間品經(jīng)中國(guó)加工后返銷給美國(guó)的分工格局。期間，美國(guó)對(duì)中國(guó)出口的中國(guó)增加值部分也有微小的上升，但中國(guó)在這方面總體的獲利能力依然很弱。同時(shí)，境外出口也占很大一部分，國(guó)外增加值率大約在10%-15%波動(dòng)之間，其主要來(lái)源為歐盟、加拿大和墨西哥。

我們發(fā)現(xiàn)美國(guó)對(duì)中國(guó)出口增加值分解中的折返和轉(zhuǎn)移大大高于中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口增加值中分解的部分，表明中國(guó)在全球價(jià)值鏈中主要起到中間產(chǎn)品的組裝與加工工作，出口品多為最終產(chǎn)品，盡管中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口額大于美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口額，但中國(guó)作為一個(gè)貿(mào)易順差大國(guó)，其獲利卻較少，不僅容易引起貿(mào)易摩擦，而且對(duì)貿(mào)易獲利能力的帶動(dòng)性不強(qiáng)，處于全球價(jià)值鏈的末端。相反，美國(guó)向中國(guó)出口的多是中間產(chǎn)品，美國(guó)雖然是貿(mào)易逆差國(guó)，但從貿(mào)易中獲得的利潤(rùn)卻非常大，并且呈現(xiàn)出遞增的趨勢(shì)，在獲取低廉價(jià)格商品的同時(shí)穩(wěn)定國(guó)內(nèi)無(wú)價(jià)的穩(wěn)定，處于全球價(jià)值鏈的頂端?？梢?jiàn)，由于中間品經(jīng)過(guò)各個(gè)國(guó)家，曾經(jīng)以商品的價(jià)值總額作為統(tǒng)計(jì)單位的貿(mào)易模式高估了各個(gè)國(guó)家的出口量，這個(gè)錯(cuò)誤的估計(jì)對(duì)價(jià)值鏈下游國(guó)家影響較大。同時(shí)，中美兩國(guó)在進(jìn)行貿(mào)易的同時(shí)，一定會(huì)涉及到其他的國(guó)家，進(jìn)一步帶動(dòng)了其他國(guó)家貿(mào)易的發(fā)展。

圖1 1995-2011年中美貿(mào)易規(guī)模的比較（單位：億美元）

圖2 1995-2011年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口增加值分解

圖3 1995-2011年美國(guó)對(duì)中國(guó)出口增加值分解

（二）中美貿(mào)易的貿(mào)易增加值結(jié)構(gòu)

本文以2014年的數(shù)據(jù)為例，從圖4中可以看出，中美在價(jià)值鏈中的地位由于行業(yè)不同而存在差異。對(duì)于貿(mào)易結(jié)構(gòu)，除紡織服裝和機(jī)械電子外，其他行業(yè)的中國(guó)對(duì)美國(guó)的增加值出口均大于總值出口，美國(guó)對(duì)中國(guó)的增加值出口小于總值出口，說(shuō)明在資源方面，中國(guó)處在資源輸出國(guó)的上游，這些項(xiàng)目的中間品來(lái)自于其他國(guó)家，他們處在資源加工的下游，有其他國(guó)家和我國(guó)一起分享利潤(rùn)。在機(jī)械電子方面，中國(guó)的增加值出口小于總值出口，說(shuō)明在該產(chǎn)業(yè)的資源方面，美國(guó)處在資源輸出國(guó)的上游，主要出口中間產(chǎn)品，中國(guó)只是起到加工組裝的作用，處于下游。食品制造、非金屬行業(yè)上，兩國(guó)的增加值與總值貿(mào)易的基本持平，說(shuō)明兩國(guó)出口的主要成分都是在本國(guó)完成的價(jià)值增值，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)就可以基本滿足國(guó)內(nèi)的最終需求。機(jī)械電子的增加值進(jìn)口與總值進(jìn)口接近，表明這些項(xiàng)目基本上都是由美國(guó)企業(yè)獨(dú)立完成的，利潤(rùn)是國(guó)內(nèi)企業(yè)之間相互分享，也為美國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了證據(jù)。在焦煤油加工、化學(xué)化工、機(jī)械電子發(fā)面中國(guó)的增加值進(jìn)口大于出口，這表明在這些項(xiàng)目上，中國(guó)生產(chǎn)過(guò)程中的中間品在各個(gè)國(guó)家流轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，同時(shí)表明中國(guó)較依賴于美國(guó)。

中國(guó)在原料型和資源輸出與加工型上扮演了供給（上游）角色，而美國(guó)則在更多的情況下扮演享受者的角色，而在消費(fèi)型行業(yè)上則恰恰相反，美國(guó)扮演供給角色，獲取高附加值，中國(guó)則扮演終端接受者的角色，只能獲取較低的貿(mào)易利得，在高薪技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易環(huán)節(jié)中，例如電子產(chǎn)品等，呈現(xiàn)出了較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。整體上而言，中國(guó)比美國(guó)有優(yōu)勢(shì)，但是優(yōu)勢(shì)沒(méi)有那么大。

圖4 中美增加值貿(mào)易結(jié)構(gòu)和總值貿(mào)易結(jié)構(gòu)（單位:%）

圖5 中美制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的出口國(guó)內(nèi)增加值貢獻(xiàn)度（單位:%）

圖5為2008-2011年中美兩國(guó)制造業(yè)中各行業(yè)出口對(duì)國(guó)內(nèi)增加值的貢獻(xiàn)度，其中每一行業(yè)中，第一組數(shù)據(jù)是中國(guó)的情況，第二組是美國(guó)的情況。前四組屬于低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，第五、六組屬于中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，后三組屬于中高和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。中國(guó)的電氣和光學(xué)設(shè)備制造業(yè)與紡織品、皮革、鞋制造業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)增加值的貢獻(xiàn)率是最顯著的，是中國(guó)增加值增長(zhǎng)的主要來(lái)源。而在美國(guó)，化學(xué)品、非金屬礦產(chǎn)品制造，運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，電氣和光學(xué)設(shè)備制造業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)增加值的貢獻(xiàn)率都較高，主要集中在中高和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。根據(jù)圖4中得出來(lái)的結(jié)論，在機(jī)械電子方面，美國(guó)處在資源輸出國(guó)的上游，主要出口中間產(chǎn)品，中國(guó)只是起到加工組裝的作用，處于下游，所以盡管在圖5中兩國(guó)機(jī)械電子的國(guó)內(nèi)增加值的貢獻(xiàn)率基本持平，兩國(guó)的貢獻(xiàn)率來(lái)源也有所不同。因此可以看出，中國(guó)出口增加值來(lái)源主要靠傳統(tǒng)行業(yè)紡織品、皮革和鞋制造業(yè)與光學(xué)和電氣設(shè)備制造業(yè)；而美國(guó)則在中高、高技術(shù)行業(yè)上呈現(xiàn)出較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步印證了圖4的結(jié)論。

圖6 按技術(shù)類別區(qū)分的中美制造業(yè)貿(mào)易差額結(jié)構(gòu)（單位：百分比%）

（三）中美制造業(yè)失衡的重新審視

圖6顯示了按技術(shù)類別區(qū)分的中美制造業(yè)貿(mào)易差額結(jié)構(gòu)的核算結(jié)果。從整體來(lái)分析，運(yùn)用增加值貿(mào)易的核算方式在一定程度上可以縮小中美制造業(yè)在貿(mào)易差額方面的差距，消除了部分統(tǒng)計(jì)假象的影響。主要表現(xiàn)為貿(mào)易差額的數(shù)據(jù)在整體制造業(yè)下降幅度較大，其中中高和高技術(shù)數(shù)據(jù)下降最為明顯，其次是低技術(shù)制造業(yè)。以關(guān)境為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易核算中，中美貿(mào)易差額主要體現(xiàn)在以上三種制造業(yè)中，并且低技術(shù)行業(yè)在逐漸下降，高技術(shù)行業(yè)在不斷上升。將兩種方法對(duì)比起來(lái)看，在兩種核算體系中，低技術(shù)行業(yè)占比都呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，但增加值方法核算出來(lái)的幅度遠(yuǎn)小于用總值核算方法；中高和高技術(shù)行業(yè)占比都呈上升趨勢(shì)，增加值方法核算出來(lái)的幅度遠(yuǎn)小于用總值核算方法；而中低技術(shù)行業(yè)占比波動(dòng)很小，基本每年的增加值核算方法均大于傳統(tǒng)方法核算的貿(mào)易差額?？梢?jiàn)，中國(guó)制造業(yè)在中低和中高技術(shù)行業(yè)的潛力被部分忽視，而在中高技術(shù)制造業(yè)中的能力被高估，對(duì)美貿(mào)易順差的來(lái)源也在于此，以關(guān)境為統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)的貿(mào)易方法把上游國(guó)家的對(duì)美順差轉(zhuǎn)移到中國(guó)。同時(shí)還可以看出，中國(guó)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和改革，從低技術(shù)行業(yè)逐步轉(zhuǎn)向中高、高技術(shù)行業(yè)。

在貿(mào)易結(jié)構(gòu)方面，造成中美貿(mào)易失衡的行業(yè)主要在中高和高技術(shù)行業(yè)（高端行業(yè)），對(duì)美國(guó)而言，中國(guó)現(xiàn)今生產(chǎn)體系下的優(yōu)勢(shì)行業(yè)主要是指低技術(shù)或者包括中技術(shù)行業(yè)，而在高技術(shù)行業(yè)方面還處于明顯劣勢(shì)，所以從利益角度分析，中低技術(shù)行業(yè)在貿(mào)易中的比重上升，可以暫時(shí)增加中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差。但是，從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，中國(guó)應(yīng)進(jìn)行貿(mào)易轉(zhuǎn)型。

在全球價(jià)值鏈分工的背景下，由于最終消費(fèi)品需要多個(gè)國(guó)家一起生產(chǎn)，各個(gè)國(guó)家的貿(mào)易利得計(jì)算起來(lái)十分復(fù)雜。如果一國(guó)出口品中包含的國(guó)內(nèi)增加值越多，該國(guó)國(guó)內(nèi)要素通過(guò)貿(mào)易獲得的要素報(bào)酬也就越多。

五、中國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)對(duì)貿(mào)易收益的影響

本文基于前者研究，基于利用工業(yè)部門（高技術(shù)制造業(yè)）數(shù)據(jù)，探究要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)于貿(mào)易收益的影響。

根據(jù)研究目的，我們?cè)O(shè)置面板模型如下：

其中，control為控制變量，本文中引入的有行業(yè)利潤(rùn)率、行業(yè)平均工資、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度。相關(guān)變量選取及說(shuō)明如表3所示。

表3 相關(guān)變量選取及說(shuō)明

用廣義最小二乘法對(duì)該模型進(jìn)行估計(jì)，并對(duì)其進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，具體如表4所示。

可見(jiàn)，除了控制變量IP外，所有變量均顯示為在1%的置信區(qū)間上顯著，故該模型估計(jì)較好。

將中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年限中的主要經(jīng)濟(jì)部門的數(shù)據(jù)帶入模型中，可以得出：β1＞0、β2＜0、β3＞0、β4＜0、β5＞0。根據(jù)函數(shù)的性質(zhì)可知，當(dāng)資本要素相對(duì)稀缺時(shí)，貿(mào)易增加值會(huì)很低。隨著資本要素投入量的逐漸增加，會(huì)顯著提高質(zhì)量水平，進(jìn)一步提升貿(mào)易收益；若資本投入量進(jìn)一步增加，會(huì)導(dǎo)致行業(yè)地位在國(guó)際市場(chǎng)上的提升，出口規(guī)模擴(kuò)大，產(chǎn)生出口規(guī)模效應(yīng)，反而會(huì)使貿(mào)易收益下降；此時(shí)，若進(jìn)一步加大投資，增強(qiáng)技術(shù)，加強(qiáng)品牌效應(yīng)等，會(huì)進(jìn)一步提升貿(mào)易收益。

我國(guó)工業(yè)部門內(nèi)的垂直化水平與貿(mào)易收益呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。這與我國(guó)在國(guó)際的地位有關(guān)，我國(guó)主要從事的是加工組裝貿(mào)易，而且我國(guó)的技術(shù)、品牌、營(yíng)銷渠道等都不夠成熟，缺乏吸引力。隨著國(guó)際貿(mào)易的普及，我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的貿(mào)易增加值較低。雖然作為貿(mào)易順差國(guó)，中國(guó)實(shí)際上主要從事的是“大進(jìn)大出”的加工貿(mào)易，自己的品牌和技術(shù)優(yōu)勢(shì)較弱，本國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系不夠密切。當(dāng)垂直專業(yè)化水平上升時(shí)，所導(dǎo)致的貿(mào)易規(guī)模效應(yīng)大于貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)，故導(dǎo)致貿(mào)易利得受損。

要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)和垂直專業(yè)化率的交叉項(xiàng)系數(shù)為正，表明我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)的中間品越多，參與國(guó)際分工的程度越高，要素稟賦的結(jié)構(gòu)對(duì)于貿(mào)易利得的影響越大，也就是說(shuō)，工業(yè)部門的貿(mào)易利得相比于其他部門更大程度上取決于要素結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

由于控制變量IP的系數(shù)并不顯著，表明貿(mào)易利得與行業(yè)的盈利水平并沒(méi)有明顯的相關(guān)關(guān)系。但控制變量IW的系數(shù)較為顯著且大于零，表明行業(yè)平均工資（也就是行業(yè)生產(chǎn)率）與盈利水平呈正相關(guān)關(guān)系，也就是說(shuō)行業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率對(duì)貿(mào)易利得起促進(jìn)作用；同理，控制變量IC的系數(shù)較為顯著且大于零，說(shuō)明行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度與盈利水平呈正相關(guān)，行業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)而非壟斷對(duì)貿(mào)易利得起推進(jìn)作用。

表4 最小二乘法估計(jì)及顯著性檢驗(yàn)

六、中國(guó)對(duì)外貿(mào)易未來(lái)發(fā)展的建議和走向

作為“世界工廠”的中國(guó)，主要從事加工貿(mào)易，以關(guān)境為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易核算方法造成累加，形成統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)極高的假象，這也更加清晰地表明要實(shí)現(xiàn)“中國(guó)創(chuàng)造”還任重而道遠(yuǎn)。選定一種較為合理的方式測(cè)量國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)變化，對(duì)于中國(guó)實(shí)現(xiàn)由生產(chǎn)大國(guó)向創(chuàng)造大國(guó)的轉(zhuǎn)變具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，也符合當(dāng)今國(guó)際新型生產(chǎn)體系的潛在要求。十九大報(bào)告指出“加快建設(shè)制造強(qiáng)國(guó)和發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)”，“促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)跨入全球價(jià)值鏈上游，加強(qiáng)對(duì)制造業(yè)集群技術(shù)生產(chǎn)能力的培養(yǎng)。拓展對(duì)外貿(mào)易，培育貿(mào)易新業(yè)態(tài)新模式，推進(jìn)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)建設(shè)”。

第一，進(jìn)一步融入全球生產(chǎn)體系中，并提高自身在全球價(jià)值鏈中的地位。目前中國(guó)以及在一定程度上融入到新型國(guó)際生產(chǎn)體系中，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的依存度較大，伴隨對(duì)外貿(mào)易程度的加深，貿(mào)易額的上升有利于緩解國(guó)內(nèi)就業(yè)壓力，增加國(guó)民收入，進(jìn)一步提高了人們的生活質(zhì)量。但是同時(shí)中國(guó)受到外國(guó)企業(yè)技術(shù)的控制，加上自身的人力資本有限，科研能力十分有限，使得中國(guó)從事了大量的加工貿(mào)易，對(duì)外貿(mào)易依賴性很大，而在國(guó)際市場(chǎng)上的地位和貿(mào)易利得卻不盡人意。所以中國(guó)應(yīng)該加快低技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力和產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)能力。

第二，積極應(yīng)對(duì)國(guó)家貿(mào)易形式的變化，重視跨國(guó)公司和外資的作用。隨著國(guó)家間貿(mào)易形勢(shì)的轉(zhuǎn)變，我國(guó)應(yīng)該更加主動(dòng)地投身到全球化的浪潮中，順應(yīng)國(guó)際發(fā)展的客觀規(guī)律，在保留原有生產(chǎn)特性的基礎(chǔ)上，充分利用國(guó)際生產(chǎn)資源以及先進(jìn)的管理理念，來(lái)為自身發(fā)展服務(wù)，在資本以及價(jià)值鏈細(xì)分等方面，實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌，發(fā)揮生產(chǎn)集聚和規(guī)模效應(yīng)，提升經(jīng)濟(jì)效益。重視FDI的積極效用，通過(guò)制定合理的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)，同時(shí)，提升并擴(kuò)大FDI對(duì)我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)的前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，充分應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新成果。

第三，努力構(gòu)建國(guó)家價(jià)值鏈，以此促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。中國(guó)在從事加工貿(mào)易的過(guò)程中，需要進(jìn)口大量高技術(shù)中間產(chǎn)品，可見(jiàn)中國(guó)在通往貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)上還有很長(zhǎng)的路要走。加快制度創(chuàng)新，完善產(chǎn)權(quán)以及市場(chǎng)制度建設(shè)，加強(qiáng)原有的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力，爭(zhēng)取在國(guó)際市場(chǎng)上獲得更大份額。

第四，清醒認(rèn)識(shí)到自身在全球貿(mào)易中的地位和責(zé)任。作為第一大貿(mào)易出口國(guó)的中國(guó)并不是“貿(mào)易強(qiáng)國(guó)”，我們應(yīng)該提高自身產(chǎn)品質(zhì)量、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、理清自己的責(zé)任。增加值貿(mào)易核算讓世界認(rèn)清了中國(guó)的貿(mào)易現(xiàn)狀，降低了大部分的輿論譴責(zé)。減少和合理應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦也是當(dāng)前中國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中需要解決的首要問(wèn)題。