辦理寄遞環(huán)節(jié)涉煙案件法律風(fēng)險(xiǎn)防控

摘 要：物流寄遞產(chǎn)業(yè)的風(fēng)生水起，已逐漸成為擴(kuò)大就業(yè)、方便群眾生活、促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家財(cái)稅增收的重要行業(yè)之一，并且已經(jīng)得到民眾的普遍認(rèn)可和廣泛使用。在物流寄遞行業(yè)呈迅猛發(fā)展態(tài)勢(shì)的同時(shí)，不法份子利用交易便利等特點(diǎn)，進(jìn)行涉煙違法犯罪活動(dòng)的案件也日趨增多，成為擾亂卷煙市場(chǎng)經(jīng)營秩序、損害社會(huì)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的不穩(wěn)定因素。如何合法合規(guī)辦理寄遞環(huán)節(jié)涉煙案件，建立寄遞物流安全通道，有效防控由此產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)一步打擊物流寄遞煙草專賣品違法犯罪活動(dòng)、維護(hù)國家利益和消費(fèi)者合法權(quán)益，這已經(jīng)成為煙草行業(yè)亟待解決的問題。

關(guān)鍵詞：煙草專賣；物流寄遞；表現(xiàn)形式；法律風(fēng)險(xiǎn)；防控

由于物流寄遞是一門新興起的行業(yè)，各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度也還在不斷健全完善中，煙草專賣管理部門在行政執(zhí)法工作過程中，難免會(huì)遇到某些無明文規(guī)定且不受控制的法律風(fēng)險(xiǎn)問題，這些法律風(fēng)險(xiǎn)問題的發(fā)生會(huì)讓行政執(zhí)法陷于被動(dòng)，甚至造成投訴、惹上訴訟?；诖?，我們要認(rèn)真分析寄遞環(huán)節(jié)涉煙行為帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，緊跟物流寄遞行業(yè)發(fā)展新趨勢(shì)、新變化、新要求，積極探索辦理寄遞環(huán)節(jié)涉煙案件的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和措施。

1常見寄遞環(huán)節(jié)涉煙案件的表現(xiàn)形式

1.1寄件人和收件人互不認(rèn)識(shí)，通過互聯(lián)網(wǎng)或電話等方式進(jìn)行聯(lián)絡(luò)和交易，確定交易的煙草專賣品數(shù)量、品種、金額，再利用物流寄遞渠道發(fā)貨和取貨。

1.2為逃避打擊，采取“人貨分離”，跨地區(qū)建立上下線的辦法，通過互聯(lián)網(wǎng)或電話等方式進(jìn)行聯(lián)絡(luò)和交易，確定交易的煙草專賣品數(shù)量、品種、金額，再利用物流寄遞渠道寄、收夾帶煙草專賣品。

1.3涉煙違法犯罪份子通過各種方式在異地購買假煙、走私煙，和交易人確定交易的煙草專賣品數(shù)量、品種、金額，利用物流配送公司廂式貨車等載貨工具，通過公路運(yùn)輸環(huán)節(jié)違法實(shí)施寄運(yùn)假煙、走私煙。

2辦理寄遞環(huán)節(jié)涉煙案件產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

1.情報(bào)信息不完整不準(zhǔn)確，侵害人身安全的法律風(fēng)險(xiǎn)。目前，我國部分物流快遞公司由于資金欠缺、經(jīng)營規(guī)模小、人手不足等原因?qū)е伦陨斫M織結(jié)構(gòu)較為松散，加之內(nèi)部監(jiān)管制度不健全等因素，一些物流公司工作人員在利益的驅(qū)使下，利用手中管理權(quán)限勾結(jié)不法份子，出于維護(hù)高額利益保護(hù)不法份子或打擊報(bào)復(fù)煙草專賣執(zhí)法人員等目的，錯(cuò)誤引導(dǎo)執(zhí)法人員開箱驗(yàn)柜，使執(zhí)法人員在檢查貨物時(shí)放松警惕，造成人員傷亡事故。例如，2013年“11·29山東奪命快遞案”、以及2015年“9·30廣西柳州快遞包裹爆炸案”等等，雖然這些不是不法份子故意針對(duì)執(zhí)法人員的案件，但也會(huì)存在此類風(fēng)險(xiǎn)，引起法律糾紛，不僅侵害執(zhí)法人員的身心健康，也嚴(yán)重危害社會(huì)公共安全。

2.證據(jù)不足材料不齊全，導(dǎo)致程序不合法、證據(jù)力不足的法律風(fēng)險(xiǎn)。在辦理涉煙案件過程中，證據(jù)收集質(zhì)量的關(guān)鍵在于煙草專賣執(zhí)法人員的知識(shí)水平和素質(zhì)能力，簡單來說，就是指煙草專賣局稽查隊(duì)稽查員、專賣管理所專賣市管員的業(yè)務(wù)知識(shí)能力和執(zhí)法水平。隨著黨的十九大提出全面依法治國、中國特色社會(huì)主義法律體系不斷健全完善、國家法治建設(shè)進(jìn)程不斷加快，公民自我保護(hù)和維權(quán)的法律意識(shí)越來越強(qiáng)，在執(zhí)法辦案過程中如果不注重按照程序收集賬單、貨運(yùn)工具、涉案煙草專賣品、通話記錄、現(xiàn)金流、違法犯罪嫌疑人等證據(jù)，或者證據(jù)收集的關(guān)聯(lián)性和完整性不強(qiáng)，導(dǎo)致證據(jù)力不足，容易發(fā)生行政復(fù)議和行政訴訟案件，引發(fā)執(zhí)法法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.執(zhí)法權(quán)限不足、執(zhí)法權(quán)利受限，導(dǎo)致“越權(quán)”行政執(zhí)法的法律風(fēng)險(xiǎn)。煙草專賣局執(zhí)法機(jī)關(guān)依據(jù)《中華人民共和國煙草專賣法》及其《實(shí)施條例》規(guī)定，有權(quán)對(duì)未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨行為、無證運(yùn)輸煙草專賣品行為、銷售非法煙草生產(chǎn)的煙草專賣品行為等涉煙違法行為進(jìn)行依法查處，但執(zhí)法調(diào)查權(quán)限受到很大限制，如調(diào)查取證過程中，只能對(duì)卷煙經(jīng)營場(chǎng)所進(jìn)行檢查，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的相關(guān)證據(jù)進(jìn)行先行登記保存、對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行詢問，不能實(shí)施暫扣、限制對(duì)方人身自由、訊問、入室搜查、私自截停車輛、私拆包裹、核查銀行流水賬等調(diào)查措施，一旦越權(quán)將面臨輕至舉報(bào)投訴、重至遭受訴訟的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3辦理寄遞環(huán)節(jié)涉煙案件應(yīng)采取的法律風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策

隨著黨的十九大對(duì)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全部部署，國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃穩(wěn)步推進(jìn)，信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展，寄遞物流行業(yè)也將迎來飛速的發(fā)展，各式各樣的寄遞涉煙違法犯罪案件也會(huì)隨之增多，面對(duì)日益嚴(yán)峻復(fù)雜的寄遞環(huán)節(jié)涉煙案件及其帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)前要采取以下措施，有效防控辦理寄遞環(huán)節(jié)涉煙案件法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.1加強(qiáng)輿論宣傳，爭取社會(huì)各界的理解和支持。利用“3.15”消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日、“6.29”煙草專賣法頒布紀(jì)念日、“12.4”全國法制宣傳日等宣傳活動(dòng)，充分發(fā)揮媒體作用，利用廣播、報(bào)刊雜志、微信公眾號(hào)、專欄等多種形式，曝光重大典型案件，拓展舉報(bào)途徑，重點(diǎn)宣傳《中華人民共和國煙草專賣法》、《中華人民共和國郵政法》、《快遞暫行條例》等涉及物流寄遞政策的法律法規(guī)，廣泛宣傳同一寄件人同批次寄給同一收件人的卷煙、雪茄煙不得超過2條以及煙葉或煙絲不得超過5公斤（二者合計(jì)不得超過10公斤），超出限量的，不得收寄的規(guī)定，要打出法律法規(guī)規(guī)定的“知名度”，提高人民群眾的認(rèn)識(shí)度，讓制度實(shí)施更加深入人心，營造良好的社會(huì)氛圍。

3.2加強(qiáng)物流寄遞行業(yè)情報(bào)員培養(yǎng)，強(qiáng)化信息收集能力。物流寄遞行業(yè)的快速發(fā)展，寄遞涉煙情報(bào)空白亟待填補(bǔ)，有待進(jìn)一步收集和挖掘，這就要求各級(jí)煙草專賣管理部門必須建立物流寄遞行業(yè)信息情報(bào)收集機(jī)制，注重篩選具有正義感的物流快遞從業(yè)人員，發(fā)展為“線人”，講授《中華人民共和國煙草專賣法》、《中華人民共和國郵政法》、《快遞暫行條例》等物流寄遞政策規(guī)定以及涉煙案件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，全面構(gòu)建涉煙情報(bào)信息“蜘蛛”網(wǎng)絡(luò)，培養(yǎng)物流寄遞從業(yè)人員充當(dāng)煙草執(zhí)法部門的“順風(fēng)耳”和“千里眼，根據(jù)非法卷煙運(yùn)輸、銷售的特點(diǎn)，加強(qiáng)情報(bào)信息收集、隨“寄”應(yīng)變等方面業(yè)務(wù)知識(shí)能力培訓(xùn)，不斷建立健全物流寄遞環(huán)節(jié)的情報(bào)體系，確保寄遞涉煙情報(bào)完整準(zhǔn)確。

3.3嚴(yán)格行政處罰，規(guī)范物流寄遞企業(yè)行為。要讓物流寄遞企業(yè)履行法定的對(duì)非法交易保持警惕和拒絕的義務(wù)，特別是物流寄遞企業(yè)要為違法行為付出成本，這就需要法律手段規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為。依照《中華人民共和國煙草專賣法》第二十九條第二款規(guī)定，承運(yùn)人明知是煙草專賣品而為無準(zhǔn)運(yùn)證的單位、個(gè)人運(yùn)輸?shù)模蔁煵輰Ｙu行政主管部門沒收違法所得，并處罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。依照《中華人民共和國郵政法》第七十五條第一款規(guī)定，物流寄遞企業(yè)不建立或者不執(zhí)行收件驗(yàn)視制度的，或者違反法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院和國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于禁止寄遞或者限制寄遞物品的規(guī)定收寄郵件、快件的，對(duì)快遞企業(yè)，郵政管理部門可以責(zé)令停業(yè)整頓直至吊銷其快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證。

3.4以信息化手段為支撐，建立物流寄遞管理數(shù)據(jù)庫。要通過調(diào)查分析、登記造冊(cè)、網(wǎng)上監(jiān)控等方式，確定物流寄遞行業(yè)重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，有針對(duì)性的實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，確定精準(zhǔn)打擊目標(biāo)。要不斷加強(qiáng)與煙草行業(yè)內(nèi)各單位的溝通聯(lián)系，借助物流寄遞行業(yè)大數(shù)據(jù)平臺(tái)篩選可疑的物流快遞單號(hào)并進(jìn)行分析研判，與行業(yè)內(nèi)各單位進(jìn)行信息互通，收集有效線索，對(duì)有經(jīng)營價(jià)值的線索開展案件經(jīng)營，對(duì)一般線索，發(fā)現(xiàn)一起查處一起。要加強(qiáng)與公安網(wǎng)絡(luò)安全管理部門的密切溝通，通過網(wǎng)絡(luò)安全部門的專業(yè)化、科學(xué)化技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)涉煙寄遞違法犯罪線索，從而鎖定目標(biāo)開展涉煙寄遞案件的經(jīng)營和查處工作。

3.5充分發(fā)揮科技力量，確保行政執(zhí)法安全高效。面對(duì)物流寄遞環(huán)節(jié)各類不可控的危險(xiǎn)因素，這就需要能自動(dòng)進(jìn)行全方位、多角度的檢索、匯總，能對(duì)異常交易立即進(jìn)行自動(dòng)關(guān)注、自動(dòng)分析、自動(dòng)認(rèn)證，并進(jìn)行提示等程序的操作設(shè)備系統(tǒng)，當(dāng)快遞員通過掃描、拍照、錄入，將物品信息上傳至物流寄遞業(yè)管理信息系統(tǒng)后，能夠與公安聯(lián)網(wǎng)的物流寄遞管理數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)比對(duì)，實(shí)現(xiàn)定位、預(yù)警、管控功能，在煙草專賣執(zhí)法人員與公安部門人員開展案件聯(lián)合查處過程中，可以通過公安部門采用手持式X光機(jī)、有機(jī)物探測(cè)儀和危險(xiǎn)液體檢測(cè)儀，對(duì)爆炸品、危險(xiǎn)品進(jìn)行快速無損探測(cè)，可有效提高安全檢查的針對(duì)性和準(zhǔn)確率，確實(shí)保障執(zhí)法人員人身安全。

3.6加強(qiáng)職能部門協(xié)作，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合監(jiān)管和打擊全覆蓋。為確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位，避免各部門之間出現(xiàn)“錯(cuò)位”現(xiàn)象，防止互相推諉的“缺位”、濫權(quán)越權(quán)的“過位”和不作為的“失位”行為，必須建立健全《寄遞渠道涉煙違法行為聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制》，建立聯(lián)席會(huì)議制度、信息共享制度、聯(lián)合辦案制度、經(jīng)費(fèi)保障和獎(jiǎng)懲制度、培訓(xùn)宣傳制度，明確界定公安、交通、郵政、煙草部門的職責(zé)分工和監(jiān)管要求，以郵政、快遞企業(yè)為重點(diǎn)，有效形成監(jiān)管合力，有效行使各職能部門權(quán)力，協(xié)同作戰(zhàn)，嚴(yán)厲打擊寄遞渠道涉煙違法行為，嚴(yán)格規(guī)范煙草市場(chǎng)經(jīng)營秩序，營造良好的卷煙市場(chǎng)環(huán)境。

3.7突出學(xué)習(xí)培訓(xùn)，加強(qiáng)專賣執(zhí)法人才隊(duì)伍建設(shè)。要確保對(duì)物流寄遞涉煙違法犯罪行為實(shí)施有效監(jiān)管和嚴(yán)厲打擊，就必須打造一支熟練掌握物流寄遞行業(yè)特點(diǎn)和運(yùn)用現(xiàn)代信息科學(xué)技術(shù)，能夠有效融合物流寄遞業(yè)務(wù)與專賣市場(chǎng)監(jiān)管技能的專業(yè)人才隊(duì)伍，要充分發(fā)揮煙草局與郵政管理局建立的培訓(xùn)宣傳制度，彼此雙方聯(lián)合開展專業(yè)技能培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流活動(dòng)，通過專題講座、案例分析、研討交流等方式，不斷提升煙草專賣執(zhí)法人員在線索收集、調(diào)查取證等方面執(zhí)法辦案能力，強(qiáng)化臨場(chǎng)處置水平，確保執(zhí)法辦案活動(dòng)依法有序完成。

4結(jié)語

總之，卷煙寄遞涉煙違法行為不僅擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，還嚴(yán)重?fù)p害國家利益、消費(fèi)者權(quán)利。作為具備行政執(zhí)法權(quán)力的煙草專賣局，要與時(shí)俱進(jìn)，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，按照法律法規(guī)，嚴(yán)格查辦寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法犯罪案件，震懾不法份子，努力做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，高效、安全、及時(shí)、持續(xù)提升煙草專賣行政執(zhí)法和法律風(fēng)險(xiǎn)防范水平。

參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國郵政法.2012年10月26日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議《關(guān)于修改<中華人民共和國郵政法>的決定》修正.

[2]快遞暫行條例.國務(wù)院.2018年3月2日發(fā)布，自2018年5月1日起施行.

[3]國家煙草專賣局?公安部?交通運(yùn)輸部?國家郵政局.《關(guān)于建立物流寄遞環(huán)節(jié)打擊涉煙違法犯罪協(xié)作機(jī)制的意見》（國煙專〔2017〕382號(hào)）.2017年12月27日.

[4]貴港市煙草專賣局?貴港市郵政管理局.《關(guān)于印發(fā)建立寄遞渠道涉煙違法行為聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制的通知》（貴煙?！?017〕3號(hào)）.2017年4月18日.

[5]張掖市煙草專賣局?張掖市公安局?張掖市交通運(yùn)輸局?張掖市郵政管理局.《關(guān)于嚴(yán)厲打擊物流寄遞環(huán)節(jié)涉煙違法犯罪活動(dòng)的通告》.2018年4月9日.

[6]張強(qiáng).《關(guān)于加強(qiáng)寄遞物流業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)防范工作的若干思考》.本溪市公安局網(wǎng)站，2017年10月25日.

[7]戰(zhàn)慶波.《健全工作機(jī)制強(qiáng)化規(guī)范管理切實(shí)確保全市寄遞物流業(yè)良性發(fā)展》.本溪市公安局網(wǎng)站.2016年12月6日.

作者簡介：鄭青松（1983—），男，漢族，2007年7月畢業(yè)于貴州民族學(xué)院，最高學(xué)歷：大學(xué)本科，研究方向：煙草單位名稱：貴港市煙草專賣局（公司）。