基于SEM的創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響研究

何剛+朱艷娜+楊軍+喬國通+衡連偉

摘 要：創(chuàng)新型人力資本是區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素中的核心要素。促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變必須依附創(chuàng)新型人力資本投資，對現(xiàn)有區(qū)域產(chǎn)業(yè)作出調(diào)整，探索適合我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式。運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型有效判斷創(chuàng)新型人力資本的各創(chuàng)新要素對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響路徑與作用強(qiáng)度。實(shí)證結(jié)果表明，創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有不同程度的支撐能力。據(jù)此，提出創(chuàng)新型人力資本開發(fā)的動態(tài)管理模式，指導(dǎo)我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，具有理論和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

關(guān)鍵詞：人力資本；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；創(chuàng)新能力要素；結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）

中圖分類號：F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-1101（2015）05-0009-05

當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、增長方式、供需關(guān)系和市場結(jié)構(gòu)調(diào)整的深層次矛盾日益突出，外部需求對我國經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用明顯減弱，國民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展進(jìn)程中集聚的各種不利因素將逐漸被釋放。維持我國經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定和快速發(fā)展，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級是必然選擇。國家主席習(xí)近平在兩會上提出，老常態(tài)、簡單粗放的發(fā)展路子難以為繼了，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上要堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，堅(jiān)持轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)[1]。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教授張鐵剛說，2015年是中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式發(fā)生深刻變化的一年，適度調(diào)低增速目標(biāo)將賦予中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級更大的空間[2]。然而我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中遇到諸多問題，尤其是研發(fā)能力和創(chuàng)新型人力資本不足。人力資本作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的“軟件”條件，其改善將為我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供智力支持。創(chuàng)新型人力資本區(qū)別于一般性人力資本，其具有社會稀缺的創(chuàng)新能力，以及不可復(fù)制性和收益增值性特征，是區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級成功與否的核心因素。

一、文獻(xiàn)述評

有關(guān)“人力資本”概念由來已久，隨著研究不斷深入，諸多學(xué)者取得了一系列成果。孟子文，汪浩瀚（2015）基于浙江1996—2012年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，論述人力資本發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系的互動機(jī)理[3]；薛繼亮（2015）結(jié)合尼爾森—菲爾普斯模型，實(shí)證研究人力資本、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的相互影響機(jī)理，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，改造提升主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，培育產(chǎn)業(yè)集群[4]；孫占，張玉賦等（2015）的《江蘇省人才與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展互動關(guān)系研究》[5]；黃海霞，張治河（2015）的《基于DEA模型的我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)科技資源配置效率研究》[6]；胡雷芳（2014）的《產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的人力資本積累研究》[7]等等，從不同層面分析了人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系，并開展了實(shí)證分析。朱承亮、師萍等（2011）在《人力資本、人力資本結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長效率》中，利用隨機(jī)前沿分析（SFA）模型，對人力資本、人力資本結(jié)構(gòu)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長效率之間的關(guān)系進(jìn)行了研究[8]；楊朝峰，趙志耘，許治（2015）利用經(jīng)濟(jì)收斂模型，對中國31個省市2001—2012年間實(shí)際人均GDP的收斂情況進(jìn)行了實(shí)證分析，探討了區(qū)域創(chuàng)新能力對經(jīng)濟(jì)收斂的影響[9]。唐輝亮（2014）通過借鑒技術(shù)進(jìn)步偏向模型和質(zhì)量階梯升級模型，從數(shù)理上推導(dǎo)影響與制約產(chǎn)業(yè)由勞動密集型向技術(shù)密集型高端化升級的是人力資本結(jié)構(gòu)和技術(shù)資本配置結(jié)構(gòu)[10

]。

綜上所述，關(guān)于創(chuàng)新型人力資本與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)研究，前人都有了一定的成果。但多局限于定性、靜態(tài)研究，量化研究不足；尤其是基于創(chuàng)新驅(qū)動視角，量化分析人力資本的創(chuàng)新能力要素對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響程度和支撐能力等更為少見。因此，綜合運(yùn)用科學(xué)研究方法，構(gòu)建創(chuàng)新型人力資本對區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的支撐能力計(jì)量模型；以及區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進(jìn)程中的創(chuàng)新型人力資本開發(fā)和價(jià)值提升對策研究等方面，需要進(jìn)一步深入剖析和探索。

二、區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級結(jié)構(gòu)方程模型

依據(jù)調(diào)研和前期研究，構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程假設(shè)模型，評價(jià)創(chuàng)新型人力資本的創(chuàng)新能力要素與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素組成的系統(tǒng)，運(yùn)用AMOS軟件進(jìn)行參數(shù)擬合和模型優(yōu)化，模擬和驗(yàn)證一階因素構(gòu)念即創(chuàng)新型人力資本（η）與二階因素構(gòu)念變量即區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級（ε）之間的作用關(guān)系，通過變量之間的因果關(guān)系測度結(jié)果，來有效判斷創(chuàng)新型人力資本的各創(chuàng)新能力要素對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響路徑與作用強(qiáng)度。

（一）提取區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素

文中基于創(chuàng)新型人力資本的科研與發(fā)展經(jīng)費(fèi)、財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)支出、制度創(chuàng)新等創(chuàng)新能力要素特征，明晰創(chuàng)新型人力資本增值的根源及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。結(jié)合區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究背景[11]，深入分析區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的人才需求結(jié)構(gòu)，并從創(chuàng)新型人力資本的三種類型：戰(zhàn)略創(chuàng)新型人力資本、制度創(chuàng)新型人力資本、技術(shù)創(chuàng)新型人力資本，分別評價(jià)其對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的推動作用，為課題開展奠定理論基礎(chǔ)。

筆者依據(jù)前期的研究成果，結(jié)合文獻(xiàn)研究、調(diào)研和專家訪談，對收集到的指標(biāo)因素進(jìn)行主成分分析和因子分析來整理和歸納，得出影響企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的人力資本要素主要有戰(zhàn)略創(chuàng)新型人力資本、制度創(chuàng)新型人力資本和技術(shù)創(chuàng)新型人力資本3個潛在內(nèi)因變量，指標(biāo)變量有12個，潛在變量有19個，外因變量16個，內(nèi)因變量15個，其中16個外因變量中包括12個測量指標(biāo)的誤差變量、3個一階因素的誤差變量（r1、r2、r3）及1個二階因素構(gòu)念變量（區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級），15個內(nèi)因變量包括12個測量指標(biāo)變量、3個一階因素構(gòu)念變量。參數(shù)變量整理如表1。

（二）區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素理論模型

探究創(chuàng)新型人力資本與區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的因果關(guān)聯(lián)，構(gòu)建兩者之間的理論模型，戰(zhàn)略創(chuàng)新型人力資本分為：VA1～財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)支出，VA2～全社會R&D經(jīng)費(fèi)支出，VA3～萬名就業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)，VA4～大中型工業(yè)企業(yè)R&D人員；制度創(chuàng)新型人力資本包括：VB1～產(chǎn)學(xué)研合作興辦經(jīng)濟(jì)實(shí)體數(shù)，VB2～產(chǎn)學(xué)研合作共建研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)，VB3～大專以上學(xué)歷人數(shù)，VB4～省外境內(nèi)投資項(xiàng)目數(shù)；技術(shù)創(chuàng)新型人力資本包括：VC1～萬人發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，VC2～國家級科技成果獎勵數(shù)，VC3～技術(shù)市場合同成交額，VC4～高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值等。各變量指標(biāo)的結(jié)構(gòu)方程模型圖如圖1，為應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型剖析創(chuàng)新型人力資本的各種創(chuàng)新能力要素與區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級影響因素之間的因果關(guān)系提供基礎(chǔ)。