EPC總承包模式下建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制研究

許德青

摘要：近來年，國家大力提倡改進(jìn)工程建設(shè)方式，加快推進(jìn)工程總承包。EPC模式屬于工程總承包中較常用的一種建設(shè)管理模式，與傳統(tǒng)的建設(shè)管理模式相比，具有許多的優(yōu)點(diǎn)。本文分析了EPC模式下建設(shè)方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合筆者從業(yè)經(jīng)歷、管理經(jīng)驗(yàn)和心得體會(huì)，為建設(shè)方就EPC模式下建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制提出一些建議。

Abstract： In recent years， the state has vigorously advocated the ways to improve engineering construction and accelerate the general contracting of projects. The EPC mode is a relatively common construction management mode in general contracting of a project. Compared with the traditional construction management mode， the EPC mode has many advantages. This article analyzes the risks faced by construction parties under the EPC mode， and combines the author's experience to provide suggestions for the construction party to carry out risk control of construction projects under the EPC mode.

關(guān)鍵詞：EPC模式；建設(shè)項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)控制

Key words： EPC mode；construction project；risk control

中圖分類號(hào)：F284 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2018）20-0016-02

0 引言

EPC工程總承包模式，是設(shè)計(jì)-采購-施工總承包模式的簡稱，是指項(xiàng)目建設(shè)方按照相關(guān)法律，運(yùn)用招投標(biāo)方法選擇工程總承包企業(yè)，并通過合同約定的方式，由總承包單位對(duì)工程項(xiàng)目的所有步驟和具體活動(dòng)安排，進(jìn)行全程承包的建設(shè)管理模式。在EPC模式下，總承包方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工及后期維護(hù)，有助于提高工程管理水平、提升工程質(zhì)量，是一種較為先進(jìn)的建設(shè)模式。同時(shí)，由于建設(shè)方對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的控制減弱，加之總承包方的利益訴求與建設(shè)方不完全一致，該模式也存在一定風(fēng)險(xiǎn)，需要采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

1 EPC模式的主要優(yōu)勢(shì)

EPC 工程總承包模式與傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)和施工分開管理模式相比，具有以下優(yōu)勢(shì)：

第一，有效整合設(shè)計(jì)、采購、施工三個(gè)環(huán)節(jié)的合同關(guān)與利益格局。EPC模式下，設(shè)計(jì)、采購、施工單位的溝通協(xié)商更為順暢，各方互相配合、合理交叉，有助于建設(shè)周期、項(xiàng)目質(zhì)量和建設(shè)成本的有效控制，確保獲得較好的投資效益。

第二，有助于設(shè)計(jì)方發(fā)揮專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。在展開工程建設(shè)的過程中，重視設(shè)計(jì)的功效并采取有效措施加以發(fā)揮，能夠優(yōu)化工程項(xiàng)目建設(shè)整體方案。

第三，工程建設(shè)過程之中明確建設(shè)工程的質(zhì)量主體，能夠?yàn)楣こ藤|(zhì)量出現(xiàn)問題之時(shí)展開追責(zé)及索賠創(chuàng)造條件。

第四，促進(jìn)項(xiàng)目管理的現(xiàn)代化、系統(tǒng)化、科學(xué)化。EPC模式避免常規(guī)模式下施工機(jī)構(gòu)臃腫，層次重疊，管理比例失調(diào)，有利于提高工作效率。

第五，有利于控制項(xiàng)目投資總額。EPC模式下的投資總額相對(duì)明確，有利于項(xiàng)目資金的充分利用。

2 EPC模式下建設(shè)項(xiàng)目工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)分析

EPC模式雖然有許多優(yōu)勢(shì)，但從項(xiàng)目建設(shè)方的角度看，在項(xiàng)目的諸多階段（如：造價(jià)控制、竣工驗(yàn)收甚至項(xiàng)目設(shè)計(jì)等等），EPC模式的采用會(huì)引致一些風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)主要有：

2.1 建設(shè)項(xiàng)目的決策和設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

在項(xiàng)目的決策、設(shè)計(jì)、實(shí)施及竣工等階段，因采用EPC模式導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)一直存在。在項(xiàng)目的決策及設(shè)計(jì)這兩個(gè)階段，相關(guān)結(jié)果對(duì)造價(jià)的影響達(dá)70%以上。此外，EPC模式的項(xiàng)目通常工期要求較緊，若總承包方對(duì)項(xiàng)目背景數(shù)據(jù)收集不及時(shí)或不全面，或者出現(xiàn)另一些情況，如：受不同完成主體之間溝通不暢等問題影響，將對(duì)工程進(jìn)度造成不利影響。

2.2項(xiàng)目造價(jià)控制風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)采用EPC模式的過程中出現(xiàn)前期準(zhǔn)備不足、開工延遲等情況時(shí)，出于確保工程總進(jìn)度的考慮，總承包方會(huì)采用加大入力、物力和財(cái)力投入等方式確保目標(biāo)完成。這些舉措將會(huì)加大管理難度，建設(shè)成本也隨之增加。此外，建材成本、人工成本經(jīng)常處于波動(dòng)狀態(tài)。此外，建材成本、人工成本以及政策規(guī)范經(jīng)常處于波動(dòng)狀態(tài)，這些變化給EPC項(xiàng)目的工程造價(jià)帶來極大的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目具體建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不夠完善，缺乏細(xì)化方案，可能會(huì)導(dǎo)致總承包方為追求利潤最大化，降低設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，或者采用劣質(zhì)材料或產(chǎn)品，給項(xiàng)目質(zhì)量和安全造成一定風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)方案的后期更改給工程項(xiàng)目的造價(jià)帶來很多不穩(wěn)定因素，對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生影響的因主要有：材料品牌、材料規(guī)格、材料型號(hào)等等。建設(shè)方對(duì)項(xiàng)目描述不清楚，往往會(huì)導(dǎo)致工程設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)增加。

2.4竣工驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)

EPC項(xiàng)目的收尾階段是：建設(shè)主體對(duì)工程完成情況展開驗(yàn)收，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行移交并展開試運(yùn)行。這一過程中主要存在兩種風(fēng)險(xiǎn)：其一、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)或者功能風(fēng)險(xiǎn)，承包方向建設(shè)方進(jìn)行項(xiàng)目移交時(shí)，如果建設(shè)方未能嚴(yán)格把關(guān)，將導(dǎo)致存在缺陷的項(xiàng)目順利通過驗(yàn)收；其二、履行合同的風(fēng)險(xiǎn)，受估算工期過短或開工延遲等情況影響，項(xiàng)目執(zhí)行會(huì)偏離預(yù)算范圍，導(dǎo)致費(fèi)用明顯超支等情況出現(xiàn)，引發(fā)雙方在結(jié)算過程中的爭議。

3 EPC模式下建設(shè)方對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

3.1 決策和設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制

采用EPC模式的項(xiàng)目建設(shè)方可以使用既定的方案展開招標(biāo)工作，如基于設(shè)計(jì)單位的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行招標(biāo)，而后再將設(shè)計(jì)的細(xì)致工作交由總承包方完成。選擇總承包方之時(shí)，建設(shè)方要從資質(zhì)、業(yè)績、能力等方面嚴(yán)格審查，選擇在諸多領(lǐng)域（如設(shè)計(jì)和施工等）具有較高管理水平及較高技術(shù)的總承包方，為項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造有利條件。

3.2 項(xiàng)目造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制

EPC項(xiàng)目合同是建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的指導(dǎo)性文件，是確定建設(shè)方和總承包方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。因此，在選擇項(xiàng)目合同模式時(shí)，需根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)及總承包方的技術(shù)水平，靈活選擇不同合同模式。需注意的是，在訂立合同時(shí)，需從以下兩方面來考慮：一是要考慮風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)規(guī)則，避免將過多的風(fēng)險(xiǎn)不合理地劃分給總承包方，導(dǎo)致其增加工程造價(jià)，或一旦發(fā)生高風(fēng)險(xiǎn)事件致使總承包方無法履約，進(jìn)而影響項(xiàng)目進(jìn)展；二是要考慮合同的執(zhí)行成本及對(duì)總承包方的激勵(lì)作用，促使其全程選擇與建設(shè)方目標(biāo)一致的行為，避免項(xiàng)目建設(shè)出現(xiàn)超投資、超工期以及工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)下降的現(xiàn)象。

3.3 設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)控制

采用EPC模式的建設(shè)方，可在合同條款及附件中添加一些規(guī)定，如：規(guī)定總承包方制定工程開展過程中的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，從而對(duì)總承包方的諸多舉措進(jìn)行有效約束。再如：基于鼓勵(lì)承包方展開新方案的設(shè)計(jì)等考慮，制定獎(jiǎng)勵(lì)性條款，當(dāng)承包方制定并實(shí)施有助于降低成本、加快工程進(jìn)程的方案時(shí)，對(duì)承包方進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，為項(xiàng)目的按時(shí)、按質(zhì)完成創(chuàng)造有利條件。

3.4 竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)控制

EPC模式運(yùn)行過程中，監(jiān)督機(jī)制主要是兩種：過程管控、事后監(jiān)督管控。過程管控模式效能的發(fā)揮主要依靠：監(jiān)理工程師、日?，F(xiàn)場代表、政府的工程質(zhì)量與安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)等，在工程實(shí)施過程中展開監(jiān)督和管制。其主要依據(jù)是EPC總承包合同當(dāng)中的相關(guān)條款。事后監(jiān)督控制模式效能的發(fā)揮則主要依靠：竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置及嚴(yán)格執(zhí)行，雙方在合同當(dāng)中約定的工程質(zhì)量獎(jiǎng)懲條件，以及違約責(zé)任條款下的責(zé)任追究機(jī)制。這兩種模式效能的發(fā)揮對(duì)竣工驗(yàn)收階段的風(fēng)險(xiǎn)控制具有重要影響。

4 結(jié)語

在現(xiàn)代工程項(xiàng)目之中，EPC模式所占據(jù)的位置越來越重要，日益成為工程建設(shè)方、承包方所采用的主流模式。防范由這一模式催生的工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)行成本控制對(duì)項(xiàng)目的順利展開及完成具有重要影響。因此，項(xiàng)目建設(shè)方開展工作之時(shí)，必須采取有效舉措防范風(fēng)險(xiǎn)，使EPC模式的優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮。

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