國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策述評(píng)

自21世紀(jì)以來，國(guó)外相繼制定了科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策。有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策[1]及其內(nèi)容[2]與特點(diǎn)[3]引起了我國(guó)的關(guān)注，但國(guó)內(nèi)的研究并未對(duì)國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策進(jìn)行全面描述與分析，甚至有論文誤把科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策當(dāng)作科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策[4]。事實(shí)上，兩者有著顯著差異?？茖W(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策是指某一機(jī)構(gòu)或組織關(guān)于如何有效實(shí)施科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的相關(guān)規(guī)定或制度安排，它與傳統(tǒng)的科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策的主要差異是：它明確規(guī)定科學(xué)數(shù)據(jù)共享對(duì)所有人而言都是完全開放的、免費(fèi)的和無限制的；而一般的科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策往往要求在特定領(lǐng)域或有限范圍內(nèi)且遵循某些條件來實(shí)行科學(xué)數(shù)據(jù)共享，僅適用于特定范圍內(nèi)的用戶，對(duì)其他用戶而言是無法利用的。在我國(guó)大力“推動(dòng)實(shí)施國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，推進(jìn)數(shù)據(jù)資源整合和開放共享”的過程中，有必要梳理國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策，以便為制定我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策提供參考。本文分別對(duì)國(guó)際組織、英國(guó)、美國(guó)和其他國(guó)家的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策進(jìn)行述評(píng)。

1 國(guó)際組織科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策述評(píng)

國(guó)際組織制定的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策見表1。經(jīng)合組織在《關(guān)于公共資助的研究數(shù)據(jù)獲取的原則與指南》[5]中提出，研究數(shù)據(jù)開放利用應(yīng)該遵循開放、靈活、透明、遵守法律、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、承擔(dān)責(zé)任、專業(yè)化、互操作、質(zhì)量、安全、效率、責(zé)任、可持續(xù)等13條原則，彰顯其在推動(dòng)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享上的表率作用。國(guó)際地球觀測(cè)組織(GEO)在《全球地球觀測(cè)系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享原則實(shí)施指南》[6]中提出指導(dǎo)GEO成員和全球地球觀測(cè)系統(tǒng)用戶實(shí)施科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的6點(diǎn)建議?！禠ERU開放研究數(shù)據(jù)聲明》[7]強(qiáng)調(diào)研究數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)和免費(fèi)地提供公開利用，通過明確研究人員、高層管理者、機(jī)構(gòu)、圖書館、圖書館員、信息技術(shù)和數(shù)據(jù)科學(xué)家在開放研究數(shù)據(jù)中的責(zé)任來引導(dǎo)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的實(shí)施?！侗睒O數(shù)據(jù)管理原則與實(shí)踐聲明》[8]支持所有科學(xué)數(shù)據(jù)的開放獲取，要求數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存和可持續(xù)利用，要求數(shù)據(jù)提供者和用戶遵守極地信息共享倫理和數(shù)據(jù)共享規(guī)范，由此確立北極數(shù)據(jù)管理與開放共享的基本原則?！禛8科學(xué)部長(zhǎng)倫敦聲明》[9]強(qiáng)調(diào)最大程度、最少約束地開放公共資助項(xiàng)目的科學(xué)數(shù)據(jù)，使科學(xué)數(shù)據(jù)更易被發(fā)現(xiàn)、訪問、評(píng)估、理解和利用，并具有互操作性，從而確立G8科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的基本準(zhǔn)則，并引導(dǎo)其他國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享?！栋l(fā)展中國(guó)家數(shù)據(jù)共享原則》[10]強(qiáng)調(diào)所有公共資助項(xiàng)目的數(shù)據(jù)和信息應(yīng)得到持續(xù)的開放共享，為發(fā)展中國(guó)家制定具體的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策提供了基本準(zhǔn)則?！禬DS數(shù)據(jù)共享原則》[11]要求依據(jù)國(guó)家或國(guó)際法律和政策，“完全與開放”地共享數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)和其他相關(guān)信息，指導(dǎo)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者和數(shù)據(jù)用戶實(shí)施科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享。《大數(shù)據(jù)世界中的開放數(shù)據(jù)》[12]確立公共資助項(xiàng)目的研究成果必須實(shí)施數(shù)據(jù)開放利用的價(jià)值規(guī)范，明確研究人員、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、研究資助者、行業(yè)協(xié)會(huì)、圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)、國(guó)際科學(xué)組織、出版商在科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享中的責(zé)任以及科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的邊界和諸多有利于科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的做法。《ERC資助研究成果開放獲取指南》[13]要求由ERC完全或部分資助的研究出版物在出版時(shí)即存儲(chǔ)在一個(gè)合適的知識(shí)庫中，并在出版6個(gè)月(人文社科領(lǐng)域?yàn)?2個(gè)月)內(nèi)實(shí)施開放獲取，同時(shí)建議受資助者保留所有研究數(shù)據(jù)，并與其他研究者分享這些數(shù)據(jù)?！堕_放獲取科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)的實(shí)施指南》[14]要求受資助者制定數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，把經(jīng)過驗(yàn)證的研究數(shù)據(jù)與相關(guān)元數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在知識(shí)庫中，并通過知識(shí)庫提供驗(yàn)證結(jié)果所需工具信息，以促進(jìn)第三方開放共享研究數(shù)據(jù)，從而在歐盟范圍內(nèi)確立科學(xué)出版物和研究數(shù)據(jù)的開放獲取原則，也為受ERC資助的學(xué)者提供研究數(shù)據(jù)開放共享的行動(dòng)指南，促進(jìn)“水平線2020”項(xiàng)目研究成果的開放共享。

表1 國(guó)際組織科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策

上述國(guó)際組織科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策文本往往包含科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取重要性聲明、利益相關(guān)者責(zé)任、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)互操作、數(shù)據(jù)評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等主題，一些政策文本也對(duì)數(shù)據(jù)安全、開放獲取方式、開放數(shù)據(jù)范圍、出版時(shí)滯、費(fèi)用資助、支持環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展等作了規(guī)定。這些政策的共性是注重科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的價(jià)值，注重科學(xué)數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù)，注重科學(xué)數(shù)據(jù)的質(zhì)量、評(píng)估與互操作，也強(qiáng)調(diào)利益相關(guān)者的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。這些政策對(duì)于在世界范圍內(nèi)促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享，克服科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的政治、經(jīng)濟(jì)、倫理、法律、社會(huì)、機(jī)構(gòu)、技術(shù)等障礙，具有至關(guān)重要的作用。

2 英國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策述評(píng)

英國(guó)在科學(xué)數(shù)據(jù)共享領(lǐng)域一直走在世界前列。早在2005年6月，英國(guó)研究理事會(huì)(Research Council UK，RCUK)發(fā)布《RCUK對(duì)獲取研究結(jié)果的立場(chǎng)聲明》，明確由公共基金支持的研究結(jié)果(包括研究數(shù)據(jù))應(yīng)能夠被研究團(tuán)體和其他人訪問和利用[15]。2011年4月RCUK頒布的《RCUK數(shù)據(jù)政策通用原則》強(qiáng)調(diào)，公共資助項(xiàng)目的研究數(shù)據(jù)應(yīng)該以最少的限制，及時(shí)全面地得到公開利用[16]。黃國(guó)彬等[17]論述了英國(guó)科研資助機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策，但這些政策并不是針對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享而言的。在英國(guó)，盡管有多個(gè)機(jī)構(gòu)制定了科學(xué)數(shù)據(jù)共享政策，但只有部分機(jī)構(gòu)率先頒布科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策，包括英國(guó)國(guó)際發(fā)展部(DFID)、英國(guó)氣象局(UKMO)、RCUK、英格蘭高等教育資助理事會(huì)(Higher Education Funding Council for England，HEFCE)、英國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)(Universities UK)、惠康基金會(huì)(Wellcome Trust)、英國(guó)醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)(Medical Research Council，MRC)以及一些英國(guó)大學(xué)、其他研究機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)(見表2)。

表2 英國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策

從政策主要內(nèi)容與影響來看，《DFID開放和增強(qiáng)的研究獲取政策》[18]和《DFID開放和增強(qiáng)的研究獲取政策實(shí)施指南》[19]要求DFID資助的研究成果，包括數(shù)據(jù)集和其他資料，通過開放獲取出版或自存儲(chǔ)方式實(shí)施開放共享，打破以往政府開放數(shù)據(jù)政策僅僅覆蓋政府?dāng)?shù)據(jù)而不涉及科學(xué)數(shù)據(jù)的傳統(tǒng)，為英國(guó)政府部門樹立了科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的典范?！堕_放數(shù)據(jù)政策》[20]要求公共氣象服務(wù)資助項(xiàng)目形成的數(shù)據(jù)必須實(shí)行開放共享，并確立氣象科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的8個(gè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，從而奠定英國(guó)氣象局科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的基礎(chǔ)?！堕_放研究數(shù)據(jù)協(xié)議》[21]頒布了適用于所有科學(xué)研究領(lǐng)域的10條開放研究數(shù)據(jù)原則，要求支持研究結(jié)論的數(shù)據(jù)應(yīng)該在成果出版日就能被訪問和引用，成為其他科研資助機(jī)構(gòu)制定專門科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策的基準(zhǔn)和研究人員實(shí)施科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的行動(dòng)指南?！禡RC關(guān)于臨床試驗(yàn)和公共健康干預(yù)研究的開放數(shù)據(jù)政策》[22]把英國(guó)醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)(MRC)資助的臨床試驗(yàn)和臨床干預(yù)研究數(shù)據(jù)、公共健康干預(yù)研究數(shù)據(jù)、觀察性研究數(shù)據(jù)納入開放共享范疇，要求研究人員遵循《分享個(gè)人參與公共資助臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)的良好實(shí)踐原則》指南，使研究協(xié)議、分析計(jì)劃和所有相關(guān)的統(tǒng)計(jì)分析得到開放利用，充分體現(xiàn)了《開放研究數(shù)據(jù)協(xié)議》的要求，成為7個(gè)RCUK分支理事會(huì)中成功實(shí)施科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的先鋒，為研究人員開放共享相關(guān)研究數(shù)據(jù)提供有效指導(dǎo)。《開放獲取研究與研究數(shù)據(jù)管理政策》[23]確立了?？巳卮髮W(xué)研究數(shù)據(jù)開放共享的10條原則，規(guī)范了大學(xué)與研究人員在研究數(shù)據(jù)開放共享中的責(zé)任，要求研究人員把相關(guān)研究數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在?？巳卮髮W(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的開放共享?！堆芯繑?shù)據(jù)管理與開放數(shù)據(jù)政策》[24]明確了研究數(shù)據(jù)開放共享的7項(xiàng)原則，規(guī)定研究者(包括所有大學(xué)職員和研究生)和布里斯托大學(xué)在研究數(shù)據(jù)管理和開放共享中的責(zé)任，為布里斯托大學(xué)研究數(shù)據(jù)的開放共享提供有效指導(dǎo)?！督鹗访芩箤W(xué)院開放獲取聲明》[25]要求研究成果和數(shù)據(jù)能通過金史密斯學(xué)院在線研究知識(shí)庫和金史密斯學(xué)院在線數(shù)據(jù)知識(shí)庫實(shí)現(xiàn)開放獲取與共享，且規(guī)定了倫敦大學(xué)金史密斯學(xué)院與研究群體在研究成果開放獲取中各自的責(zé)任，有效促進(jìn)倫敦大學(xué)金史密斯學(xué)院研究數(shù)據(jù)開放共享的實(shí)施?！堕_放獲取研究與研究數(shù)據(jù)管理政策》[26]要求研究人員把研究數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在法爾茅斯大學(xué)研究知識(shí)庫(FURR)，并使之實(shí)現(xiàn)開放共享，同時(shí)明確了法爾茅斯大學(xué)研究人員和大學(xué)本身在研究數(shù)據(jù)開放共享中的責(zé)任，指導(dǎo)法爾茅斯大學(xué)研究人員實(shí)施研究數(shù)據(jù)開放共享?！堆芯繑?shù)據(jù)政策》[27]強(qiáng)調(diào)研究數(shù)據(jù)應(yīng)是開放共享的，明確了施普林格·自然出版集團(tuán)轄下期刊對(duì)4類研究數(shù)據(jù)開放共享的不同要求與做法，在英國(guó)出版界樹立了研究數(shù)據(jù)開放共享的典范。

上述政策構(gòu)成了宏觀(主要是政府部門)、中觀(主要是科研資助機(jī)構(gòu))、微觀(主要是高校和研究機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu))三個(gè)層面的英國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策體系。雖然不同政策文本內(nèi)容各異，但是這些文本往往包含政策聲明、利益相關(guān)者責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、開放數(shù)據(jù)范圍、數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)再利用、數(shù)據(jù)知識(shí)庫、元數(shù)據(jù)、費(fèi)用或資助、開放許可協(xié)議、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、出版時(shí)滯等主題。開放獲取方式、數(shù)據(jù)評(píng)估、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、支持環(huán)境等也至少出現(xiàn)在2個(gè)政策文本中。從整體看，英國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策通過明確利益相關(guān)者在科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享中的責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、關(guān)鍵的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享活動(dòng)(如數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)發(fā)布、數(shù)據(jù)再利用、數(shù)據(jù)評(píng)估、數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù))及相關(guān)的開放許可協(xié)議、開放獲取方式、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃、數(shù)據(jù)互操作、出版時(shí)滯、費(fèi)用等事項(xiàng)，大力支持與保障英國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的快速發(fā)展，彰顯出英國(guó)在開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)中的主導(dǎo)地位。

3 美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策述評(píng)

美國(guó)是世界上科學(xué)數(shù)據(jù)擁有量最多且介入科學(xué)數(shù)據(jù)共享管理最早的國(guó)家[28]。1991年7月，美國(guó)總統(tǒng)行政辦公廳科技政策辦公室發(fā)布《全球變化研究數(shù)據(jù)管理政策聲明》，要求實(shí)行“完全與開放”的科學(xué)數(shù)據(jù)共享。隨著開放獲取、開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)在美國(guó)的崛起與快速發(fā)展，一些美國(guó)政府部門、研究資助機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)與出版機(jī)構(gòu)開始制定相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策(見表3)。

從政策主要內(nèi)容與影響來看，《全球變化研究數(shù)據(jù)管理政策聲明》[29]承諾促進(jìn)全球變化研究數(shù)據(jù)的“完全與開放”共享，以最低成本向全球變化研究人員提供開放獲取數(shù)據(jù)。《提高聯(lián)邦資助科學(xué)研究成果獲取》[30]要求每個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)制定聯(lián)邦資助科學(xué)研究成果公共獲取計(jì)劃，使聯(lián)邦資金資助而形成的科學(xué)數(shù)據(jù)能被大眾最大化地免費(fèi)獲取，并提供機(jī)構(gòu)科學(xué)數(shù)據(jù)保存評(píng)估，指導(dǎo)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享?！短岣逳IH資助的科學(xué)研究出版物和數(shù)字科學(xué)數(shù)據(jù)獲取的計(jì)劃》[31]明確提出美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院(NIH)資助的科學(xué)研究數(shù)據(jù)必須實(shí)施開放獲取與共享?！禤LOS數(shù)據(jù)可利用性》[32]把科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享作為期刊論文發(fā)表的前提條件，要求將與指定PLOS期刊論文相關(guān)的數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)都存儲(chǔ)在適當(dāng)?shù)墓仓R(shí)庫中以實(shí)現(xiàn)開放共享，從而確保PLOS期刊上發(fā)表的論文所依據(jù)的數(shù)據(jù)和資料都可得到開放利用，使PLOS成為美國(guó)出版界開放共享科學(xué)數(shù)據(jù)的領(lǐng)頭羊?！禢ASA提高獲取科學(xué)研究成果的計(jì)劃》[33]確立了NASA科學(xué)數(shù)據(jù)公共獲取的原則、范圍、條件和實(shí)施步驟，顯著提高了NASA內(nèi)部研究人員和受資助者的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享；而《數(shù)據(jù)與信息政策》[34]確立了NASA科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的政策框架，使來自NASA地球觀測(cè)衛(wèi)星、亞軌道平臺(tái)和實(shí)地調(diào)查獲得的地球科學(xué)數(shù)據(jù)能夠及時(shí)得到開放共享，使所有NASA生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品及其算法軟件源代碼、系數(shù)和輔助數(shù)據(jù)得到開放利用?！禔HA資助研究的開放科學(xué)政策聲明》[35]要求AHA資助而產(chǎn)生的期刊論文在出版后的12個(gè)月內(nèi)通過公共醫(yī)學(xué)中心得到免費(fèi)利用，并通過AHA批準(zhǔn)的知識(shí)庫把驗(yàn)證研究結(jié)果所需的事實(shí)數(shù)據(jù)在資助期滿后的12個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)免費(fèi)與公開利用，從而提高AHA資助研究成果的使用效率?！禢OAA提高研究成果公共獲取的計(jì)劃》[36]確立了科學(xué)數(shù)據(jù)公共獲取的范圍、條件和任務(wù)，要求那些獲得資金資助的出版物和環(huán)境數(shù)據(jù)應(yīng)及時(shí)公開，以供利用，為公共獲取NOAA科學(xué)數(shù)據(jù)提供指導(dǎo)。《NSF公共獲取計(jì)劃》[37]要求把NSF資助的研究成果(包括研究數(shù)據(jù))，在首次發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)通過自存儲(chǔ)方式保存下來，并實(shí)現(xiàn)開放共享與利用。NSTC的《促進(jìn)訪問聯(lián)邦政府支持的國(guó)際科學(xué)合作中的科學(xué)數(shù)據(jù)和研究成果的原則》[38]，明確科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)實(shí)現(xiàn)開放獲取，強(qiáng)調(diào)政府支持的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)免費(fèi)提供利用，鼓勵(lì)使用開源數(shù)據(jù)格式、開放數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)來促進(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享。

表3 美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策

上述政策初步組成美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策體系的雛形，覆蓋宏觀、中觀、微觀三個(gè)層次。這些政策雖然內(nèi)容各異，但是從以下幾方面規(guī)范了科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享：(1)強(qiáng)調(diào)公共資助的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)以合法合理的方式實(shí)現(xiàn)開放獲取與共享；(2)要求制定科學(xué)數(shù)據(jù)管理計(jì)劃，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的開放獲取進(jìn)行明確規(guī)劃；(3)要求利用開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫實(shí)現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存；(4)要求評(píng)估科學(xué)數(shù)據(jù)的保存與利用績(jī)效；(5)要求提高科學(xué)數(shù)據(jù)的訪問和互操作性；(6)明確科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取的時(shí)間安排或時(shí)滯。正是由于得到上述科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策的支持，美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享也如同英國(guó)一樣，走在世界前列。不斷豐富的美國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策，將保障美國(guó)在開放科學(xué)與開放研究領(lǐng)域獲得更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4 其他國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策述評(píng)

加拿大、愛爾蘭、澳大利亞的許多機(jī)構(gòu)或組織也制定了相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策(見表4)。

從政策主要內(nèi)容與影響來看，《加拿大地球空間觀測(cè)數(shù)據(jù)政策》[44]要求加拿大所有地球空間觀測(cè)數(shù)據(jù)在最短的時(shí)間內(nèi)得到開放共享，以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)價(jià)值的最大化?！都幽么蠡蚪M數(shù)據(jù)發(fā)布與共享政策》[45]要求加拿大基因組資助項(xiàng)目必須及時(shí)和無限制地共享數(shù)據(jù)和資源，由此顯著提高相關(guān)研究數(shù)據(jù)的開放共享。《三機(jī)構(gòu)出版物開放獲取政策》[46]確立了加拿大衛(wèi)生研究院、自然科學(xué)與工程研究理事會(huì)、社會(huì)科學(xué)與人文研究理事會(huì)三機(jī)構(gòu)促進(jìn)科學(xué)出版物開放獲取的7條原則，明確科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的途徑和時(shí)間要求，有助于實(shí)現(xiàn)三機(jī)構(gòu)資助研究成果和數(shù)據(jù)的開放共享。5個(gè)愛爾蘭機(jī)構(gòu)制定的開放獲取政策都堅(jiān)持一項(xiàng)共同的原則——要求把受資助產(chǎn)生的研究成果在出版后盡快存儲(chǔ)到開放獲取知識(shí)庫中，通過知識(shí)庫實(shí)現(xiàn)相關(guān)研究數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)的開放共享?！堕_放獲取悉尼大學(xué)研究政策》規(guī)定，大學(xué)將提供開放出版平臺(tái)和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，研究成果在出版后12個(gè)月內(nèi)須連同其收集的學(xué)術(shù)成果和相關(guān)元數(shù)據(jù)在外部可訪問的知識(shí)庫上開放共享，同時(shí)要求研究數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)開放利用。

開放數(shù)據(jù)的發(fā)展在世界范圍內(nèi)仍處于起步階段，英國(guó)和美國(guó)以外其他國(guó)家頒布的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策并不多見。上述三國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策(悉尼大學(xué)除外)的一個(gè)顯著共性是，要求受資助或所在機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)必須及時(shí)和免費(fèi)地得到開放共享。

表4 其他國(guó)家科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策

5 結(jié)語

國(guó)外許多機(jī)構(gòu)或組織制定了科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策，主要目標(biāo)是為研究加速、支持新發(fā)現(xiàn)、促進(jìn)合作、提升研究責(zé)任、提高研究效率與創(chuàng)新能力。雖然國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策內(nèi)容各異，但主要包含三類要素：(1)政策要求，包括對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)獲取與共享、數(shù)據(jù)保護(hù)與保存、數(shù)據(jù)管理計(jì)劃的要求；(2)政策規(guī)定，包括對(duì)隱私、傳統(tǒng)知識(shí)、敏感數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或數(shù)據(jù)所有權(quán)的規(guī)定；(3)其它說明，包括對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享目的、原則、范圍、角色與責(zé)任、監(jiān)管和實(shí)施的描述。

我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享尚處于初始階段，未制定國(guó)家或行業(yè)層次的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策，是制約我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的障礙之一。國(guó)外科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策為我國(guó)提供以下啟示：

(1)應(yīng)站在國(guó)家戰(zhàn)略高度來認(rèn)識(shí)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的重要價(jià)值與意義，廣泛推廣科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享的理念與思想。這不僅因?yàn)榭茖W(xué)數(shù)據(jù)開放共享具有十分重要的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、技術(shù)與經(jīng)營(yíng)利益，如促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，促進(jìn)新產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)，獲取公共投資的更大回報(bào)，獲得更大的透明性和決策支持，實(shí)現(xiàn)市民參與，改進(jìn)政策制定流程，驗(yàn)證以前的結(jié)果，測(cè)試新的研究假設(shè)和方法，提升跨學(xué)科、跨部門和跨機(jī)構(gòu)研究，提高科技論文的引用率，避免昂貴的重復(fù)工作，幫助了解重要的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和參與公眾討論，而且因?yàn)槲覈?guó)已制定實(shí)施國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》要求在依法加強(qiáng)安全保障和隱私保護(hù)的前提下，穩(wěn)步推動(dòng)公共數(shù)據(jù)資源開放共享。

(2)應(yīng)逐步建立健全包括國(guó)家層次、行業(yè)層次、機(jī)構(gòu)或企業(yè)層次的科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策體系，以便為利益相關(guān)者(含政府、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、資助機(jī)構(gòu)、圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)、出版商、軟件開發(fā)者、研究者個(gè)人、數(shù)據(jù)管理者等)參與科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享提供有效指導(dǎo)，并確?？茖W(xué)數(shù)據(jù)開放共享實(shí)踐有序高效展開。

(3)每項(xiàng)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享政策應(yīng)規(guī)范利益相關(guān)者在科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享活動(dòng)中的權(quán)利與義務(wù)，明確科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享方式、時(shí)間安排、數(shù)據(jù)質(zhì)量要求以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條款，從而指導(dǎo)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享實(shí)踐，提高我國(guó)科學(xué)數(shù)據(jù)開放共享水平。