機(jī)構(gòu)科研數(shù)據(jù)知識(shí)庫聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理框架研究*

0 引言

數(shù)據(jù)密集型科研活動(dòng)的蓬勃發(fā)展推動(dòng)機(jī)構(gòu)科研數(shù)據(jù)知識(shí)庫(Institutional Research Data Repository，IRDR)的產(chǎn)生與發(fā)展。IRDR是由科研機(jī)構(gòu)建立，專門用于收集、存儲(chǔ)、組織、管理和共享本機(jī)構(gòu)研究人員產(chǎn)出的科研數(shù)據(jù)的知識(shí)庫，它通過系統(tǒng)的質(zhì)量審查、組織、監(jiān)護(hù)和共享，促進(jìn)機(jī)構(gòu)內(nèi)部科研數(shù)據(jù)的再利用和知識(shí)創(chuàng)新，充分發(fā)揮科研數(shù)據(jù)的價(jià)值。然而，大部分IRDR收錄的數(shù)據(jù)資源數(shù)量小且類型單一，數(shù)據(jù)共享范圍有限，部分處于“機(jī)構(gòu)庫孤島”“科研數(shù)據(jù)孤島”階段。近年來，跨機(jī)構(gòu)、跨系統(tǒng)、跨學(xué)科合作研究呈現(xiàn)不斷發(fā)展的態(tài)勢(shì)，IRDR的服務(wù)能力受到巨大的挑戰(zhàn)。因此，由個(gè)體獨(dú)立逐漸走向聯(lián)盟是IRDR發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是科研數(shù)據(jù)共享的內(nèi)在要求。IRDR聯(lián)盟，即由兩個(gè)以上的研究機(jī)構(gòu)為了更好地共享科研數(shù)據(jù)資源，以簽訂合作協(xié)議為方式，以其原有科研數(shù)據(jù)知識(shí)庫為基礎(chǔ)，以集中存繳、元數(shù)據(jù)收割等為手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)科研數(shù)據(jù)的統(tǒng)一監(jiān)管和統(tǒng)一服務(wù)而構(gòu)建的一種共享機(jī)制聯(lián)合體[1]。毫無疑問，IRDR聯(lián)盟打造了科研數(shù)據(jù)管理與共享的新型合作機(jī)制，不僅規(guī)避了科研數(shù)據(jù)資源的重復(fù)建設(shè)，還擴(kuò)大了科研數(shù)據(jù)的共享和利用范圍，不斷發(fā)掘科研數(shù)據(jù)的潛在價(jià)值，推動(dòng)學(xué)術(shù)交流和科學(xué)發(fā)展。然而，IRDR聯(lián)盟在創(chuàng)建與發(fā)展中面臨著一個(gè)貫穿全程的問題，即數(shù)據(jù)治理(Data Governance)問題。IRDR聯(lián)盟牽涉到不同聯(lián)盟成員的利益關(guān)系，需要構(gòu)建一套科學(xué)的數(shù)據(jù)治理方案進(jìn)行指導(dǎo)和維護(hù)，解決聯(lián)盟中的數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全與隱私、數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等一系列問題。對(duì)IRDR聯(lián)盟進(jìn)行數(shù)據(jù)治理是實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟生態(tài)系統(tǒng)數(shù)據(jù)價(jià)值最大化和降低聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)的必要且有效的路徑。因此，本文引入數(shù)據(jù)治理概念，剖析數(shù)據(jù)治理的內(nèi)涵與外延、模型及要素，在此基礎(chǔ)上針對(duì)IRDR聯(lián)盟的具體特點(diǎn)，構(gòu)建IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理框架，分析IRDR聯(lián)盟開展數(shù)據(jù)治理實(shí)踐的關(guān)鍵問題與應(yīng)對(duì)策略，為IRDR聯(lián)盟的科學(xué)管理與可持續(xù)發(fā)展提供思路。

1 數(shù)據(jù)治理的內(nèi)涵與模型

1.1 數(shù)據(jù)治理的內(nèi)涵

1990年代公共服務(wù)供給中政府失敗、市場(chǎng)失靈、社會(huì)力量發(fā)展及其處理公共事務(wù)能力提升等社會(huì)背景推動(dòng)治理理論(Governance Theory)的誕生。治理理論提出政府、市場(chǎng)、社會(huì)等主體共同治理公共事務(wù)，以提高治理效率及維護(hù)公共利益[2]。此后該理論不斷演化與拓展。聯(lián)合國(guó)全球治理委員會(huì)將“治理”定義為“各種公共的或私人的機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和，它是使相互沖突或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)的過程”[3]。近年隨著各個(gè)領(lǐng)域數(shù)據(jù)暴增，數(shù)據(jù)治理應(yīng)運(yùn)而生并成為各行各業(yè)和學(xué)術(shù)界共同關(guān)注的議題。數(shù)據(jù)治理最初應(yīng)用于企業(yè)管理，逐漸擴(kuò)展到政府、醫(yī)院和高校等領(lǐng)域。國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司(IBM)提出，數(shù)據(jù)治理是指根據(jù)企業(yè)的數(shù)據(jù)管控政策，通過組織人員、流程和技術(shù)的相互協(xié)作，將數(shù)據(jù)作為企業(yè)核心資產(chǎn)來管理和應(yīng)用[4]。國(guó)際數(shù)據(jù)管理協(xié)會(huì)(The Data Management Association，DAMA)認(rèn)為，數(shù)據(jù)治理是指對(duì)數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理行使權(quán)力和控制的活動(dòng)集合，由計(jì)劃、監(jiān)督和執(zhí)行等要素構(gòu)成[5]。國(guó)際數(shù)據(jù)治理研究所(The Data Governance Institute，DGI)將數(shù)據(jù)治理定義為“針對(duì)信息相關(guān)過程的決策權(quán)和職責(zé)的體系”，遵循“在什么時(shí)間和情況下、用什么方式、由誰、對(duì)哪些數(shù)據(jù)采取哪些行動(dòng)”的執(zhí)行模式[6]。包冬梅等認(rèn)為數(shù)據(jù)治理的內(nèi)涵可從四個(gè)方面解讀：數(shù)據(jù)治理目標(biāo)；數(shù)據(jù)治理職能，即“評(píng)估、指導(dǎo)和監(jiān)督”；數(shù)據(jù)治理核心，即決策權(quán)分配和職責(zé)分工；數(shù)據(jù)治理本質(zhì)，即通過數(shù)據(jù)治理提供創(chuàng)新的數(shù)據(jù)服務(wù)并創(chuàng)造價(jià)值[7]。劉桂鋒等認(rèn)為，數(shù)據(jù)治理涉及人(數(shù)據(jù)管理員、數(shù)據(jù)用戶、數(shù)據(jù)治理委員會(huì)等)、操作(包括技術(shù)、管理、政策法律等)和環(huán)境(資助、文化沖擊、觀念意識(shí)等)[8]。綜合上述觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理應(yīng)明確數(shù)據(jù)治理目標(biāo)、環(huán)境(或前提條件)和核心領(lǐng)域，在此基礎(chǔ)上制定行動(dòng)框架。

1.2 主要模型及要素

國(guó)際上已有不少組織和研究機(jī)構(gòu)立足于不同的價(jià)值視角和關(guān)注維度構(gòu)建了數(shù)據(jù)治理模型，對(duì)數(shù)據(jù)治理核心要素及其邏輯關(guān)系進(jìn)行組織和展示。筆者選取四個(gè)比較有影響力的數(shù)據(jù)治理模型，分別對(duì)模型及其要素進(jìn)行分析。

(1)IBM數(shù)據(jù)治理模型。為有效地管理和監(jiān)控企業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)增加收入、降低成本、降低風(fēng)險(xiǎn)、增加數(shù)據(jù)可信度等目標(biāo)，IBM組織55家企業(yè)，通過成熟的業(yè)務(wù)技術(shù)、合作方法和最佳實(shí)踐構(gòu)建IBM數(shù)據(jù)治理委員會(huì)成熟度模型(IBM Data Governance Council Maturity Model)。該模型將能力成熟度模型(Capability Maturity Model，CMM)和有效數(shù)據(jù)治理元素框架(Elements of Effective Data Governance，EEDG)相結(jié)合。CMM由美國(guó)卡內(nèi)基梅隆大學(xué)軟件工程研究所于1984年開發(fā)，包括初始級(jí)(Initial)、已管理級(jí)(Managed)、已定義級(jí)(Defined)、定量管理級(jí)(Quantitatively Managed)和優(yōu)化級(jí)(Optimizing)五個(gè)級(jí)別。EEDG包括目標(biāo)要素、促成要素、核心要素和支撐要素四類，每一類包括若干具體要素[9]。該模型主張對(duì)框架中的所有元素進(jìn)行成熟度級(jí)別判定與提升，全面推動(dòng)企業(yè)數(shù)據(jù)治理。

(2)DAMA數(shù)據(jù)治理模型。該模型由功能子框架和環(huán)境子框架構(gòu)成，功能子框架包括十個(gè)方面：數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)架構(gòu)管理、數(shù)據(jù)開發(fā)、數(shù)據(jù)庫操作管理、數(shù)據(jù)安全管理、參考數(shù)據(jù)與主數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫與商業(yè)智能管理、文檔與內(nèi)容管理、元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，功能要素之間相對(duì)獨(dú)立；環(huán)境要素子框架包括七個(gè)方面：目標(biāo)和原則、活動(dòng)、主要交付物、角色與職能、實(shí)踐與方法、技術(shù)、組織和文化[5]。模型的核心是解決數(shù)據(jù)治理功能與環(huán)境要素之間的匹配問題。

(3)DGI數(shù)據(jù)治理模型。該模型分為三個(gè)層面：人員與組織結(jié)構(gòu)、規(guī)則與協(xié)同工作規(guī)范、過程，共包括十個(gè)基本組件[6]。圖1展示十個(gè)基本組件之間的邏輯關(guān)系，回答了5W問題(Why，What，Who，When，How)，形成了從數(shù)據(jù)治理理論、方法到實(shí)施的完整生態(tài)系統(tǒng)。該模型的特點(diǎn)是將治理流程融入模型，以流程箭頭的形式標(biāo)識(shí)治理順序，清晰明了，易于理解和執(zhí)行。

圖1 DGI數(shù)據(jù)治理模型

(4)《數(shù)據(jù)治理白皮書》模型。2015年中國(guó)信息技術(shù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)(ITSS)數(shù)據(jù)治理研究小組在SC40/WG1第三次工作組會(huì)議上提交《數(shù)據(jù)治理白皮書》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)研究報(bào)告，綜合DAMA、DGI、IBM、Gartner等數(shù)據(jù)治理方法論和模型，結(jié)合中國(guó)企業(yè)在金融、移動(dòng)通信、央企能源、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域數(shù)據(jù)治理的典型案例，構(gòu)建了數(shù)據(jù)治理模型。該模型由三個(gè)框架組成：①原則框架，涉及四個(gè)原則：戰(zhàn)略一致、風(fēng)險(xiǎn)可控、運(yùn)營(yíng)合規(guī)、績(jī)效提升；②范圍框架，包括三個(gè)層次：基礎(chǔ)層包括數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)整合和開發(fā)；中間層包括數(shù)據(jù)安全與隱私、數(shù)據(jù)質(zhì)量、元數(shù)據(jù)；應(yīng)用層包括數(shù)據(jù)倉(cāng)庫和商業(yè)智能、主數(shù)據(jù)、大數(shù)據(jù)；③實(shí)施和評(píng)估框架，包括促成因素、實(shí)施生命周期、成熟度評(píng)估、審計(jì)。該模型明確了數(shù)據(jù)治理的三個(gè)主要方面：數(shù)據(jù)治理準(zhǔn)則、治理域和實(shí)施方法。該模型結(jié)構(gòu)清晰，較為靈活，對(duì)企業(yè)組織和開展數(shù)據(jù)治理實(shí)踐具有重要意義[10]。中國(guó)電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院發(fā)布的《大數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化白皮書(2018版)》對(duì)重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行描述，其中GB/T 36073-2018《數(shù)據(jù)管理能力成熟度評(píng)估模型》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了組織進(jìn)行數(shù)據(jù)管理、評(píng)價(jià)的能力成熟度模型，包含數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)生命周期管理等八個(gè)關(guān)鍵過程域，描述了每個(gè)過程域的建設(shè)目標(biāo)和度量標(biāo)準(zhǔn)，可以作為組織進(jìn)行數(shù)據(jù)管理工作的參考模型。

2 IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理框架及要素

目前在數(shù)據(jù)治理理論探討上缺乏定論，是因?yàn)閿?shù)據(jù)治理具有明顯的場(chǎng)景化特點(diǎn)，需要針對(duì)具體的治理主客體、目標(biāo)和環(huán)境進(jìn)行分析，如政府?dāng)?shù)據(jù)治理、企業(yè)數(shù)據(jù)治理、高校數(shù)據(jù)治理、圖書館數(shù)據(jù)治理。由于背景、動(dòng)機(jī)、關(guān)注點(diǎn)和期望存在差異，不同組織提出的數(shù)據(jù)治理模型不同，現(xiàn)有數(shù)據(jù)治理框架或模型各有優(yōu)劣，不具有廣泛的適用性，但依然能為IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理提供參考。筆者根據(jù)IRDR聯(lián)盟的特點(diǎn)、宗旨和需求，以IBM數(shù)據(jù)治理模型為基礎(chǔ)，參考其他模型及要素，構(gòu)建IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理框架，見圖2。該框架涉及IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理的四個(gè)層面：IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理目標(biāo)、前提條件、核心要素和支持要素。該框架還展示不同層面之間的關(guān)系：要實(shí)現(xiàn)IRDR聯(lián)盟的目標(biāo)，科研機(jī)構(gòu)需要重點(diǎn)關(guān)注和處理數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全與隱私、數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等核心問題；數(shù)據(jù)架構(gòu)、分類及元數(shù)據(jù)、審計(jì)與報(bào)告等對(duì)IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理的核心要素起支持作用；而聯(lián)盟架構(gòu)、權(quán)責(zé)分工和聯(lián)盟政策等前提條件加強(qiáng)和促進(jìn)了核心要素的實(shí)施。

圖2 IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理框架

2.1 IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理目標(biāo)

IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理需要強(qiáng)調(diào)以問題為導(dǎo)向和以目標(biāo)為導(dǎo)向。數(shù)據(jù)治理的兩大目標(biāo)是“實(shí)現(xiàn)價(jià)值”“管控風(fēng)險(xiǎn)”，建立可持續(xù)的治理體系，這與IRDR聯(lián)盟的目標(biāo)契合。

2.1.1 實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟數(shù)據(jù)價(jià)值最大化

數(shù)據(jù)治理強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)利用價(jià)值的最大化，并使數(shù)據(jù)充滿活力。IRDR普遍存在的問題是數(shù)據(jù)數(shù)量和類型難以滿足跨學(xué)科和跨機(jī)構(gòu)的研究與交流：對(duì)專攻某一領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)而言，其IRDR有可能僅是單一學(xué)科數(shù)據(jù)知識(shí)庫；對(duì)高校而言，其院系機(jī)構(gòu)和學(xué)科體系相對(duì)成熟和穩(wěn)固，反映出高校內(nèi)部跨機(jī)構(gòu)和跨系統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流范圍較為有限。IRDR聯(lián)盟建立的宗旨就是從更大范圍匯集不同科研機(jī)構(gòu)的科研數(shù)據(jù)，構(gòu)建相對(duì)完整的科研數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)資源的合理配置，促進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)的相互關(guān)聯(lián)、相互影響和緊密聯(lián)系。對(duì)IRDR聯(lián)盟進(jìn)行數(shù)據(jù)治理，首先要求聯(lián)盟成員對(duì)所在機(jī)構(gòu)研究人員提交的數(shù)據(jù)的安全性、可用性和學(xué)術(shù)價(jià)值進(jìn)行嚴(yán)格審核，此后聯(lián)盟平臺(tái)數(shù)據(jù)管理者需要對(duì)集成的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行再次審查，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量、全面性以及有效使用情況進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估，將最優(yōu)配置轉(zhuǎn)化為最大效率，將數(shù)據(jù)的價(jià)值發(fā)揮到最大化。

2.1.2 保證聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)最小化

IRDR聯(lián)盟具有眾多優(yōu)勢(shì)，也面臨各種風(fēng)險(xiǎn)。IRDR聯(lián)盟涉及不同研究機(jī)構(gòu)的利益，若缺少完善的數(shù)據(jù)治理計(jì)劃、一致的數(shù)據(jù)治理規(guī)范、統(tǒng)一的數(shù)據(jù)治理過程，將面臨數(shù)據(jù)架構(gòu)混亂、數(shù)據(jù)管理水平較低、數(shù)據(jù)服務(wù)不到位、數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊等風(fēng)險(xiǎn)。因此，數(shù)據(jù)治理作為一種思維方式和管理方法，對(duì)IRDR聯(lián)盟發(fā)展而言十分重要。IRDR聯(lián)盟管理層需要分析聯(lián)盟運(yùn)行中的各種風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)與表現(xiàn)形式，對(duì)其進(jìn)行客觀衡量與歸類，探討風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的各種誘因，繼而在管理數(shù)據(jù)資產(chǎn)的過程中，通過優(yōu)化數(shù)據(jù)的架構(gòu)、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、安全等技術(shù)指標(biāo)，確保數(shù)據(jù)相關(guān)的決策始終是正確、及時(shí)、有效和有前瞻性的，確保數(shù)據(jù)治理活動(dòng)始終處于規(guī)范、有序和可控的狀態(tài)，最大限度地降低或規(guī)避IRDR聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理的前提條件

2.2.1 聯(lián)盟結(jié)構(gòu)

組織結(jié)構(gòu)是指組織內(nèi)部之間相對(duì)穩(wěn)定關(guān)系的一種模式，由組織的目標(biāo)任務(wù)以及環(huán)境情況決定，包含組織成員在不同層次的責(zé)權(quán)系統(tǒng)中的地位和相互關(guān)系。構(gòu)建合理的組織結(jié)構(gòu)是維持IRDR聯(lián)盟可持續(xù)運(yùn)行、實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟目標(biāo)的關(guān)鍵。IRDR聯(lián)盟成員需要根據(jù)目標(biāo)、宗旨和需求構(gòu)建組織模式，強(qiáng)調(diào)分工的精細(xì)化，避免數(shù)據(jù)的重復(fù)構(gòu)建和不必要的工作。根據(jù)課題組前期的研究，聯(lián)邦結(jié)構(gòu)比較符合IRDR聯(lián)盟的需求，該模式于平行結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)之上增加聯(lián)盟協(xié)調(diào)組織(Alliance Steering Committee)，在保障聯(lián)盟穩(wěn)定的同時(shí)也保持成員的獨(dú)立自主，還能增強(qiáng)聯(lián)盟的技術(shù)能力，優(yōu)化聯(lián)盟資源調(diào)度[11]，如圖3所示。

圖3 聯(lián)邦結(jié)構(gòu)模式圖

2.2.2 權(quán)責(zé)分工

IRDR聯(lián)盟涉及不同的數(shù)據(jù)治理主體，包括研究機(jī)構(gòu)、研究人員、數(shù)據(jù)管理與服務(wù)提供者、研究資助者、平臺(tái)管理者等。根據(jù)各方資源、技術(shù)、管理等優(yōu)勢(shì)和利益差異，不同主體扮演不同角色，共同構(gòu)成利益相關(guān)者鏈條。數(shù)據(jù)治理的作用在于分配各主體的角色與職責(zé)，確保IRDR聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展。IRDR聯(lián)盟需要明確各利益相關(guān)者的職責(zé)分工并承擔(dān)其責(zé)任，可在領(lǐng)導(dǎo)層面設(shè)有數(shù)據(jù)治理指導(dǎo)委員會(huì)(負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)治理規(guī)劃與項(xiàng)目審批)、在管理層面設(shè)有數(shù)據(jù)治理協(xié)商委員會(huì)(加強(qiáng)不同部門間的溝通協(xié)調(diào))以及員工層面的數(shù)據(jù)治理工作組(負(fù)責(zé)界定、管理、控制和保存部門數(shù)據(jù)資源的完整性等)[12]。re3data.org將IRDR聯(lián)盟成員(決策、管理與執(zhí)行層面)所承擔(dān)的角色和責(zé)任主要?jiǎng)澐譃榫C合管理、技術(shù)支持和資金資助三大類。以4TU科研數(shù)據(jù)中心(4TU.Centre for Research Data)為例，該聯(lián)盟由荷蘭埃因霍芬理工大學(xué)、代爾伏特理工大學(xué)、特文特大學(xué)和瓦格寧根大學(xué)組成，其中代爾伏特理工大學(xué)圖書館負(fù)責(zé)聯(lián)盟的整體運(yùn)作，承擔(dān)綜合管理、技術(shù)支持和資助責(zé)任；埃因霍芬理工大學(xué)承擔(dān)資助工作；特文特大學(xué)負(fù)責(zé)綜合管理；瓦格寧根大學(xué)負(fù)責(zé)綜合管理和資助[13]。從數(shù)據(jù)治理實(shí)踐看，各聯(lián)盟成員在設(shè)計(jì)好的聯(lián)盟結(jié)構(gòu)下各司其職，逐級(jí)細(xì)化，能夠有效地保障聯(lián)盟運(yùn)轉(zhuǎn)以及提高數(shù)據(jù)治理水平。

2.2.3 政策

政策是推行數(shù)據(jù)治理的重要工具與基本保障。IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理政策可分為外部政策和內(nèi)部政策。外部政策是IRDR聯(lián)盟開展數(shù)據(jù)治理工作的動(dòng)因和指導(dǎo)方針。習(xí)近平總書記在中共中央政治局第二次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)以數(shù)據(jù)集中和共享為途徑，推動(dòng)技術(shù)融合、業(yè)務(wù)融合、數(shù)據(jù)融合，打通信息壁壘，形成覆蓋全國(guó)、統(tǒng)籌利用、統(tǒng)一接入的數(shù)據(jù)共享大平臺(tái)，構(gòu)建全國(guó)信息資源共享體系，實(shí)現(xiàn)跨層級(jí)、跨地域、跨系統(tǒng)、跨部門、跨業(yè)務(wù)的協(xié)同管理和服務(wù)。這為IRDR聯(lián)盟開展數(shù)據(jù)治理工作提供了政策依據(jù)和契機(jī)。內(nèi)部政策是IRDR聯(lián)盟根據(jù)成員的需求、聯(lián)盟的特點(diǎn)、宗旨和運(yùn)行模式而制定的一系列標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定，旨在協(xié)調(diào)各方利益，指導(dǎo)和約束聯(lián)盟成員行為，涉及利益協(xié)同機(jī)制、決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制等機(jī)制。各種機(jī)制的有效運(yùn)行能夠協(xié)調(diào)各方利益以及保障聯(lián)盟的正常運(yùn)行。

2.3 IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理核心要素

2.3.1 數(shù)據(jù)質(zhì)量管理

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，科學(xué)研究的價(jià)值很大程度上取決于數(shù)據(jù)質(zhì)量。因此，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行有效治理顯得尤為重要。IRDR聯(lián)盟支持大量科研數(shù)據(jù)的提交、維護(hù)和使用，而科研人員所提交的研究數(shù)據(jù)的質(zhì)量往往是參差不齊的，這就需要進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量管理。IRDR聯(lián)盟需要建立數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查規(guī)則并運(yùn)用技術(shù)手段，對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進(jìn)行跟蹤、檢查、分析、評(píng)價(jià)、督促整改并定期進(jìn)行數(shù)據(jù)質(zhì)量通報(bào)評(píng)價(jià)，其中涉及兩個(gè)關(guān)鍵要素：數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程。首先，科研人員所提交的數(shù)據(jù)需要符合一定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。Wang等提出從四個(gè)維度判定數(shù)據(jù)質(zhì)量：內(nèi)在數(shù)據(jù)質(zhì)量(可信度、準(zhǔn)確性、客觀性、聲譽(yù))；語境數(shù)據(jù)質(zhì)量(增值性、相關(guān)性、時(shí)效性、完整性、適量性)；可表現(xiàn)型數(shù)據(jù)質(zhì)量(可解釋、易于理解、一致性、表達(dá)簡(jiǎn)潔)；可訪問性數(shù)據(jù)質(zhì)量(可訪問性、安全性)[14]。其次，聯(lián)盟平臺(tái)需要遵循質(zhì)量管理與監(jiān)護(hù)流程。Owonibi等設(shè)計(jì)了半自動(dòng)化的生物多樣性數(shù)據(jù)知識(shí)庫數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程，包括標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定、客戶端和服務(wù)器端驗(yàn)證、數(shù)據(jù)歸檔、差錯(cuò)檢測(cè)分析、報(bào)告和分析、數(shù)據(jù)增強(qiáng)和校正、評(píng)估和監(jiān)控[15]。IRDR聯(lián)盟可通過權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證加強(qiáng)數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估，目前應(yīng)用廣泛的是數(shù)據(jù)認(rèn)可印章(Data Seal of Approval，DSA)，DSA制定了數(shù)據(jù)知識(shí)庫可信賴認(rèn)證的16條核心要求并對(duì)達(dá)到要求的數(shù)據(jù)知識(shí)庫授予認(rèn)證標(biāo)識(shí)[16]。

2.3.2 數(shù)據(jù)安全與隱私

在數(shù)據(jù)共享和開放的大趨勢(shì)下，數(shù)據(jù)安全和個(gè)人隱私成為IRDR聯(lián)盟需要重點(diǎn)關(guān)注的議題。首先，分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)可能導(dǎo)致單點(diǎn)故障引起整個(gè)系統(tǒng)出現(xiàn)問題；惡意攻擊甚至?xí)?dǎo)致數(shù)據(jù)被剽竊、被篡改或被刪除。其次，在傳輸過程中可能存在惡意數(shù)據(jù)盜取及數(shù)據(jù)服務(wù)商數(shù)據(jù)外泄等問題。為避免數(shù)據(jù)在訪問和使用過程中受到惡意的破壞，IRDR聯(lián)盟需要制定科學(xué)的安全策略和管理規(guī)程，設(shè)置權(quán)限和保護(hù)措施，確保數(shù)據(jù)在使用過程中有恰當(dāng)?shù)恼J(rèn)證、授權(quán)、訪問和升級(jí)等措施。例如，在數(shù)據(jù)管理與共享中，IRDR聯(lián)盟需要根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性，對(duì)數(shù)據(jù)劃分安全等級(jí)，通過系統(tǒng)身份認(rèn)證的方式將用戶納入到內(nèi)部數(shù)據(jù)資源的使用對(duì)象中，為其提供開放獲取服務(wù)；還可采用會(huì)員繳費(fèi)制，向機(jī)構(gòu)或聯(lián)盟外的用戶分享其資源。IRDR聯(lián)盟需要對(duì)數(shù)據(jù)隱私進(jìn)行準(zhǔn)確描述和量化，采取措施對(duì)科研人員提交的數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理，充分保護(hù)科研人員的個(gè)人隱私。

2.3.3 數(shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

科研數(shù)據(jù)作為特殊的資產(chǎn)，在傳播和利用過程中存在很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。IRDR聯(lián)盟需要在數(shù)據(jù)授權(quán)和數(shù)據(jù)引用等環(huán)節(jié)加強(qiáng)治理，保障科研數(shù)據(jù)的合理、合法共享和使用，避免不必要的糾紛。

(1)數(shù)據(jù)授權(quán)?？蒲袛?shù)據(jù)的授權(quán)是指賦予使用人合法使用科研數(shù)據(jù)的權(quán)利。一般而言，經(jīng)由作者授權(quán)正式出版但未轉(zhuǎn)讓版權(quán)或作者未公開出版的個(gè)人研究成果及原始數(shù)據(jù)，其版權(quán)歸作者或其所在單位所有；作者授權(quán)正式出版并與出版單位簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的學(xué)術(shù)研究成果，則其版權(quán)歸出版單位所有。對(duì)上述情況，聯(lián)盟在數(shù)據(jù)征集工作開展前，應(yīng)制定明確的著作權(quán)管理辦法。

(2)數(shù)據(jù)引用。數(shù)據(jù)不引用是數(shù)據(jù)在利用過程中存在的嚴(yán)重問題。面對(duì)數(shù)據(jù)使用者故意不標(biāo)注的行為，IRDR聯(lián)盟需要進(jìn)行引導(dǎo)或強(qiáng)制要求，規(guī)范數(shù)據(jù)使用者的數(shù)據(jù)引用行為，尊重著作權(quán)?！缎畔⒓夹g(shù)科學(xué)數(shù)據(jù)引用》(GB/T 35294-2017)于2018年7月1日起正式實(shí)施，對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)引用元素描述方法、引用元素詳細(xì)說明、引用格式等進(jìn)行規(guī)定，科學(xué)數(shù)據(jù)傳播機(jī)構(gòu)可根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)引用系統(tǒng)，并聲明數(shù)據(jù)引用規(guī)則；數(shù)據(jù)使用者可根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)著錄科學(xué)數(shù)據(jù)引用信息。

2.4 IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理支持要素

2.4.1 數(shù)據(jù)架構(gòu)

數(shù)據(jù)架構(gòu)是指數(shù)據(jù)系統(tǒng)和應(yīng)用的技術(shù)實(shí)現(xiàn)、技術(shù)部署和技術(shù)環(huán)境，合理的數(shù)據(jù)架構(gòu)能夠?yàn)榻Y(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的應(yīng)用正常運(yùn)行提供技術(shù)支撐，確保數(shù)據(jù)的可用性。IRDR聯(lián)盟需組建專業(yè)的技術(shù)部門和管理部門，構(gòu)建合理的數(shù)據(jù)架構(gòu)，包括數(shù)據(jù)存儲(chǔ)模塊、編程模塊、數(shù)據(jù)分析模塊、數(shù)據(jù)應(yīng)用模塊，重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)表示和描述、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)分析的方式及過程，以及數(shù)據(jù)交換機(jī)制、數(shù)據(jù)接口等內(nèi)容，保證IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)平臺(tái)中科研數(shù)據(jù)的易用性、便捷性、關(guān)聯(lián)性，提高科研人員數(shù)據(jù)存取、分析和創(chuàng)新的速度與效率。

2.4.2 數(shù)據(jù)分類與元數(shù)據(jù)

IRDR聯(lián)盟平臺(tái)匯集了不同機(jī)構(gòu)的科研數(shù)據(jù)，學(xué)科廣泛、格式多樣、結(jié)構(gòu)各異，需要構(gòu)建多維的數(shù)據(jù)分類體系。IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)管理部門需要全面分析聯(lián)盟成員所提交的科研數(shù)據(jù)的學(xué)科體系、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等問題，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分類，從不同形式和不同層級(jí)創(chuàng)建多維分類體系，有效地對(duì)科研數(shù)據(jù)進(jìn)行描述與分類，體現(xiàn)邏輯性與易用性，便于研究人員檢索和瀏覽。元數(shù)據(jù)作為描述信息資源或數(shù)據(jù)本身特征和屬性的數(shù)據(jù)，支持資源的存儲(chǔ)、檢索、評(píng)價(jià)、選擇和利用，可以幫助用戶發(fā)現(xiàn)與獲取所需要的資源。IRDR聯(lián)盟應(yīng)在平臺(tái)建立之初對(duì)元數(shù)據(jù)管理進(jìn)行規(guī)劃，由專業(yè)人員創(chuàng)建與完善元數(shù)據(jù)，使元數(shù)據(jù)的質(zhì)量控制得到保障。平臺(tái)還要致力于元數(shù)據(jù)的互操作，加強(qiáng)本體與關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)等技術(shù)的應(yīng)用，使不同來源的科研數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)語義層面的整合，使異構(gòu)、分散的數(shù)據(jù)資源形成相互聯(lián)系的有機(jī)體，真正滿足用戶一站式信息查詢需求。

2.4.3 審計(jì)、日志與報(bào)告

用戶行為主要指用戶為解決某種問題或?qū)崿F(xiàn)某一特定信息需求，在外部條件刺激下對(duì)事實(shí)、數(shù)據(jù)、觀點(diǎn)等信息及其獲取方式表現(xiàn)出的獲取、查詢、交流、傳播、吸收、加工和利用的行為。IRDR聯(lián)盟平臺(tái)在日常運(yùn)行過程中會(huì)產(chǎn)生大量的用戶行為數(shù)據(jù)，能夠揭示科研人員提交、瀏覽、檢索、下載、引用科研數(shù)據(jù)等行為。因此，IRDR聯(lián)盟平臺(tái)需要通過一定的技術(shù)手段對(duì)該類數(shù)據(jù)進(jìn)行審計(jì)與分析，持續(xù)監(jiān)控和衡量數(shù)據(jù)價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)和治理的有效性，并及時(shí)做出調(diào)整，不斷提高平臺(tái)的服務(wù)質(zhì)量。

3 結(jié)語

數(shù)據(jù)是數(shù)字化生存時(shí)代的新型戰(zhàn)略資源，是驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新的重要因素。隨著數(shù)據(jù)密集型科學(xué)研究和跨系統(tǒng)、跨機(jī)構(gòu)、跨學(xué)科合作研究的發(fā)展，IRDR聯(lián)盟將成為科研數(shù)據(jù)管理與共享的發(fā)展趨勢(shì)。本文構(gòu)建IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理框架，明確IRDR聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)、前提條件、核心要素和支持要素，可幫助IRDR聯(lián)盟科學(xué)有效地制定數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略規(guī)劃并付諸實(shí)踐，以實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)部數(shù)據(jù)價(jià)值最大化并最大限度地降低或規(guī)避聯(lián)盟風(fēng)險(xiǎn)。其中，框架所涉及的要素并不是完全獨(dú)立的，存在一定的交叉以及相互影響的關(guān)系。IRDR聯(lián)盟需要重點(diǎn)關(guān)注七個(gè)方面的內(nèi)容，分別是：明確機(jī)構(gòu)科研數(shù)據(jù)知識(shí)庫聯(lián)盟數(shù)據(jù)治理目標(biāo)、設(shè)計(jì)科學(xué)的聯(lián)盟結(jié)構(gòu)、合理分配聯(lián)盟成員權(quán)責(zé)、制定聯(lián)盟政策、保障數(shù)據(jù)質(zhì)量、強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)安全與隱私、注重?cái)?shù)據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，從而提升IRDR聯(lián)盟的服務(wù)水平，推動(dòng)IRDR聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展，在更高層次上為科研人員提供良好的科研數(shù)據(jù)共享基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境，提高科研數(shù)據(jù)的價(jià)值，支持學(xué)術(shù)交流和推動(dòng)科學(xué)創(chuàng)新。