基于PPP模式的綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力研究

羅福周， 李 娜

(西安建筑科技大學(xué)管理學(xué)院, 陜西 西安 710055)

0 引言

為解決反復(fù)開(kāi)挖地面導(dǎo)致的“馬路拉鏈”問(wèn)題，提升管線安全水平和防災(zāi)抗災(zāi)能力，消除主要街道的蜘蛛網(wǎng)式架空線現(xiàn)象，2015年國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)城市地下綜合管廊建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》中提出：要全面推動(dòng)地下綜合管廊建設(shè)，到2020年，建成一批具有國(guó)際先進(jìn)水平的地下綜合管廊并投入運(yùn)營(yíng)。綜合管廊是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，為城市地下空間實(shí)現(xiàn)新功能、城市環(huán)境的改善以及城市空間和資源的有效利用提供了機(jī)遇[1]，于20世紀(jì)90年代開(kāi)始就在發(fā)達(dá)國(guó)家迅速發(fā)展起來(lái)。然而，綜合管廊在我國(guó)起步較晚、發(fā)展速度緩慢，并且在發(fā)展過(guò)程中存在大量問(wèn)題，如參與單位資源浪費(fèi)嚴(yán)重、工作效率低等。

近年來(lái)，一些學(xué)者從不同角度出發(fā)，對(duì)綜合管廊問(wèn)題進(jìn)行探索與研究。文獻(xiàn)[2-3]對(duì)綜合管廊的發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并針對(duì)相應(yīng)問(wèn)題提出對(duì)策； 劉慧慧等[4]通過(guò)建立VFM評(píng)價(jià)模型，論證了PPP模式下綜合管廊的可行性； 王建波等[5]提出了以PPP模式為主的綜合管廊投融資體制改革創(chuàng)新的觀點(diǎn)； 桂小琴等[6]通過(guò)“囚徒困境”模型對(duì)綜合管廊建設(shè)的費(fèi)用分擔(dān)問(wèn)題進(jìn)行研究，并對(duì)融資激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行設(shè)計(jì)； 王曦等[7]通過(guò)求解納什均衡，從博弈的角度提出了綜合管廊收費(fèi)對(duì)策； 文獻(xiàn)[8-9]分析了綜合管廊的收益和經(jīng)濟(jì)效益問(wèn)題； 文獻(xiàn)[10-11]運(yùn)用OWA算子賦權(quán)法和關(guān)聯(lián)函數(shù)提出了綜合管廊項(xiàng)目的PPP模式選擇方法； 文獻(xiàn)[12-13]從設(shè)計(jì)協(xié)同的角度出發(fā)，將基于BIM技術(shù)的協(xié)同設(shè)計(jì)方式引入城市綜合管廊工程設(shè)計(jì)中?？傮w來(lái)看，對(duì)綜合管廊的研究主要集中在必要性、可行性、投融資、費(fèi)用分?jǐn)偧笆召M(fèi)對(duì)策等問(wèn)題，雖然有學(xué)者能從協(xié)同的角度出發(fā)研究綜合管廊相關(guān)問(wèn)題，但是很少有研究能夠從整個(gè)供應(yīng)鏈協(xié)同的角度，考慮供應(yīng)鏈上各參與方之間的協(xié)同關(guān)系對(duì)綜合管廊工程的影響。

核心驅(qū)動(dòng)力是在事物發(fā)展的進(jìn)程中起核心驅(qū)動(dòng)作用的能力，對(duì)核心驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行識(shí)別和培育，能夠使綜合管廊工程參與方明確重點(diǎn)管理目標(biāo)并有的放矢地進(jìn)行管理工作。曹廣忠等[14]從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的視角構(gòu)建了中國(guó)城鎮(zhèn)化驅(qū)動(dòng)機(jī)制的理論模型和省區(qū)城鎮(zhèn)化核心驅(qū)動(dòng)力計(jì)量模型，對(duì)不同發(fā)展階段城鎮(zhèn)化的核心驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行剖析，并提出應(yīng)培育區(qū)域城鎮(zhèn)化的核心驅(qū)動(dòng)力。本文基于供應(yīng)鏈協(xié)同的視角，綜合已有研究，提出基于PPP模式的綜合管廊核心驅(qū)動(dòng)力模型，旨在從推動(dòng)綜合管廊發(fā)展的關(guān)鍵能力中識(shí)別出核心驅(qū)動(dòng)力。為避免核心驅(qū)動(dòng)力識(shí)別過(guò)程中的主觀判斷問(wèn)題，在理論分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)證研究，通過(guò)文獻(xiàn)研究和實(shí)地調(diào)研歸納出核心驅(qū)動(dòng)力影響因素，并利用因子分析法對(duì)這些因素進(jìn)行歸納分析，將分析結(jié)果和核心驅(qū)動(dòng)力理論模型進(jìn)行對(duì)比，以驗(yàn)證理論模型的科學(xué)性。

1 綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力模型

1.1 綜合管廊工程供應(yīng)鏈分析

PPP模式下的綜合管廊工程是由社會(huì)資本參與到管廊的投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中，并通過(guò)收費(fèi)將管線單位納入管廊的大型工程，如圖1所示。綜合管廊工程包含大量的資源整合和協(xié)調(diào)處理各方關(guān)系的工作，涉及到供應(yīng)鏈中的各個(gè)參與方，是一個(gè)典型的系統(tǒng)集成工程。因此，供應(yīng)鏈平滑順利的運(yùn)轉(zhuǎn)需要各參與方保持良好的協(xié)同關(guān)系，各方在綜合管廊工程中的協(xié)同力直接影響供應(yīng)鏈的運(yùn)行效率，進(jìn)而影響綜合管廊工程的推廣速度。

圖1 綜合管廊工程供應(yīng)鏈Fig. 1 Supply chain of utility tunnel

1.2 綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力結(jié)構(gòu)模型

通過(guò)對(duì)綜合管廊工程供應(yīng)鏈的分析可知，綜合管廊是一個(gè)典型的系統(tǒng)集成工程。對(duì)于一個(gè)大型工程，統(tǒng)籌管理各個(gè)參與方的難度極大，即使技術(shù)難點(diǎn)得以攻克，在具體落實(shí)方面也存在資源浪費(fèi)、工作效率低下等問(wèn)題。雖然已經(jīng)有學(xué)者從設(shè)計(jì)協(xié)同的角度解決了規(guī)劃設(shè)計(jì)過(guò)程復(fù)雜的問(wèn)題，但實(shí)際供應(yīng)鏈上各參與方的協(xié)同力均影響綜合管廊工程的推進(jìn)速度。因此，本文基于供應(yīng)鏈協(xié)同的理念建立綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力結(jié)構(gòu)模型，由基礎(chǔ)層、核心層和表現(xiàn)層3部分構(gòu)成，如圖2所示。

圖2 綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力結(jié)構(gòu)模型Fig. 2 Structure model of core driving force of utility tunnel

基礎(chǔ)層的實(shí)現(xiàn)力主要體現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)綜合工程的資金籌措、規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工建設(shè)及后期運(yùn)行維護(hù)等基礎(chǔ)性工作中，在綜合管廊工程中發(fā)揮著不可或缺的骨架作用，是完成綜合管廊工程的支撐性能力； 核心層的協(xié)同力主要包含政府激勵(lì)、各方協(xié)同力等間接作用于基礎(chǔ)性工作中的因素，是推進(jìn)綜合管廊工程的內(nèi)在靈魂，優(yōu)化的協(xié)同關(guān)系能促進(jìn)各方目標(biāo)趨于一致，是綜合管廊快速發(fā)展的精髓所在。在新型城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的背景下，基礎(chǔ)層為綜合管廊工程的實(shí)現(xiàn)提供了保證，核心層是綜合管廊工程快速發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力所在，在良好的協(xié)同力的作用下，綜合管廊工程的融資、規(guī)劃建設(shè)以及運(yùn)營(yíng)能順暢地進(jìn)行。在基礎(chǔ)層實(shí)現(xiàn)力和核心層協(xié)同力的共同作用下，綜合管廊工程的推進(jìn)速度才能得以保證。

2 綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力模型實(shí)證分析

2.1 樣本選擇及分析方法

通過(guò)采用問(wèn)卷發(fā)放和回收分析的方法，對(duì)綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力模型進(jìn)行解釋和概括。問(wèn)卷設(shè)計(jì)采用likert五分量表，綜合其他學(xué)者的相關(guān)研究成果并結(jié)合實(shí)地調(diào)研，從融資方、政府、設(shè)計(jì)方、施工方、材料與設(shè)備供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)方、入廊單位和其他等8個(gè)方面出發(fā)，列出綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力影響因素作為初始變量。本文主要以西安市綜合管廊從業(yè)人員以及綜合管廊課題的高校研究者為對(duì)象進(jìn)行調(diào)研，將100份問(wèn)卷發(fā)往西安市綜合管廊設(shè)計(jì)單位、施工單位、綜合管廊投資公司和研究綜合管廊的高校課題組，共回收78份，回收率為78%。

因子分析法是用少數(shù)幾個(gè)潛在指標(biāo)(因子)的線性組合來(lái)表示實(shí)際存在的多個(gè)指標(biāo)，即利用變量間的相關(guān)關(guān)系，找出這些變量間潛在的某個(gè)公共因子[15]。

采用因子分析法對(duì)眾多綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力影響因素進(jìn)行降維，可以更加清晰地分析綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力。

2.2 核心驅(qū)動(dòng)力影響因素可行性檢驗(yàn)

為了避免所選取的因子出現(xiàn)相關(guān)性過(guò)低導(dǎo)致的公共因子不穩(wěn)定和相關(guān)性過(guò)高導(dǎo)致的多元共線性問(wèn)題，采用Bartlett的球形檢驗(yàn)和KMO量數(shù)2種方法對(duì)因子的可行性進(jìn)行檢驗(yàn)。若Bartlett顯著性概率小于或等于0.01，則適合因子分析； KMO統(tǒng)計(jì)量值越接近于1，則說(shuō)明所選的變量越適合因子分析，若KMO統(tǒng)計(jì)量值小于0.7，則不適合因子分析。檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1，由表可知，KMO統(tǒng)計(jì)量值為0.797，大于0.7； Bartlett顯著性概率為0，小于0.01，故所選核心驅(qū)動(dòng)力影響因素適合做因子分析。

表1 KMO和 Bartlett球形檢驗(yàn)結(jié)果Table 1 Results of KMO and Bartlett′s spherical test

注： df為自由度； Sig.為差異性顯著的檢驗(yàn)值。

2.3 綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力影響因素分析

本文通過(guò)對(duì)初始變量的載荷矩陣采用極大方差法，對(duì)綜合管廊工程驅(qū)動(dòng)力影響因素進(jìn)行因子分析，識(shí)別出基于綜合管廊工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的核心驅(qū)動(dòng)力影響因素。若這些因素與理論模型中的能力能夠較好地對(duì)應(yīng)，則說(shuō)明理論模型對(duì)綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力有較好的解釋概括能力。核心驅(qū)動(dòng)力影響因素的因子載荷旋轉(zhuǎn)矩陣如表2所示。

表2 核心驅(qū)動(dòng)力影響因素的因子載荷旋轉(zhuǎn)矩陣Table 2 Rotated component matrix of influencing factors for core driving force

表2(續(xù))

由表2可知，公共因子1在順暢的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制、管線單位入廊意愿、運(yùn)營(yíng)收益能力、收費(fèi)方式合理和管線養(yǎng)護(hù)能力變量上有較大的載荷，將其定義為運(yùn)營(yíng)管理和收益能力； 公共因子2在嚴(yán)格的政府監(jiān)管、管廊規(guī)劃認(rèn)可度、管廊設(shè)計(jì)合理性、各方合作程度、合同完備程度變量上有較大的載荷，將其定義為規(guī)劃建設(shè)期各方協(xié)同力； 公共因子3在進(jìn)度控制能力、成本控制能力、質(zhì)量控制能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、材料與設(shè)備供應(yīng)能力和材料質(zhì)量變量上有較大載荷，將其定義為工程與材料管理能力； 公共因子4在長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃、價(jià)值認(rèn)同度、政府公信力、施工技術(shù)水平變量上有較大的載荷，將其定義為戰(zhàn)略布局及技術(shù)支撐力； 公共因子5在融資談判速度和政府審批速度變量上有較大的載荷，將其定義為融資業(yè)務(wù)能力； 公共因子6在政府關(guān)系變量上有較大載荷，將其定義為政府關(guān)系協(xié)同力； 公共因子7在施工環(huán)境處理能力和墊資施工能力變量上有較大的載荷，將其定義為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力； 公共因子8、9、10、11分別在良好的資本運(yùn)作、充足的資金供應(yīng)、運(yùn)營(yíng)期責(zé)任明確和有效的政府調(diào)控變量上有較大的載荷，分別定義為資本運(yùn)作能力、資金供應(yīng)能力、運(yùn)營(yíng)期各方協(xié)同力和政府調(diào)控能力。

2.4 理論模型與實(shí)證研究對(duì)比分析

將通過(guò)實(shí)證分析識(shí)別出的綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力影響因素，與通過(guò)理論分析建立的綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力模型進(jìn)行對(duì)比可知，公共因子1(運(yùn)營(yíng)管理和收益能力)包含的順暢的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制、管線單位入廊意愿、管線養(yǎng)護(hù)能力和運(yùn)營(yíng)收益能力、收費(fèi)方式合理可以被理論模型中的運(yùn)行維護(hù)能力和項(xiàng)目收益能力概括； 公共因子2(規(guī)劃建設(shè)期各方協(xié)同力)和公共因子10(運(yùn)營(yíng)期各方協(xié)同力)可以被理論模型中的優(yōu)化的合作方關(guān)系概括； 公共因子3(工程與材料管理能力)和公共因子7(風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力)可以被理論模型中的工程管理能力和材料與設(shè)備采購(gòu)能力概括； 公共因子4(戰(zhàn)略布局及技術(shù)支撐力)和公共因子11(政府調(diào)控能力)對(duì)應(yīng)理論模型中適當(dāng)?shù)恼?lì)； 公共因子5(融資業(yè)務(wù)能力)和公共因子9(資金供應(yīng)能力)可以被理論模型中的項(xiàng)目融資能力概括； 公共因子6(政府關(guān)系協(xié)同力)包含于理論模型中的良好的社會(huì)關(guān)系。通過(guò)對(duì)比可以認(rèn)為，本文建立的綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力模型具有較好的解釋概括能力。

3 結(jié)論與建議

本文基于供應(yīng)鏈模型，將PPP模式下的綜合管廊工程各參與方納入分析，綜合考慮基礎(chǔ)層、核心層和表現(xiàn)層3個(gè)方面，建立了綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力模型。通過(guò)實(shí)證分析，將綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力的結(jié)構(gòu)分解為11個(gè)公共因子，對(duì)綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力理論模型所包含的能力進(jìn)行識(shí)別，證明了綜合管廊工程核心驅(qū)動(dòng)力理論模型具有較好的解釋概括能力。研究結(jié)果表明，協(xié)同力對(duì)綜合管廊工程快速推進(jìn)具有核心驅(qū)動(dòng)作用，若能夠在保證綜合管廊工程實(shí)現(xiàn)力的前提下，著重培育核心驅(qū)動(dòng)力，能夠解決綜合管廊工程推進(jìn)速度遲緩以及各參與方管理重點(diǎn)不明確等問(wèn)題。

本文研究結(jié)果為各參與方培育核心驅(qū)動(dòng)力提供了理論支持，對(duì)如期實(shí)現(xiàn)我國(guó)綜合管廊工程建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)具有現(xiàn)實(shí)意義。此外，本文的實(shí)證研究數(shù)據(jù)來(lái)源僅為西安的綜合管廊工程參與方，11個(gè)公共因子的相互作用關(guān)系以及結(jié)論的普適性還有待進(jìn)一步研究。