基于機構(gòu)知識庫的高校圖書館信息服務(wù)均等化研究

劉文云，畢 煜，蘇慶收，馬伍翠

(1．山東理工大學(xué) 圖書館，山東 淄博 255000；2．北京大學(xué) 信息管理系，北京 100871)

隨著“開放課堂”“眾創(chuàng)”等理念的提出和推廣，高校圖書館用戶對于獲得均等化信息服務(wù)的呼聲日漸高漲。機構(gòu)知識庫，作為當(dāng)前高校自主建立的知識成果在線倉儲平臺，在幫助高校圖書館實現(xiàn)信息服務(wù)均等化方面有著獨到的作用。

一、高校圖書館的信息服務(wù)均等化

(一)高校圖書館使命催生信息服務(wù)均等化

作為高校文獻(xiàn)信息資源中心，圖書館應(yīng)為廣大師生提供均等化的、標(biāo)準(zhǔn)化的信息服務(wù)。高校圖書館信息服務(wù)中的“均等化”“標(biāo)準(zhǔn)化”源自基本公共文化理論[1]10-17 [2]24-29，但被賦予了新的含義。標(biāo)準(zhǔn)化，即高校圖書館利用符合一定標(biāo)準(zhǔn)的途徑與方法提供服務(wù)；均等化，即高校圖書館為其全體用戶提供公平均等的信息服務(wù)，盡可能滿足用戶的需求。因各學(xué)科在文獻(xiàn)數(shù)量和質(zhì)量分布中存在先天的不均等特性，所以在實際運作中，高校圖書館的“均等化”應(yīng)以高校各學(xué)科用戶的實際需求作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，即：高校圖書館均等化服務(wù)的目的是使用戶盡可能獲得其所需的知識或知識載體。

(二)高校圖書館信息服務(wù)均等化的實踐

在高校圖書館信息服務(wù)均等化實踐中，最典型的任務(wù)是向用戶進(jìn)行文獻(xiàn)的供應(yīng)和保障。文獻(xiàn)是知識的載體，也是知識進(jìn)行傳遞的主要媒介。但由于各種原因(如學(xué)科自身發(fā)展情況、文獻(xiàn)采購策略等)，高校圖書館各學(xué)科的文獻(xiàn)館藏分布呈現(xiàn)不均衡的特征，現(xiàn)有的館藏不能滿足用戶的差異化需求。

因此，高校圖書館通過向其用戶提供積極的文獻(xiàn)保障(如文獻(xiàn)傳遞、參考咨詢、自建數(shù)據(jù)庫等)來實現(xiàn)信息服務(wù)的均等化。這一實踐過程中，文獻(xiàn)傳遞平臺(如CALIS、CASHL等)一直扮演著重要的角色。但這些平臺具有“系統(tǒng)反應(yīng)速度較慢、操作平臺不穩(wěn)定、傳遞方式欠便捷”[3]153-155等一些問題。為了提高服務(wù)效率，高校圖書館通常利用以下信息服務(wù)手段作為補充。

1.基于自建數(shù)據(jù)庫的信息服務(wù)

一些高校圖書館館員將用戶獲取的外館文獻(xiàn)在自建數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行標(biāo)引，并上傳原文，如中國人民大學(xué)圖書館的相關(guān)實踐[4]253-263。

2.基于機構(gòu)知識庫的信息服務(wù)

這一方案早在“機構(gòu)知識庫”概念的草創(chuàng)時期，對未來文獻(xiàn)傳遞和館際互借策略的討論中提及[5]253- 263[6]95-107。隨著高校機構(gòu)知識庫的陸續(xù)建立和機構(gòu)知識庫聯(lián)盟的建立，這一方案得以實現(xiàn)。典型的案例有IRcuresILL[7]和CALIS機構(gòu)知識庫聯(lián)盟[8]46-52。

3.基于網(wǎng)絡(luò)論壇的信息服務(wù)

一些正式或非正式學(xué)術(shù)團體則成立專門的網(wǎng)絡(luò)論壇，利用網(wǎng)絡(luò)論壇在團體成員間存儲并傳遞文獻(xiàn)資料。這些論壇登記團體成員的文獻(xiàn)資料需求，通過科研團體的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取并長期保存，典型的案例有“科研速遞論壇”[9]31-35。

在以上三種作為補充的信息服務(wù)中，“基于自建數(shù)據(jù)庫的信息服務(wù)”因為自建數(shù)據(jù)庫維護相對困難，逐漸被“基于機構(gòu)知識庫的信息服務(wù)”所取代；而“基于網(wǎng)絡(luò)論壇的信息服務(wù)”除了一些細(xì)節(jié)上的差別外，在實際應(yīng)用上與“基于機構(gòu)知識庫的信息服務(wù)”無異。因此可以得出結(jié)論：機構(gòu)知識庫是高校圖書館信息服務(wù)均等化的有力補充。

二、機構(gòu)知識庫在高校圖書館信息服務(wù)均等化的應(yīng)用與不足

作為開放獲取(OA)運動中“自存儲”的主要手段，機構(gòu)知識庫具備相對靈活的發(fā)布和典藏方式，這一促進(jìn)知識流動和傳播的特性可有效實現(xiàn)高校圖書館的信息服務(wù)均等化。

(一)機構(gòu)知識庫在實現(xiàn)高校圖書館信息服務(wù)均等化中的應(yīng)用

1.提供文獻(xiàn)保障

研究發(fā)現(xiàn)：如果將需要館際互借/文獻(xiàn)傳遞(ILL/DD)的文獻(xiàn)以O(shè)A方式發(fā)布，那么對該文獻(xiàn)的ILL/DD需求將會消失[7]。利用機構(gòu)知識庫提供文獻(xiàn)保障即根據(jù)這一結(jié)論所提出，圖書館通過將ILL/DD獲得的文獻(xiàn)在機構(gòu)知識庫內(nèi)發(fā)布，方便需要文獻(xiàn)的用戶獲取。

2.提高機構(gòu)成果的利用率

“揭示和推廣學(xué)術(shù)資源和學(xué)術(shù)成果，促進(jìn)交流”[8]46-52是機構(gòu)知識庫的建設(shè)目標(biāo)之一。這需要機構(gòu)知識庫“基于知識關(guān)聯(lián)，學(xué)科資源聚合,實現(xiàn)有序的內(nèi)容上傳、布局、組織、展示和使用”[10]43-48。

3.保存數(shù)據(jù)、備份資料

當(dāng)前在一些實踐中，機構(gòu)知識庫被用來收錄檔案材料、數(shù)字資源等，并對存儲于不穩(wěn)定的介質(zhì)上的數(shù)據(jù)資源提供備份[11]244-262。而隨著“全壽命的數(shù)據(jù)管護”[12]116-128思路的提出，以及該思路在機構(gòu)知識庫的研究的展開[13]44-48，用于保存科研數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)機構(gòu)知識庫作為一個新的概念被提出和應(yīng)用[14]25-31。

(二)機構(gòu)知識庫在高校圖書館信息服務(wù)均等化實踐中的不足

1.注重正式文獻(xiàn)的傳遞和復(fù)用，對非正式文獻(xiàn)的關(guān)注不足

文獻(xiàn)以是否正式發(fā)表分為“正式文獻(xiàn)”與“非正式文獻(xiàn)”，其中“正式文獻(xiàn)”是經(jīng)過正式發(fā)表的文獻(xiàn)。在當(dāng)前，機構(gòu)知識庫被廣泛認(rèn)為是“機構(gòu)產(chǎn)出的展示平臺”[15]8-16，收錄對象以“正式文獻(xiàn)”為主。高校圖書館服務(wù)均等化呼吁“全譜段的‘文獻(xiàn)傳遞’(Supply Spectrum)”[16]2-5，希望從已有的文獻(xiàn)傳遞發(fā)展為更加貼近于實際需求的知識傳遞，對非正式文獻(xiàn)的傳遞和復(fù)用同樣重要。

2.缺少對科研小數(shù)據(jù)的相關(guān)管護研究

當(dāng)前進(jìn)行數(shù)據(jù)管護和利用數(shù)據(jù)知識庫儲存的對象以科研大數(shù)據(jù)為主。而缺少重視的科研“小數(shù)據(jù)”不能采取與論文一樣的方式進(jìn)行處理和傳播，也不能像大數(shù)據(jù)那樣處理[17]。

3.對灰色文獻(xiàn)的典藏利用有待進(jìn)一步發(fā)掘

在機構(gòu)知識庫的灰色文獻(xiàn)儲存研究中，當(dāng)前的研究涉及灰色文獻(xiàn)中的檔案、學(xué)術(shù)博客等具體文獻(xiàn)內(nèi)容，但相關(guān)的研究主要集中于具體文獻(xiàn)類型的處理，缺乏對多種類型文獻(xiàn)整合存儲的相關(guān)研究。

上述研究證明，高校機構(gòu)知識庫能夠在“高校圖書館服務(wù)均等化”中發(fā)揮重要作用。借助機構(gòu)知識庫靈活存儲特性，將高校內(nèi)外各科研團隊的文獻(xiàn)資料，加以保存并提供復(fù)用機會，將是促進(jìn)高校圖書館信息服務(wù)均等化的一個重要的研究方向。

三、基于機構(gòu)知識庫的高校圖書館信息服務(wù)均等化建設(shè)

學(xué)術(shù)資料傳遞與交流平臺(下文簡稱“平臺”)，是基于高校機構(gòu)知識庫建設(shè)的一項信息服務(wù)設(shè)施。它致力于促進(jìn)高校圖書館服務(wù)均等化，保障高校圖書館用戶可以按己所需獲取相關(guān)的文獻(xiàn)資料。

(一)“平臺”建設(shè)的目的

根據(jù)當(dāng)前高校圖書館信息服務(wù)均等化需求，平臺建設(shè)的目的是：與高校圖書館現(xiàn)有信息服務(wù)體系合作，為用戶提供符合其需求的文獻(xiàn)供應(yīng)服務(wù)。具體包括以下三個目標(biāo)：

第一，作為現(xiàn)有館藏的補充，提供高效的學(xué)術(shù)資料獲取手段；

第二，基于典藏的學(xué)術(shù)資料開展在線學(xué)術(shù)交流；

第三，為學(xué)術(shù)資料持有者提供一個安全的備份空間。

(二)“平臺”的構(gòu)成與建設(shè)次序

“平臺”作為高校圖書館信息服務(wù)設(shè)施的一部分，由高校圖書館主導(dǎo)建設(shè)?？紤]到用戶對學(xué)術(shù)資料尤其是非正式文獻(xiàn)的獲取便利性、高校校園網(wǎng)的建設(shè)情況，以及收錄的非正式文獻(xiàn)內(nèi)容的質(zhì)量控制等方面的原因，“平臺”的建設(shè)，應(yīng)以院系為基本單位進(jìn)行。

1.院系庫——部署于各院系服務(wù)器上的子庫

院系庫的特征為“專業(yè)性”，其作用是進(jìn)行具體專業(yè)的學(xué)術(shù)資料收集，以及進(jìn)行本專業(yè)學(xué)術(shù)交流。院系庫擔(dān)任學(xué)術(shù)資料收集的作用，這是由當(dāng)前學(xué)科分工決定的。與圖書館員相比，專業(yè)研究人員對于學(xué)術(shù)文獻(xiàn)內(nèi)容價值的判定更為精準(zhǔn)，利用院系的專業(yè)研究人員力量對收錄文獻(xiàn)內(nèi)容質(zhì)量進(jìn)行審核，保證全平臺上所收錄文獻(xiàn)的質(zhì)量。

2.中心庫——部署于圖書館服務(wù)器上的總庫

中心庫的特征為“綜合性”，其作用是整合、收錄并展示各院系庫所收集的專業(yè)學(xué)術(shù)資料，開展跨專業(yè)的學(xué)術(shù)交流，以及收錄并展示高校圖書館用戶通過ILL/DD獲得的文獻(xiàn)。這是在考慮高校校園網(wǎng)運行情況，以及用戶取用的便利性之后進(jìn)行設(shè)置的——用戶在檢索高校圖書館的實體館藏和數(shù)字館藏未獲得所需資料時，會在平臺上進(jìn)行檢索，在未檢索到合適資料后再申請ILL/DD獲取文獻(xiàn)。這樣可以降低用戶的無意義ILL/DD量，提高本地文獻(xiàn)的利用率。

(三)“平臺”的收錄內(nèi)容

1.“平臺”所收錄的內(nèi)容類型

“平臺”收錄各種類型的學(xué)術(shù)資料。由于高校圖書館已有館藏以正式文獻(xiàn)為主，作為“現(xiàn)有館藏的補充”的“平臺”收錄內(nèi)容以非正式文獻(xiàn)為主，同時也收錄部分?jǐn)?shù)字化處理后的正式文獻(xiàn)。這些非正式文獻(xiàn)常見類型及其具體要求見表1。

表1 “平臺”上收錄的資料類型及其具體要求

2. “平臺”的內(nèi)容收錄標(biāo)準(zhǔn)

與正式文獻(xiàn)不同，非正式文獻(xiàn)目前沒有被廣泛認(rèn)可的評價標(biāo)準(zhǔn)。出于保證“平臺”內(nèi)容質(zhì)量的目的，必須對平臺收錄的文獻(xiàn)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)。在參考當(dāng)前實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)下，制定出以下準(zhǔn)則作為收錄標(biāo)準(zhǔn)。

(1)所發(fā)布的文獻(xiàn)應(yīng)具有學(xué)術(shù)性

這要求用戶提交給平臺的內(nèi)容必須是與學(xué)術(shù)研究相關(guān)的內(nèi)容。

(2)所發(fā)布的文獻(xiàn)應(yīng)具有參考價值

這要求用戶提交給平臺的內(nèi)容中所帶有的常識性和學(xué)術(shù)性錯誤必須要少，而且盡可能主題新穎。

(3)所發(fā)布的文獻(xiàn)必須可以識別以復(fù)用

這要求用戶提交給平臺的內(nèi)容在排版、布局、行文等方面必須可以識別，尤其是進(jìn)行數(shù)字化處理的紙本件應(yīng)特別注意，但對于特別留存的手稿掃描件可以除外。

考慮到各學(xué)科的發(fā)展情況，各學(xué)科可以自行制定具體的細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)以控制收錄的質(zhì)量。

3.“平臺”上內(nèi)容的標(biāo)注方式

非正式文獻(xiàn)自身不具備正式文獻(xiàn)(如期刊論文、專著等)明確的文獻(xiàn)結(jié)構(gòu)，如“關(guān)鍵詞”“摘要”等，但在存儲時又需要這些帶有結(jié)構(gòu)形式的“特征”作為區(qū)分文獻(xiàn)的標(biāo)識。因此必須要制定一些“特征”來對文獻(xiàn)進(jìn)行區(qū)分。

經(jīng)過對部分專家以及高校機構(gòu)知識庫用戶的訪談，構(gòu)建非正式文獻(xiàn)的元數(shù)據(jù)形式，見表2。表中標(biāo)注“√”為必填項，表中標(biāo)注“-”為非必填項。

表2 平臺上常見的收錄文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)要求

通過這些元數(shù)據(jù)的設(shè)定，上傳到“平臺”上的非正式文獻(xiàn)得到了很好的標(biāo)注，方便了管理，也可使用戶方便檢索獲取。

(四)基于典藏內(nèi)容的交流

高校圖書館的信息服務(wù)均等化，其目的在于使用戶盡可能地獲得更多的專業(yè)知識。而“平臺”上的學(xué)術(shù)資料，尤其是非正式文獻(xiàn)只能代表“個人或研究團體的知識”，尚未提升到被廣泛接受的“真正的知識”，因此需要進(jìn)行“基于文獻(xiàn)的交流”來對資料中的信息進(jìn)行進(jìn)一步“提純”，獲得“真正的知識”。

“平臺”與傳統(tǒng)的文獻(xiàn)傳遞平臺的不同之處在于，文獻(xiàn)被收錄到平臺之后，平臺的用戶可以就文獻(xiàn)的內(nèi)容等在文獻(xiàn)頁面中的“留言板”展開討論或發(fā)表觀點。盡管當(dāng)前“平臺”軟件自帶的留言板所提供的交互性遠(yuǎn)不如專業(yè)網(wǎng)絡(luò)論壇平臺(如Discuz！)，但這種交流可以使用戶在獲取文獻(xiàn)同時獲取到同行專家的觀點和經(jīng)驗，對用戶的科研立項、項目申報以及研究的后續(xù)發(fā)展提供一定的啟發(fā)，從而促進(jìn)未來研究發(fā)展。另外“平臺”還提供了“電子郵件”聯(lián)系方式，注冊用戶可以利用注冊時提交的電子郵箱地址進(jìn)行交流和文獻(xiàn)全文獲取。

在“交流”這一功能上，未來計劃進(jìn)行改進(jìn)的方向是實現(xiàn)類似于專業(yè)網(wǎng)絡(luò)論壇方式的“留言板”交流途徑，豐富“電子郵件”聯(lián)系方式下的交流功能以及加入網(wǎng)頁版QQ聯(lián)系鏈接等功能。這些功能可以明顯提高“平臺”的交互性，使其更好地為高校圖書館信息服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化和均等化進(jìn)行服務(wù)。

四、結(jié)語

我們通過對高校圖書館信息服務(wù)均等化的需求分析，以及總結(jié)高校機構(gòu)知識庫在信息服務(wù)均等化中的應(yīng)用，提出了一種用于高校圖書館信息服務(wù)均等化的學(xué)科資料傳遞與交流平臺。該平臺基于高校機構(gòu)知識庫打造，以實現(xiàn)學(xué)科資料尤其是非正式文獻(xiàn)的典藏和復(fù)用為主要任務(wù)，同時進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。通過該平臺的建立，有助于使高校圖書館實現(xiàn)信息服務(wù)均等化。但是限于現(xiàn)有平臺的機能，部分功能在實現(xiàn)上還有待完善，今后將對此進(jìn)行深入研究。