被判非法期貨交易 東盟交易所拒不履行致賬戶凍結

汪慧敏 高方方

2017年11月30日，上海市第一中級人民法院在一起現(xiàn)貨投資糾紛的終審判決中裁定東盟交易所組織非法期貨交易，裁定投資者陳某在東盟交易所的交易全部無效，東盟交易所應返還陳某的交易手續(xù)費31.6萬元，交易所會員單位上海勁創(chuàng)投資管理有限公司（下稱“勁創(chuàng)投資”）返還投資者延期費8351元，并賠償陳某交易虧損的70%部分。

對于上述判決，東盟交易所并未履行。記者就相關情況致電東盟交易所，但對方官網(wǎng)電話及工商登記備案的電話一直處于無人接聽狀態(tài)。

非法期貨交易

2017年6月30日，南寧（中國—東盟）商品交易所（下稱“東盟交易所”）通過廣西壯族自治區(qū) “清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議”的檢查驗收，但是由于違規(guī)經(jīng)營現(xiàn)貨原油、瀝青等期貨交易，導致投資者巨額虧損，自2016年以來一直投訴不斷。

工商登記資料顯示，東盟交易所注冊時間為2006年6月27日，注冊資本2.1億元，法人為彭文堅。登記機關為南寧市工商行政管理局，天眼查系統(tǒng)顯示東盟交易所的司法風險一欄高達近百條，公司的變更記錄52次，股權出質5次。

2017年11月30日，一則“上海市第一中級人民法院 民事判決書”下發(fā)，這是投資者狀告南寧（中國-東盟）商品交易所有限公司（炒瀝青）勝訴判決書。判決書上說明了“南寧交易所作為開展涉案交易的場所以及涉案交易產(chǎn)品的設計者、發(fā)布者和自律監(jiān)管者，違反了《期貨交易管理條例》關于不得非法組織期貨交易的規(guī)定，應當對投資者的交易損失承擔連帶賠償責任?！辈⒆⒚鳌氨九袥Q為終審判決”。

自判決下發(fā)后，由于東盟交易所不履行法律文書確定的義務，上海市高級人民法院今年6月19日在官網(wǎng)上公布了東盟交易所拒不履行的相關情況。

該案原告的代理律師王德怡對記者表示，這個案件判決之后會員單位和東盟交易所都沒有依法履行義務，所以我代理當事人向浦東新區(qū)法院申請強制執(zhí)行。在執(zhí)行過程當中，勁創(chuàng)投資將他們應該履行的款項46萬余元已經(jīng)交到法院，這筆款項已在上個星期劃轉給當事人。但是東盟交易所以這筆款項屬于保證金為由提出了執(zhí)行異議，拒絕執(zhí)行法院的生效判決。

拒不履行判決

對于東盟交易所拒不履行法院判決的原因，王德怡在接受《投資者報》記者采訪時表示，“這個案件中，法院是判決了會員單位和東盟交易所都需要承擔相應的責任。但是事實情況是這個案件判決之后會員單位和東盟交易所都沒有及時依法履行義務，所以我代理當事人向浦東新區(qū)法院申請強制執(zhí)行。在執(zhí)行過程當中，勁創(chuàng)投資將他們應該履行的款項共計46萬余元交到法院，這筆款項已劃轉給當事人。但是東盟交易所以這筆款項屬于保證金為由提出了執(zhí)行異議，拒絕執(zhí)行法院的生效判決?！?/p>

據(jù)了解，執(zhí)行法官口頭告訴原告代理律師，已經(jīng)對東盟交易所某個賬戶的款項采取了凍結措施，目前原告正在等待法院的執(zhí)行異議程序的聽證，需要等異議程序完畢之后，如果法院不支持東盟的異議才能劃款。如果法院支持了東盟交易所的異議，這說明東盟交易所沒有其他可供執(zhí)行的財產(chǎn)。

王德怡表示，拒絕執(zhí)行法院的生效判決已構成違法，其已申請法院對東盟交易所采取納入失信名單的措施，并請求法院對東盟的法定代表人彭文堅采取限制出境的措施。浦東新區(qū)法院在上海高院官網(wǎng)上也公布了相關情況，但是彭文堅是香港居民，對大陸公民的一些限制難以對香港居民發(fā)生效力。

值得關注的是，這已經(jīng)不是東盟交易所第一次拒絕履行法院判決，四川綿陽也發(fā)生過投資人起訴東盟交易所的案件。綿陽法院在二審過程當中東盟交易所和當事人達成和解協(xié)議，同意按一審判決認定的款項執(zhí)行。但是東盟交易所也未履行執(zhí)行義務，綿陽法院也沒有查到東盟交易所可供執(zhí)行的財產(chǎn)。

令人蹊蹺的是，據(jù)王德怡透露，浦東法院的執(zhí)行法官多次想把彭文堅的身份信息輸入執(zhí)行系統(tǒng)等但都輸不進去。

此外，作為會員單位，勁創(chuàng)投資也并非主動履行法律義務，勁創(chuàng)投資是一家注冊資金為1000萬實繳資本為零的空殼公司。根據(jù)最高法院的執(zhí)行規(guī)定，如果公司拒不履行，申請執(zhí)行人可以申請法院追加其股東為執(zhí)行主體。

工商登記信息顯示，東盟交易所目前有7位股東，分別為廣州高通物流有限公司、廣西恒安投資有限公司、廣西品冠投資有限公司、南寧市崟洋小額貸款股份有限公司、廣西都誠投資集團有限公司、廣東金沙緯地生態(tài)技術有限公司和中國金融集團投資有限公司。其中中國金融集團投資有限公司持股52.63%，為東盟交易所的實際控制人。中國金融集團投資有限公司為港資企業(yè)。其對外100%投資的一家內(nèi)地公司名為“廣東峻銀資產(chǎn)管理有限公司”，法人同為彭文堅。在東盟交易所對外投資上，內(nèi)地公司“廣西思凱琳貿(mào)易有限公司”為東盟交易所100%控股，蹊蹺的是“廣西思凱琳貿(mào)易有限公司”的法人為舒楊，而東盟交易所變更前的法人也是舒楊。