科技成果權(quán)益管理及其分配原則解析

王 露 吳 昊 吳傳萬

一直以來，科研機構(gòu)將科研成果視為國有資產(chǎn)，而將不合規(guī)的科研成果視為國有資產(chǎn)流失。但正是基于這一前提，科研人員享有的科研成果轉(zhuǎn)化權(quán)益卻少之又少。2015年我國修訂的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》明確了國家財政支持的科技項目所產(chǎn)生的科技成果，其轉(zhuǎn)化權(quán)益的50%以上可以由發(fā)明人享受。但同時，這一規(guī)定在執(zhí)行過程中呈現(xiàn)出了諸多問題，為此，本文探討科技成果權(quán)益管理及其分配原則具有重要現(xiàn)實意義。

一、科技成果權(quán)益分配的相關(guān)政策背景

我國2015年已經(jīng)出臺了多部關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的法律政策，如科技成果轉(zhuǎn)化法律三部曲，即《成果轉(zhuǎn)化法》、《若干規(guī)定》與《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》。地方層面也出臺了很多詳細規(guī)定，如“京校十條”、“黃金十條”等。這也初步形成了部門意見、中層科技創(chuàng)新規(guī)劃、頂層政策法規(guī)的科技成果轉(zhuǎn)化體系。

現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化政策的突破主要體現(xiàn)于三方面：一是強調(diào)企業(yè)主體地位，企業(yè)是科技成果的重要載體，科技成果立項方面需要著重強調(diào)企業(yè)的主導地位，實現(xiàn)產(chǎn)學研合作，支持企業(yè)與高校的合作，建立研發(fā)平臺、轉(zhuǎn)移機構(gòu)、創(chuàng)新聯(lián)盟、科研基地等。二是加大科研人員的激勵制度，《科技轉(zhuǎn)化法》規(guī)定科研人員應(yīng)該從科技成果轉(zhuǎn)化收益中提取不低于50%的比例，這一規(guī)定較原來的20%比例有了很大提高；同時，科技成果轉(zhuǎn)化中的單位領(lǐng)導干部也可以獲得一定獎勵，但不得有科技成果的股權(quán)獎勵，只能是現(xiàn)金或者其它形式獎勵，而科研人員獲取的獎勵可以是股權(quán)獎勵。三是健全了管理機制，如充分授權(quán)，由原來的層層審批轉(zhuǎn)變?yōu)閱挝蛔灾鳑Q定。

雖然科技成果轉(zhuǎn)化具有以上政策背景和政策突破，但仍然存在一些問題。一是缺少詳細的配套政策，雖然國家與地方一直在出臺一些政策，但仍然固定于一些宏觀鼓勵，缺少切實可行的具體實施意見，這極易造成一些政策難以落實。如《規(guī)定》中提出科研人員在完成本職工作的同時，可以進行科研兼職，但這樣的人力資源權(quán)益仍然未得到保障。二是政策執(zhí)行效力有限，部分地方政府為促進科技成果轉(zhuǎn)化，出臺了很多政策，但這些僅僅是文件，未能得到有效落實，如2016年北京出臺的《科技成果轉(zhuǎn)化措施》規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益可按70%及以上的比例用于科研人員獎勵，甚至《成果轉(zhuǎn)化法》提出高校科研機構(gòu)最低激勵比例不低于50%，實際上，這些政策在當?shù)鼐鶡o法真正有效執(zhí)行。三是政策協(xié)調(diào)性亟待加強，目前地方政策文件和國家文件很多，但各文件間存在規(guī)定政策不協(xié)調(diào)的問題，甚至部分文件間存在沖突。這嚴重影響著科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益的分配有效性。

二、科技成果權(quán)益分配原則

科技成果權(quán)益分配原則主要體現(xiàn)為三方面。首先，約定優(yōu)先原則，約定是相對于法定而言，該原則的使用益于科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益的合理分配。一是科技成果的出現(xiàn)和轉(zhuǎn)化涉及到多方利益主體，且各方利益主體的訴求各不相同，因此約定相較法定更具靈活性，更能滿足不同利益主體間的基本訴求。二是約定優(yōu)先原則更符合自治的法理，規(guī)章制度雖然具有一定的強制性，但權(quán)益分配是單位、研發(fā)人員等在科技成果轉(zhuǎn)化前的意愿產(chǎn)物，它更注重權(quán)益分配雙方的分配意愿。其次，法定輔助原則，當約定原則不能解決科技成果權(quán)益分配時，可以采用法定原則進行輔助，如廣州出臺的相關(guān)條例規(guī)定，當科技成果在三年內(nèi)不能實現(xiàn)轉(zhuǎn)化時，三年后科技成果所有權(quán)強制授予研發(fā)團隊和科技人員。最后，針對不同的科技成果轉(zhuǎn)化方式和金額進行差異化分配，一是科技成果轉(zhuǎn)化收益小于500萬時，可以交由依托單位和研發(fā)人員自行協(xié)議分配，由單位成果管理部門審批；科技成果收益大于500萬時，交由國家科技轉(zhuǎn)化管理部門進行批準，根據(jù)地方及國家相關(guān)政策進行權(quán)益分配。

三、科技成果權(quán)益管理策略探析

1.細化權(quán)益分配政策

若要撥開科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益的迷霧，還需政策細化。事實上，近年來我國相繼出臺了一些科技成果權(quán)益管理的政策。2016年成都出臺了《促進國內(nèi)外高校院所科技成果在蓉轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干政策措施》，該文件對科技成果轉(zhuǎn)化進行了初步規(guī)定，如發(fā)明人可享有70%股權(quán)等。同時，廣州等地也在2015年出臺了相關(guān)政策，規(guī)定3年內(nèi)若不實施科技成果，研發(fā)人員可以依法取得該成果的所有權(quán)。但即使部分地區(qū)在做一些探索性的政策，但仍然缺乏全國性的細化方案。國家相關(guān)部門一是要將科技成果轉(zhuǎn)化向個人傾斜，若依托單位為科研人員提供一定支持，則要按照支持力度對科技成果進行一定比例權(quán)益分配。二是簡化審批程序，科研人員最大的難題在于審批時間長、手續(xù)多，科技成果的轉(zhuǎn)化權(quán)益程序要相對簡化，以鼓勵科研人員快速享有研發(fā)權(quán)益。三是落實好現(xiàn)行政策，“放管服”科研改革背景下，要始終以“服”上水平，“管”有依據(jù)，“放”要到位，各地方出臺的科技成果轉(zhuǎn)化政策要基于現(xiàn)有政策的有效執(zhí)行，并結(jié)合本地區(qū)的實際科技現(xiàn)狀，降低股權(quán)激勵在科技成果轉(zhuǎn)化中的運用，增加其它形式激勵，拓展激勵渠道。四是推進科研管理以科技應(yīng)用為導向，以產(chǎn)學研合作為科技成果轉(zhuǎn)化依托平臺，強化科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益的分配導向。

2.建立健全權(quán)益分配機制

目前在科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配方面的機制尚未健全。因此，國家聯(lián)合企事業(yè)單位建立健全權(quán)益分配機制。一是健全科研人員收益分配激勵機制，科研單位向本單位轉(zhuǎn)化科研成果，需要將其成果收益的25%-50%作為科研單位及科研人員的勞動收益，并按照科研單位與科研人員的科技成果貢獻大小進行分配。若科研單位向外部單位轉(zhuǎn)化科研成果，需要按照90%的科研權(quán)益由科研單位統(tǒng)籌，10%的科研權(quán)益由上級單位統(tǒng)籌的比例分配。同時，科研單位用于獎勵科研團隊的權(quán)益比例不能低于50%。二是產(chǎn)學研合作模式，積極推進科研單位與企業(yè)聯(lián)合研發(fā)，或者企業(yè)將科研任務(wù)外包科研單位，如寶潔、海爾等企業(yè)均將自己的科研任務(wù)外包至外部科研單位，這一方面可以很好界定科研成果的所有權(quán)，另一方面二者是純粹利益關(guān)系，在一定程度上可以很好的界定清楚二者的分配標準。三是建立以市場為導向的成果轉(zhuǎn)化機制，一方面可以通過科技成果掛牌成交，另一方面可以將科技成果在企業(yè)平臺上進行價值轉(zhuǎn)化，如海爾的創(chuàng)客。這樣可以相對公正的量化科技成果價值，強化權(quán)益分配標準。

綜上,科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益分配是目前科研管理的一個重大課題，其能否公平合理的分配權(quán)益直接關(guān)系到科研人員的積極性、自主性，尤其在當下眾多科技成果轉(zhuǎn)化政策并存，但始終沒有一個統(tǒng)一的、強說服力的政策文件。筆者認為，在當下科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益“雜草叢生”的背景下，細化政策和健全機制是當下急需采取的有效策略，并以此增加研發(fā)成果有效性。