上海：激勵、容錯厚植一流企業(yè)家土壤

李南山

黨的十九大提出“培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)”，為新時代中國企業(yè)發(fā)展指明了方向和目標(biāo)。一流企業(yè)要有一流的企業(yè)家，要有一流的企業(yè)家精神。上海作為國資重鎮(zhèn)，把培育國有企業(yè)家隊(duì)伍和弘揚(yáng)國有企業(yè)家精神，作為深化國資國企改革的重點(diǎn)，從制度變革、環(huán)境營造、正向激勵和人才培育等方面，加快建設(shè)具有專業(yè)化、市場化、職業(yè)化、國際化特點(diǎn)的國有企業(yè)家隊(duì)伍，發(fā)揮國有企業(yè)家的價值引領(lǐng)作用，推動國資國企改革與發(fā)展。

制度變革，厚植國有企業(yè)家成長的人才儲備

企業(yè)家是企業(yè)的核心和靈魂、是一流企業(yè)的領(lǐng)軍人物，被譽(yù)為“最稀缺的經(jīng)濟(jì)資源”。上海是全國地方國資規(guī)模大、國企數(shù)量多的重鎮(zhèn)，也是國資國企改革的先行者和前沿陣地。上海在國資國企改革進(jìn)程中，歷來重視國有企業(yè)家的培育和作用發(fā)揮，堅(jiān)持把國有企業(yè)經(jīng)營管理人才隊(duì)伍的建設(shè)，作為保障戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施的關(guān)鍵，堅(jiān)持在體制機(jī)制的變革中，集中優(yōu)勢資源和力量，培育國有企業(yè)經(jīng)營管理人才，激發(fā)企業(yè)家活力、發(fā)揮企業(yè)家作用。

早在上世紀(jì)九十年代，在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中，上海就提出國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制和領(lǐng)導(dǎo)干部管理制度同步改革，下發(fā)文件，按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系理順企業(yè)干部的管理關(guān)系，董事會和經(jīng)理層實(shí)行分層管理，推進(jìn)企業(yè)經(jīng)營管理者的職業(yè)化與市場化改革；先后推出領(lǐng)導(dǎo)干部選拔制度改革，組織考察推薦和市場機(jī)制相結(jié)合；建設(shè)“兩個機(jī)制”，即適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用和激勵約束機(jī)制；率先對國有營運(yùn)機(jī)構(gòu)的高級經(jīng)營管理者，實(shí)行市場化招聘；明確要形成一支具有戰(zhàn)略眼光、忠于黨和人民、懂專業(yè)、會管理、廉潔自律的國企經(jīng)營管理者隊(duì)伍。薪酬分配制度改革上，規(guī)范崗位薪、福利、績效薪+特別獎勵的薪酬結(jié)構(gòu)，建立“強(qiáng)激勵、硬約束”的年度薪酬制度；在選拔任用制度上，推行任期制和實(shí)行契約化管理；在經(jīng)營管理者人才隊(duì)伍培育上，按照國資委系統(tǒng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員隊(duì)伍建設(shè)的規(guī)劃綱要，領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員人才隊(duì)伍建設(shè)的“十二五”專項(xiàng)規(guī)劃，同步建設(shè)國企領(lǐng)導(dǎo)人員的后備干部人才培育，以輪崗、掛職、培訓(xùn)等多種方法，后備人才源源不斷脫穎而出，形成國企經(jīng)營管理人才梯次接班機(jī)制，重點(diǎn)抓好領(lǐng)軍型企業(yè)家培育和企業(yè)家后備隊(duì)伍建設(shè)，形成一支數(shù)量眾多、素質(zhì)較高的優(yōu)秀經(jīng)營管理者隊(duì)伍，成為推動上海國資國企改革發(fā)展的核心力量。

黨的十八大以來，上海更是在國有企業(yè)分類改革、落實(shí)董事會職權(quán)制度、混合所有制改革中推動資本所有者自主選擇經(jīng)理人、加大重要金融企業(yè)和競爭領(lǐng)域國有企業(yè)中推行職業(yè)經(jīng)理人制度等方面，加大了培育國有企業(yè)家的力度?！蛾P(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境 弘揚(yáng)優(yōu)秀企業(yè)家精神 更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》下發(fā)，以及全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會議指示，進(jìn)一步為上海培育國有企業(yè)家隊(duì)伍指明了方向和重點(diǎn)，上海著力培育壯大“對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔”的國有企業(yè)家隊(duì)伍，深入推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，弘揚(yáng)企業(yè)家精神，涌現(xiàn)出一大批忠于職守、搏擊市場、敢干事、能成事的優(yōu)秀經(jīng)營管理人才，正加快成長為優(yōu)秀的國有企業(yè)家。

擔(dān)責(zé)容錯，營造國有企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的發(fā)展環(huán)境

經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出：企業(yè)家的職能就是創(chuàng)新，創(chuàng)新就是企業(yè)家建立的一種生產(chǎn)函數(shù)。成功性、首創(chuàng)性、冒險以及強(qiáng)烈的事業(yè)心，被視為企業(yè)家精神的實(shí)質(zhì)。培育一支優(yōu)秀的國有企業(yè)家隊(duì)伍，既是基于“國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員是黨在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的執(zhí)政骨干，是治國理政復(fù)合型人才的重要來源，肩負(fù)著經(jīng)營管理國有資產(chǎn)、實(shí)現(xiàn)保值增值的重要責(zé)任”的地位和作用所決定的；也是新時代國有企業(yè)要走向高質(zhì)量發(fā)展前列，創(chuàng)新發(fā)展和建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要使命所決定的。時任上海市委書記韓正說：上海國資國企改革成效究竟如何？“一個重要方面就是要看上海能不能有適宜企業(yè)家成長的土壤，能不能吸引和集聚一大批企業(yè)家。”改善營商環(huán)境、營造廣大企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的政策環(huán)境，是上海歷屆領(lǐng)導(dǎo)著力打造人才高地的戰(zhàn)略思路。黨的十九大以來，上海把培育國有企業(yè)家納入構(gòu)建具有全球競爭力的人才制度體系，用營商環(huán)境培育國有企業(yè)家，靠政策環(huán)境厚植國有企業(yè)家。

上海建立完善國有企業(yè)家成長發(fā)展的環(huán)境，主要有五個方面：

一是進(jìn)一步優(yōu)化干事創(chuàng)業(yè)環(huán)境。加快推進(jìn)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步簡政放權(quán)，明確管資本的監(jiān)管權(quán)責(zé)清單，依法落實(shí)企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營自主權(quán)。完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，確保公司治理主體各司其職、各負(fù)其責(zé)、有效制衡、高效運(yùn)作，提高工作效率、轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，努力讓企業(yè)滿意、讓企業(yè)家滿意。

二是著力優(yōu)化政策環(huán)境。出臺國有企業(yè)經(jīng)營管理隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃、加強(qiáng)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)文件，建立業(yè)績導(dǎo)向的薪酬管理制度，營造尊重企業(yè)家價值、鼓勵企業(yè)家創(chuàng)造、發(fā)揮企業(yè)家作用的良好社會環(huán)境。

三是以國有企業(yè)家標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)行為。細(xì)化“對黨忠誠、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔”標(biāo)準(zhǔn)要求，鼓勵國有企業(yè)家踐行艱苦奮斗精神；鼓勵國有企業(yè)家堅(jiān)定信念、任事?lián)?dāng)，面對復(fù)雜多變的國際、國內(nèi)市場的激烈競爭，迎難而上，開拓進(jìn)取，為做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本而拼搏奉獻(xiàn)。

四是錘煉國有企業(yè)家人才。堅(jiān)持黨管干部與企業(yè)依法市場化選人用人相結(jié)合，貫穿競爭擇優(yōu)方針，采用民主推薦、競爭上崗、公開招聘等多種方式選拔企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員，加大市場化選人用人力度。堅(jiān)持黨管干部原則，與董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，注重讓市場來發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和錘煉企業(yè)家。企業(yè)中高層管理人員實(shí)行市場化選聘、契約化管理，加快建立職業(yè)經(jīng)理人制度。

五是完善合理容錯機(jī)制。建立起寬容失敗的容錯機(jī)制是“上海國資國企改革20條”的一大亮點(diǎn)。原上海市委主要領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)調(diào)：容錯機(jī)制在上海尤為重要，改革創(chuàng)新是有風(fēng)險的，難免有失誤，市場更是變幻莫測，主管部門和領(lǐng)導(dǎo)要對企業(yè)家多些理解和包容，不能只以報表的數(shù)字來評判企業(yè)和企業(yè)家。“有些急功近利的決策當(dāng)年的報表可以看出來，立足長遠(yuǎn)的決策當(dāng)年報表并不好看，有的還為了長遠(yuǎn)要犧牲眼前利益，這就要有考核機(jī)制在里面?！鄙虾Ｊ袊Y委、企業(yè)集團(tuán)細(xì)化上海市人大《關(guān)于促進(jìn)改革創(chuàng)新的決定》，明確改革創(chuàng)新項(xiàng)目因客觀因素未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，在考核評價和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計時不做負(fù)面評價。從制度層面合理區(qū)分容錯免責(zé)行為與違紀(jì)違法行為，鼓勵廣大企業(yè)家大膽開拓、干事創(chuàng)業(yè)。對主觀上出于公心、擔(dān)當(dāng)盡責(zé)，客觀上未達(dá)到預(yù)期效果、造成不良影響的行為，可按程序予以容錯免責(zé)。

上汽集團(tuán)將容錯機(jī)制視作鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的重要抓手。鼓勵對前瞻技術(shù)、業(yè)務(wù)模式、海外經(jīng)營等創(chuàng)新項(xiàng)目，只要盡心盡力履職，即使項(xiàng)目未能達(dá)標(biāo)甚至失敗，在審計、考核等方面不做負(fù)面評價。上汽集團(tuán)還成立“種子基金”，作為支撐企業(yè)創(chuàng)新的平臺和載體，允許員工利用非脫產(chǎn)時間和公司設(shè)施進(jìn)行創(chuàng)新研究。這個創(chuàng)新平臺，作為上汽集團(tuán)容錯機(jī)制的組成部分，“種子”項(xiàng)目驗(yàn)證無效不予追究，很大程度上解決了創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員的后顧之憂。上海儀電集團(tuán)在改革創(chuàng)新中發(fā)揮黨組織的政治核心作用。在鼓勵改革創(chuàng)新、寬容失敗方面，黨組織引導(dǎo)干部做改革創(chuàng)新的促進(jìn)派，面對可能遇到的風(fēng)險，克服畏難退縮情緒，敢于試錯，善于在實(shí)踐中總結(jié)完善。上汽集團(tuán)、上海紡織等企業(yè)，將容錯機(jī)制寫入了公司章程或制定個性化、流程式、可操作的創(chuàng)新容錯細(xì)則，從企業(yè)制度層面落實(shí)營造支持改革、鼓勵創(chuàng)新的氛圍環(huán)境。

正向激勵，增強(qiáng)國有企業(yè)家奮發(fā)有為的創(chuàng)新動力

問渠那得清如許，唯有源頭活水來。企業(yè)的活水是創(chuàng)新，創(chuàng)新的源頭是思路和理念。新時代國有企業(yè)肩負(fù)轉(zhuǎn)型升級、提質(zhì)增效的歷史重任，特別是傳統(tǒng)企業(yè)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革任務(wù)極其繁重。國有企業(yè)家只有運(yùn)用創(chuàng)新的思路、發(fā)展的理念，勇于通過理念創(chuàng)新革除舊有的既定看法和思維模式，以新的視角、新的方法和新的商業(yè)模式，才能創(chuàng)新發(fā)展。

上海在培育國有企業(yè)家隊(duì)伍中，建立激發(fā)創(chuàng)新活力的考核評價激勵機(jī)制。通過印發(fā)《市管國有企業(yè)法定代表人創(chuàng)新轉(zhuǎn)型專項(xiàng)評價實(shí)施方案》，在全面推行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期制契約化管理的基礎(chǔ)上，加大科技創(chuàng)新指標(biāo)權(quán)重。其中，競爭類企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型考核的權(quán)重占30%—35%，轉(zhuǎn)制科研院所創(chuàng)新型考核的權(quán)重占50%；制訂“三個視同于和一個單列”政策，對研發(fā)投入、創(chuàng)新轉(zhuǎn)型、跨國經(jīng)營等費(fèi)用視同于考核利潤，對尚未實(shí)現(xiàn)回報的境外投資在考核中予以單列，現(xiàn)在已經(jīng)有30家市管企業(yè)近360億元創(chuàng)新研發(fā)等費(fèi)用視同于考核利潤。

遵循分類激勵原則，探索建立起國有企業(yè)家長效分配激勵機(jī)制。上海按照“基本年薪+績效年薪+任期激勵收入”的薪酬結(jié)構(gòu)，對不同類型企業(yè)確定不同的基薪調(diào)節(jié)倍數(shù)、績效年薪調(diào)節(jié)系數(shù)。其中，整體上市公司，探索員工和核心骨干持股；國有企業(yè)控股上市公司，實(shí)施股權(quán)激勵或激勵基金計劃；國有及國有控股的轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)，鼓勵探索“張江辦法”，實(shí)施股權(quán)和分紅激勵；承擔(dān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的投資公司，探索市場化項(xiàng)目收益提成獎勵；國有創(chuàng)投企業(yè)，鼓勵采用項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)參股股權(quán)投資管理公司的方式建立跟投機(jī)制等。

上港集團(tuán)2015年以非公開發(fā)行方式實(shí)施了員工持股計劃，參與員工超過1.6萬人，參與度達(dá)到72%，出資17.1億元，上港集團(tuán)的經(jīng)營管理者，按照崗位重要度系數(shù)，增加持股比例，增強(qiáng)激勵效應(yīng)。企業(yè)的生命在于活力，增進(jìn)活力最關(guān)鍵在于調(diào)動人的因素。目前，上海實(shí)行的“激勵基金+個人購股”計劃中，企業(yè)用于激勵股權(quán)總額可達(dá)實(shí)收資本的10%，上港集團(tuán)、上汽集團(tuán)、上海建工等先后實(shí)施各類股權(quán)激勵43例。

上海通過培育國有企業(yè)家隊(duì)伍，弘揚(yáng)新時期企業(yè)家精神，充分釋放國有企業(yè)家精神的價值引領(lǐng)作用，促進(jìn)了國資國企改革的深入發(fā)展。截至2017年底，上海地方國有企業(yè)資產(chǎn)總額超過18萬億元，全年?duì)I業(yè)收入3.2萬億元，同比增長7.8%；利潤總額3430億元，同比增長10.2%。上汽集團(tuán)、浦發(fā)銀行、中國太保、綠地集團(tuán)等4家企業(yè)進(jìn)入世界500強(qiáng)行列。上港集團(tuán)、申通地鐵、上海機(jī)場集團(tuán)、錦江集團(tuán)等4家企業(yè)進(jìn)入全球行業(yè)前五位。

作者系上海國有資本運(yùn)營研究院研究員